Особенности расследования преступлений в сфере оборота контрафактной продукции

brief description

Год:

2003

Автор научной работы:

Ибрагимова, Зарифа Алисухбатовна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Воронеж

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

170

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Ибрагимова, Зарифа Алисухбатовна

ВВЕДЕНИЕ.
ГЛАВА 1. ПРАВОВОЙ ИКРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЙАНАЛИЗ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕОБОРОТАКОНТРАФАКТНОЙ ПРОДУКЦИИ $ 1. Уголовно-правовые средства борьбы с нарушением авторских и смежных прав.
§ 2.Криминалистическаяхарактеристика преступлений в сфере оборотаконтрафактнойпродукции.,.
ГЛАВА 2. ВОЗБУЖДЕНИЕ УГОЛОВНОГО ДЕЛА И ТАКТИКА ПРОВЕДЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХСЛЕДСТВЕННЫХДЕЙСТВИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ВСФЕРЕОБОРОТА КОНТРАФАКТНОЙ ПРОДУКЦИИ. $ 1. Порядок возбуждения уголовного дела в сфере оборота контрафактнойпродукции. $ 2. Доследственная проверка. $ 3.Следственныйосмотр.
§ 4.Обыски выемка.
§ 5.Допрособвиняемого (подозреваемого).
§ 6. Назначение и проведениеэкспертизыпо делам о выпуске и обороте контрафактной продукции.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Особенности расследования преступлений в сфере оборота контрафактной продукции"

Актуальность темы исследования. На современном этапе развитияпреступностьв Российской Федерации представляет собой угрозу национальной безопасности. Несмотря на достаточно активные усилия руководства страны и работниковправоохранительныхорганов, существенных улучшений в сфере борьбы спреступностьюне произошло. Более того, в связи с ростом научно-технического прогресса отдельные видыпреступнойдеятельности развиваются активно, превращаются в мощныекриминальныеиндустрии. К таким направлениям, в частности относятся нарушения авторского и смежных прав, которые выражаются в выпуске и оборотеконтрафактнойпродукции.
Как следует из информационного письма ГенеральнойпрокуратурыРФ « О практике применения законодательства по защите интеллектуальной собственности, состояниипрокурорскогонадзора и мерах по усилению борьбы спиратствомв аудиовизуальной сфере» от 30.03. 2001 года на российском потребительском рынке отмечается постоянный прирост контрафактной продукции.
Торговые убытки России ежегодно в связи с нарушениями Закона РФ «Об авторском праве и смежных правах» - (аудио, видео, компьютерные программы, компакт-диски книги) по некоторым оценкам составляют около 1 млрд. долларовСША, в том числе в сфере видео бизнеса в пределах 600 млн. долларов США, а процентный показатель объема пиратских товаров от общего объема соответствующего типа товаров на рынке нашей страны составляет порядка 90 % (в сфере видеобизнеса -80%)*. Чрезвычайно высоким остается уровеньконтрафактностипрограммного обеспечения. Например, по оценкам компании «Microsoft» он составляет 92% .
1 См., О практике применения законодательства по защите интеллектуальной собственности, состоянии прокурорскогонадзораи мерах по усилению борьбы с пиратством в аудиовизуальной сфере от 30.марта 2001 г.: Информационное письмо Генеральной прокуратуры от 30 марта 2001 г. // Текст официально публикован не был. Далее - Информационное письмо Генеральной прокуратуры от 30 марта 2001 г.
См.,ДворянкинО.А. Защита авторских и смежных прав. Ответственность за их нарушение. Уголовно-правовой аспект. - М., «Весь Мир», 2002. - С.15.
Указанный вид преступной деятельности не только нарушают авторские и смежные права, но и подрывают экономическую основу Российской федерации, снижают ее международный авторитет.
Отметим, чтоправоохранительныеорганы Российской Федерации в последние годы повысили активность борьбы с выпуском и оборотом контрафактной продукции. Так, если в 1999 году в Российской Федерации было выявлено 366преступлений, предусмотренных ст. 146 УК РФ, то в 2000 году таких преступлений выявлено 773. Если в 1999 году в России было выявлено лишь 156 лиц,совершившихпреступления по ст. 146 УК РФ, то в 2000 году уже 256 таких лиц1.
Между тем, как свидетельствуют результаты проведенного автором опроса,следователии иные работники правоохранительных органов испытывают потребность в методических и научных разработках, посвященных методикерасследованиявыпуска и незаконного оборота контрафактной продукции. Наличие такой потребности отметило 67% опрошенныхследователейпрокуратуры.
В последние годы данная потребность была частично реализована, поскольку был выпущен ряд пособий, посвященных защите нарушенных авторских и смежных прав. В частности вышли работы Ю.В.Трунцевского. «Видеопиратство: уголовная ответственность, раскрытие ирасследованиепреступлений» (М. 2000)»; О.А. Дворянкина « Защита авторских и смежных прав» (М., 2002); Защита авторских и смежных прав по законодательству России / Под ред. И.В.Савельевой) (М., 2002); Основы расследования преступлений против авторских и смежных прав /Под ред. В. Н. Исаенко (М.,2002); Нарушение авторских, смежных, изобретательских и патентных прав /Под ред. И.А. Близнеца (М., 2002) и некоторые другие. В 1999 году Р.Б. Хаметовым защищена кандидатская диссертация «Расследованиепреступныхнарушений авторских прав». Тем не менее, потребность практики в научном обеспечении
1 Информационное письмо Генеральной прокуратуры от от 30.03. 2001. расследования указанной категории преступлений далеко не реализована.
Как свидетельствует изучение данных источников, (некоторые из которых были написаны с участием автора данной диссертации), как правило ведущее место в них занимает характеристика гражданско-правовых вопросов, касающихся интеллектуальной собственности и ее защите. Собственнорасследованиюпреступлений, предусмотренных ст. 146 УК РФ ««Нарушение авторских и смежных прав» посвящено лишь коллективное исследование «Основы расследования авторских и смежных прав», изданного под редакцией В.Н.Исаенко, и диссертация Р.Б. Хаметова. Причем создавались данные работы в период, когда не вступил в действиеУПКРФ 2001 года.
Кроме того, в данных работах как правило речь идет орасследованиивсех видов нарушений авторского смежных прав. В то же время, как показало проведенное автором данной диссертации изучение уголовных дел, свыше 90% уголовных дел возбуждается ирасследуетсяпо такому виду нарушения авторских прав как выпуск и оборот контрафактной аудио- видеопродукции, а также программных продуктов.
До конца не преодолено предубеждение некоторых следователей прокуратуры, работников оперативных подразделений о том, что указанный вид преступлений не представляет большой общественной опасности, а расследование таких преступлений не сопряжено со значительными сложностями. Результатом этого, как отмечалось в указанном письме Генеральной Прокуратуры РФ является поверхностное отношение к расследованию.
Данные положения обусловили выбор автором темы. диссертационного исследования.
Объектом исследования являютсяпреступнаядеятельность, связанная с выпуском и оборотом контрафактной аудио и видеопродукции, программного обеспечения и теория и практика расследования данного вида преступлений в современных условиях.
Предмет исследования - объективные закономерности указанной преступной деятельности и объективные закономерности деятельности лиц, производящих расследование данного вида преступлений.
Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является полная и всесторонняя разработка проблем расследования преступной деятельности, связанной с выпуском и оборотом конткрафактной аудио и видеопродукции и программного обеспечения.
Данная цель, по мнению автора, достигается путем постановки и решения следующих задач:
- критического анализа уголовно-правовых средств борьбы с нарушением авторских и смежных прав;
- обоснования рекомендаций по совершенствованию уголовного законодательства, направленного на борьбу с выпуском и оборотом контрафактной аудио- видео- продукции и программного обеспечения;
- конструированиякриминалистическойхарактеристики рассматриваемого вида преступлений;
- анализ положений, регулирующих порядок и основания возбуждения уголовных дел опреступленияхрассматриваемой категории;
- разработка рекомендаций по совершенствованию тактики проведениядоследственнойпроверки по делам о преступлениях рассматриваемого вида;
- разработка рекомендаций по совершенствованию тактики проведения отдельныхследственныхдействий при расследовании указанного вида преступлений (следственногоосмотра, обыска и выемки,допросовподозреваемых и обвиняемых, назначенияэкспертиз).
Методологическая и теоретическая основы исследования.
Методологической основой исследования явились общенаучные методы познания: сравнительно-правовой, формально-логический, системно-структурный и статистический анализ. В работе также использовался методэ моделирования, анкетирования, интервьюирования, логические схемы анализа, синтеза, индукции, дедукции, обобщения сравнения и сопоставления полученной информации.
Теоретическую основу исследования составили труды видных российских и зарубежныхкриминалистов, а также специалистов в области защиты интеллектуальной собственности: Т.В.Аверьяновой, О .Я. Баева, Р. С.Белкина, В.И. Батищева, В.П. Бахина, В.М.Быкова. Э.П. Гаврилова, О.А. Дворянкина, А.В.Дулова, В.А. Жбанкова, Б.Д. Завидова, В.В.Крылова, В.Н. Исаенко, A.M. Ларина, В.А.Мещерякова, Е.Р. Российской, А.П. Сергеева, И.В.Савельевой, Ю. В. Трунцевского, Р.Б.Хаметоваи других исследователей.
Нормативно-правовая база исследования. Нормативной базой исследования являются положенияКонституцииРоссийской Федерации, Женевской Конвенции об охране интересов производителейфонограммот незаконного воспроизводства этих фонограмм 1971 года, других документов международного характера. Значительное внимание в работе уделено Закону РФ от 9 июля 1993 года « Об авторском праве и смежных правах»- как базовому правовому акту в области защиты интеллектуальной собственности. Автором также подробно исследовались положения Уголовного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, а также законодательство некоторых зарубежных стран, касающееся защиты интеллектуальной собственности.
Эмпирическая база исследования. Эмпирическую базу составляют результаты изучения 110 уголовных дел иприговорово преступлениях, предусмотренных ст. 146 УК РФ,расследованныхв г. Москве, Московской области, г. Воронеже и других регионах России. Также проанализировано более 30 материалов проверок, по результатам которых в возбуждении уголовного дела было отказано.
Кроме того, автором по специальной программе проведено анкетирование 130 следователей прокуратуры, которым в указанных регионах РФ приходилосьрасследоватьуголовные дела по ст. 146 УК РФ.
Научная новизна диссертационного исследования. Научная новизна исследования предопределяется недостаточной разработанностью темы работы в юридической литературе, так и с конкретизацией предмета расследования.
Автором предложено оригинальное комплексное монографическое исследование, касающееся расследования выпуска и оборота контрафактной аудио и видео продукции, а также программного обеспечения. Ранее данные вопросы рассматривались лишь как часть общей проблемы защиты интеллектуальной собственности.
На защиту выносятся следующие основные положения.
- Обоснование тезиса о необходимости выделения в уголовном законе отдельной нормы направленной на борьбу с выпуском и оборотом контрафактной продукции;
-Обоснование предложения о необходимости установления в УК РФ количественного показателя, определяющего крупный размер ущерба при выпуске и обороте контрафактной продукции;
-Аргументация необходимости усилениясанкцийза выпуск и оборот контрафактной продукции;
- Содержание криминалистической характеристики рассматриваемого вида преступлений;
- Анализ методов взаимодействия правоохранительных органов и организаций, занимающихся борьбой с выпуском и оборотом «пиратской» продукции;
Криминалистическиерекомендации, касающиеся взаимодействия следователя прокуратуры и оперативных работниковМВД, осуществляющих оперативно-розыскное обеспечение расследования указанных видов преступлений;
- Анализ специфики возбуждения уголовных дел данной категории и проведения доследственой проверки;
-Тактические рекомендации, касающиеся проведения проверочной закупки;
-Криминалистические рекомендации, касающиеся оптимизации отдельных следственных действий при расследовании преступлений о выпуске и обороте контрафактной аудио- видео- продукции или программного обеспечения.
Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретическая значимость работы определяется тем, что разработанные в ней положения существенно расширяют и углубляют знания в области расследования преступной деятельности, заключающейся в выпуске и обороте контрафактной аудио- видео- продукции или программного обеспечения.
Практическая значимость работы заключается в том, что изложенные в ней положения могут быть непосредственно использованыследователями, прокурорами, работниками оперативных подразделений при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 146 УК РФ.
Кроме того, положения и выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы в учебном процессе при подготовке студентов юридических вузов в ходе изучения курса «Криминалистика», спецкурсов «Расследование отдельных видов преступлений», «Преодолениепротиводействияпредварительному расследованию» и ряда других. Они также могут быть использованы на курсах повышения квалификации следственных и оперативных работников, а также иных работников правоохранительных органов исудей.
Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертации неоднократно обсуждались на ряде научно-практических конференциях.
Основные положения диссертации изложены автором в 10 публикациях. Он является соавтором 2 фундаментальных научно-практических пособий, посвященных вопросам уголовно-правовой защиты и расследования нарушений авторских и смежных прав.
Структура работы обусловлена ее темой, целями и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих 8 параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Ибрагимова, Зарифа Алисухбатовна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Проведенное исследование позволило нам сделать следующие основные выводы и предложения по совершенствованию правовых икриминалистическихоснов борьбы с выпускомконтрафактнойпродукции.
• Объектомпреступленияявляются правовые отношения в области авторских и смежных прав. К числу объектов авторских прав, относятся произведения науки, литературы и искусства, являющиеся результатом творческой деятельности, независимо от назначения и достоинства произведения, а также от способа его выражения.
Субъектами смежных прав являются исполнители, производителифонограмм, организации эфирного или кабельного вещания.
Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 146 УК РФ включает в себя:незаконноеиспользование объектов авторских и смежных прав;причинениепротивоправным деянием крупного ущерба.
В объективную сторону рассматриваемого состава также входит присвоение авторства.
С субъективной стороны данноепреступлениехарактеризуется прямым умыслом.
• Лицо (физическое или юридическое), изготавливающее, тиражирующее и распространяющее (реализующее) путем «перезаписи» (изготовлении копии с подлинника) без разрешения автора илиправообладателя, выпускает контрафактную продукцию. Слово «контрафактность» (от contrefacon.- фр.) означает нарушение прав интеллектуальной собственности. Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах», в частности, в ст. 48, в п.4 ст. 49 и в ст. 50 указывает, чтоконтрафактнымиявляются экземпляры произведения ифонограммы, изготовление и распространение, выпуск и последующий оборот контрафактной продукции, т.е. нарушение смежных прав, в подавляющем большинстве случаевпосягаетна отношения в сфере экономической деятельности.
• К числу обязательных элементовкриминалистическойхарактеристики преступлений рассматриваемого вида относятся сведения о:
1) Сведения о лицах, осуществляющих выпуск и оборот контрафактной продукции, наличиипреступныхсвязей; 2)Предмете преступного посягательства; 3)Механизмеследообразования; 4)Способе совершения преступной деятельности; 5)Месте изготовления (тиражирования контрафактной продукции) и месте ее реализации
• Как свидетельствуют материалыследственнойпрактики, лиц, занимающихся незаконным оборотом контрафактной продукции в сфере аудио и видеоиндустрии, а также установления программного обеспечения, можно условно разделить на следующие группы:
1) организатор - изготовитель - лицо, которое непосредственно организует изготовление (тиражирование, упаковку данной продукции), и затем продает продукцию оптом в условияхконспирациипокупателям крупных партий;2) изготовитель-реализатор - лицо, которое непосредственно изготавливает (тиражирует, упаковывает данную продукцию или руководит этим процессом) и сам активно участвует в процессе оптовой либо розничной реализации; 3) оптовый реализатор - лицо, которое покупает готовуюконтрафактнуюпродукцию данного вида у изготовителей и оптом реализует ее в различных местах; 4) розничный реализатор - лицо, которое покупает готовую контрафактную продукцию у оптовых реализаторов и продает ее в розницу либо мелкими партиями.5) реализатор-наемник - лицо, которое не владеетконтрафактнымтоваром, но выступает в роли продавца, получая за это определенный процент.
В областиконтрафактногооборота программного обеспечения можно выделить еще одну фигуру - «инсталлятора». Данные лица занимаются установлением программного обеспечения инезаконнымего тиражированием.
• Применительно к рассматриваемой нами категориипреступленийв механизм следообразования входят следующие элементы:
Предметыпреступногопосягательства: В области аудио и видеотехники к ним относятсяконтрафактныеаудиокассеты и их упаковка, компакт-диски и их упаковка. Помимо предметовпосягательства, в систему типовых следов данной категории преступлений входят орудия и средства производства контрафактной продукции. К ним, в первую очередь относятся видеомагнитофоны, аудиомагнитофоны, другая аудио и видеоаппаратура. Часто используются сканер и принтеры, при помощи которых возможно тиражирование упаковок, этикеток, наклеек, «подтверждающих» лицензионность продукции.
Важная для дела информация может храниться в памяти компьютеров. Поэтому, при обнаружении компьютераследовательдолжен обратить на него особое внимание и с участием специалиста извлечь интересующую следствие информацию, о чем далее будет сказано подробнее. Важным носителем следовой информации по указанным категориям дел являются полиграфическое оборудование, на котором печатались упаковки, а также полуфабрикаты сырья, из которого производиласьконтрафактнаяпродукция.
Следовоспринимающимобъектом, на котором остаются важные длярасследованияуказанной категории дел следы, является различная документация, носящая как официальный характер, так и черновые записи, которые ведут участникипреступнойдеятельности для расхода материалов, подсчета и распределения доходов и т.д.
К так называемым идеальным следам, которые играют прирасследованииданных дел важную роль, относятся следы в памятиподозреваемых, обвиняемых, свидетелей,
• Способсовершенияпреступной деятельности.
Подготовительная часть указанного вида преступлений обычно включает в себя следующие действия: установление преступных связей с лицами, занимающимися незаконным оборотом контрафактной продукции; изучение преступного опыта лиц, ранее занимающихся указанным видом преступной деятельности; установление типичных мест оптового или розничного сбыта или реализации указанной контрафактной продукции; изучение конъюнктуры рынка, продукции, пользующейся наибольшим спросом;приисканиепомещения, где будут производиться выпуск, хранение, либо реализация контрафактной аудио или видеопродукции; приискание (покупка) оборудования, необходимого для выпуска, хранения, либо транспортировки контрафактной продукции; подборсоучастников, если преступление планируется совершать группой лиц; их инструктаж, найм работников, которых первоначально не планируется посвящать впреступныйхарактер деятельности.
Особый интерес представляют действия, которые, хотя и осуществляются на стадии подготовки ксовершениюпреступления, но осуществляются в целяхсокрытияпреступной деятельности. Отметим, что эти действия в большинстве случаев (83%) реализовывались, когда выпуск контрафактной продукции и ее оборот осуществлялипреступныегруппы, а не распространители - одиночки. Другой важной криминалистической особенностью является то, что указанные действия составили большинство (свыше 90%) общих действий, направленных насокрытиепреступлений.
В систему указанных действий как, показало изучение уголовных дел могут входить: заранее обдуманное или непреднамеренное использование регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица либо образование юридического лица в целях придания выпуску контрафактной продукции внешне легального бизнеса (способ встречался в 74% изученных дел); заключение в целях маскировки выпуска и распространения оборота контрафактной продукции договоров с фирмамиправообладателями(при этом выпуск лицензионной продукции составлял лишь малую часть от действительного объема продукции) (11% изученных дел); Заключение договоров с правообладателями на право тиражирования и распространения аудио или видеопродукции на небольшой срок и выпуск под таким «прикрытием» контрафактной продукции длительное время (9% изученных дел) и др.
Напомним, что 34%следователейпрокуратуры отнесли к трудностям установления изготовителей контрафактной продукции наличиекоррумпированногоприкрытия работниками МВД.
• Контрафактная аудиопродукция изготавливается путем полного копирования (тиражирования) оригинального продукта, в том числе упаковки, например сольных альбомов того или иного исполнителя либо исполнителей; составления и тиражирование сборников произведений различных авторов пользующихся в то или иное время наибольшей популярностью; осуществления нелегальных (скрытых) записей оригинальногоисполнениямузыкальных произведений (как правило, на концертах) и дальнейшее их тиражирование.
Способы реализации аудио ивидеопроизведенийсходны: они либо поступают в продажу, либо сдаются в прокат (характерно для контрафактной видеопродукции).
Свои особенности имеют способы выпуска и оборота контрафактного программного обеспечения. Они осуществляются путем копирования оригинальных программ на лазерных дисках для CD-ROM, инсталляции программного обеспечения, приобретенного на легальной основе.
• Места изготовления, хранения и реализации контрафактной аудио или видеопродукции.
Контрафактная аудио и видеопродукция, изготавливается в следующих местах: в жилых помещениях - квартирах либо частных домах, в которых постоянно проживают лица, причастные к выпуску контрафактной продукции, и члены их семей; в нежилых непроизводственных помещениях, специально арендованных для выпуска контрафактной продукции. В дальнейшем они оборудуются для выпуска контрафактной продукции в производственных помещениях, в которых имеется оборудование, которое частично может быть использовано для выпуска контрафактной продукции.
Инсталляциянелицензионногопрограммного обеспечения производится в большинстве случаев в помещениях небольших фирм и организаций. Как правило, крупные предприятия и организации устанавливают лицензионное программное обеспечение. То же самое можно сказать о реализации контрафактного программного обеспечения путем продажи компьютеров с установленным программным обеспечением. В большинстве случаев такая продажа осуществляется в помещениях мелких фирм, специализирующихся на розничной продаже, установке и ремонте компьютерного оборудования; либо в небольших магазинах, торгующих компьютерной техникой, реже в специализированных крупных магазинах подобного профиля.
• Прежде чем начатьрасследованиеуголовного дела по признакам ст. 146 УК РФ, следователь должен изучить минимум нормативного материала, который позволяет ему ориентироваться в области по существу, гражданского права, то есть в той, в которую следователь вторгается достаточно редко.
• Следователь, решая вопрос о возбуждении уголовного дела рассматриваемой категории должен убедиться в наличиизаявленияот правообладателя либо его представителя, действующего назаконныхоснованиях. Факты возбуждения уголовных дел по ст. 146 УК РФ по инициативе «антипиратских» организаций следует в целом оценить положительно, однако это не снимает справоохранительныхорганов обязанности по активному выявлению ипресечениюфактов выпуска и оборота контрафактной продукции.
• Следует достаточно осторожно относится к самостоятельным проверкам сведений о реализации контрафактной продукции, производимым работниками данных организаций без участия сотрудников правоохранительных органов.
• Основная информация о выпуске и обороте контрафактной продукции определенными лицами стала известной органами расследования: в результате оперативно-розыскных мероприятий, проводимыхОБЭП; в результате проверок иных подразделений' органов внутренних дел; от представителейправообладателейтой или иной продукции; в ходе анализа рекламы различных фирм и частных лиц о производстве услуг по выпуску и обороту продукции, которая может выпускаться контрафактным путем;в ходе расследования иных уголовных дел, прежде всего экономической направленности; от представителей иных правоохранительных органов и ведомств, прежде всегоФСНПи таможенных органов от зарубежных правоохранительных органов; от отдельныхграждани организаций, направивших письма и иные сообщения в *правоохранительныеорганы.
• Проведению проверочной закупки, осмотру местапроисшествияи получению объяснений от лица, заподозренного в выпуске или обороте контрафактной продукции, должна предшествовать серьезная подготовительная работа. В ходе данной работы, используя все возможности оперативно-розыскной деятельности, необходимо получить информацию о принадлежности тех или иных смежных прав, узнать, как выглядит оригинальный продукт правообладателя; при необходимости провести отбор образцов продукта для
I сравнительного исследования; исследовать его; в ходе наблюдения произвести разведку местности, получить иную необходимую информацию, в том числе сделать предварительный прогноз о приблизительном размерепричиненногоправообладателю ущерба.
• Учитывая внезапность и неожиданность для потенциальногонарушителяправа интеллектуальной собственности самого факта проверочной закупки, в ходе нее должно быть, отражено и соответственно зафиксировано в протоколе максимум возможной информации как о самомнарушителе, так и о реализуемой им контрафактной продукции.
• Проведению проверочной закупки должны сопутствовать некоторые мероприятия, в результате которых можно получить важнуюдоказательственнуюинформацию. В частности, необходимо получить информацию из администрации рынка, (магазина, торгового комплекса) о том, как давно проверяемое лицо арендует торговое место, имеются ли в договоре на аренду указание какого вида товар продается, сколько торговых мест арендует это лицо. В том случае, если одним предпринимателем арендуется несколько торговых мест, необходимо проверить и эти точки.
• Даже опытномуследователю, на наш взгляд следовало бы рекомендовать подготовить план проведения опроса, в котором необходимо отразить вопросы, которые необходимо выяснить у субъекта, заподозренного в выпуске и обороте контрафактной продукции.
• Объектамиследственногоосмотра по делам о расследовании выпуска и оборота контрафактной продукции являются: помещения, в том числе жилые, где производится контрафактная продукция либо устанавливаетсянелицензионноепрограммное обеспечение; помещения либо иные хранилища, в которых хранится контрафактная продукция; автотранспорт, в котором перевозится контрафактная продукция; место реализации контрафактной продукции; предметы преступления - аудио или видеокассеты с признакамиконтрафактности, их упаковка и маркировка, компакт-диски, их упаковка и маркировка; компьютерная техника, на
У которой инсталлировано нелицензионное программное обеспечение; орудия и средства совершения преступления - оборудование для изготовления аудио или видеозаписей, компакт-дисков, их упаковки; документы, подтверждающие или опровергающие факт выпуска и оборота контрафактной продукции.
• Специфику проведенияследственныхосмотров по делам о выпуске и обороте контрафактной продукции предопределяют следующие обстоятельства:
-Объекты осмотра поделамрассматриваемой категории, зачастую бывают рассредоточены по нескольким местам, удаленным друг от друга.
I* - В ходе осмотров по делам указанной категории часто приходится вторгаться в жилища подозреваемых. В силу указанных причин при проведении следственных осмотров следует учитывать положение ч.5 ст. 177УПКРФ, согласно которому, осмотр жилища производится только с согласия проживающих в нем лиц или на основаниисудебногорешения.
-По делам о выпуске и обороте контрафактной аудио и видеопродукции, а такженезаконномобороте программного обеспечения, производство осмотра в помещении, где производится либо хранится контрафактная продукция, либо в жилище, о чем речь шла ранее, в некоторых случаях перерастает вобыск.
- Специфику проведения осмотра по делам рассматриваемой категории преступлений также обусловливает многочисленность объектов осмотра. Поэтому xio делам данной категории следует активно использовать положения УПК РФ, изложенные в ч.З ст. 177 УПК РФ
- Для дел указанной категории характерно активное участие специалистов. По делам указанной категории привлекаются специалисты разного профиля, но чаще всего это специалисты в области защиты авторских и смежных прав; специалисты в области производства аудио или видеопродукции, специалисты в области полиграфии и специалисты в области защиты компьютерной информации.
• Изучение уголовных дел рассматриваемой категории показало, что на практике иногда обыск подменяетсяследственнымосмотром, так как процессуальный режим проведения осмотра является более упрощенным. На наш взгляд, этому способствуют и некоторые рекомендации некоторых авторов, приводимые в криминалистической литературе.
• Путем выемки по делам рассматриваемой категории могут быть получены документы, подтверждающие, что проверяемое лицо занимается торговлей на конкретном месте длительное время, отчитывается о своей деятельности перед налоговыми органами.
• Вкриминалистическомплане ценность признания обвиняемым своейвинызаключается в том, что оно дает возможность получить иныедоказательства, производные от такого признания. В случае, еслиобвиняемыйвпоследствии откажется от сделанного им признания, данные доказательства не утрачивают своей силы, и, кроме того, являются важным средством нейтрализации ложныхоправдательныхмотивировок субъектов преступной деятельности.
Подчеркнем, что при получении так называемых «признательных Показаний» следователь должен строго выполнять требования ст. 75 УПК РФ. В соответствии с ч.2 указаннойстатьи, к недопустимым доказательствам относятся показанияподозреваемого, обвиняемого, данные в ходедосудебногопроизводства по уголовному делу в отсутствиезащитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденныеподозреваемым, обвиняемым в суде. Данноезаконоположение, на наш взгляд, во многом является сомнительным, поскольку онопрезюмируетнеобъективность следователей и оперативных работников, но на практике игнорирование закона недопустимо.
• Признаниеподсудимымисвоей вины (полностью либо частично) характерно для лиц, которыесовершилипреступление в одиночку. В основном они являлись реализаторами небольших партий контрафактной продукции. Большинство участников преступных групп, занимающихся указанным видом преступной деятельности, напротив, полностью или частично отрицали своювину. Характерно, что все участники групп, которые были признанны судом организованными, полностью или частично отрицали свою вину. Приведем статистические данные, подтверждающие указанные тезисы.
В ходе судебногоразбирательстваполностью признали себя виновными по ст. 146 УК РФ 58% субъектов, занимающихся указанной преступной деятельностью без соучастников; 26% признали свою вину частично (причем примерно треть от указанного числа отрицали свою вину в распространениипорнографическойвидеопродукции, а не распространение контрафактной видеопродукции); лишь 16 % полностью отрицали свою вину.
Если преступление, предусмотренное ст. 146 УК РФ совершалось группой лиц, то, напротив, лишь 18% полностью признали свою вину в ходе судебного разбирательства; частично признали себявиновными39%; полностью не признали себя виновными 43%подсудимых. В основном участники преступных групп, и на этом далее остановимся более подробно, отрицая свою вину стремились «переложить», основную долю вины на соучастников.
• Ложные мотивировкипреступников, занимающихся незаконным выпуском и оборотом контрафактной продукции в составе группы, более сложны. Как показывает изучение уголовных дел, в основном их можно свести к двум направлениям: деятельность по выпуску и обороту указанной продукции былазаконной, имели место лишь незначительные финансовые нарушения; указанная деятельность быланезаконной, но допрашиваемое лицо играло в структуре группы второстепенную роль, выступало лишь в качествепособника, либо вообще знало об этом понаслышке.
• Исходя из сложившейся следственной ситуации, следователь определяет по рассматриваемой категории оптимальную линию поведения, определяет последовательность применения тактических приемов. В первом случае, когда на первоначальном этапе получены данные о том, что преступлениесовершилпреступник-одиночка и он с высокой степенью вероятности не будет отрицать своей вины, целесообразно применение следующих тактических приемов:
Использование метода убеждения, основанного на изучении свойств личностидопрашиваемоголица. В таких случаях, получению признания и егопроцессуальномузакреплению могут способствовать использование положительных качеств, свойств личности допрашиваемого подозреваемого илиобвиняемого; а также использование частидоказательств, добытых следствием с возможно подробным техническимкомментариемспециалиста, который может разъяснить в ходедопросаочевидную несостоятельность ложных оправдательных мотивировок допрашиваемого.
К числу эффективных тактических приемов такого рода, (а точнее группы приемов) относится и так называемая «демонстрация возможностей расследования».
• Когда речь идет о членах организованных преступных групп, занимающихся оборотом контрафактной продукции, такие тактические приемы как «убеждение», «использование» положительных качеств личности допрашиваемого, обычно успеха не имеют.
В связи с этим, важной целью реализации тактических приемов в ходе допроса членов преступных групп является их разобщение. В структуре данных противоречий выделяются две следующие группы: 1 Противоречия между организаторами (руководителями) и иными активными членами группы, образующими ее «руководящее ядро». В данную группу обычно входят следующие противоречия
- противоречия между распределением ролей в преступной организации; противоречия в распределении доли преступного дохода.
Другую группу противоречий, которые можно использовать в ходе расследования рассматриваемой преступной деятельности в составе группы является противоречие между собственниками (владельцами) предприятий, либо крупных партий товара и лицами, выполняющими второстепенные роли. В данном случае, следует учитывать действие нескольких факторов, в том числе и социальных.
• Следует признать обоснованной практику полного либо частичногоосвобожденияот уголовной ответственности по делам данной категории лиц, занимающих второстепенное месте в выпуске и обороте контрафактной продукции в целях установления иизобличенияорганизаторов указанной преступной деятельности.
• Как показало изучениесудебнойи следственной практики, следователи и суды по-разному именуютэкспертизыпо делам о преступлениях, предусмотренных ст146 УК РФ.: в уголовныхделахтакого рода экспертизы именовались, техническими, технико-криминалистическими,почерковедческими, видеофонографическими, автороведческими или авторскими.
Понятие «контрафактность», является сугубо юридическим, поскольку связано с различными формами использования права: в соответствии с законом или в нарушение закона. Таким образом,необоснованно, на наш взгляд, ставить перед экспертом чисто юридический (правовой) вопрос о контрафактности определенной продукции. На данный вопрос должен ответить следователь. Эксперт в ходе экспертного исследования при помощи специальных познаний и технических средств, прежде всего устанавливает, имеют ли представленные на его исследование экземпляры продукции технические признаки контрафактности. Поэтому, в данном случае обоснованно говорить о технических и юридических признаках контрафактности аудио-видеопродукции или программных продуктов.
• Также выходящим за пределы компетенции эксперта является вопрос о том, является ли крупным размер ущерба,причиненныйвыпуском или оборотом контрафактной продукции.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Ибрагимова, Зарифа Алисухбатовна, 2003 год

1. Нормативные акты
2. Всемирнаяконвенцияоб авторском праве (в редакции 1971 года)// Права на результаты интеллектуальной собственности. Сборник нормативных актов. / В.А.Дозорцев. М., 1994. - 57 с.
3.Бернскаяконвенция об охране литературных и художественных произведений 1886 года (в редакции 1971 года) // Права на результаты интеллектуальной собственности. Сборник нормативных актов. / В.А. Дозорцев. -М., 1994. -62 с.
4.ЖеневскаяКонвенция об охране интересов производителейфонограммот незаконного воспроизводства этих фонограмм 1971 года // Права на результаты интеллектуальной собственности. Сборник нормативных актов. / В.А. Дозорцев. -М., 1994.-48 с.
5.КонституцияРоссийской Федерации: Принято всенароднымголосованием12 декабря 1993 г. // Российская газета. -1993. 25 декабря. - 37 с.
6. Уголовно-процессуальныйкодексРоссийской Федерации. Принят Государственной Думой РФ 22 ноября 2001г.: Одобрен Советом Федерации 5 декабря 2001 года: ПодписанПрезидентомРоссийской Федерации 18 декабря 2001 года № 174-ФЗ. М., 2002. - 208 с.
7. Кодекс обадминистративныхправонарушениях: Принят Государственной Думой 20 декабря 2001 года: Одобрен Советом Федерации 26 декабря 2001 года. Подписан Президентом Российской Федерации 30 декабря 2001 года № 196 ФЗ. -М., 2002. - 117 с.
8. Федеральный Закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. (с последующими изменениями и дополнениями) // Российская газета -1998 г. 21 июля.
9. Об авторском праве и смежных правах. Закон РФ от 19 июля 1995 г. // Свод законов Российской Федерации. 1995г. - №17. - Ст. 1732.
10. Уголовный кодекс Российской Федерации. М., - 2002. - 244 с.
11. Уголовный кодекс Испании / Под ред. Н.Ф.Кузнецовойи Ф.М. Решетникова. М., 1998. - 208 с.
12. Уголовный кодекс республики Болгария /Ред. кол. А.И. Лукашевич (науч. ред) и др. М., 2000. - 192 с.
13. Монографии, учебные пособия, учебники
14.АстафьевЮ.В. Доказывание и оперативно-розыскная деятельность: проблемы соотношения и взаимодействия / Ю.В. Астафьев, Н.В.Изотова. -Курск: ФГУИПП, 2002-256с.
15.АстапкинаС.М. Тактика обыска и выемки / С.М.Астапкина. М., 1989.-76с.
16.БаевО.Я. Основы криминалистики. Курс лекций / О.Я.Баев. М., Экзамен, 2001.-288с.
17.БаевО.Я. Тактика следственных действий. / О.Я. Баев. — Воронеж:НПО«МОДЕК», 1995. 224с.
18.БаевМ.О. УПК РФ 2001г.: достижения, лакуны,коллизии; возможные пути заполнения и разрешения последних. Учебное пособие. / М.О. Баев, О.Я. Баев. Воронеж: Воронеж.гос.ун-т, 2002. - 57с.
19.БатищевВ.И. Постоянная преступная группа Г В.И. Батищев. -Воронеж: Изд-во Воронеж.гос. ун-та, 1994. 120с.
20.БахинВ. П. Допрос на предварительном следствии / В.П.Бахин, М.Ч. Когамов, Н.С. Карпов. Алматы: Оркениет, 1999.-208с.
21.БедняковД.И. Непроцессуальная информация ирасследованиепреступлений /Д.И.Бедняков. М., Юрид. лит, 1991. -208с.
22.БелкинР.С. Курс криминалистики. Т.З.Криминалистическиесредства. Приемы и рекомендации / Р.С.Белкин. М., Юристъ, 1997.-463с.
23.БелкинР.С. Курс криминалистики Т.2./ Р.С. Белкин. М.,Юристъ, 1997.- 123 с.12.11. Белкин Р.С. Тактикаследственныхдействий / Р.С. Белкин, Е.М.
24. Лившиц. М., Новый юристъ, 1997. -176с.
25.БелкинР.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российскойкриминалистики/ Р.С. Белкин. М., Норма, 2001.-240с.
26.БелкинР.С. Курс криминалистики: Учебное пособие для вузов. 3 изд. Дополненное. / Р.С. Белкин. М., Юнити-Дана, закон и право, 2001. - 837с.
27.БыковВ.М. Преступная группа: криминалистические проблемы / В.М. * Быков. Ташкент: Узбекистан, 1991 .-143с.
28.БыковВ.М. Особенности расследования групповыхпреступлений/В.М. Быков Ташкент: ТВШМВДСССР, 1980-59с.
29.БыховскийИ. Е. Осмотр местапроисшествия. Справочник следователя / И.Е. Быховский, Е.Н.Викторова, Ю.Г. Корухов и др. М., 1982.-272с.
30.БыховскийИ.Е. Допустимость тактических приемов придопросе/ И.Е. Быховский, Глазырин Ф.В.,ПитерцевС.К. Волгоград: ВШ МВДСССР, 1989.-48с.
31. Взаимодействиеследователяи эксперта криминалиста при производстве следственных действий. Учебное пособие / Под ред. И.Н. Кожевникова.-М., МВД РФ,ЭКЦМВД, 1995.- 134с.
32. Виницкцй JI.B. Осмотр места происшествия: организационные,процессуальныеи тактические вопросы / Л.В. Виницкий. — Караганда: ВШ МВД СССР, 1986.-105с.
33.ВодькоН.П. Уголовно-правовая борьба с организованнойпреступностью/ Н.П. Водько.- М.,Юриспруденция, 2000.-80с.
34.ГавриловЭ. П. Советское авторское право. Основные положения. Тенденции развития /Э.П. Гаврилов. М., Наука, 1984.- 222с.
35.ГавриловЭ. П. Комментарий к закону об авторском праве и смежных правах: Судеб, практика / Э.П. Гаврилов. М., Экзамен, 2002.-350с.
36.ГалиакбаровP.P. Борьба с групповой преступностью средствами уголовного закона / P.P.ГалиакбаровСаратов: СЮИ МВД РФ, 1999.-64 с.
37.ГалиакбаровP.P. Борьба с групповымипреступлениями. Вопросы квалификации / Р.Р.Галиакбаров. Краснодар: Кубанский гос. аграрный ун-т, 2000.- 200с.
38.ГаляшинаЕ.И. Судебная фоноскопическая экспертиза / Е.И.Галяшина. М., Триада, 2001.-304с.
39.ГаухманЛ.Д. Уголовная ответственность за организациюпреступногосообщества (преступной организации) / Л.Д.Гаухман, С.В. Максимов. М., Юринфор, 1997. -26с.
40.ГрановскийГ.Л. Основы трассологии /Г.Л. Грановский. М.,Юрид. лит. 1965-123с.
41.ГригорьевВ.Н. Обнаружение признаков преступления органами внутренних дел / В.Н. Григорьев. Ташкент: ТВШ МВД СССР, 1986. - 48с.
42.ГригорьевВ.Н. Уголовно-процессуальная деятельность подразделений по борьбе с организованной преступностью / В.Н. Григорьев, А.А.Шишков. М., Юнити-Дана, 2001.- 183с.
43.ДворянкинО.А. Защита авторских и смежных прав. Ответственность за их нарушение. Уголовно-правовой аспект / О.А. Дворянкин. М., Изд-во «Весь Мир», 2002. - 464с.
44.ДозорцевВ.А. Права на результаты интеллектуальной собственности. Сборник нормативных актов / В.А. Дозорцев. М., 1994. - 145с.
45.ДоляЕ.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности / Е.А. Доля. М.,Спарк, 1996.-111с.
46.ДуловА.В. Криминалистика: Учебное пособие / А.В.Дулов, Г.И. Грамович, А.В. Лапин. Минск: Экоперспектива, 1998. - 415с.
47.ЗавидовБ.Д. Защита авторских и смежных прав по законодательству России / Б.Д.Завидов, С.Ю. Лапин. М., Экзамен, 2001. - 325с.
48.ЗакатовА.А. Тактика допроса прирасследованиипреступлений, совершенных организованными преступными группами / А.А. Закатов, С.И.Цветков. М., 1996.-77с.
49. Защита авторских и смежных прав по законодательству России. Научно-практическое издание / И.В.Савельева, Е.В. Ананьева, О.Б. Гусев и др. -М., Интер-Медиа, 2001. 303с.
50. Защита авторских и смежных прав по законодательству России / Е.В.Ананьева, О.Б. Гусев, Б.Д. Завидов и др. /Под ред И.В. Савельевой М., «Экзамен», 2002. - 288 с.
51.ЗеленецкийB.C. Возбуждение уголовного дела / B.C. Зеленецкий. -Харьков: КримАрт., 1998.-340с.
52.ЗемсковаА.В. Правовые проблемы использования результатов оперативно-розыскных мероприятий в уголовно-процессуальномдоказывании. / А.В. Земскова. Дис. канд. юрид. наук.- Волгоград, 1998.-175с.
53.ЗуйковГ.Г. Поиск по признакам способовсовершенияпреступлений / Г.Г. Зуйков. М.,ВШ МВД СССР, 1970. - 189с.
54.КолесниченкоА.Н. Криминалистическая характеристика преступлений / А.Н. Колесниченко, В.Е.Коновалова. Харьков, 1985.- 115с.
55.Комментарийк Закону РФ « Об авторских и смежных правах» / Под ред. Э.П. Гаврилова. М., Спарк, 1996. -224с.
56. Комментарий к УголовномукодексуРоссийской Федерации /Под ред. Ю. И.Скуратова, В.М. Лебедева. М., Инфа Норма, 1997-832с.
57. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред. А.В. Наумова. -М., Юристъ, 1997.-822с.
58. Комментарий к Уголовном кодексу Российской Федерации. Расширенный уголовно-правовой анализ / Под ред. В.В.Мозякова. М., Экзамен.-864 с.
59. Комментарий к Федеральному Закону «Об оперативно-розыскной деятельности / Под ред. А.Ю.Шумилова.- М., Вердикт, 1997.-205с.
60.КоноваловаВ.Е. Правовая психология. Учебное пособие / В.Е. Коновалова. Харьков: Основа, 1990 - 198с.
61.КореневскийЮ.В. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовнымделам/ Ю.В. Кореневский- М.,Юрлитинформ, 2000-147с.
62.Кр