Калтырин Александр Владимирович. Инвестиционно-финансовая стратегия формирования воспроизводственного потенциала регионального АПК на рыночных основах

brief description

Калтырин Александр Владимирович. Инвестиционно-финансовая стратегия формирования воспроизводственного потенциала регионального АПК на рыночных основах : Дис. ... д-ра экон. наук : 08.00.05, 08.00.10 Ростов н/Д, 2000 310 с. РГБ ОД, 71:01-8/180-9

Содержание к диссертации

Введение
I. Агропромышленный комплекс как объект инвестиционного процесса 25
1.1. Эволюционная динамика состояния и функционирования АПК России 25
1.2. Влияние трансформационных изменений на систему хозяйственных связей и ресурсно-экономический потенциал российского АПК 51
1.3. Потребности агропромышленного комплекса страны в инвестици-онных ресурсах 80
II. Воспроизводственные ориентиры инвестиционной стратегии реструктуризации и стабилизации АПК региона 104
2.1. Характеристика инвестиционного процесса в региональном АПК 104
2.2. Структурно-инвестиционная политика рыночного реформирования АПК региона как воспроизводственной системы 119
2.3. Стабилизационные функции инвестиционного процесса в АПК региона 138
III. Система инвестиционного обеспечения наращивания производственного потенциала регионального АПК 159
3.1. Механизм формирования инвестиционных ресурсов финансовыми институтами региона 159
3.2. Кредитная политика в сфере инвестирования агропромышленного комплекса региона 173
3.3. Инвестирование объектов АПК - приоритетное направление развития производственной сферы экономики Северного Кавказа 189
IV. Использование инструментария программно-проектных разработок в сфере инвестиционно-финансового обеспечения процесса создания воспроизводственного потенциала АПК региона 207
4.1. Концепция политики финансового обеспечения инвестиционного процесса в АПК региона. 207
4.2. Разработка программы инвестиционно-финансовой поддержки развития регионального АПК территориальным банкОхМ Сбербанка РФ. 221
4.3. Совершенствование технологии финансово-кредитного обеспечения функционирования и развития регионального АПК. 237
Заключение 248
Список использованной литературы 256
Приложения

Введение к работе

Актуальность темы исследования.
Востребованность концептуальной разработки проблемы инвестиционно-финансового обеспечения экономической стабилизации, формирования на рыночных основах воспроизводственного потенциала и режима функционирования агропромышленного комплекса страны и ее регионов обусловлена рядом взаимосвязанных и дополняющих друг друга обстоятельств.
Первое из них связано с бедственным состоянием производственно-ресурсного потенциала АПК, вызванного общесистемным структурно-воспроизводственным кризисом его экономики как компоненты национального хозяйства и глубоким трансформационным спадом производства, приведшим к свертыванию инвестиционного процесса, ускорению процесса износа и выбытия активных элементов технического строя производства (машин, оборудования, транспортных средств и др.), а также зданий, сооружений, энергосистем, средств связи и т.д., а значит, - к индустриальной деградации (деиндустриализации) агропромышленного производства.
Второе обусловлено рыночной трансформацией экономической природы инвестиционного процесса, осложненной ситуацией обостренности дефицита инвестиций для восстановления естественного хода, нормального режима воспроизводственных процессов в АПК.
Третье предопределено самой природой инвестиционного процесса, его функцией генератора запуска механизма посткризисной стабилизации экономики и выведения ее на траекторию оживления воспроизводственного процесса с дальнейшей перспективой подъема, превышающего уровень предкризисного развития.
Эта инструментарная функция «разогрева» экономики, вызванного посткризисным оживлением и последующим инвестиционным бумом, многократно проявилась в истории развития мирового хозяйства, подтвердившей его циклический характер.
Начало длинноволнового цикла макроэкономической динамики предполагает наличие некоего энергетического импульса запуска этого процесса. Эту функцию выполняет оживление инвестиционного процесса с мощной инновационной компонентой, в ходе которого происходит «закладка» воспроизводственной базы обновленного технико-технологического строя производства, вступающего в начинающийся длинноволновый промышленный цикл.
Диалектикой причинно-следственных взаимосвязей вышеуказанных обстоятельств и особой миссией инвестиционного процесса в данный исторический момент - обеспечения антикризисной траектории эволюционно-циклического движения экономики страны, в целом, и АПК, в частности -обусловлена стратегическая значимость исследуемого экономического процесса и механизмов его финансово-кредитного обеспечения, а также важность теоретической разработки избранной темы исследования.
Не случайно эта проблема привлекает все большее внимание отечественных экономистов и зарубежных ученых.
Разработка общих проблем инвестиционного процесса в трансформационной экономике нашла отражение в трудах Абалкина Л., Батчикова С, Бу-гаяна И., Бунина П., Бухвальда Е., Винслава Ю., Воронина С, Глазьева С, Городецкого А., Грязновой А., Добрынина А., Золотарева В., Клейнера Г., Князева В., Куликова В., Лившица В., Львова Д, Наливайского В., Рекитара Я., Рязанова В., Яковца Ю. и др.
Среди зарубежных ученых, посвятивших свои исследования проблемам инвестиций, следует выделить Ансоффа И., Бирмана Г., Кейнса Дж., Марко-веца Г., Фишера П., Хекслера Е., Шумпетера Й. и др.
Проблемы кредитно-финансового обеспечения инвестиций рассматриваются в трудах Барда В., Голосова О., Лаврушина О., Муравьева А., Павловой Л., Родионовой В., Сенчагова В. и др.
Инвестиционный процесс в экономической системе АПК страны и ее регионов анализируется в работах Анфиногентовой А., Афанасенко И., Беспахотного Г., Боева В., Буздалова И., Буробкина И., Добрынина В., Гатаулина
А., Гумерова P., Костяева А., Крылатых Э., Милосердова В., Никонова А., Смекалова П., Ушачева И., Шмелева Г. и др.
Отдавая долг уважения концептуальным разработкам проблемы формирования, функционирования и развития агропромышленного комплекса представителей ростовской агроэкономической школы профессоров Бабкова Г., Бакиновой Т., Белокрыловой О., Борисенко А., Борисенко Н., Гарькавого В., Горлова С, Губанова А., Игнатова В., Кетовой Н., Кузнецова В., Овчинникова В., Рузиева И., Солдатовой И., Тарасова А., Усенко Л., Шабуниной И., и др., к которой принадлежит и автор, следует в то же время отметить, что новая задача финансово-кредитного обеспечения инвестиционного процесса АПК в современных условиях обусловила необходимость рассмотрения функционально-блочной структуры АПК как объекта инвестирования в рамках рыночной парадигмы с включением в нее подсистемы маркетинга и сферы институ- . ционапьной инфраструктуры аграрного рынка и рынка инвестиций.
Действительно, рыночные формы финансового обеспечения инвестиционного процесса в АПК еще не стали специальным объектом системного анализа, вследствие их неразвитости и незавершенности становления. В исследовании их механизмов, моделей, технологий еще остается широкое поле творческого поиска и эвристических находок.
Народнохозяйственной значимостью применения новационных технологий финансово-кредитной поддержки оживления инвестиционного процесса в АПК и недостаточной теоретической разработанностью проблематики механизмов его активизации обусловлена научная актуальность поставленной проблемы, выбор темы исследования, определение его цели и формулирование задач.
Цель и задачи исследования.
Целью диссертационной работы является обоснование инвестиционной стратегии, разработка механизмов формирования кредитно-финансовых ресурсов и отработка инструментарного аппарата инвестиционного обеспечения
процессов экономической стабилизации и создания воспроизводственного потенциала АПК региона на рыночной основе.
Реализация этой цели, согласно логике исследования, потребовала решения следующего ряда этапных задач, сблокированных в четыре группы:
1. Характеристика рыночно-трансформирующегося потенциала АПК в качестве воспроизводственно-системного объекта инвестиционного процесса:
- макроэкономический анализ структрно-функциональной организации и оценка эволюционного состояния воспроизводственной системы российского АПК;
- выявление трансформационного влияния на динамику производственно-маркетингового потенциала АПК страны;
- изучение инвестиционно-воспроизводственных потребностей национального АПК в финансовых ресурсах.
2. Выработка воспроизводственно-ориентированной стратегии инвестирования структурно-стабилизационных преобразований в региональном АПК:
- определение трансформационно-функциональной миссии инвестиционного процесса в АПК региона;
- обоснование стратегии структурно-инвестиционных преобразований воспроизводственной системы регионального АПК на рыночных началах;
- анализ стабилизационного потенциала инвестиционного процесса в АПК региона.
3. Разработка системы инвестиционного обеспечения экономической стабилизации и наращивания производственного потенциала регионального АПК:
- моделирование процесса и отработка инструментария аккумулирования инвестиционных ресурсов кредитно-финансовыми институтами региона;
- определение приоритетов производственной ориентации регионального инвестиционного процесса и выделение в их системе обеспечения финансово-кредитной поддержки объектов АПК, формирующих хозяйственный профиль общероссийской специализации региона.
4. Разработка и использование аппарата инструментарно-программного и прогнозно-проектного характера в региональной инвестиционной политике кредитно-финансовых институтов, направленной на формирование воспроизводственного потенциала и репродуктивного режима функционирования АПК:
- обоснование методологии и алгоритма разработки концепции кредитно-финансового обеспечения региональной инвестиционной политики территориального банка СБ РФ, а также логики и технологии формирования программы поддержки развития АПК региона;
- прогноз эволюции механизмов и инструментов финансово-кредитного обеспечения процессов репродуктивного функционирования и развития регионального АПК.
Объект и предмет исследования.
Объектом исследования является производственно-маркетинговый потенциал регионального АПК как некой открытой системной мезоэкономиче-ской целостности, структурно-рыночная трансформация, репродуктивный режим функционирования и эволюционное развитие которой в посткризисный период должны быть обеспечены финансово-кредитной поддержкой воспроизводственно ориентированного инвестиционного процесса.
В рамках этого объекта предметом исследования выступают стратегия и мотивационные механизмы инвестиционного поведения институциональных субъектов регионального финансово-кредитного рынка, ориентированных на поддержку процессов посткризисного формирования воспроизводственной базы устойчивого функционирования и наращивания производственно-маркетингового потенциала последующего развития АПК региона.
Теоретико-методологические основы исследования представлены использованными в рамках авторской позиции концептуальными положениями марксистской политической экономии (воспроизводственный подход, субъ-ектно-объектная определенность отношений участников инвестиционного процесса); институционализма (институциональная определенность субъектов
рынка инвестиций, кредитных ресурсов и др.), эволюционной экономики (взаимодействия системы - регионального АПК - с внешней средой, теории длинноволновой циклической динамики экономического развития); транзитивной экономики (системный характер трансформационных преобразований в АПК), классической политической экономии и меркантилизма (теория сравнительных и абсолютных преимуществ во внешнеторговых связях, адаптированная к условиям трансрегионального обмена), маржинализма (принцип приоритетов при ресурсной ограниченности выбора вариантов экономического поведения), монетаризма (регулирующее воздействие денежной массы) и др.
В работе концептуально использованы исследования зарубежных и отечественных ученых, разрабатывающих принципы системно-функционального анализа, научный аппарат программно-проектного-прогнозирования, а также инструментарно-методические наработки научных коллективов. При разработке проблемы использовалось широкое разнообразие методологического инструментария: подходов, методов, приемов, технологий. В их числе: анализ макро- и мезоэкономической динамики, экономико-статистические группировки, динамические ряды, программно-прогнозное моделирование, конструирование финансовых технологий, сравнительные исследования, вариантные расчеты, социологические обследования и др.
Использование функциональных возможностей и разрешающих способностей каждого из этих частных приемов, примененных в соответствии с их эвристическим потенциалом для решения этапных задач разработки проблемы, позволило в рамках единого алгоритма достижения поставленной цели обеспечить надежность общего системно-функционального метода исследования проблемы, его выводов.
Информационно-эмпирическая и нормативная база исследования формировалась на основе офици&тьных статистических источников федеральных и региональных органов, данных ведомственных справочников, а также материалов монографических исследований российских и зарубежных
ученых, периодических изданий, банка информации средств массовых коммуникаций (прессы, интернет) и документов первичной отчетности Центробанка и Сберегательного банка России и их территориальных структур (не содержащих сведений, составляющих закрытую информацию для служебного пользования), значительная часть которых впервые обработана, проанализирована, обобщена, прокомментирована и введена в научный оборот.
В работе была использована возможность обобщения многолетнего опыта практической банковской деятельности и личных наблюдений автора, а также его исследований и проводимых под его научным руководством разработок возглавляемого им коллектива кафедры.
Репрезентативность этой широкой эмпирической базы исследований, представленной многочисленными таблицами в тексте диссертации и ее приложениях, в единстве с использованным инструментарием-обеспечила достоверность результатов разработки проблемы и аргументированную обоснованность практических рекомендаций.
Логика исследования представлена движением процесса научного познания от сущностно-аналитического уровня рассмотрения АПК страны как макроэкономической подсистемы ее национального хозяйства в качестве объекта посткризисного инвестиционного процесса к системно-функциональному, характеризующему эволюционную динамику регионального АПК как трансформирующейся мезоэкономической подсистемы, находящейся в посткризисной ситуации и потому остро нуждающейся в активизации инвестиционного процесса для обновления и наращивания производственного потенциала, далее к инструментарно-конструирующему уровню знания - выработке стратегии, моделированию механизмов финансового обеспечения и выбору приоритетов инвестиционного процесса в региональном АПК и, наконец, - к организационно-прикладному знанию - выработке программно-прогнозных средств научного аппарата разработки проблемы, алгоритмизирующих процесс практического решения задачи организационного и фи нансово-технологического обеспечения инвестирования средств в воспроизводственную базу регионального АПК.
Концепция диссертации базируется на рыночной парадигме разработки алгоритма инвестиционно-финансовой стратегии поддержки посткризисного развития производственно-маркетингового потенциала регионального АПК, включающей его моделирование как сложносистемного межсфероотраслевого трансформирующегося мезоэкономического объекта инвестиционного процесса, интеграционная природа и воспроизводственные императивы которого обусловливают необходимость осуществления смежных капиталовложений инновационного типа в приоритетно определенные отраслепродуктовые подкомплексы общероссийской специализации, обеспечивающих структурно- воспроизводственную ориентированность и стабилизационно- синергетический эффект укрепления конкурентоспособности; механизмы мобилизации и трансформации денежных средств в инвестиционные ресурсы и агропромышленный вектор их приоритетно-производственного использования, а также инструментарий прогнозно-программного и проектно- технологического обеспечения инвестиционной политики региональных кредитно-финансовых институтов, имеющей свой миссией формирование воспроизводственного потенциала и репродуктивного режима функционирования и развития АПК региона.
Положения диссертации, выносимые на защиту. По специальности 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством 1. Структурно-функциональная модель открытой воспроизводственной системы АПК России как объекта инвестирования представлена его двумя подсистемами: производственной (включающей три сферы: ресурсопроизво-дящую, аграрную и перерабатывающую) и маркетинговой (включающей сферу закупок сельхозпродукции, торговли товарами сельскохозяйственного происхождения и общепит), а также блоками производственной, институционально-рыночной инфраструктуры и инвестиционно-финансового обеспечения репродуктивно-эволюционного режима его функционирования. Воспро изводственная целостность и действенное состояние АПК обеспечивается логистическими цепями товародвижения между сферами производства (технические и химические средства агропромышленного производства - исходный, первичный и промежуточный продукт сельского хозяйства - промышленно изготовленные товары сельскохозяйственного происхождения). Финансовое обеспечение инвестиционного процесса в АПК осуществляется из внутренних источников, формирующихся из денежной выручки от реализации товарной продукции и направляемых на замену выбывших средств производства (простое воспроизводство) или на накопление (расширенное воспроизводство) капитала, а также за счет потенциала инвестиций, представленного кредитными ресурсами и прямыми вложениями внешних инвесторов.
2. Диалектика противоречивого влияния трансформационного процесса на эволюционную динамику состояния и функционирования АПК проявилось в его двойственном воздействии, которое следует оценивать с позиции не только сегодняшнего дня, но и перспективы. В этом контексте, в качестве активных носителей рыночно-преобразующего потенциала следует считать обеспечивающие адаптацию экономики комплекса к рыночным условиям: формирование полиморфизма отношений собственности и форм хозяйствования, появление возможности выбора видов и форм предпринимательской деятельности, вложения и перелива капитала; создание конкурентной среды, стимулирующей технический прогресс, организационные и управленческие инновации, повышение качества продукции и снижение издержек ее производства и реализации, т.е. появление действенных мотивационных механизмов рыночного поведения субъектов хозяйствования, обеспечивающих их заинтересованность и ответственность в результатах своей деятельности; а также развитие системы маркетинга, становление институционально-рыночной инфраструктуры и др. Все это в рамках изменения парадигмы экономического развития страны в пользу укрепления его рыночных основ, стимулов потребительского спроса выдвигает АПК, производящий товарную продукцию первой
необходимости и массового потребления, на приоритетные позиции среди других комплексов.
Вместе с тем, сопутствующий этим преобразованиям трансформационный спад, переросший впоследствии накопившихся противоречий, воспроизводственно-структурных деформаций и просчетов выбранного алгоритма осуществления реформ в системный кризис Российской экономики, проявившийся в массовом выведении из оборота пашни, снижении поголовья скота, резком падении продуктивности растениеводства и животноводства, стремительном росте диспаритета цен на аграрную и промышленную продукцию, массовом выбытии производственных фондов без необходимого обновления, приведшем к деиндустриализации сельскохозяйственного производства, существенно сократил возможности реализации преобразующего потенциала реформ. Деформированная ложнорыночным ментататетом нерациональная эксплуатация земель (особенно под посевы высокорентабельных культур, и прежде всего, подсолнечника) привела к их деградации, истощению, эрозии.
Иначе говоря, рыночная трансформация АПК создавала экономические предпосылки его будущего развития, а неверно выбранная стратегия реформирования принесла его производственно-ресурсному потенц