catalog / Jurisprudence / Forensics; forensic activity; operational-search activity
скачать файл: 
- title:
- Проблемы теории и практики криминалистической идентификации
- Альтернативное название:
- Проблеми теорії та практики криміналістичної ідентифікації
- university:
- БАЙКАЛЬСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЭКОНОМИКИ И ПРАВА
- The year of defence:
- 2006
- brief description:
- БАЙКАЛЬСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЭКОНОМИКИ И ПРАВА
Степаненко Диана Аркадьевна
Проблемы теории и практики криминалистической идентификации
Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; теория оперативно-розыскной деятельности
Диссертация
на соискание ученой степени доктора юридических наук
Научный консультант заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Образцов Виктор Александрович
Иркутск 2006
Оглавление
Введение.................................................................................................................................... 3-19
Глава 1. Состояние, проблемы, перспективы развития теории и
технологии криминалистической идентификации ..................................... 20-47
Глава 2. Принципы криминалистической идентификации.......................................... 48-69
2.1. Понятие, содержание, назначение принципов криминалистической идентификации............................................................. 48-59
2.2. Классификационные основы систематизации принципов криминалистической идентификации....................................... 60-69
Глава 3. Основы учения о криминалистической идентификации
по мысленному образу........................................................................................... 70-107
3.1. Общие положения учения о криминалистической идентификации по мысленному образу...................... 70-101
3.2. Принципы криминалистической идентификации по мысленному образу............................................................................................. 101 -107
Глава 4. Предъявление для опознания как процессуальная форма криминалистической идентификации по мысленному образу..................................................................................................................................... 108-184
4.1. Понятие, виды, назначение предъявления для опознания 108-129
4.2. Принципы предъявления для опознания 129-139
4.3. Основные направления совершенствования правовых и криминалистических основ предъявления для опознания......... 140-184
Глава 5. Предъявление для опознания как тактическая операция 185-286
5.1. Общие положения теории и технологии тактической операции «Опознание»..................................................................... 185-209
5.2. Проблемы нетрадиционного тактического обеспечения допроса потенциального опознающего....................................... 209-286
Заключение............................................................................................................................... 287-298
Список использованных нормативно-правовых и литературных источников........ 299-321
Приложение............................................................................................................................... 322-337
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность исследования. В последние годы в России продолжает сохраняться стабильно напряженная криминогенная ситуация. Переломить тенденцию роста опасных преступлений никак не удается. На очередной коллегии Генеральной прокуратуры РФ, состоявшейся 3 февраля 2006 г., глава ведомства, отчитываясь о работе в 2005 г., отметил, что в истекшем году в стране зарегистрировано 3,5 млн. преступлений, что существенно превышает аналогичный показатель за предыдущий год. Повышенную тревогу вызывает рост тяжких преступлений, в особенности преступлений, совершаемых организованными группами и молодежью. Так, по данным прокуратуры только по Москве на 94% увеличилось количество мошенничеств, на 50% - вымогательств, на 30% - убийств. Все это происходило на фоне снижения качества борьбы с преступностью и прежде всего такой ее составляющей, как организованная преступность. В 2004 г. и первом полугодии 2005 г. к уголовной ответственности было привлечено свыше 400 наиболее опасных авторитетов преступного мира за организацию преступных сообществ. И только 40 из них были осуждены. В сети правоохранительных органов попало около 10 тысяч изобличенных взяточников. Однако подавляющая их часть представлена «мелкой рыбешкой»: врачами, судебными приставами, участковыми инспекторами и т.д. Крупные же коррупционеры, как правило, остаются безнаказанными. Обращает на себя внимание, что если преступный мир все более профессионализируется, то профессиональное мастерство оперативных сотрудников и следователей оставляет желать много лучшего. Увеличивается текучесть кадров в правоохранительных органах, снижается ответственность тех, кто находится на передовой борьбы с преступностью, у них возрастают формализм и неверие в свои силы. Не уменьшается и количество мелких правонарушений и преступлений в сфере оперативно-розыскной и следственной практики. В истекшем году от регистрации было укрыто около 140 тысяч преступлений, в том числе более 700 убийств.
Одним из условий повышения эффективности борьбы с современной преступностью является создание прочной, всесторонне и глубоко теоретически проработанной научной базы, опираясь на которую работники правоохранительных органов могли бы адекватно потребностям текущего момента решать все усложняющиеся задачи выявления, раскрытия, пресечения преступлений. Далеко не последнее слово в этой связи должна сказать отечественная криминалистика как наука, обеспечивающая своей продукцией самые первые рубежи широкого фронта борьбы с преступностью. Потенциальные ресурсы и возможности для этого имеются. Они, в частности, имеют прямое отношение к такой важной области данной науки, как криминалистическая идентификация. Криминалистическая идентификация как теория, метод, процесс познания издавна привлекала внимание специалистов, что объясняется особо высокой степенью значимости результатов идентификационных исследований для практики уголовно-процессуального познания и доказывания. Особенно бурным для развития теории и технологии криминалистической идентификации был период 60-80 гг. минувшего столетия. Именно в этот период благодаря интенсификации научных исследований теоретическая мысль воплотилась в основные научные конструкции и построения, заложившие фундамент построения многоуровневого «здания» теории криминалистической идентификации и практических моделей технологии решения в следственной и судебно-экспертной практике обширного комплекса идентификационных задач. Многое из того, что было сделано в этом направлении актуально и практически значимо и по сей день. Однако, оценивая проделанный путь с позиций, завоеванных современным познанием и возросших практических потребностей, нельзя не заметить множества крупных и мелких издержек процесса эволюционно-революционных преобразований, характерных для вышеуказанного периода. Можно лишь сожалеть, что эти издержки до сего времени не устранены, перекочевав в XXI век, чему способствовало неоправданно резкое снижение интереса ученых к проблемам криминалистической идентификации в постсоветский период. Последние 15-20 лет войдут в историю развития теории криминалистической идентификации в России как время упущенных возможностей в период застоя. За это время не опубликовано ни одной новой заметной работы монографического характера, которая была бы специально посвящена тем или иным актуальным, количественно неуклонно возрастающим проблемам рассматриваемой области научного и практического знания. В результате сложилась ситуация, для которой характерны, с одной стороны, известные достижения основоположников криминалистической идентификации, с другой стороны, доставшиеся в наследство современникам издержки их творческой активности, связанные с непреодоленными противоречиями, нестыковками во взглядах, с проблемами, упущениями и неотрегулированными спорными вопросами. Обращает на себя внимание также факт образовавшейся асимметрии, несбалансированность в развитии отдельных частей и направлений теории и технологии криминалистической идентификации. В связи с этим следует специально подчеркнуть, что, в отличие от судебно-экспертной идентификации по материальным отображениям, имеющей относительно высокий уровень разработанности, состояние учения о криминалистической идентификации по мысленному образу (идеальным или психическим отображениям) находится на уровне, едва превышающем нулевую отметку.
Сложившаяся проблемная ситуация, неудовлетворенные в должной мере потребности и не обеспеченные надлежащим образом ожидания следственной, учебно-педагогической практики и разработчиков прикладной научной продукции и предопределили выбор в качестве темы настоящего исследования комплекса взаимосвязанных актуальных проблем теории и технологии криминалистической идентификации.
Целью исследования является дальнейшее развитие теории криминалистики и совершенствование следственной практики путем обновления традиционной научной парадигмы учения о криминалистической идентификации, уточнения и конкретизации накопленных в этой области научных знаний, восполнения имеющихся в ней пробелов как на уровне общей теории и технологии, так и на уровне частных теорий и технологий по отдельным направлениям решения идентификационных задач в уголовном судопроизводстве.
Достижение этой цели потребовало решения следующих задач:
■ изучение истории и тенденций развития представлений в области теории и практики криминалистической идентификации, анализ современного состояния знаний в этой области, выявление проблем, требующих их научного разрешения;
■ уточнение имеющихся и формулирование новых определений целого ряда основных понятий общей и частных теорий криминалистической идентификации, классификации характеризуемых ими объектов;
■ разработка концепции системы и элементного состава теории криминалистической идентификации, систематизированных комплексов общих и частных принципов осуществления криминалистической идентификации в уголовном судопроизводстве применительно к отдельным направлениям, видам и формам идентификации по материальным отображениям и идентификации по мысленным образам;
■ разработка общих, частных и ситуационно-обусловленных положений научных основ учения о криминалистической идентификации по мысленному образу на базе учета выявленного сходства и различия процессуальной и непроцессуальной форм идентификационных исследований;
1 выявление и изучение актуальных вопросов правовых и научных основ предъявления для опознания, определения и обоснования путей, средств и методов их решения в целях построения оптимальных моделей данного следственного действия с позиции результатов его рассмотрения в качестве процессуального способа собирания и проверки доказательств;
■ разработка научных и технологических основ тактической операции «Опознание»;
■ определение, обоснование и систематизированное описание рекомендаций, способствующих оптимизации допроса потенциального опознающего.
Объектом исследования является научно-исследовательская деятельность, связанная с разработкой теоретических и методико-технологических проблем криминалистической идентификации, а также практика решения идентификационных задач в досудебном уголовном процессе.
Предмет исследования представляет собой многоуровневое системное образование, построенное по принципу от общего к менее общему, элементами которого являются, во-первых, общие проблемы теории и технологии криминалистической идентификации; во-вторых, основы учения о криминалистической идентификации по мысленному образу как составляющей теории и технологии криминалистической идентификации; в-третьих, проблемы совершенствования нормативно-правовой и криминалистической моделей подготовки и производства предъявления для опознания как процессуального способа доказывания и тактической операции, связанной с криминалистической идентификацией по мысленному образу.
Методологическую и теоретическую базу исследования образуют относящиеся к теме исследования нормы действующего уголовного и уголовно-процессуального законодательства, иные законы и подзаконные нормативно-правовые акты, регулирующие правоприменительную деятельность в уголовном судопроизводстве, а также положения, содержащиеся в трудах советских, российских и зарубежных специалистов в области уголовного, уголовно-процессуального и административного права и процесса, криминалистики, психологии, криминологии и других отраслей наук юридического и неюридического профиля. В процессе диссертационного исследования, продолжавшегося на протяжении почти 10 лет, использовались анализ, моделирование, сравнение, реконструкция, дифференциация и интеграция, исторический, логико-юридический и другие методы собирания, обработки, интерпретации и реализации фактических данных.
Эмпирической базой диссертационного исследования послужили данные, собранные при изучении практики предварительных проверок и предварительного расследования уголовных дел об убийствах, кражах, изнасилованиях, грабежах, разбоях, других категориях преступлений против личности, собственности как прекращенных, так и прошедших через суд в период 1997-2006 гг., (в частности, изучено более 750 уголовных дел, по которым вынесены обвинительные или оправдательные приговоры в Восточно- Сибирском регионе России), а также данные, собранные путем интервьюирования 300 сотрудников органов прокуратуры и МВД, 100 судебных экспертов, 110 преподавателей юридических учебных центров.
Научная новизна исследования заключается в том, что в ходе его проведения на современной теоретической и фактической базе получены результаты, способствующие: 1) обновлению традиционной научной парадигмы теории криминалистической идентификации по ряду важных позиций назначения, структуры, объекта, принципов и других элементов данной системы, ее связей и взаимодействий; 2) совершенствованию ее основных понятий; 3) развитию общей и частных теорий, методов и технологий криминалистической идентификации; 4) повышению эффективности процесса решения идентификационных задач по мысленному образу; 5) совершенствованию уголовно-процессуальной и криминалистической моделей подготовки и производства предъявления для опознания.
Критерию новизны в полной мере соответствуют сформулированные, обоснованные и реализованные соискателем следующие положения:
концепции:
1) криминалистической идентификации как метода и процесса установления тождества следообразовавшего объекта;
2) теории криминалистической идентификации как трехуровневой системы, элементами которой являются общая теория, учения о криминалистической идентификации по материальным отображениям и мысленным образам, а также частные теории так называемой отраслевой криминалистической идентификации со всеми их составляющими как подсистемами более низкого уровня;
3) общих, видовых и внутривидовых уровней принципов криминалистической идентификации;
4) общих, частных и ситуационно обусловленных положений научных основ учения о криминалистической идентификации по мысленному образу, осуществляемой в процессуальной и непроцессуальной формах;
5) критериев отграничения идентификационных следственных действий от неидентификационных следственных действий;
6) совершенствования уголовно-процессуальной и криминалистической моделей подготовки и производства предъявления для опознания как процессуальной формы криминалистической идентификации по мысленному обра-
7) тактической операции, связанной с подготовкой и производством предъявления для опознания;
8) технологии и тактики подготовки и производства допроса потенциального опознающего как элемента указанной тактической операции;
классификации и систематики: общих принципов криминалистической идентификации; принципов идентификации по материальным отображениям; принципов идентификации по мысленному образу; принципов предъявления для опознания, а также объектов, видов предъявления для опознания и ряда других объектов;
определения понятий: криминалистической идентификации; криминалистической идентификации по мысленному образу; предъявления для опознания; оснований предъявления для опознания; принципов криминалистической идентификации; теории криминалистической идентификации; криминалистической идентификации как метода познания; криминалистической идентификации как процесса познания; тактической операции; идентификационного комплекса объектов; идентификационного портрета искомого и опознаваемого объекта;
рекомендации, подходы и методы, нацеленные на оптимизацию процессов идентификации по мысленному образу, подготовку и производства предъявления для опознания, допроса опознающего, тактической операции «Опознание»;
предложения по уточнению названия главы 26 и ст. 193 УПК РФ, а также совершенствованию уголовно-процессуальной модели предъявления для опознания, отраженной в ст. 193 УПК РФ, авторский проект обновленной редакции ст. 193 УПК РФ о предъявлении для опознания.
Основные положения, выносимые на защиту.
1. Традиционная парадигма криминалистической идентификации в современных условиях уже не в полной мере соответствует научным и практическим потребностям и нуждается в обновлении по ряду позиций. Это касается необходимости уточнения и развития представлений о системе теории криминалистической идентификации, ее объекте, назначении, принципах идентификационных исследований, соотношении с другими частнокриминалистическими теориями; восполнения имеющихся пробелов и устранения противоречий в знаниях, в первую очередь связанных с разработкой комплекса ключевых понятий, одни из которых до сих пор относятся к числу недостаточно изученных, а другие служат предметом неутихающих, не приведших к единому знаменателю дискуссий.
2. Теория криминалистической идентификации, будучи целостным, системным образованием, складывается из трех частей: 1) общей теории криминалистической идентификации (уровень общего); 2) учения о криминалистической идентификации по материально фиксированным отображениям (следам) и учения о криминалистической идентификации по мысленному образу (уровень особенного); 3) отраслевых теорий криминалистической идентификации (учений об идентификации в криминалистической тактике, технике и методике расследования) со всеми их менее общими составляющими (уровень отдельного).
3. Ключевое значение для дальнейшего развития теории и совершенствования практики криминалистических идентификационных исследований имеет уточнение концепции объектов, тождество которых устанавливается по материальным отображениям и мысленным образам. В связи с этим в диссертации обосновывается и реализуется идея о целесообразности узкосмыслового подхода к объектам криминалистической идентификации и включения в их круг только тех индивидуально определенных (единичных) материально фиксированных, обладающих устойчивой структурой образований, которые играют роль следообразующих объектов при подготовке, совершении, сокрытии преступлений и связанных с ними событий. Такой подход выступает в качестве базового, определяющего фактора в обновленной концепции криминалистической идентификации, указывающего на необходимость корректировки сложившихся представлений о криминалистической идентификации как теории, цели, методе, процессе и результате, что и должно учитываться при формулировании дефиниций указанных и других основных понятий данной области научного и практического знания.
4. Основное назначение теории криминалистической идентификации заключается в создании прочного теоретического и методологического фундамента, способствующего оптимизации деятельности субъектов уголовнопроцессуального познания и уголовного преследования при организации и осуществлении процессов решения идентификационных задач, правильной интерпретации и реализации полученных результатов. Цель практической идентификации - получение точного, достоверного знания о том, что проверяемый по делу объект, является искомым следообразовавшим объектом. Эта цель может быть достигнута лишь в случае установления идентификационного комплекса признаков, позволяющих сделать категорический вывод о тождестве проверяемого объекта, необходимым условием чего служит обеспечение исследования целостным идентификационным комплексом объектов. Отсутствие необходимого идентификационного комплекса признаков дает основание для категорического вывода противоположного характера - проверяемый объект не является искомым следообразовавшим объектом. Установленная недостаточность идентификационных признаков служит основанием для вывода о возможности рассмотрения проверяемого объекта в качестве искомого следообразовавшего объекта, как и другого равнозначного вывода о том, что проверяемый объект может и не быть искомым.
5. В диссертации проводится и обосновывается мысль, что установление групповой принадлежности (группофикация) проверяемого объекта не является целью идентификационного исследования, поскольку представляет собой цель классификационного познания. Его результат может рассматриваться в качестве составляющей первоначального этапа на пути к установлению тождества проверяемого объекта либо в качестве самостоятельной задачи завершенного классификационного исследования, нацеленного на получение знания о том, в какой класс (множество, группу, род и т.д.) входит исследуемый объект, далеко не во всех случаях играющий роль следообразовавшего объекта.
6. В работе отражены результаты критического анализа принятой в рамках традиционной парадигмы точки зрения, согласно которой к числу идентификационных задач относится установление целого по его частям. Излагая свою позицию по этому вопросу, автор предпринял попытку доказать, что решение этой задачи выходит за рамки криминалистического идентификационного исследования. Результаты ее решения могут создавать базу для дальнейшего идентификационного исследования, но сами по себе они являются не продуктом идентификации, а могут лишь рассматриваться как продукт реализации конструктивного либо реставрационного методов исследования. Их получение опирается на технологию, ничего общего не имеющую с технологией идентификационного исследования.
7. Основываясь на результатах исследования, криминалистическая идентификация, как метод познания, определяется как типовая информационная модель, являющаяся продуктом научного творчества, содержащая систему знаний (понятий, принципов, процедур, приемов) о том, каким образом в уголовном судопроизводстве должна решаться та или иная задача, связанная с установлением тождества конкретного проверяемого следообразовавшего объекта.
Как процесс познания криминалистическая идентификация представляет собой заранее подготовленную, реализуемую в уголовном судопроизводстве деятельность субъекта установления тождества индивидуально определенного следообразовавшего объекта, базирующуюся на положениях научной модели метода криминалистической идентификации.
8. Одним из слабых звеньев современной теории криминалистической идентификации является явно недостаточно изученная, но крайне важная в научном и практическом отношениях проблема принципов криминалистических идентификационных исследований. Рассматривать эту проблему целесообразно в свете философского подхода к принципам познания, согласно которому понятием принципа характеризуется два типа знания: 1) знание о том, что познается; 2) знание о том, как осуществляется процесс познания. С учетом этого под принципом криминалистической идентификации понимается научное положение, в свете которого, опираясь на которое или с применением которого в уголовном судопроизводстве подготавливается, проводится идентификационное исследование и дается интерпретация полученного результата. Имеются в виду положения, раскрывающие содержание и назначение криминалистической идентификации как теории, метода и процесса познания, а также указывающие на то, для чего и каким образом этот процесс осуществляется.
Принципы идентификации подразделяются по различным основаниям: по степени общности; по функциональному назначению; по связи с элементами системы теории криминалистической идентификации; по отношению к стадиям идентификационного процесса; по характеру отображений, исследуемых при идентификации; по процессуальному статусу субъектов идентификации; по объектам идентификации.
9. С методологической и практической точек зрения особую значимость представляет четкая, глубокая разработка специфических систем принципов, отражающих своеобразие подготовки и осуществления идентификационных исследований по материальным отображениям и идентификации по мысленному образу. Необходимый в этом случае дифференцированный подход имеет важное значение не только для оптимизации процессов познания на указанных направлениях исследований, но и для развития системы общих принципов криминалистической идентификации. (Решение последней задачи становится возможным на базе сравнительного анализа принципов идентификации по материальным отображениям и принципов идентификации по мысленному образу и выявления среди них не только тех принципов, которые отражают специфику частей данного целого, но и принципов, имеющих сходство, а значит, имеющих право претендовать на то, чтобы стать элементами общих принципов криминалистической идентификации.)
Как и во всех иных случаях систематизации понятий и объектов социального порядка, разработка упомянутых систем принципов должна опираться на соответствующие классификационные основы. Так, принципы идентификации по мысленному образу могут подразделяться: по степени их общности; по функциональному назначению; по сфере применения; по видовой принадлежности идентифицируемых объектов; по правовой природе идентификационной деятельнос
- bibliography:
- ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Как показывает проведенное исследование, традиционная, сложившаяся в 50-80-е годы XX века парадигма криминалистической идентификации, при всех ее достоинствах, уже не в полной мере соответствует всё более возрастающим научным и практическим потребностям. Одни ее общепринятые концептуальные положения обветшали от частого и не всегда умелого употребления, в чем-то устарели и нуждаются во вливании «свежей крови»; другие до сих пор не смогли разрешиться от тяжкого бремени малопродуктивных и все еще не завершенных дискуссий; третьи - лишь затронуты беглым взглядом и по сей день пребывают в состоянии тоскливого ожидания внимания со стороны теоретиков; четвертые - как были, так и остаются «белым пятном» в многоцветной палитре научных знаний.
Все это и предопределило необходимость осуществить своего рода научную «инвентаризацию товарно-материальных ценностей», накопленных в области теории и практики криминалистической идентификации, определить их фактическое состояние, достоинства и недостатки, определить актуальные проблемы, требующие монографического анализа. С учетом этих обстоятельств сформулированы тема и предмет настоящего исследования и предложено авторское видение решения намеченных задач.
В порядке краткого подведения итогов проделанной работы есть смысл выделить следующие полученные результаты, которые могут быть учтены при формировании обновленной модели теории и технологии криминалистической идентификации.
1. Теория криминалистической идентификации, будучи целостным, системным образованием, складывается из трех частей: 1) общей теории криминалистической идентификации (уровень общего); 2) учения о криминалистической идентификации по материально фиксированным отображениям (следам) и учения о криминалистической идентификации по мысленному образу (уровень особенного); 3) отраслевых теорий криминалистической идентификации (учений об идентификации в криминалистической тактике, технике и методике расследования) со всеми их менее общими составляющими (уровень отдельного).
2. Ключевое значение для дальнейшего развития теории и совершенствования практики криминалистических идентификационных исследований, на наш взгляд, имеет уточнение концепции объектов, тождество которых устанавливается по материальным отображениям и мысленным образам. В связи с этим обосновывается и реализуется идея о целесообразности узкосмыслового подхода к объектам криминалистической идентификации и включения в их круг только тех индивидуально определенных (единичных) материально фиксированных, обладающих устойчивой структурой образований, которые играют роль следообразующих объектов при подготовке, совершении, сокрытии преступлений и связанных с ними событий. Такой подход выступает в качестве базового, определяющего фактора в обновленной концепции криминалистической идентификации, указывающего на необходимость корректировки сложившихся представлений о криминалистической идентификации как теории, цели, методе, процессе и результате, что и должно учитываться при формулировании дефиниций указанных и других основных понятий данной области научного и практического знания.
3. Основное назначение теории криминалистической идентификации заключается в создании прочного теоретического и методологического фундамента, способствующего оптимизации деятельности субъектов уголовнопроцессуального познания и уголовного преследования при организации и осуществлении процессов решения идентификационных задач, правильной интерпретации и реализации полученных результатов. Цель практической идентификации - получение точного, достоверного знания о том, что проверяемый по делу объект является искомым следообразовавшим объектом. Эта цель может быть достигнута лишь в случае установления идентификационного комплекса признаков, позволяющих сделать категорический вывод о тождестве проверяемого объекта, необходимым условием чего служит обеспечение исследования целостным идентификационным комплексом объектов. Отсутствие необходимого идентификационного комплекса признаков дает основание для категорического вывода противоположного характера - проверяемый объект не является искомым следообразовавшим объектом. Установленная недостаточность идентификационных признаков служит основанием вывода о возможности рассмотрения проверяемого объекта в качестве искомого следообразовавшего объекта, как и другого равнозначного вывода о том, что проверяемый объект может и не быть искомым.
4. Вопреки мнению ряда авторов, в работе проводится и обосновывается мысль, что установление групповой принадлежности (группофикация) проверяемого объекта не является целью идентификационного исследования, поскольку представляет собой цель классификационного познания. Его результат может рассматриваться в качестве составляющей первоначального этапа на пути к установлению тождества проверяемого объекта либо в качестве самостоятельной задачи завершенного классификационного исследования, нацеленного на получение знания о том, в какой класс (множество, группу, род и т.д.) входит исследуемый объект, далеко не во всех случаях играющий роль следообразовавшего объекта.
5. В работе отражены результаты критического анализа принятой в рамках традиционной парадигмы точки зрения, согласно которой к числу идентификационных задач относится установление целого по его частям. Излагая свою позицию по этому вопросу, автор предпринял попытку доказать, что решение этой задачи выходит за рамки криминалистического исследования. Результаты ее решения могут создавать базу для дальнейшего идентификационного исследования, но сами по себе они не являются продуктом идентификации, а могут лишь рассматриваться как продукт реализации конструктивного либо реставрационного методов исследования. Их получение опирается на технологию, ничего общего не имеющую с технологией идентификационного исследования.
6. Основываясь на результатах исследования, криминалистическая идентификация как метод познания определяется как типовая информационная модель, являющаяся продуктом научного творчества, содержащая систему знаний (понятий, принципов, процедур приемов) о том, каким образом в уголовном судопроизводстве должна решаться та или иная задача, связанная с установлением тождества конкретного проверяемого следообразовавшего объекта.
Как процесс познания, криминалистическая идентификация представляет собой заранее подготовленную, реализуемую в уголовном судопроизводстве деятельность субъекта установления тождества индивидуально определенного следообразовавшего объекта, базирующуюся на положениях научной модели метода криминалистической идентификации.
7. Одним из слабых звеньев современной теории криминалистической идентификации является явно недостаточно изученная, но крайне важная в научном и практическом отношениях проблема принципов криминалистических идентификационных исследований.
Рассмотрение этой проблемы осуществлено в свете философского подхода к принципам познания, согласно которому понятием принципа характеризуется два значения: 1) знание о том, что познается; 2) знание о том, как осуществляется процесс познания. С учетом этого под принципами криминалистической идентификации понимаются научные положения, в свете которых, опираясь на которые или с применением которых, в уголовном судопроизводстве подготавливается, проводится идентификационное исследование и дается интерпретация полученного результата. Имеются в виду положения, раскрывающие содержание и назначение криминалистической идентификации как теории, метода и процесса познания, а также указывающие на то, для чего и каким образом этот процесс осуществляется.
Принципы идентификации подразделяются по различным основаниям: 1) по степени общности (общие - частные); по функциональному назначению (воззренческие - технологические); 2) по связи с элементами системы теории криминалистической идентификации (родовые - видовые - внутривидовые); 3) по отношению к стадиям идентификационного процесса (принципы подготовки - принципы осуществления идентификационных исследований - принципы анализа, оценки, интерпретации полученных результатов); 4) по характеру отображений, исследуемых при идентификации (принципы идентификации по материальным отображениям - принципы идентификации по мысленным образам); 5) по процессуальному статусу субъектов идентификации (принципы, реализуемые субъектами уголовного преследования - принципы, реализуемые судебными экспертами - принципы, реализуемые иными участниками уголовного процесса); 6) по объектам идентификации (принципы идентификации людей - принципы идентификации трупов - принципы идентификации предметов - принципы идентификации иных объектов).
8. С методологической и практической точек зрения особую значимость представляет четкая, глубокая разработка специфических систем принципов, отражающих своеобразие подготовки и осуществления идентификационных исследований по материальным отображениям и идентификации по мысленному образу. Необходимый в этом случае дифференцированный подход имеет важное значение не только для оптимизации процессов познания на указанных направлениях исследований, но и для развития системы общих принципов криминалистической идентификации. (Решение последней задачи становится возможным на базе сравнительного анализа принципов идентификации по материальным отображениям и принципов идентификации по мысленному образу и выявления среди них не только принципов, отражающих специфику частей данного целого, но и принципов, имеющих сходство, а значит, имеющих право претендовать на то, чтобы стать элементами общих принципов криминалистической идентификации).
Как и во всех иных случаях систематизации понятий и объектов социального порядка, разработка упомянутых систем принципов должна опираться на соответствующие классификационные основы. Так, принципы идентификации по мысленному образу могут подразделяться: а) по степени их общности - на общие и частные; б) по функциональному назначению - на воз- зренческие, базовые и технологические; в) по сфере применения - применяемые в оперативно-розыскной идентификации и применяемые в следственной идентификационной практике; г) по видовой принадлежности идентифицируемых объектов - на принципы идентификации людей - на принципы идентификации трупов - на принципы идентификации предметов - на принципы идентификации животных - на принципы идентификации иных объектов (участков местности, письменных текстов, подписей и т.д.); д) по правовой природе идентификационной деятельности - на принципы идентификации, осуществляемой в уголовно-процессуальном режиме, и принципы идентификации, осуществляемой в рамках административно-процессуальной деятельности.
9. Анализ современного состояния знаний в области криминалистической идентификации позволил определить, что процесс формирования этих знаний носит односторонний, не сбалансированный характер. Исторически сложилось так, что основное внимание специалисты сконцентрировали на проблемах судебно-экспертной идентификации по материальным отображениям, Это привело к тому, что не менее актуальное направление - теория и технология идентификации по мысленному образу, - оказавшись на периферии научных исследований, не получило надлежащего, полноценного, адекватного своему богатому потенциалу и практической значимости развития.
Имеются все основания полагать, что ускоренное восполнение этого пробела должно стать одной из приоритетных задач современной теории криминалистики. Включив разработку научных основ данного направления криминалистической идентификации в предмет своего исследования, автор пришел к выводу, что учение о криминалистической идентификации по мысленному образу (следам памяти психическим отображениям) может быть определено как относительно самостоятельная система научного знания о том, в каких целях и каким образом в рамках текущего восприятия осуществляется опознание (узнавание) ранее воспринятого субъектом идентификации сле- дообразовавшего объекта исследуемого в уголовном процессе.
Криминалистическая идентификация по мысленному образу как частное криминалистическое учение представляет собой систему научного знания, элементами которого служат: а) общие положения указанного вида идентификации; б) частные положения, отражающие специфику процессуальной формы установления по мысленным образам тождества следообразовавших объектов и непроцессуальной формы решения указанной задачи. Непроцессуальная форма данного вида идентификации, реализуемая самыми различными участниками уголовного процесса, позволяет получить результаты, имеющие организационно-тактическое значение. Доказательственное значение имеют лишь результаты идентификации, осуществляемой свидетелями, потерпевшими, подозреваемыми и обвиняемыми как участниками процессуальных следственных действия: предъявления для опознания и некоторых видов следственного эксперимента и проверки показаний на месте, нацеленных на решение идентификационных задач путем узнавания (опознания).
10. Криминалистическая идентификация по мысленному образу как метод познания определяется в работе как система принципов, правил, приемов, с помощью которых осуществляется процесс установления факта наличия или отсутствия тождества проверяемого следообразовавшего объекта на основе сравнения признаков его образа с признаками образа, хранящегося в памяти субъекта идентификации.
(Способы данного вида практической идентификации обусловлены способами допроцессуального восприятия субъектом идентификации проверяемого объекта и особенностями природы сформировавшегося в памяти указанного субъекта образа, который может иметь визуальное, слуховое, осязательное, обонятельное или вкусовое происхождение или быть синтетическим, сложившимся в результате восприятия объекта несколькими способами.)
Криминалистическая идентификация по мысленному образу как процесс познания представляет собой систему действий, направленных на выяснение, является ли исследуемый в уголовном судопроизводстве объект текущего восприятия тем самым объектом, о котором ранее дано показание либо сделано сообщение.
Тактико-криминалистический вариант указанного вида идентификации может быть охарактеризован как процесс познания, реализуемый путем производства процессуального следственного действия, направленного на установление факта наличия или отсутствия тождества объекта текущего восприятия по результатам сравнения признаков его образа с признаками образа ранее воспринятого субъектом идентификации объекта, при обстоятельствах, представляющих интерес для уголовного судопроизводства.
В круг идентификационных должны включаться лишь такие следственные действия, которые ориентированы на решение идентификационной, а не какой-либо иной познавательной задачи.
11. Криминалистический идентификационный портрет представляет собой продукт научного творчества, определяемый как типовая научно обоснованная модель, содержащая информацию о типичном для определенного класса (рода, вида и т.д.) идентифицируемых объектов комплексе идентификационных признаков. Типовые (криминалистические) идентификационные портреты объектов различного класса и уровней могут использоваться на практике в качестве ориентирующих систем для получения упорядоченной информации у ее носителей о признаках исследуемых единичных объектов и ее использования при составлении и реализации дифференцированных субъективных портретов данных объектов, как в ходе процессуального, так и при осуществлении непроцессуального узнавания (опознания). Важной особенностью идентификационного криминалистического и субъективного портретов является то, что в них должны отражаться не все возможные признаки, а лишь те из них, которые представляются существенными исключительно для идентификации объектов по их мысленному образу.
Особое место в системе данных действий занимает предъявление для опознания.
12. Предъявление для опознания как процессуальное следственное действие, регулируемое ст. 193 УПК РФ, представляет собой специально выделенный законодателем вид идентификации по мысленному образу осуществляемой на процессуальной основе.
Своеобразие уголовно-процессуальной модели процесса идентификации в рамках указанного следственного действия определяется совокупностью следующих обстоятельств:
■ объектами идентификации при предъявлении для опознания являются люди, трупы людей, предметы (другие объекты не могут предъявляться для опознания), объект предъявляется в группе сходных с ним по внешним признакам объектов;
■ идентификация осуществляется визуальным способом путем сравнения признаков образов объектов текущего восприятия с признаками образа объекта, ранее воспринимавшегося также визуальным путем;
■субъект идентификации до предъявления ему для опознания должен быть допрошен о признаках ранее воспринятого им объекта, обстоятельствах и условиях его восприятия;
■ предъявление для опознания служит не только процессуальным способом собирания, но и средством проверки ранее данных показаний, направленным на установление, является или нет проверяемый объект тем самым, о котором сообщил субъект идентификации на допросе;
■предъявление для опознания организуется и осуществляется следователем, но он не является субъектом идентификации (эту роль играет потерпевший, свидетель, подозреваемый или обвиняемый);
■ вывод о наличии или отсутствии тождества проверяемого объекта делает опознающий, а не следователь.
Опираясь на эти положения, предъявление для опознания можно определить как специально выделенную законодателем самостоятельную процессуальную форму визуальной идентификации, реализуемой опознающим путем сравнения признаков хранящегося в его памяти мысленного образа объекта с признаками мысленных образов объектов текущего восприятия в целях установления, имеется ли среди них тот самый объект, о котором он дал ранее показания на допросе.
13. Практическим потребностям наиболее полно соответствуют общая и ситуационно обусловленные модели тактики и технологии подготовки и проведения предъявления для опознания как типовые научно обоснованные информационные системы, соединяющие в одно целое положение (правила, приемы, принципы) уголовно-процессуального и криминалистического характера.
14. Отдельные виды предъявления для опознания представляют собой элементы классификации понятия предъявления для опознания, играющего роль делимого понятия родового уровня. Деление объема данного понятия осуществляется по процессуальному статусу субъектов идентификации; по видовому распределению объектов предъявления для опознания, указанных в ст. 193 УПК РФ (люди, трупы, предметы); по особенностям типичных следственных ситуаций; видам расследуемых преступлений и другим признакам, связям и отношениям предъявления для опознания в целом и отдельных его элементов.
15. Принципами предъявления для опознания называются правовые и криминалистические положения, с позиции и с применением которых осуществляется деятельность следователя и субъектов идентификации при подготовке и производстве указанного следственного действия. По степени общности они подразделяются на общие (родовые) и частные (видовые и внутривидовые); по происхождению - на правовые и криминалистические; по связи с видами расследуемых преступлений и другим основаниям.
16. Исследование показывает, что статья 193 УПК РФ, регламентирующая предъявление для опознания, не совершенна по целому ряду позиций и нуждается в коренном улучшении на базе комплексного подхода. Эта цель может быть достигнута путем: 1) включения в ст.193 УПК РФ положений, указывающих на основания предъявления для опознания, а также восполняющих другие пробелы в тексте данной статьи; 2) расширения круга объектов, которые могут предъявляться для опознания; 3) увеличения познавательного потенциала и идентификационных возможностей предъявления для опознания, в том числе путем исключения указаний, ориентирующих на возможность использования только визуального способа опознания и замены его понятием более широкого плана - «восприятием»; 4) устранения расхождений (нестыковок), имеющихся в терминологическом аппарате; 5) унификации основных ключевых понятий и терминов.
17. С точки зрения системно-структурного подхода к криминалистической характеристике расследования преступления, предъявление для опознания обоснованно рассматривать как систему, элементами которой являются: 1) действия, связанные с подготовкой к предъявлению для опознания; 2) действия в ходе предъявления для опознания; 3) действия по проверке и закреплению результата предъявления для опознания. В криминалистике такие системы называются тактическими операциями. Системообразующими факторами при этом служат сам акт (процесс) предъявления для опознания, а также допрос опознающего. Речь идет о допросе указанного лица до предъявления для опознания, в процессе предъявления для опознания и после его проведения. Причем, в том случае, когда идентифицируемым является человек, рассматриваемая операция включает в себя предшествующий предъявлению для опознания допрос опознаваемого, а также допрос этого же лица в ходе и после предъявления его для опознания.
Проведенное исследование не исчерпывает всего круга актуальных проблем теории и практики криминалистической идентификации в уголовном процессе. За пределами работы остался ряд вопросов, которые могли бы представить интерес для будущих исследований. К их числу, в первую очередь, следует отнести проблему теоретического анализа криминалистической идентификации по признакам внутреннего порядка, характерным для идеи- тифицируемых объектов. Основу этого направления заложили результаты исследований в области генной идентификации, но они нуждаются в развитии применительно к изучению внутренней структуры и элементного состава других, не биологических объектов. Важное значение для дальнейшего развития теории и совершенствования практики идентификационных исследований имеет также дальнейшая разработка проблемы тактикокриминалистического направления идентификации связанного с производством следственного эксперимента и проверки показаний в целях узнавания объектов. Ожидает своих исследователей и другая тактикокриминалистическая проблема - разработка прочных научных основ предъявления для опознания в условиях исключающих возможность визуального наблюдения за опознающим со стороны опознаваемого лица.
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫХ и ЛИТЕРАТУРНЫХ ИСТОЧНИКОВ Законодательные и иные нормативно-правовые акты
1. Европейская конвенция по предупреждению пыток и бесчеловечного или унижающего достоинства обращения или наказания и Протоколов к ней // Сборник законодательства РФ 1998 № 36 ст. 4465 (Конвенция ратифицирована РФ ФЗ от 28.03.1998 № 44-83 // Сборник законодательства ПФ .- 1998 .-№ 13 .- ст. 1466).
2. Конституция Российской Федерации. - М.: Инфра-М, 2003 . - 48 с.
3. Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР . - М.: Право и закон, 2000 . - 704 с.
4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации . - М.: Инфра- М, 2003.-456 с.
5. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 г. № 144-ФЗ с изм. и доп. // Консультант Плюс: Высшая Школа . - 2005 . - Вып. 4.
6. О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации: ФЗ от 31 мая 2001 г. № 73-Ф3 // Информационно-правовая система «КонсультантПлюс».
7. Об упорядочении применения методов психологического и психотерапевтического воздействия: Приказ Минздравмедпрома РФ от 13 июня 1996 г. № 245 // Информационно-правовая система «Гарант».
8. Государственные требования к минимуму содержания и уровню требований к специалистам для получения дополнительной квалификации «Специалист по проведению инструментальных психофизиологических опросов» от 04 июля 2001 г. Per. Номер ГТ ППК 02/39 // Информационно-правовая система «КонсультантПлюс».
9. О серьезных недостатках в работе по установлению личности неопознанных и невостребованных трупов: письмо Генеральной прокуратуры и МВД России № 15-24-94; № 1/1026 от 9 марта 1994 г.
Монографии, научные статьи, тезисы, комментарии, учебники
и учебные пособия
10. Аверьянова, Т. В. Судебная экспертиза. Курс общей теории / Т. В. Аверьянова. - М.: НОРМА, 2006. - 479 с.
11. Агафонов, В.В. Криминалистика. Вопросы и ответы / В. В. Агафонов, А. Г. Филиппов .- М.: Юриспруденция, 2000 .- 165 с.
12. Акентьев, П. В. Использование психологических методов активизации памяти в раскрытии преступлений / П. В, Акентьев // Информационный бюллетень № 23 по материалам криминалистических чтений «Психология в криминалистике и оперативно-розыскной деятельности» .- М., 2004 .-С. 39-41.
13. Андреев, С. В. Проблемы теории и практики криминалистического до- кументоведения / С. В. Андреев .- Иркутск: БГУЭП, 2001.
14. Андреев, С.В. Парные категории в криминалистике и в практике выявления и раскрытия преступлений / С. В. Андреев, Л. В. Бертовский, В. А. Образцов // Криминалистические чтения, посвященные 100-летию со дня рождения профессора Б. И. Шевченко. - М.: МГУ, 2004. - С. 33-35.
15. Антонян, Ю. М. Психология преступления и наказания / Ю. М. Антонян, М. И. Еникеев, В. Е. Эминов .- М.: Пенатес-Пенаты, 2000 .- С. 179- 236.
16. Антонян, Ю. М. Психология преступника и расследования преступлений / Ю. М. Антонян, М. И. Еникеев, В. Е. Эминов .- М.: Юристъ, 1996 .- С. 283,288.
17. Афанасьев, В. Г. Общество: системность, познание и управление / В. Г. Афанасьев .- М.: Политиздат, 1981 .- 432 с.
18. Бахин, В.П. Криминалистика для криминалистики или для практики? // Сибирские криминалистические чтения. - Иркутск: БГУЭП, 2002. - Вып. 16.-С. 3-14.
19. Бахин, В. П. Допрос на предварительном следствии (уголовнопроцессуальные и криминалистические вопросы) / В.П. Бахин, М.Ч. Ко- гамов, Н. С. Карпов. - М., 1999.-С. 141.
20. Белкин, Р. С. Криминалистика и доказывание / Р. С. Белкин, А. И. Вин- берг .- М.: Юрид. лит., 1969 -216 с.
21. Белкин, Р. С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня / Р. С. Белкин .- М., 2001.-237 с.
22. Белкин, Р. С. Криминалистическая энциклопедия / Р. С. Белкин .- М.: Мегатрон-ХХ1, 2000 .- С. 76, 78-79, 90,91, 146.
23. Белкин, Р. С. Криминалистическая энциклопедия / Р. С. Белкин .- М.: БЕК, 1997 .-С. 52.
24. Белкин, Р. С. Курс криминалистики / Р. С. Белкин. - М.: Юрист, 1997. - Т.З.- С. 220-221.
25. Белкин, Р. С. Курс криминалистики. / Р. С. Белкин .- М.: Юристъ, 1997. -Т. 1.-С. 121,379-400.
26. Белкин, Р. С. Курс криминалистики. / Р. С. Белкин .- М.: Юристъ, 1997. -Т. 2.-С. 6, 7, 44, 45,251,267.
27. Белкин, Р, С. Курс криминалистики: учеб. / Р. С. Белкин .- М.: ЮНИТИ, Закон и право, 2001 . - 837 с.
28. Белкин, Р. С. Общая теория советской криминалистики / Р. С. Белкин Саратов: Саратовский государственный университет, 1986 .- 397 с.
29. Беляков, А. А. Виртуальные взрывы / А. А. Беляков, Д. В. Тишин .- М.: Юрлитинформ, 2004. - С. 101.
30. Богомолова, С. Н. Когнитивное интервью как метод криминалистического познания / С. Н. Богомолова, В. А. Образцов // Труды МГЮА, № 3 .- М., 1998.
31. Брунер, Дж. Психология познания. За пределами невостребованной информации: Пер. с англ. / Дж. Брунер .- М.: Прогресс, 1977. - С. 16.
32. Быховский, И. Е. О допустимости и правомерности некоторых тактических приемов / И. Е. Быховский // Совершенствовать следственное мастерство. - Куйбышев, 1974. - С. 57.
33. Васильев, А. Н. Воспроизведение показаний на месте при расследовании преступлений / А. Н. Васильев, С. С. Степичев М.: Госюриздат, 1959
48 с.
34. Вахнина, В. В. Развитие мотивации сотрудников органов внутренних дел к эффективной деятельности / В. В. Вахнина // Информационный бюллетень № 23 по материалам криминалистических чтений «Психология в криминалистике и оперативно-розыскной деятельности» .- М., 2004 .- С. 44-46.
35. Вещественные доказательства. Информационные технологии процессуального доказывания / под. ред. В.Я. Колдина .- М.: Норма, 2002 .- С. 43, 44, 55.
36. Винберг, А. И. Криминалистическая экспертиза в советском уголовном процессе / А. И. Винберг .- М.: Госюриздат, 1956. - 220 с.
37. Винокур, Т. Г. Говорящий и слушающий. Варианты речевого поведения / Т. Г. Винокур .- М.: Наука, 1993 .- 171 с.
38. Возгрин, И. А. Принципы методики расследования преступлений / И. А. Возгрин // Методика расследования преступлений. Общие положения М., 1976 .-С. 68,69.
39. Волина, Л. М. Практические аспекты активизации памяти в процессе оперативно-розыскной деятельности / Л. М. Волина, А. В. Звездина // Юридические и психологические проблемы активизации памяти человека в раскрытии преступлений. Материалы научно-практического семинара. Москва, 30 июня 1999 г. - Вологда, 1999 .- С. 24-25.
40. Галунов, В. И. Пути решения проблемы создания систем определения эмоционального состояния говорящего / В. И. Галунов, В. X. Манеров // Вопросы кибернетики. - М., 1976 Вып. 22 С. 95-114.
41. Галяшина, Е. И. Основы судебного речеведения / Е. И. Галяшина .-М., 2003.
42. Гапанович, H.H. Опознание в судопроизводстве (процессуальные и психологические проблемы) / H. Н. Гапанович -Минск: БГУ, 1975 .- 175 с.
43. Гегель, Г.-В.-Ф. Соч. - М., 1937. - Т.5 . - С. 49.
44. Гинзбург, А. Я. Принципы советской криминалистики / А. Я. Гинзбург .- Караганда: Карагандинская высшая школа, 1974 .- 79 с.
45. Гинзбург, А. Я. Предъявление для опознания в уголовном судопроизводстве Казахстана / А. Я. Гинзбург .- Алматы, 2003 .- С. 27-28,139-140.
46. Голованов, В. Н. Законы в системе научного знания / В. Н. Голованов .- М.: Мысль, 1970 -231 с.
47. Голунский, С. А. Криминалистика. Методика расследования отдельных видов преступлений / С. А. Голунский, Б. М. Шавер .- М., 1939 .- С. 25-
26.
48. Грановский, Г. JI. Основы трасологии / Г. JI. Грановский .- М., 1974.
49. Грачев, Г. В. Информационно-психологическая безопасность личности: проблема и возможности формирования социально-психологической защиты / Г. В. Грачев // Проблемы информационно-психологической безопасности. - М., 1996. - С. 33.
50. Гримак,
- Стоимость доставки:
- 230.00 руб