Кашбразиев Ринас Васимович. Финансовые и институциональные механизмы обеспечения международной производственной кооперации

Короткий опис

Кашбразиев Ринас Васимович. Финансовые и институциональные механизмы обеспечения международной производственной кооперации: диссертация ... доктора Экономических наук: 08.00.14 / Кашбразиев Ринас Васимович;[Место защиты: ФГОБУ ВО Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации], 2018

Введение к работе

Актуальность темы исследования.В условиях нестабильности мировой экономики и мировых финансов и преодоления последствий мирового финансового кризиса 2008 г. актуальными являются исследования, направленные на разработку теоретических и практических вопросов, связанных с поиском современной модели и новых источников экономического развития развивающихся и переходных стран.
Анализ современного зарубежного опыта показывает, что ведущие глобальные производители высокотехнологичных товаров не стремятся производить конечные продукты только своими силами, а предпочитают производственное кооперирование размещение производственных заказов на стороне, вкладывание средств в логистику, создание глобальных кооперационных цепочек и пр. Использование инструментов международной производственной кооперации (МПК) представляется одним из факторов инновационного роста развитых стран мира, а также новых индустриальных стран Азии и Латинской Америки. И, наоборот, страны, находящиеся в условиях экономической изоляции, не отличаются высоким уровнем инновационного развития (КНДР, Куба, Иран). В связи со сказанным, создание финансовых и институциональных условий, способствующих расширению кооперационных связей хозяйствующих субъектов, является важнейшей составляющей стратегии экономического роста России. Развитие МПК это возможность усиления конкурентных преимуществ страны и ее регионов.
Об актуальности МПК для мировой практики и России можно судить по таким документам как «Коммюнике Лидеров G20» (Брисбен, 2014), «Стратегия 2020» (Москва, 2008) и «Международная кооперация и экспорт в промышленности» (Москва, 2016). Так, Лидеры G20 предлагают для роста мировой экономики меры, связанные с использованием МПК: расширение глобальных производственных цепочек, финансовое стимулирование участия в них развивающихся стран, выдвижение Глобальной Инфраструктурной Инициативы. В свою очередь, Стратегия 2020 ставит задачи стимулирования формирования кооперационного взаимодействия между российскими и зарубежными компаниями, поощрения иностранных инвестиций и притока передовых иностранных технологий, интеграции национальной транспортной системы в глобальную транспортную систему. Цель российского проекта 2016 года по международной кооперации и экспорту в промышленности увеличение объема экспорта продукции «пилотных» отраслей за счет инструментов финансового обеспечения и нефинансовой поддержки МПК.
В этой связи особую актуальность приобретает исследование международной кооперации как важнейшей составляющей современной модели экономического развития, ее роли в повышении конкурентоспособности экономики, финансовых и институциональных механизмов обеспечения МПК. В современных теоретических
подходах к конкурентоспособности стран и компаний международной кооперации отводится важная роль, поскольку МПК способствует созданию инновационных продуктов и передаче новых технологий. Среди новых теоретических подходов выделяются концепции преимуществ сотрудничества экономических субъектов и взаимовыгодного сочетания конкуренции и кооперации. В глобальной экономике появились разнообразные формы кооперации между компаниями и отраслями различных стран, а также между глобальными производственными сетями и мировым финансовым сектором. Стратегический прорыв России в ряд передовых стран возможен только при развитии высокотехнологичных производств в кооперации с иностранными производителями и при экспортной ориентации ее экономики.
Однако в условиях существующего международного разделения труда формирование кооперационных моделей взаимодействия в мировой экономике складывается не в пользу России. Специализация страны определяется первичными отраслями экономики, что приводит к развитию межотраслевой кооперации, росту внешнего корпоративного долга. Привлечение зарубежных финансовых ресурсов сопровождается трансфером зарубежных технологий и оборудования. Мировой финансовый кризис 2008-2009 годов, геополитический кризис, обостряющийся с 2014 г., и последовавшее повышение рисков долгосрочного финансирования, удорожание банковских кредитов привели к серьезным осложнениям в развитии МПК. Анализ перечисленных проблем позволил сделать вывод о необходимости трансформации финансового механизма обеспечения МПК. Требуется совершенствование методов и инструментов поиска новых источников финансирования МПК, предоставления государственных гарантий по привлекаемым на реализацию международных проектов кредитам, финансовой поддержки национальных производителей при создании совместных предприятий с иностранным участием, финансирования кооперации «по цепи поставок». Отдельные методы и инструменты финансового обеспечения и стимулирования МПК слабо связаны между собой и не сформированы как части единого финансового механизма.
Эффективность использования МПК как фактора инновационного развития страны зависит от многих условий, в первую очередь, институциональных. Анализ исходных положений, результатов и выводов институциональной теории показывает, что использование в развитии МПК концепций институтов, норм и правил способно обосновать направления наиболее рационального использования финансовых ресурсов для модернизации производства и устойчивого экономического развития.
Актуальность формирования институционального механизма обеспечения МПК вызвана, в частности, тем, что наиболее распространенные в мире формы создания совместных производств не всегда подходят для России вследствие экономико-
политических причин (например, срыв ряда сделок по слияниям-поглощениям в сфере высокотехнологичных производств). Отсюда необходимость в более интенсивном использовании традиционных институтов, регулирующих международную кооперацию. В новых геоэкономических и геополитических условиях, существенную
институциональную поддержку может оказать координация международной кооперации в региональных образованиях с участием России (ЕАЭС, БРИКС, ШОС и др.). Создание региональных органов управления и межгосударственных кредитных институтов призвано обеспечить стабильное развитие экономики и нормальную работу механизмов финансового обеспечения МПК. Санкции, введенные западными странами в 2014 году, представляют собой новые вызовы российскому производственному сектору, заставляя российские компании кооперироваться с предприятиями из стран ближнего зарубежья, а также Азии, Африки и Латинской Америки. Их сотрудничество может быть успешным при должном институциональном обеспечении кооперации, а также при готовности сторон финансировать совместные производства и научно-технические разработки.
Степень разработанности темы исследования.Анализ монографической и периодической литературы по теме исследования показал, что используется широкий спектр понятий, относящихся к проблемам международной кооперации. Понятие «международная производственная кооперация» используется как в узком значении, под которым понимается совместное производство с участием предприятий разных стран, так и в широком его понимании, как установление устойчивых хозяйственных связей между странами, специализирующимися на производстве определенных товаров и услуг. Посередине этого спектра термины, характеризующие международное сотрудничество по различным сферам внешней среды предприятий: НИОКР, материально-техническое обеспечение, сбыт продукции, управление поставками и т.д. Вместе с тем, суть этих понятий одна экономические отношения между производителями различных стран на долгосрочной основе.
Изучение кооперационных связей стран, регионов и предприятий в производственной сфере имеет длительную историю, а проблемы международной кооперации являются одной из центральных тем теории мировой экономики и международных экономических отношений. Огромное значение проблем
международного разделения труда, международной торговли и экспорта капитала признается с первых опытов теоретического познания мировой экономики. Концептуальные вопросы международной кооперации, ее влияния на уровень развития стран мира сформулированы в трудах представителей теории меркантилизма, классической школы экономики А. Смита, Д. Рикардо и в дальнейшем продолжены в работах К. Маркса, Э. Хекшера, Б. Олина.
Проблемы международной торговой и макроэкономической политики, валютно-финансовых условий внешнеэкономических сделок, устойчивости мировой торговли, а также современных форм промышленной и торговой кооперации нашли отражение в трудах П. Кругмана, М. Обстфельда, М. Портера. политолога Р. Аксельрода. Интернационализация банков, слабость национального регулирования вызвали ряд работ по изучению кооперации в сфере международного регулирования (International Regulatory Cooperation), результатом которого стало создание Базельского комитета (1975). С 1980-х годов развивается новая теория теория мультилатерализма (multilateralism), объясняющая организацию международных экономических отношений на принципах кооперации, когда каждая страна пользуется привилегиями во взаимоотношениях с другими странами мира.
Вопросы МПК становятся предметом исследований советских экономистов в XX веке и современных российских экономистов. Они отражены в трудах О.Т. Богомолова, А.Г. Гранберга, П.С. Завьялова, Н.И. Ивановой, Л.М. Капустиной, Ю.Ф. Кормнова, В.М. Кузнецова, Е.Б. Ленчука, Р.А. Новикова, А.И. Татаркина, К.А. Семенова, С.Н. Сильвестрова, В.В. Соколова, И.А. Филькевича, Е.С. Хесина, Ю.С. Ширяева, Ю.В. Шишкова и других. В них МПК определяется как установление долгосрочных торгово-экономических отношений между субъектами национальных экономик, характеризуются преимущества производственного и технологического взаимодействия субъектов, подчеркивается выгодность МПК, выражающейся в повышении концентрации производства и эффективности экономических систем.
Раскрытию отдельных аспектов финансового механизма МПК посвящены работы Кормнова Ю.Ф., Вагизовой В.И., Стровского Л.Е., Красильникова Д.В., Савинова Ю.А., Масюковой Т.Д., Кривоножкина К.Д., Мамедова А.О., Макконнелла Дж., Нантелла Т., Джонса А., Баумеистера С., Задемака Х. и ряда других авторов. Обзор литературы дает в целом ясное представление о том, что финансовое обеспечение МПК играет важную роль в мировой экономике, способствует слаженной работе взаимосвязанных предприятий различных стран, повышению эффективности международного экономического сотрудничества. Однако целостной концепции финансового механизма МПК все еще не существует, поскольку отсутствует системное представление о финансовых ресурсах, способах и конечных целях финансирования МПК. Вместе с тем, в качестве методологической основы раскрытия финансового механизма МПК может быть принят подход, сформулированный научной школой Финансового университета при Правительстве Российской Федерации: Родионовой В.М., Грязновой А.Г.,
Красавиной Л.Н. и другими.
Формированию институциональных механизмов обеспечения МПК в условиях региональных интеграционных образований посвящены труды Ю.В. Шишкова,
Л.Б. Вардомского, С.П. Глинкиной, Р.С. Гринберга, Дж. Винера, Р. Липси, К. Ланкастера, Я. Бхагвати, Дж. Гроссмана, А. Хелпмана, М. Оллареаги, И. Солоаги, М. Шиффа, А. Панагария, Б. Хокмана, С. Дьянкова, Д. Мадани и других авторов.
Институциональное направление экономической науки трактует обеспечение кооперации как систему координации действий экономических агентов, определенный механизм, способствующий долгосрочному устойчивому снижению уровня
транзакционных издержек в международной экономике. Такое понимание кооперации характерно для работ таких исследователей как Т. Веблен, Дж. Гэлбрейт, Р. Коуз, и Д. Норт. Глубокие контрасты между богатым Западом и бедными странами третьего мира объясняют они транзакционными издержками. Д. Норт (2010) особо подчеркивает важность институциональной поддержки кооперационного взаимодействия
экономических агентов, обосновывая нужность институциональной структуры тем, что конкурировать полезно только в социально приемлемых нормах. Развитие МПК, в этой связи, может способствовать минимизации транзакционных издержек и экономическому росту развивающихся и переходных стран.
Несмотря на значительное количество фундаментальных работ в этой области, а также научных публикаций последних лет в рамках очерченных проблем, целостного исследования роли международной кооперации в экономическом росте и финансовом развитии страны до сих пор не существует. Недостаточно изученными остаются многие проблемы теории и методологии финансового и институционального обеспечения МПК в условиях становления глобальных производственных цепочек. Отсутствует целостная концепция развития МПК с учетом трансформации ее форм в условиях глобализации, необходимости использования современных технологий финансирования. Слабо разработаны вопросы влияния МПК на инновационное развитие экономики, усиления роли регионального аспекта международной кооперации, более широкого использования современных гарантийных и финансовых инструментов, совершенствования институтов международной кооперации.
Актуальность исследования содержания и форм МПК в современных условиях, недостаточная разработанность финансовых и институциональных механизмов ее обеспечения определили цели, задачи и структуру диссертационного исследования.
Целью диссертацииявляется разработка теоретико-методологических положений и практических рекомендаций по совершенствованию финансовых и институциональных механизмов международной производственной кооперации в целях развития экономики страны.
Поставленная цель исследования предопределяет решениеследующих задач:
систематизация и детализация концепций МПК с целью выработки комплексного подхода к анализу сущности и объективной необходимости экономической кооперации в условиях глобализации мировой экономики;
исследование влияния МПК на инновационное развитие национальных экономик;
выявление новых тенденций и противоречий в развитии МПК на разных пространственных уровнях;
определение условий и факторов развития международных кооперационных связей в условиях финансового, экономического и геополитического кризисов, вызванных сменой технологических укладов, и их влияния на выбор направлений международного сотрудничества;
рассмотрение международной специализации как ведущего фактора развития МПК в разноуровневых системах и оценка ее возможностей на мезоуровне;
классификация рисков международной кооперации на макро- и микроуровнях и определение подходов к моделированию рисков МПК с целью объяснения возникновения рисков международной кооперации с позиций международной специализации страны;
разработка концептуальных основ формирования финансового механизма МПК;
исследование существующих механизмов финансирования международных проектов и разработка теоретических и практических предложений по формированию механизма финансового обеспечения МПК в условиях вхождения национальных предприятий в глобальные производственные цепочки / сети;
раскрытие теоретических и практических проблем организации и финансирования международного транспортного коридора как механизма обеспечения МПК и перспектив применения новых форм финансирования строительства и развития международных транспортных коридоров;
уточнение особенностей институциональных механизмов обеспечения МПК в условиях образования и развития региональных интеграционных союзов, международных и региональных финансовых институтов, а также международных логистических и инжиниринговых систем;
определение возможностей и уровней институционального взаимодействия банковского и реального секторов экономики, влияющих на финансовое обеспечение МПК в условиях глобализации экономики;
раскрытие потенциала и функциональных особенностей системы логистических центров и региональной сети инжиниринговых центров как институтов МПК, способствующих вхождению предприятий страны в глобальную производственную кооперацию.
Объектом исследованияявляются долгосрочные производственные связи экономических субъектов различных стран.
Предметом исследованиявыступают финансовые и институциональные отношения между субъектами хозяйственной деятельности России и зарубежных стран по обеспечению международной производственной кооперации.
Гипотеза исследования Экономика любого уровня (в том числе мировая экономика) как система экономических отношений между хозяйствующими субъектами сильна кооперационными связями. Разработка и применение финансовых и институциональных механизмов обеспечения МПК способствует интеграции страны в мирохозяйственную систему и, несмотря на противоречия международной кооперации, повышению инновационности национальных экономик.
Теоретическую основуисследования составили фундаментальные положения мировой экономики, мировых финансов, экономической теории, а также концептуальные разработки, представленные в трудах известных отечественных и зарубежных ученых, материалах научных конференций и круглых столов, посвященных развитию МПК.
Область исследования.Содержание работы соответствует п. 3 «Международное разделение труда как движущая сила развития производственных, инвестиционных, кредитно-финансовых, научно-технических, торговых и других мирохозяйственных связей»; п. 28 «Пути и формы интеграции России в систему мирохозяйственных связей. Особенности внешнеэкономической деятельности на уровне предприятий, отраслей и регионов»; п. 29 «Участие России в международном разделении труда. Формирование и перспективы развития экспортного потенциала и импортных потребностей российской экономики. Возможности улучшения международной производственной специализации России» Паспорта научной специальности 08.00.14 Мировая экономика (экономические науки).
Методология и методы исследования.Раскрытие темы диссертации проводилось с позиций системного подхода, диалектического метода, в частности принципа противоречий как источника развития. Анализ фактических данных проведен с применением методов математического моделирования, а также таких формальнологических методов и приемов познания, как обобщение, сравнение, индукция, дедукция, группировка, типология и экспертных оценок.
Информационную базу исследования составилизаконодательные акты и нормативно-правовые документы федеральных и региональных органов власти Российской Федерации по вопросам регулирования внешнеэкономической деятельности; первичные данные предприятий-участников МПК; данные открытого доступа и вторичные данные обзоров и отчетов международных организаций (МВФ, ВТО, ОЭСР, ЮНКТАД, Всемирный банк, Банк международных расчетов) по теме исследования; информационные, справочно-аналитические и статистические материалы Росстата, Министерства финансов России, Министерства промышленности и торговли России,
Центробанка России, Федеральной налоговой службы. В целях подтверждения теоретических выводов было систематизировано и обобщено более 400 источников, среди которых около 130 иностранных источников.
Научнаяновизнадиссертации состоит в разработке концепции
совершенствования финансовых и институциональных механизмов обеспечения международной производственной кооперации в условиях современного этапа глобализации. Основными элементами концепции являются: обоснование объективных условий трансформации МПК, вызванных сменой технологических укладов, становлением ее в качестве социально-экономического института и фактора инновационного развития мировой экономики; обогащение методологической базы исследования синтезом системного, институционального и конкурентного подходов, позволяющим точнее и достовернее раскрыть имеющиеся финансовые и
институциональные механизмы МПК, обеспечить решение задач, связанных с организацией производственной кооперации на макро-, мезо- и микроэкономических уровнях; разработка концептуальных основ финансового механизма МПК, позволяющего обеспечивать развитие международной кооперации с позиций системно-целевого подхода, в основе которого лежит поиск, привлечение финансовых ресурсов, обеспечение их эффективного использования, получение прибыли; раскрытие активной роли институтов, оказывающих на развитие МПК комплексное влияние: региональных интеграционных союзов, эффективность которых зависит от глубины производственной кооперации между странами-участницами, межгосударственных банков, региональной сети инжиниринговых центров, международных логистических центров,
способствующих интеграции предприятий страны в глобальную экономическую кооперацию.