Левин Владимир Сергеевич. Экономико-статистический анализ и прогнозирование инвестиционного процесса в сельском хозяйстве (На примере Оренбургской области)

Краткое описание

Левин Владимир Сергеевич. Экономико-статистический анализ и прогнозирование инвестиционного процесса в сельском хозяйстве (На примере Оренбургской области) : Дис. ... канд. экон. наук : 08.00.11 : СПб., 1999 246 c. РГБ ОД, 61:00-8/234-X

Содержание к диссертации

Введение
Глава 1.Теоретические основы формирования инвестиционного механизма в сельском хозяйстве9
1.1. Сущность и содержание инвестиционного процесса; основные понятия, классификация инвестиций 9
1.2. Основные направления инвестиционной политики государства в условиях рыночной экономики 22
1.3. Особенности формирования рынка инвестиций в сельском хозяйстве 37
Глава 2.Экономико-статистический анализ инвестиционного процесса в сельском хозяйстве Оренбургской области51
2.1. Методика статистического исследования инвестиционного процесса в сельском хозяйстве региона 51
2.2. Оценка инвестиционного климата Оренбургской области 59
2.3. Анализ основных показателей уровня, структуры и динамики инвестиций 73
2.4. Использование статистических группировок в изучении инвестиционного процесса 85
2.5. Корреляционно-регрессионный анализ факторов 104
Глава 3.Совершенствование инвестиционной деятельности в сельском хозяйстве Оренбургской области118
3.1. Использование многомерных классификаций при сравнительной оценке районов области 118
3.2. Прогнозирование уровня и структуры инвестиций в сельском хозяйстве Оренбургской области 126
3.3. Пути совершенствования механизма привлечения инвестиций в сельское хозяйство 150
Заключение 163
Список использованной литературы 158
Приложения 182

Основные направления инвестиционной политики государства в условиях рыночной экономики
Особенности формирования рынка инвестиций в сельском хозяйстве
Использование статистических группировок в изучении инвестиционного процесса
Прогнозирование уровня и структуры инвестиций в сельском хозяйстве Оренбургской области

Введение к работе

Актуальность темы исследования. В последние годы ситуация в инвестиционной сфере российского сельского хозяйства приобрела тревожные очертания. Объёмы инвестированных средств сократились более чем в 10 раз по сравнению с дореформенным периодом. Значительные качественные изменения происходят в структуре инвестиций, которая характеризует процессы смены форм хозяйствования и собственности, направлений и источников финансирования. Изменяется характер использования средств в воспроизводственной, технологической и отраслевой структуре инвестиций. В этой связи важной задачей статистики является ответ на вопрос, в какой мере изменения в инвестиционной сфере повлияли на кризис в отрасли, а также, какие факторы сегодня определяют уровень и структуру инвестиций в сельском хозяйстве.
Приходится констатировать, что в специальной литературе крайне редко встречаются исследования, ориентированные на статистическую характеристику последствий глубочайшего инвестиционного кризиса, а, в особенности, это касается сельского хозяйства. Подобное обстоятельство, на наш взгляд, способствует ухудшению использования и без того незначительных средств, направляемых на воспроизводство основных фондов.
Продолжает сохраняться непропорциональный обмен между поступающими в отрасль инвестициями и средствами, выносимыми из нее. Так, за последние 2-3 года в Оренбургской области доля валовой продукции сельского хозяйства в валовом региональном продукте составила 20%, тогда как доля расходов на сельское хозяйство в общем объёме консолидированного бюджета области не превысил 9%, а удельный вес инвестиций, направляемых в сельское хозяйство в общем их объёме не более 3%.
Всё это порождает необходимость совершенствования методологии статистического исследования различных аспектов изу-
4 чения инвестиционного процесса в сельском хозяйстве региона, которая вызывает большой научный и практический интерес.
Цель и задачи исследования. Цель настоящей работы заключается в уточнении и дополнении теоретических основ формирования статистики рынка инвестиций, а также совершенствовании методики экономико-статистического анализа и прогнозирования инвестиций в сельское хозяйство региона.
Для достижения указанной цели в работе были поставлены следующие задачи, обусловившие научную новизну:
1) дополнить существующие теоретические положения по статистической классификации инвестиций, инвестиционной по литике, проблемам инвестирования в сельском хозяйстве; разработать систему статистических показателей инвестиционного процесса региона; провести комплексную оценку инвестиционного климата региона; провести статистический анализ уровня, структуры и динамики основных показателей инвестиционной деятельности в сельском хозяйстве Оренбургской области; выявить и проанализировать основные факторы, определяющие уровень инвестиций в сельском хозяйстве региона, определить характер и меру тесноты связи между ними;
6) выявить группы наиболее и наименее привлекательных для инвестиций районов Оренбургской области; разработать экономико-статистические модели прогнозирования уровня и структуры инвестиций; предложить ряд мероприятий по выходу из инвестиционного кризиса на отраслевом и региональном уровнях управления экономикой.
Объект и предмет исследования. В широком смысле слово инвестирование подразумевает использование средств на финансовом, фондовом, ипотечном, страховом, валютном и других видах рынков. Их тэазвитию уделяется большое внимание в совре-
5 менной экономической теории и практике. Однако, остаётся практически без внимания рынок реальных инвестиций, где осуществляется вложение средств в инвестиционный сектор экономики с сохранением характера общепринятого в отечественной экономической теории понятия «капитальных вложений».
Учитывая все сказанное, рамки исследования ограничены регионом и отраслью, где изучен объём и характер использования реальных инвестиций в сельском хозяйстве Оренбургской области. При этом особое внимание уделено географическому аспекту с выделением 6 природно-климатических зон и 3 5 административных районов области.
Предмет исследования составила методология экономико-статистического исследования инвестиционного процесса в сельском хозяйстве Оренбургской области.
Теоретическая и методологическая база исследования. Основой исследования послужили труды отечественных и зарубежных авторов, посвященных вопросам инвестирования. В работе использованы научные труды Ананьева М.А., Барра Р., Берен-са В., Бирюкова В.В., Бочарова В.В. Бромвича М., Волкова И.М., Глазунова В.Н., Грачёвой М.В., Дегтяренко В.Н., Ди Роза Г., Долана Э., Желтовой И.Л., Зельднера А.Г., Зем-лянского А.А., Идрисова А.В., Казакова М.П., Кормакова Л.Ф., Пацкалёва А.Ф., Старика Д.Э., Соколова В.В., Федченко А.Е., Хлыстуна В.Н., Холода Л.И., Холта Р. и др.
В процессе разработки вопросов методологии статистического исследования большое значение сыграли труды известных российских статистиков: Адамова В.Е., Айвазяна С.А., Афанасьева В.Н., Гатаулина A.M., Дуброва A.M., Елисеевой И.И., Ефимовой М.Р., Маиелля А.И., Мхитаряна B.C., Четыркина Е.М., Юзбашева М.М. и др.
В качестве инструментария использовались методы группировок, корреляционного, регрессионного и кластерного анализов, исследования рядов динамики и прогнозирования, а также табличные и графические приёмы визуализации статистических данных.
Для обработки исходной информации были применены пакеты прикладных статистических программ «Олимп» и «STAT» - разработан на кафедре статистики и экономического анализа ОГАУ.
Информационная база исследования. Информационную базу исследования составили данные Оренбургского областного комитета по статистике, Государственного комитета по статистике РФ, Департамента АПК Оренбургской областной администрации, а также публикации журналов «Вопросы статистики», «Инвестиции в России» и других массовых периодических изданий.
Научная новизна работы состоит в комплексном изучении проблем инвестирования реального сектора экономики: на региональном, отраслевом, локальном (местном) уровнях; совершенствовании методологии системного статистического анализа и прогнозирования инвестиционного процесса.
Отдельно выделены следующие методики, содержащие элементы научной новизны и выносимые на защиту: оценки инвестиционного климата региона; приведения собранной статистической информации в сопоставимый вид; исследования зависимости уровня инвестиций от факторов, его определяющих/ с помощью метода группировок, корреляционно-регрессионного анализа; определения наиболее и наименее привлекательных для инвестиций районов области, выделенных с помощью кластерного анализа и многомерных средних; прогнозирования уровня и структуры инвестиций.
Практическая значимость и апробация результатов исследования. Разработанная в диссертации методология статистического исследования инвестиционного процесса представляет ин-
7 терес для органов государственной статистики и управления при оценке состояния и тенденций развития инвестиционного сектора региона.
Выводы и рекомендации, полученные в работе, могут быть использованы Департаментами агропромьшшенного комплекса и внешнеэкономических связей администрации Оренбургской области , областным комитетом по статистике, научными и образовательными учреждениями. Методики статистического анализа и прогнозирования/ предложенные в диссертации, могут быть применены в практической деятельности учреждений, фирм и организаций, занимающихся проблемами текущего и стратегического планирования инвестиционной деятельности.
Основные результаты исследования опубликованы в 6 работах общим объёмом 1,2 п.л., а также представлены в 2 работах на региональном конкурсе молодых ученых Оренбуржья в 1998-1999 гг.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, трёх глав, заключения, списка использованной литературы, приложений. В основном тексте работы содержатся 33 таблицы, 11 рисунков. Справочный материал и некоторые результаты анализа и прогноза содержатся в 17 приложениях на 63 страницах.
Во введении обосновывается актуальность темы, формулируются цель и задачи, определяется теоретическая и методологическая основа исследования, а также содержатся сведения о научной новизне и практической значимости диссертационной работы.
В первой главе «Теоретические основы формирования инвестиционного механизма в сельском хозяйстве» предлагается классификация инвестиций, определены основные направления инвестиционной политики участников инвестиционного процесса, а также рассматриваются теоретические проблемы развития рынка инвестиций в сельском хозяйстве.
Во второй главе «Экономико-статистический анализ инвестиционного процесса в сельском хозяйстве Оренбургской области» проводится комплексное исследование инвестиционного процесса на основе разработанной системы показателей и применяемой методологии. Оно состоит из оценки инвестиционного климата Оренбургской области; анализа основных показателей уровня, структуры и динамики инвестиций; применения методов группировок, корреляционного и регрессионного анализа при выявлении связей и зависимостей в инвестиционном секторе сельского хозяйства области.
В третьей главе «Совершенствование инвестиционной деятельности в сельском хозяйстве Оренбургской области» проводится сравнительная оценка районов области по степени инвестиционной привлекательности, делается прогноз уровня и структуры инвестиций в сельском хозяйстве региона, а также предложены мероприятия по улучшению инвестиционного климата отрасли, региона.
В заключении обобщаются основные результаты, проведённого экономико-статистического анализа и полученных прогнозов, а также делаются выводы и предложения.

Основные направления инвестиционной политики государства в условиях рыночной экономики

В рыночной экономике каждый инвестор (субъект собственности капитала), следуя экономическим законам, порождаемым новой формой организации общественного производства и ис пользуя различные методы выбора оптимального вложения инвестиций, решает вопрос участия в инвестициях, определяет их объём, время и место реализации, оОъекты инвестирования и тому подобное [71].
Исчерпывающая картина, отражающая различные условия инвестирования в Оывшем СССР, развитых странах Запада, современной России и ряде других стран СНГ даётся Арслановой 3. и Лившицем В. (6].
Свободный перелив инвестиций из одной отрасли в другую, из одного региона страны в другой регулирует инвестиционную деятельность субъектов собственности капитала, но ни один из них не знает о намерениях других, что предопределяет риск при инвестировании объекта. При этом, как правило, инвестор стоит перед выбором варианта инвестирования из нескольких альтернативных. Выбор этот, в конечном счете, предопределяется законами рынка, но происходит под влиянием действующего законодательства и других правовых и нормативных актов, посредством которых государство соблюдает общенациональные интересы.
Необходимость государственного вмешательства в экономические процессы в современных условиях вытекает из самой природы рыночных отношений. В рыночной экономике, рассматриваемой в «чистом» виде, отсутствуют действенные механизмы, способные ограждать общество от нежелательных последствий человеческой деятельности (например, на рынке реализуются «вредные» с позиции общества товары - оружие и др. ) ; производителям не всегда выгодно выпускать продукцию, нужную обществу (социально значимые товары и другое). Поэтому государство должно соединить интересы общества, понимаемые, прежде всего как сохранение (улучшение) его благополучия, с интересами предпринимательской деятельности, в том числе путём регулирования инвестиционных потоков.
Кроме того, в условиях кризиса экономика при любом уровне развития рыночных отношений не имеет автоматического регулятора инвестиционной активности и концентрации необходимых ресурсов для его преодоления, что также предопределяет необходимость вмешательства государства в инвестиционный процесс.
Определяя инвестиционную политику, государство не только выражает политическую власть и способность реализовывать свою волю в правовых актах, регулирующих инвестиционные потоки, приоритетном финансировании и тому подобное. Оно должно быть способным противостоять лоббированию отдельных политических, банковских и других финансовых и коммерческих структур, противоречащему принятой к действию инвестиционной политики [100, 114] .
На практике эту политику определяют и осуществляют органы государственной и политической власти, в лице которых государство выступает субъектом первого уровня управления инвестиционным процессом.
Инвестиционные фонды, банки, корпорации, концерны, акционерные общества и прочие участники этого процесса исполняют роль субъекта второго уровня. Принимают участие в разработке инвестиционной политики (или её отдельных частей), воплощают её в свои программы и планы.
Объектами инвестиционной политики является весь комплекс отраслей народного хозяйства, обеспечивающий воспроизводственный процесс и научно-техническое развитие, и денежные средства населения. В связи с этим нами разработана и предлагается следующая схема управления инвестиционным процессом {см. рис. 1.2).
Инвестиционной политике присущи свои стратегия и тактика. Под инвестиционной стратегией следует понимать важнейшие (промежуточные) цели и задачи, которые достигаются и решаются путём расходования в определённом направлении инвестиционных средств. Без определения стратегических целей инвестиционная политика аморфна и поэтому малоэффективна. Обоснованный выбор лучшего варианта приоритетного развития отраслей производства и определение стратегических целей и составляет главную трудность в управлении инвестициями [115].
Важной тактической формой управления инвестиционными потоками являются государственные финансовые ресурсы, которые призваны стимулировать развитие общественного производ ства или отдельных его отраслей. Однако, как отмечается Федченко А.Е. и Соколовым В.В. [136], «... за 1992-1996 годы удельный вес государственных инвестиций в ВВП снизился более чем в 2 раза (с 2,95% до 1,45%)».
Влияние государства на процесс общественного развития инвестиционными вливаниями не ограничивается. Перед государством стоит задача регулирования активности частных (акционерных) и зарубежных инвесторов, не ущемляя общенациональных интересов. Для этого оно должно найти эффективные способы налогового, кредитно-финансового воздействия (льготное кредитование), а также определить эффективную амортизационную политику. Важной формой тактического управления инвестиционным процессом остаётся согласованная последовательность действий государственных структур для достижения поставленных целей и решения необходимых задач, а также в разработке программ и планов их достижения [124].
Ограниченное государственное инвестирование при действующем механизме бюджетного финансирования помогает решать тактические задачи, но несовместимо со стратегическими принципами эффективного вложения капитала в производство.
Инвестиционная политика государства, являясь частью социально-экономической политики (которая в последние годы получила название «политики экономического роста»), имеет два основных направления: 1) мобилизация внутренних инвестиционных ресурсов для преодоления инвестиционного кризиса в стране; 2} привлечение и эффективное использование иностранных инвестиций.

Особенности формирования рынка инвестиций в сельском хозяйстве

Анализ публикаций по теме исследования выявил некоторые общие черты развития современного сельского хозяйства России. Они обусловлены развитием рыночных начал в отрасли и объективным «вымыванием» в этой связи из хозяйственной деятельности неэффективных производств. Среди основных проблем называются следующие: 1) диспаритет цен (низкие цены на сырьё для производителя и высокие цены на перерабатываемую продукцию для перерабатывающих предприятий/ а также колоссальная разница между темпами роста цен на промышленную продукцию и услуги и сельскохозяйственную продукцию); 2) отсутствие достаточного стартового капитала у вновь образуемых агропромышленных формирований; 3) высокие процентные ставки по кредитам (практически недоступными для сельских товаропроизводителей стали долгосрочные кредиты); 4) несовершенство налоговой системы и большое количество самих налогов; 5) отсутствие полноценной рыночной инфраструктуры (в особенности, недостаточная конкуренция на рынке страховых и лизинговых услугf неразвитая форма ипотечных услуг); 6) сокращение государственной поддержки сельских товаропроизводителей; 7) практически свёрнутая инвестиционная деятельность; 8) монополизм фондопроизводящих, обслуживающих, заготовительных/ перерабатывающих и торговых предприятий; 9) сезонный характер производства; 10) длительный производственный цикл и замедленность оборачиваемости средств; 11) несовпадение производственных затрат и выхода продукции, особенно в растениеводстве, что обусловливает дополнительную потребность в заёмных ресурсах и другие проблемы.
При переходе к: рынку сельскохозяйственные предприятия не могут быстро поменять специализацию, изменить структуру производства, улучшить плодородие земель. Постоянными остаются природно-климатические условия хозяйствования, во многом определяющие специфику отрасли. Поэтому по сравнению с другими отраслями сельское хозяйство находится в худших условиях существования.
Общие проблемы становления рыночных отношений в АПК рассмотрены в работах следующих авторов: Беспахотного Г. [10], Боева В.Р, Серкова А.Ф., Романова А.Е., Ушачёва И.Г., Шутькова А.А. [14], Зинченко А. [54], Назарчука А. [88], Тарасова А.Р. [13 4] , и других.
О развитии рыночных отношений в сельском хозяйстве Оренбургской области говорится в следующих трудах; Н.И.Вострикова, Н.Д.Заводчикова «Формирование рыночных отношений в АПК», «Возрождение села - фактор укрепления экономики» (сб. науч. тр. под ред. З