Кустова Виктория Викторовна. Уголовная ответственность за финансирование преступной деятельности

Короткий опис

Кустова Виктория Викторовна. Уголовная ответственность за финансирование преступной деятельности: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.08 / Кустова Виктория Викторовна;[Место защиты: ФГКОУВПО Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации ], 2016
Введение к работе
Актуальность уголовно-правового исследования вопросов финансирования преступлений, таким образом, связана с текущими потребностями модернизации правотворческой, правоприменительной практики противодействия преступности, а также с внутренними потребностями юридической науки в обновлении традиционных уголовно-правовых конструкций.
Степень научной разработанности темы борьбы с финансированием преступлений нельзя признать в полной мере удовлетворительной.
В отечественной науке специальное внимание этим вопросам стало уделяться в связи с включением в УК РФ норм об ответственности за содействие терроризму и финансирование экстремизма, что предопределяло направленность и содержание соответствующих исследований П.В. Агапова, И.О. Кошевого, Д.Д. Магомедова, К.В. Михайлова, С.В. Мурадян, В.В. Ульяновой, А.В. Шестакова. До них и вне их вопросы ответственности за финансирование преступлений рассматривались лишь попутно в общих работах об ответственности соучастников преступления (Д.А. Безбородов, В.В. Васюков, С.А. Ершов, Т.И. Косарева, В.Ю. Шубина и др.).
Признавая ценность и результативность проведенных к настоящему времени исследований, приходится вместе с тем констатировать, что финансиро-
6 вание преступлений в качестве самостоятельного предмета научного познания в российской уголовно-правовой науке пока представлено не было. Как следствие, за рамками анализа остались вопросы, без разрешения которых создание целостной теоретической концепции ответственности за финансирование преступлений вряд ли возможно. Среди них: понятие и систематизация преступлений, связанных с финансированием, возможности и пределы оценки данного вида деятельности с точки зрения института соучастия в преступлении, основания самостоятельной криминализации финансирования преступлений, адекватность и соразмерность санкций за это деяние.
Настоящая диссертация призвана способствовать восполнению определенного пробела в уголовно-правовой науке, связанного с комплексным анализом вопросов противодействия финансированию преступлений уголовно-правовыми средствами.
Объектом диссертационного исследования выступает комплекс урегулированных нормами УК РФ социальных отношений, возникающих по поводу совершения общественно опасных деяний, связанных с финансированием преступлений.
Предметом диссертационного исследования являются: понятие и система преступлений, связанных с финансированием преступных деяний; проблемы нормативной оценки и квалификации этих преступлений; проблемы конструирования санкций и применения мер уголовно-правового характера за финансирование преступлений; российский и зарубежных опыт противодействия финансированию преступлений.
Цель диссертации заключается в аргументации новых научных положений, совокупность которых составляет теоретическую концепцию уголовно-правового противодействия финансированию преступлений.
Задачи исследования состоят в том, чтобы:
- проанализировать феномен финансирования в контексте современных криминальных процессов, сформулировать базовые понятия темы «преступления, связанные с финансированием», «финансирование преступлений»;
- выявить систему действующих уголовно-правовых норм об ответствен
ности за финансирование преступлений, оценить ее достаточность современ
ным потребностям раннего предупреждения преступлений;
- определить основные тенденции и предпосылки развития уголовно-
правовых норм об ответственности за финансирование преступлений;
изучить зарубежный опыт криминализации финансирования преступлений на предмет возможной рецепции его лучших достижений отечественной правотворческой практикой;
установить возможности и пределы использования конструкции соучастия в преступлении для адекватной уголовно-правовой оценки финансирования преступных деяний;
проанализировать опыт криминализации финансирования преступных деяний в качестве самостоятельного преступления и проблемы его квалификации в следственно-судебной практике;
определить общие подходы к построению адекватных и соразмерных санкций за финансирование преступления.
Нормативные источники диссертационного исследования включают в себя Конституцию Российской Федерации, общепризнанные принципы и нормы международного права (прежде всего, нашедшие выражение в Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 г., Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма (ETS № 198) от 16 мая 2005 г.), УК РФ, иное федеральное законодательство, ориентированное на противодействие преступности и финансированию преступлений (в частности, Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Федеральный закон от 25 июля 2002 г. № 114-ФЗ «О противодействии экстремистской деятельности» и др.).
Историко-правовой анализ темы выполнен на основе исследования памятников отечественного права XX–XX веков (Русская Правда, Соборное Уло-
8 жение, Уложение о наказаниях уголовных и исправительных, УК РСФСР и др.). В сравнительно-правовом аспекте изучено законодательство Германии, Австрии, Франции, Великобритании, США, Китая, Японии, Ирана, Иордании и др.
Теоретическая основа диссертации представлена сложившимися в российской уголовно-правовой науке доктринальными концепциями соучастия в преступлении (Ф.Г. Бурчак, Р.Р. Галиакбаров, А.П. Козлов, М.И. Ковалев, П.Ф. Тельнов, А.Н. Трайнин и др.), противодействия преступлениям против общественной безопасности (П.В. Агапов, С.У. Дикаев, В.С. Комиссаров, Г.В. Овчинникова и др.), применения наказания и иных мер уголовно-правового характера (И.И. Карпец, С.И. Курганов, Н.А. Лопашенко, М.Д. Шаргородский и др.), сравнительного правоведения (Г.А. Есаков, И.Д. Козочкин, Н.Е. Крылова, А.В. Серебренникова и др.).
Эмпирическая база диссертационного исследования включает в себя:
результаты анализа статистических данных о состоянии преступности и судимости за преступления, связанные с финансированием преступлений, за период с 2010 по 2015 гг.;
итоги изучения обвинительных приговоров по 116 уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 105, 205, 2051, 208, 209, 228, 2822, 2823 УК РФ, а также материалов 178 уголовных дел, в которых применялись нормы института соучастия для оценки действий виновных лиц, рассмотренных судами Московской области, Карачаево-Черкесской Республики, Республики Дагестан, Чеченской Республики, Республики Татарстан;
материалы обобщения опубликованной практики Верховного Суда Российской Федерации (в том числе 68 судебных решений по делам о преступлениях, предусмотренных статьями 209 и 210 УК РФ);
итоги изучения практики Конституционного Суда Российской Федерации в части проверки конституционности положений уголовного законодательства (10 документов);
- данные, полученные в процессе анкетирования 135 сотрудников правоохранительных органов (в том числе 75 сотрудников прокуратуры, выступающих государственными обвинителями в суде, 30 судей и 30 следователей Следственного комитета Российской Федерации; опрос проводился в Москве, Московской и Калужской областях, Республике Дагестан).
При подготовке диссертационного исследования автором также был использован личный опыт прокурорского надзора за уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел и юстиции, полученный в ходе работы в прокуратуре Московской области.
Методологическая основа работы характеризуется соблюдением гносеологических принципов диалектики как всеобщего метода познания действительности, в частности принципов историзма, объективности, конкретности истины, всеобщей связи явлений, системности знания, восхождения от абстрактного к конкретному. В работе использованы общенаучные (анализ, синтез, классификация, типология) и частнонаучные (формально-логический, сравнительно-правовой, историко-правовой, документальный, статистической сводки и группировки данных, экспертного опроса) методы анализа социально-правовых явлений.
Научная новизна диссертации состоит в разработке целостной концепции уголовной ответственности за финансирование преступлений, которая включает в себя взаимосвязанные теоретические положения, отражающие закономерности исторического развития соответствующих уголовно-правовых норм, актуальные правила квалификации преступлений по нормам действующего законодательства, обоснование перспективных направлений совершенствования нормативной практики конструирования диспозиций и санкций норм об ответственности за финансирование преступлений.
Положения, выносимые на защиту:
1. Преступления, связанные с финансированием, это предусмотренные уголовным законом общественно опасные деяния, которые либо посягают на финансовые интересы государства, либо заключаются в нарушении правил фи-
10 нансирования легальной деятельности, либо состоят в финансировании нелегальной деятельности. Под финансированием преступлений следует понимать общественно опасные и уголовно наказуемые деяния, которые состоят в аккумулировании денежных средств или иных материальных ресурсов и (или) их безвозмездном либо возмездном предоставлении или инвестировании в преступную деятельность самого виновного или третьих лиц.
2. Система преступлений, связанных с финансированием, представлена
следующими видами посягательств:
а) финансирование преступлений:
- как самостоятельное преступление (ст. 2051, 208, 2823, 359 УК РФ);
- как соучастие в ином преступлении (финансирование как организация
преступления, как пособничество и как подстрекательство к совершению пре
ступления);
б) финансирование непреступной деятельности как преступление:
нарушение правил финансирования какой-либо деятельности как преступление;
совершение финансовых операций как способ совершения преступления;
операции с легальными средствами нелегальным путем;
операции с нелегальными средствами легальным путем.
3. Общественная опасность финансирования преступлений одновремен
но и совокупно определяется его местом в системе криминальных и экономиче
ских отношений. Этот вид деятельности выступает в качестве мощного канала:
- самодетерминации преступности, средства аккумулирования и перерас
пределения финансовых ресурсов между различными видами преступной дея
тельности, благодаря которым одни преступления обеспечивают и поддержи
вают совершение других преступлений;
- перевода денег и финансовых ресурсов из легального экономического
оборота в нелегальные финансовые потоки, в том числе в криминальный биз-
11 нес, с характерными негативными последствиями для «белой» экономики в виде инфляции, «бегства» капитала и пр.
1. Общей линией развития отечественного и зарубежного законодательства в части регламентации ответственности за финансирование преступлений выступает тенденция конструирования для этих целей самостоятельных составов преступлений в особенной части уголовного законодательства. Она объясняется, с одной стороны, узкими рамками института соучастия в преступлении, построенного на началах акцессорной теории, а с другой стороны – ограничительными началами в конструировании оснований ответственности за приготовление к преступлению. Перечень норм об ответственности за финансирование преступлений с учетом имеющегося иностранного опыта может быть расширен. При этом конструирование общей нормы об ответственности за финансирование преступлений нецелесообразно.
2. Действующее уголовное законодательство содержит резервы в части совершенствования содержания и техники оформления норм об ответственности за финансирование преступлений. Целесообразно:
закрепить составы финансирования терроризма и незаконного вооруженного формирования на уровне самостоятельной статьи закона с обязательным дефинированием понятия «финансирование» в каждом из них;
при описании предмета финансирования использовать термин «деньги или иное имущество», при описании признаков объективной стороны – «сбор или предоставление», при описании субъективной стороны отказаться от указания на заведомость предназначения средств;
обсудить вопрос о криминализации действий, связанных с финансированием незаконного оборота наркотических средств или психотропных веществ, организации занятий проституцией и контрабанды;
включить в объем понятия «пособничество» заранее обещанные действия по легализации предметов, добытых преступным путем.
6. Квалификация действий, связанных с финансированием преступлений,
должна учитывать следующие правила:
понятием «финансирование» не охватывается предоставление оружия или иных запрещенных к обороту предметов, которое требует самостоятельной уголовно-правовой оценки;
разовое предоставление денежных средств или иного имущества конкретном лицу для обеспечения его участия в действиях террористического или экстремистского характера, а равно участия в незаконном вооруженном формировании образует признаки пособничества, но не финансирования терроризма, экстремизма или формирования;
финансирование преступлений как самостоятельный деликт окончено в момент приема финансируемым лицом хотя бы части предоставляемых средств или имущества;
- финансирование преступления членами организованной преступной
группы или преступного сообщества должно признаваться исполнением фи
нансируемого преступления;
- публичное обещание награды любому, кто совершит то или иное кон
кретное преступление, должно признаться подстрекательством к преступлению
либо приготовлением к нему.
7. Санкции за преступления, состоящие в финансировании преступных деяний, неадекватно отражают их общественную опасность. Они не обязательно должны быть сопоставимы с санкциями, установленными за финансируемые преступления и с наказанием за преступления, совершенные в соучастии, но при этом должны позволять относить финансирование преступлений к деликтам средней тяжести и включать, помимо лишения свободы, альтернативное дополнительное наказание в виде штрафа.
Теоретическая значимость исследования определяется тем, что его результаты способствуют приращению юридического знания, развивая уголовно-правовое учение о соучастии в преступлении и приспосабливая его к актуальным потребностям сегодняшнего дня за счет аргументации предпосылок и оснований самостоятельной криминализации действий отдельных видов соучаст-
13 ников; вносят свой клад в учение о санкциях, создавая модельные представления об адекватности задаче противодействия финансированию преступлений.
Практическое значение результатов исследования определяется возможностью их использования: в работе по совершенствованию уголовного законодательства в направлении усиления его ранней профилактической функции; в практике работы правоохранительных органов и судов по квалификации преступлений, связанных с финансированием преступных деяний; в учебном процессе подготовки специалистов с высшим юридическим образованием, а также в процессе повышения квалификации сотрудников правоприменительных органов.
Апробация результатов диссертации осуществлялась посредством их
обсуждения на заседаниях кафедры уголовно-правовых дисциплин Академии
Генеральной прокуратуры Российской Федерации, а также на 3 научных фору
мах: VII научно-практической конференции «Актуальные проблемы юридиче
ской науки и практики: взгляд молодых ученых» (Академия Генеральной проку
ратуры Российской Федерации, 19 июля 2015 г.); заседании круглого стола
«Квалификация преступлений: общие и частные проблемы» (Академия Гене
ральной прокуратуры Российской Федерации, 23 июня 2015 г.);
XIII Международной научно-практической конференции «Уголовное право:
стратегия развития в XXI веке» (Московский государственный юридический
университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА), 28 – 29 января 2016 г.). Основные
результаты диссертационного исследования опубликованы в 7 научных статьях
(3 из них – в изданиях, рекомендованных ВАК при Министерстве образования и
науки Российской Федерации). Отдельные выводы и рекомендации исследования
внедрены в практическую деятельность прокуратуры Московской области, а так
же используются в учебном процессе юридического факультета Академии Гене
ральной прокуратуры Российской Федерации.
Структура работы определяется ее задачами и логикой исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, последовательно раскрывающих понятийные, сравнительно-правовые, формально-юридические и социально-правовые аспекты избранной темы, заключения, библиографии и приложения.