Земскова Елена Николаевна. Расследование преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд

brief description

Земскова Елена Николаевна. Расследование преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.12 / Земскова Елена Николаевна;[Место защиты: ФГКОУ ВО «Академия управления Министерства внутренних дел Российской Федерации»], 2018.- 537 с.

Введение к работе

Актуальность темы исследования.Значительные финансовые ресурсы, направляемые государством на удовлетворение потребностей органов власти и местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений в товарах, работах и услугах, необходимых для выполнения ими установленных функций, делают эту область экономических отношений чрезвычайно подверженной криминальным посягательствам, что требует обеспечения прозрачности процедуры осуществления закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд (далее закупка) и повышения эффективности расходования бюджетных средств, направляемых на эти цели. Начиная с 2001 г. на данное обстоятельство неоднократно обращал внимание Президент Российской Федерации В.В. Путин, а вопросы регулирования бюджетных расходов посредством закупок находятся на постоянном контроле Правительства Российской Федерации.
Руководством МВД России противодействие преступлениям, связанным с освоением бюджетных средств, в частности совершенным в сфере закупок, рассматривается как одна из приоритетных задач. Так, в Директиве Министра внутренних дел Российской Федерации от 3 ноября 2016 г. № 1 «О приоритетных направлениях деятельности органов внутренних дел Российской Федерации в 2017 году» обращено внимание на повышение эффективности принимаемых мер по защите государственных средств, выделяемых на реализацию крупнейших инвестиционных проектов, развитие новых высокотехнологичных отраслей, формирование транспортной инфраструктуры.
В настоящее время преступления в сфере закупок квалифицируются в соответствии с действующим уголовным законодательством по различным составам преступлений, в том числе по ст.ст. 159, 160, 165, 285, 286, 292, 293 УК РФ.
Обобщение диссертантом сведений, поступивших из органов предварительного следствия в системе МВД России на окружном, межрегиональном, региональном уровнях, позволило сделать вывод об увеличении количества
4 находившихся в производстве уголовных дел о преступлениях в сфере закупок в 2011-2016 гг. в 1,6 раза. При этом, несмотря на увеличение за этот период времени доли направленных в суд уголовных дел (с 62,7% до 76,0% от числа оконченных), имеет место тенденция к росту числа уголовных дел, предварительное следствие по которым приостановлено ввиду неустановления лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого (с 21,8% до 33,7% от числа расследованных), на фоне достаточно высокого уровня их прекращения по реабилитирующим основаниям (22,8% в 2011 г. и 16,8% в 2016 г.). Кроме того, отмечается снижение доли лиц, совершивших преступления, уголовные дела по которым направлены в суд: в 2011 г. она составляла 64,9%, в 2016 г. 41,9%.
Приведенные данные свидетельствуют о наличии определенных проблем в расследовании уголовных дел о преступлениях в сфере закупок, в том числе в тактике рассмотрения сообщений, планировании и использовании специальных знаний.
Изложенное подтверждает необходимость научного осмысления закономерностей расследования преступлениях в сфере закупок, актуализирует теоретическую и практическую значимость настоящего исследования.
Степень научной разработанности.Формирование отечественных криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок (преступлений, связанных с казенными подрядами) началось в XIX в., когда соответствующие преступные деяния получили уголовно-правовую регламентацию, и к 30-м гг. ХХ в. они стали частью рекомендаций по технике и тактике расследования хозяйственных и должностных преступлений. Дальнейшее развитие криминалистических знаний вплоть до 1992 г. происходило в направлении совершенствования теоретических основ криминалистической методики и разработки рекомендаций по расследованию отдельных видов преступлений, в том числе хозяйственных и должностных, а также преступлений, совершаемых в отдельных отраслях народного хозяйства (работы Я.И. Баршева, Е.О. Буринского, С.А. Голунского, В.И. Громова, С.Ф. Иванова, А.А. Квачев-ского, Я.М. Козицына, А.Н. Колесниченко, Н.А. Лаговиера, А.Н. Ларькова,
5 В.И. Лебедева, В.И. Рохлина, М.С. Строговича, В.Г. Танасевича и других авторов), что явилось базисом для формирования на современном этапе криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок. Появление на рубеже 90-х гг. ХХ в. новых форм экономической деятельности отразилось на структуре экономической преступности и повлекло криминализацию деяний в бюджетной сфере. В этой связи возрастает интерес ученых к исследованию проблем законодательной регламентации и классификации таких преступлений, а также отдельных криминологических аспектов. Так, В.В. Бессонова, А.В. Макаров и другие ученые рассматривали генезис преступлений в бюджетной сфере, К.С. Арутюнян, Ю.Л. Анисимов, Е.А. Корчагин квалификацию преступлений в сфере бюджетных отношений и должностных преступлений и законодательную регламентацию борьбы (противодействия) с ними, А.К. Щегулин их криминологическую характеристику. Специалисты в области оперативно-розыскной деятельности исследовали проблемы выявления, раскрытия, предупреждения, использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений в сфере бюджетного финансирования и должностных преступлений (В.В. Голубев, В.Ю. Голубов-ский, А.М. Данилов, В.И. Елинский, П.И. Иванов, Р.Ш. Шегабудинов).
Особенностям расследования экономических преступлений, в том числе хищений и неэффективного использования бюджетных средств, формирования и классификации криминалистических методик преступлений в бюджетной сфере посвящены научные работы и публикации И.Ю. Артемова, Л.В. Бертов-ского, Г.С. Гарбуза, С.Г. Еремина, С.Ю. Журавлева, Е.В. Зайцевой, С.С-Х. Исаева, Д.Н. Каповича, В.В. Крюкова, О.С. Кучина, М.В. Новикова, А.Е. Скачко-вой, И.Ю. Станиславской, И.Н. Судаковой, А.В. Шмонина, Н.В. Шувалова, С.А. Янина и других ученых. Появляются отдельные публикации, посвященные проблемным аспектам выявления и расследования преступлений в сфере закупок (Д.А. Баландин, С.Ю. Журавлев, В.П. Лавров, О.В. Лапин, А.В. Мажа-ев и другие авторы).
Высоко оценивая результаты исследований вышеназванных и других авторов, следует отметить, что обстоятельные комплексные научные исследова-
6 ния актуальных проблем расследования преступлений в сфере закупок, имеющих, как показывает практика, свою специфику, не проводились. Отдельные публикации не могут восполнить существующие пробелы научного знания и практической деятельности.
До настоящего времени не предпринимались попытки решить узловые теоретические проблемы, в частности связанные с определением структуры и содержания криминалистической характеристики преступлений в сфере закупок, рассмотрением сообщений о преступлениях данной категории, типизацией следственных ситуаций, планированием и использованием специальных знаний в ходе их расследования.
Указанные обстоятельства обусловливают актуальность избранной темы диссертационного исследования.
Объектом диссертационного исследованияявляются общественные отношения, возникающие при расследовании преступлений в сфере закупок.
Предмет исследованиясоставляют закономерности подготовки, совершения и сокрытия преступлений в сфере закупок, возникновения информации о них и расследования таких преступлений.
Цельюисследования являются формирование научных положений и разработка на этой основе научно обоснованных рекомендаций по расследованию преступлений в сфере закупок. Для достижения указанной цели ставились и решались следующие основныезадачи:
выявление тенденций возникновения и развития криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок;
выявление и систематизация источников формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок;
определение криминалистической характеристики преступлений в сфере закупок и ее структуры;
разработка порядка рассмотрения сообщений о преступлениях в сфере закупок;
типизация следственных ситуаций расследования преступлений в сфере закупок;
разработка научно обоснованных рекомендаций по планированию расследования преступлений в сфере закупок;
обоснование предложений по использованию специальных знаний при расследовании преступлений в сфере закупок.
Методологическую базу исследованиясоставили общефилософские принципы диалектики, общенаучные, частные и специальные методы, а также системный подход, обеспечивающие единство, объективность и концептуальную целостность работы.
Использованиеметода системно-исторического анализапозволило выявить исторические тенденции формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок. С помощьюформально-юридического методаустановлены, проанализированы и систематизированы основные источники криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок, установлено их влияние на формирование научных положений и научно обоснованных рекомендаций по расследованию данных преступлений; проанализированы действующие правовые нормы, регламентирующие порядок рассмотрения сообщений о готовящихся или совершенных преступлениях, использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве, что позволило определить наиболее распространенные поводы и основание возбуждения уголовных дел о преступлениях в сфере закупок и разработать рекомендации по рассмотрению сообщений о таких преступлениях, а также использованию специальных знаний при проведении процессуальных проверок и расследовании уголовных дел о них.
Логико-юридический методприменялся для исследования нормативно-правовых категорий, позволивших определить понятие преступления в сфере закупок.Формально-логический методспособствовал: выявлению, систематизации элементов криминалистической характеристики преступлений в сфере закупок и определению закономерных связей между ними; исследованию следственных ситуаций расследования преступлений в сфере закупок, что позволило типизировать их в зависимости от вида совершенного деяния, а также внутренних и внешних условий, определяющих конкретные ситуации по уголовно-
8 му делу; определению системы планирования и исследованию ее элементов.Статистический методобеспечил возможность сбора, анализа и систематизации данных о преступлениях в сфере закупок и результатов деятельности правоохранительных органов по их выявлению, раскрытию и расследованию.Конкретно-социологический методиспользован при анкетировании следователей, изучении материалов уголовных дел о преступлениях в сфере закупок.
Кроме того, примененысистемно-структурный метод и метод факторного анализа, определившие структуру и направление проводимого исследования.
Нормативная база исследованияпредставлена Конституцией Российской Федерации, международными договорами, законодательством в сфере закупок, уголовным, уголовно-процессуальным, гражданским, оперативно-розыскным, бюджетным и иным законодательством, межведомственными и ведомственными нормативными правовыми актами и др.
В целях обеспечения полноты исследования были использованы решения (постановления) Европейского Суда по правам человека, Конституционного Суда Российской Федерации, Верховного Суда Российской Федерации и др.
Научно-теоретическим фундаментомисследования послужили труды ученых в области криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности, судебно-экспертной деятельности, а именно: Т.В. Аверьяновой, О.Я. Бае-ва, Р.С. Белкина, В.П. Бурчанинова, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, Ю.П. Гармаева, И.Ф. Герасимова, В.П. Громова, С.А. Голунского, Л.Я. Драпкина, Е.П. Ищенко, А.Н. Колесниченко, В.Е. Кор-ноухова, Ю.Г. Корухова, С.Ю. Косарева, А.М. Кустова, В.П. Лаврова, А.М. Ларина, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, Е.Р. Россинской, С.Н. Чурилова, С.А. Шейфера, А.В. Шмонина, Н.П. Яблокова, И.Н. Якимова и других ученых.
В основу эмпирической базы исследованияположены: статистические данные о выявлении и расследовании правоохранительными органами Российской Федерации преступлений, связанных с освоением бюджетных средств, и преступлений коррупционной направленности, связанных с госзаказом, за 2013-2016 гг.; результаты работы 95 органов предварительного следствия в си-
9 стеме МВД России на окружном, межрегиональном, региональном уровнях (100% от их генеральной совокупности) за 2011-2016 гг., а также выборочная информация Следственного комитета Российской Федерации о расследовании уголовных дел о преступлениях в сфере закупок.
Обобщена следственная и судебная практика, представленная материалами 108 уголовных дел о преступлениях в сфере закупок (30,7% от числа оконченных в 2013-2015 гг.), расследованных в 35 органах предварительного следствия в системе МВД России на окружном, межрегиональном и региональном уровнях (36,8% от генеральной совокупности), квалифицируемых по следующим составам: ст. 159 УК РФ 56 уголовных дел (51,9%), 159.4 УК РФ 15 дел (13,9%), ст. 160 УК РФ 9 дел (8,3%), ст. 292 УК РФ 8 дел (7,4%), ст.ст. 201, 293 УК РФ по 7 дел (по 6,5%), ст.ст. 165, 290 УК РФ по 2 дела (по 1,9%), ст.ст. 171, 285 УК РФ по одному делу (по 0,9%).
С использованием специально разработанной программы проведено анкетирование и интервьюирование 151 следователя, специализирующегося на расследовании преступлений экономической направленности, в 35 органах предварительного следствия в системе МВД России на окружном, межрегиональном и региональном уровнях (36,8% от генеральной совокупности).
Кроме того, в работе использованы сведения, полученные в результате анализа информационных материалов, справок, обзоров, методических рекомендаций Следственного департамента МВД России за 2011-2016 гг., содержащие информацию о состоянии и тенденциях расследования преступлений в сфере закупок.
Настоящее исследование основано на личном опыте служебной деятельности диссертанта в органах предварительного следствия (более 23 лет), в том числе в качестве сотрудника контрольно-методического управления Следственного департамента МВД России, в компетенцию которого входит контроль за деятельностью органов предварительного следствия в системе МВД России по расследованию преступлений коррупционной направленности, в частности в бюджетной сфере. Кроме того, в работе широко использованы результаты других исследований по обозначенной тематике.
Научная новизна исследованиясостоит в разработке на монографическом уровне теоретических и научно-практических основ расследования преступлений в сфере закупок на базе комплексного исследования проблем досудебного производства по этим противоправным деяниям, общей задачей которой является криминалистическое обеспечение деятельности правоохранительных органов.
В диссертации впервые с позиций криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности и других отраслей научного знания получены следующие наиболее значимые, находящиеся во взаимосвязи результаты:
выявлены тенденции возникновения и развития криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок;
выявлены и систематизированы источники формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок;
определена криминалистическая характеристика преступлений в сфере закупок;
разработан научно обоснованный порядок рассмотрения сообщений о преступлении в сфере закупок;
типизированы следственные ситуации расследования преступлений в сфере закупок в зависимости от конкретного вида таких деяний, условий, их определяющих и т.п.;
разработаны научно обоснованные рекомендации по планированию расследования преступлений в сфере закупок;
- сформулированы и обоснованы предложения по использованию специ альных знаний при расследовании преступлений в сфере закупок.
Перечисленные и иные элементы новизны диссертационного исследования, нашедшие отражение в основных положениях, выносимых на защиту, позволяют обоснованно предположить, что оно вносит определенный вклад в развитие криминалистики и практики расследования преступлений в сфере закупок.
Основные положения, выносимые на защиту:

Вывод о том, что формирование отечественных криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок началось в XIX в., когда происходит накопление и обобщение криминалистического опыта выявления способов подделки документов, умышленного искажения бухгалтерского учета и т.д. К 30-м гг. ХХ в. этот опыт положен в основу рекомендаций по методике и тактике расследования хозяйственных и должностных преступлений, в том числе совершаемых в сфере закупок. В период с 1930 по 1991 г. включительно развитие криминалистических знаний о расследовании преступлений данной категории приостановилось в связи с отсутствием объективных социально-экономических условий совершения деяний соответствующей категории. Начиная с 1992 г. сфера закупок, получив правовую регламентацию, стала подвергаться преступным посягательствам, но осознание необходимости в разработке криминалистических рекомендаций происходит только к середине первого десятилетия XXI в. В этот период началась консолидация криминалистических знаний о выявлении и расследовании преступлений в сфере закупок, предопределившая появление предпосылок формирования теоретических основ и практических рекомендаций, основанных на этих знаниях.
Источниками формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок являются: 1) законодательство, в том числе в сфере закупок, бюджетных отношений и т.п.; 2) отдельные отрасли научного знания, включающие криминалистику, оперативно-розыскную и судебно-экспертную деятельности, судебную бухгалтерию и т.п.; 3) следственная и судебная практика по делам о преступных нарушениях обеспечения федеральных государственных нужд, государственных нужд, нужд субъектов Российской Федерации и муниципальных нужд; 4) решения (постановления) Конституционного Суда Российской Федерации, Пленума Верховного Суда Российской Федерации, содержащие положения, необходимые для определения предмета доказывания по делам о преступлениях в сфере закупок, и др. Предложенная четырехуровневая система источников нацелена на оптимизацию расследования преступлений в сфере закупок и повышение его качества.

12 3. Криминалистическая характеристика преступления в сфере закупок включает ряд функционально взаимосвязанных элементов, каждый из которых имеет свое содержание и определенную внутреннюю структуру, образующую ее подсистемы, а именно:

предмет преступного посягательства это, прежде всего, безналичные денежные средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации в пределах бюджетных ассигнований, направляемых на осуществление закупок и т.д.;