Бикмаметова Регина Расимовна. Статья ХХ Генерального соглашения по тарифам и торговле в практике Органа по разрешению споров Всемирной торговой организации

Короткий опис

Бикмаметова Регина Расимовна. Статья ХХ Генерального соглашения по тарифам и торговле в практике Органа по разрешению споров Всемирной торговой организации: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.10 / Бикмаметова Регина Расимовна;[Место защиты: «Московский государственный институт международных отношений (университет) Министерства иностранных дел Российской Федерации»], 2016
Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. Понятие общих исключений из действующих правовых режимов ГАТТ .22
1. Предпосылки возникновения общих исключений в ГАТТ 22
2. Понятие общих исключений статьи ХХ ГАТТ 31
3. Общая характеристика оснований общих исключений ГАТТ .39
Глава 2. Материальные основания общих исключений из действующих правовых режимов ГАТТ 46
1. Меры, необходимые для защиты общественной морали 46
2. Меры, необходимые для защиты жизни или здоровья человека, животных и растений 56
3. Меры, относящиеся к сохранению истощаемых природных ресурсов 63
4. Меры, необходимые для обеспечения соответствия законам или правилам, не противоречащим положениям ГАТТ .75
Глава 3. Механизм применения общих исключений ГАТТ 81
1.Условия применения общих исключений .81
2. Требования вводной части статьи ХХ ГАТТ 82
3. Требование о «необходимости» вводимых мер 105
Глава 4. Практические проблемы применения общих исключений ГАТТ 126
1. Практика применения положения об общих исключениях ГАТТ к обязательствам из Протокола о присоединении государства к Соглашению о создании ВТО .126
2. Общие исключения из правил международной торговли в условиях евразийской интеграции 143
Заключение .158
Список литературы..
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Всемирная торговая организация (далее – ВТО) занимает одно из центральных мест в межгосударственной системе и является наиболее авторитетной международной организацией в сфере международной торговли, целью которой является создание интегрированной, жизнеспособной и устойчивой многосторонней торговой системы.
С момента своего создания ВТО успешно поддерживает заданный в 1947 году Генеральным соглашением по тарифам и торговле (далее - ГАТТ) курс на либерализацию и устранение барьеров в международной торговле. Именно в системе ВТО функционируют основополагающие принципы современной международной торговли – принцип недискриминации, принципы наибольшего благоприятствования и национального режима, позволяющие обеспечить стабильность и предсказуемость международной торговли, свобода которой закреплена в международных соглашениях, заключенных в рамках ВТО.
Действие в правопорядке ВТО специальных принципов правового регулирования отношений государств-членов ВТО позволяет выделить существование особых правовых режимов в системе ВТО, присущих только для данной системы. Учитывая общетеоретическое понимание категории правовой режим, можно говорить о том, что содержащиеся в ГАТТ нормы права создают «правовой режим ГАТТ» с присущими именно этому режиму особенностями.
Вместе с тем, большинство правил, закрепленных в соглашениях ВТО, не являются абсолютными, государства-члены ВТО могут вполне обоснованно, ссылаясь на положения соглашений, отходить от своих обязательств, вытекающих из членства в ВТО, используя институт исключений, что позволяет говорить и об исключениях из действующего общего правового режима ВТО.
Самостоятельным институтом, позволяющим отступать от установленных пакетом соглашений ВТО правил, является институт «общих исключений»,
предусмотренный статьей ХХ Генерального соглашения по тарифам и торговле (далее - статья ХХ, ст. ХХ ГАТТ).
Статья ХХ ГАТТ содержит закрытый перечень оснований, по которым государства-участники ВТО имеют право отходить от предусмотренных в ГАТТ обязательств. Наличие указанных положений в ГАТТ обосновывается, с одной стороны, необходимостью обеспечения реализации государствами-членами ВТО суверенных прав в отношении строго установленных объектов регулирования. С другой стороны, включение общих исключений в сферу регулирования международной торговли обусловлено особой значимостью тех самых отношений, которые составляют данный объект регулирования.
Специфика исследуемого института состоит в том, что действия государств, по своему содержанию нарушающие положения ГАТТ, будут являться правомерными и допустимыми в силу статьи ХХ ГАТТ. С другой стороны, соблюдение всех необходимых условий введения мер по основаниям статьи ХХ ГАТТ, содержащихся в самой статье, для государств остается сложно исполнимой задачей. Так, противоречащие ГАТТ меры будут признаны соответствующими положениям статьи ХХ ГАТТ исключительно при соблюдении содержащихся в основании и во вводной части статьи (chapeau) обязательных условий.
Несмотря на то, что включение института общих исключений в текст ГАТТ-
1947 отвечало, прежде всего, интересам разработчиков ГАТТ исключительно в
определенный исторический момент, в современных условиях применение общих
исключений государствами – членами ВТО существенным образом
модифицировано и приспособлено к существующим экономическим
потребностям государств. Отдельные положения ст. XX ГАТТ (п. «с» и п. «е») вовсе потеряли свою актуальность и практическую ценность, другие (п. «а») – показали свою адаптивность, а третьи (п. «b» и п. «g») – приобрели новое, созвучное со временем, содержание, исходя из изменяющихся как условий осуществления международной торговли, так и новых представлений
международного сообщества о взаимоотношении торговли и охраны окружающей среды, сохранении природных ресурсов и здоровья человека.
Положения ст. XX ГАТТ во многом не бесспорны и порождают многочисленные вопросы, ответы на которые не дает ни ГАТТ, ни какие-либо другие соглашения государств-членов ВТО, в связи с чем, особую значимость приобретает практика Органа по разрешению споров Всемирной торговой организации (далее – ОРС ВТО) по вопросам применения статьи ХХ ГАТТ.
В свою очередь, практика ОРС ВТО по рассмотрению введенных государствами мер на основании ст. ХХ ГАТТ не так многочисленна, как по другим статьям ГАТТ. За период существования ГАТТ/ВТО ОРС ВТО рассмотрел около 20 дел, в которых упоминалась ст. XX ГАТТ, из которых только в одном деле введенные меры были признаны обоснованными и правомерными именно с точки зрения ст. XX ГАТТ. Кроме того, далеко не все указанные в ст. XX ГАТТ основания были предметом рассмотрения в рамках процедуры разрешения споров ВТО. Например, государствами до сих пор не вводились, а ОРС ВТО не рассматривались меры в отношении к товарам, произведенным заключенными, или меры, принимаемые для охраны национальных сокровищ художественной, исторической или археологической ценности.
Вместе с тем, даже при столь незначительном количестве рассмотренных по статье XX ГАТТ дел, ОРС ВТО выработал общие подходы к толкованию содержащихся в данной статье положений, что представляет собой большую практическую ценность.
Анализ института общих исключений и практики его применения в ОРС ВТО представляется чрезвычайно важным. Основания общих исключений статьи ХХ ГАТТ служат защите общепризнанных ценностей и стратегически важных сфер деятельности государств-членов ВТО, а представление о механизме их применения будет обеспечивать применение мер без каких-либо злоупотреблений и ограничений международной торговли.
Одной из стратегических задач членства Российской Федерации в ВТО является участие в разработке и формировании в рамках многосторонней торговой системы правил международной торговли, включая институт общих исключений, в связи с чем настоящее диссертационное исследование приобретает исключительно важное теоретическое и практическое значение.
Степень научной разработанности темы. Следует отметить, что в современной отечественной и иностранной литературе проблемы, ставшие предметом данного исследования, освещены недостаточно полно. В работах таких авторов, как Glyn Ayres, T.Au, Lorand Bartels, Philip Bentley Q.C., Carlos A. Primo Braga, Carreau D., Steve Charnovitz, Christopher Doyle, Simon J. Evenett, Danielle Spiegel Feld, Filippo Fontanelli, Sanford Gaines, Juillard P., Lisa M.Meissner, Andrew D. Mitchell, Nhan Nguyen, Mark Wu, Julia Ya Qin, Stephanie Switzer, Guan Wenwei, А.Х. Абашидзе, Д.С.Боклан, Г.М.Вельяминов, И.В. Зенкин, А.С. Исполинов, О.В. Кадышева, А.С.Смбатян, В.М. Шумилов затронуты лишь отдельные частные вопросы применения статьи XX ГАТТ.
В процессе подготовки настоящей диссертации автор использовал научные работы представителей российской доктрины по общетеоретическим вопросам международного права: А.Х. Абашидзе, К.А. Бекяшева, И.П. Блищенко, А.Н. Вылегжанина, Ф.И. Кожевникова, Ю.М. Колосова, И.И. Лукашука, Ю.Н. Малеева, В.Л. Толстых, Г.И. Тункина, С.В. Черниченко, Е.А. Шибаевой. Среди работ ученых, специализирующихся на изучении правопорядка ВТО, особо следует отметить труды И.В. Зенкина, А.С. Исполинова, А.С. Смбатян, В.М. Шумилова.
Нормативно-правовую базу и эмпирическую основу настоящего
диссертационного исследования составили соглашения ВТО, а также доклады третейских групп и Апелляционного органа ОРС ВТО.
Цели и задачи диссертационного исследования. Целью настоящей диссертационной работы является исследование положений статьи ХХ ГАТТ и
анализ практики ее применения государствами-членами ВТО, с одной стороны, и ОРС ВТО, с другой стороны. Для достижения этой цели автор попытался решить следующие конкретные задачи:
сформулировать предпосылки возникновения института общих исключений, предусмотренных ст. XX ГАТТ;
раскрыть содержание основных понятий, содержащихся в статье ХХ ГАТТ;
установить и дать оценку механизму применения общих исключений, предусмотренных ст. XX ГАТТ;
проанализировать практику ОРС ВТО по разрешению споров на основании ст. XX ГАТТ;
выявить и дать оценку наиболее применяемым на практике основаниям применения ст. XX ГАТТ;
установить закономерности и обнаружить основные тенденции в толковании ОРС ВТО положений статьи ХХ ГАТТ.
Объектом диссертационного исследования являются правоотношения государств-членов ВТО, возникающие в связи с применением положений статьи ХХ ГАТТ об общих исключениях.
Предметом диссертационного исследования являются положения статьи ХХ ГАТТ, практика ее применения и толкования со стороны ОРС ВТО.
Научная новизна диссертационного исследования. Настоящее диссертационное исследование представляет собой первое в отечественной науке международного права комплексное научное исследование на уровне кандидатской диссертации института общих исключений из действующих правовых режимов, предусмотренных ст. ХХ ГАТТ, и практики его применения государствами-членами и ОРС ВТО.
Проведенное исследование позволило выявить функционирующий в рамках статьи ХХ ГАТТ механизм применения общих исключений, а также установить
сформировавшиеся правовые позиции ОРС ВТО по реализации государствами-членами ВТО статьи ХХ ГАТТ и толкованию ее положений.
Теоретическая и практическая значимость диссертационного
исследования выражается в том, что работа представляет собой комплексное исследование института общих исключений, предусмотренных ст. XX ГАТТ, и обобщение результатов практики ОРС ВТО по вопросу применения общих исключений.
Представление о механизме действия общих исключений, а также особенности применения предусмотренных статьей ХХ ГАТТ оснований для исключений, позволит государствам-участникам ВТО, и, в первую очередь, Российской Федерации, воспользоваться предоставленным в рамках статьи ХХ ГАТТ правом на общие исключения таким образом, чтобы при оценке введенных государствами мер ОРС ВТО не смог вменить им наличие в них скрытого ограничения международной торговли.
Методологическую основу настоящего диссертационного исследования составили следующие общенаучные и частнонаучные методы: системно-структурный, исторический, логический, диалектический, метод системного анализа, формально-юридический, метод сравнительного правоведения и иные методы научного познания. Автор руководствовался концептуальными положениями общей теории государства и права.
Проведенное исследование позволяет вынести на защиту следующие положения и выводы:
1. Положения статьи ХХ ГАТТ используются государствами-членами
ВТО для обоснования правомерности внутренних мер, принятых ими для достижения целей, не связанных с международной торговлей, если эти меры затрагивают права и интересы других государств-членов ВТО. Основания, предусмотренные статьей ХХ ГАТТ, позволяют государствам отступать от
исполнения своих обязательств по ГАТТ и при этом правомерно ограничивать доступ на внутренний рынок иностранных товаров.
1. В современных условиях международной торговли отдельные положения статьи ХХ ГАТТ, сформулированные в 1947 г., потеряли свою актуальность и практическую значимость для государств-членов ВТО. Так, вероятность того, что основания, предусмотренные пунктами «с» (меры, относящиеся к ввозу и вывозу золота и серебра) и «е» (меры, относящиеся к товарам, произведенными заключенными), будут каким-то образом использованы государствами-членами ВТО, смотрится крайне низкой в силу изменения условий, приведших к их включению в ст. ХХ. Их наличие в статье ХХ ГАТТ с учетом современных реалий не имеет прикладного значения для государств-членов ВТО.
2. Толкование ОРС ВТО пункта «а» ст. ХХ ГАТТ (меры, необходимые для защиты морали), не исходит из принципа универсальности к определению содержания понятия «общественная мораль». Это означает, что при рассмотрении конкретного спора ОРС ВТО будет исходить из условий, существовавших на момент принятия конкретным государством оспариваемой меры, принимая во внимание то, каким образом понятие «общественная мораль» интерпретируется в рамках этого государства, и допуская дифференциацию указанного понятия. С одной стороны, это подтверждает адаптивность этой нормы к объективно изменяющимся условиям и разнообразию укладов жизни и морально-этических норм внутри государств-членов ВТО. С другой стороны, применение такого дифференцированного подхода привносит элемент неопределенности в практику ОРС ВТО.
3. При применении пунктов «b» (меры, необходимые для защиты жизни и здоровья человека, животных и растений) и «g» (меры, относящиеся к консервации истощаемых природных ресурсов), ОРС ВТО применяет эволюционное толкование этих положений, исходя как из изменяющихся условий осуществления международной торговли, так и новых представлений
международного сообщества о взаимоотношении торговли и охраны окружающей среды, сохранения природных ресурсов и здоровья человека.
5. ОРС ВТО в своей практике рассмотрения дел по ст. ХХ ГАТТ исходит из того, что в статье заложен особый алгоритм оценки правомерности внутренних мер по предложенным в ст. ХХ основаниям. Этот алгоритм предполагает применение к оспоренной мере двух-шагового теста, где на первой стадии устанавливается принципиальная применимость какого-либо основания ст. ХХ к оспариваемой мере, а на второй – оспариваемая мера рассматривается на соответствие требованиям вводной части ст. ХХ (chapeau) в контексте недопущения при применении этой меры произвольной и неоправданной дискриминации, а также скрытого ограничения международной торговли.
6. ОРС ВТО исходит их того, что вводная часть статьи (сhapeu) требует от государства, вводящего меры по ст. ХХ ГАТТ, нахождения баланса между своими правомерными целями, для достижения которых применятся внутренняя мера, и прав других государств по ГАТТ. Достижение подобного баланса связано с оценкой обстоятельств каждого конкретного дела, включая определение необходимости и пропорциональности принятой внутренней меры.
7. Активное применение Апелляционным органом ОРС ВТО разработанных им критериев анализа правомерности внутренних мер положениям ст. ХХ ГАТТ позволяет утверждать, что в рамках ОРС ВТО разработан и активно применяется своего рода стандарт для оценки введенных мер, включающий в себя высокие требования к таким мерам.
8. Существующая на сегодняшний день практика применения ОРС ВТО положений ст. ХХ ГАТТ к обязательствам из протоколов о присоединении государств к Соглашению об учреждении ВТО, носит дискриминационный характер по отношению к вновь вступившим государствам, подрывает авторитет ОРС ВТО, обоснованность и легитимность его решений и требует внесения изменений в действующие соглашения ВТО.
Результаты проведенного исследования апробированы автором в виде докладов на научно-практических конференциях по международному праву:
1. Научная конференция «Ломоносовские чтения», апрель 2014 года. Москва, Московский Государственный Университет им. М.В. Ломоносова, секция международного права. Тема доклада: «Общие вопросы ограничения международной торговли товарами в системе ГАТТ/ВТО».
2. XIII Международный конгресс «Блищенковские чтения», 11 апреля 2015 года. Москва, Российский Университет Дружбы Народов, секция международного экономического права. Тема доклада: «Практика применений общих исключений к обязательствам из протокола о присоединении к Соглашению о создании ВТО».
Понятие общих исключений статьи ХХ ГАТТ
Осуществление заданного Организацией объединенных наций (далее – ООН) курса на осуществление международного сотрудничества в разрешении международных проблем экономического, социального, культурного и гуманитарного характера предполагало, что межправительственные торговые отношения будут сконцентрированы в рамках одного из специализированных учреждений ООН – Международной торговой организации (далее – МТО)4, переговоры о создании которой велись в рамках ООН с 1946 года5.
С целью разработки Устава МТО ООН образовала Временную комиссию по разработке учредительных документов. Результат ее работы был представлен членам ООН на утверждение в рамках Конференции ООН по торговле и занятости6, проходившей в Гаване в период с 21 ноября 1947 года по 28 марта 1948 года, в результате чего текст Устава МТО был согласован участниками конференции и получил название Гаванской Хартии7.
В ходе разработки текста Устава МТО для скорейшего введения в действие норм, регулирующих важные вопросы в сфере международной торговли, участники приняли решение о подписании временного соглашения – Генерального соглашения по тарифам и торговле (ГАТТ 1947), срок действия которого ограничивался вступлением в силу Гаванской хартии. Безусловно, стороны на тот момент не могли предполагать, что Гаванская хартия так и не вступит в силу, а МТО не будет создана. Так, ГАТТ 1947 года, изначально предполагавшееся как документ «временного типа», получило постоянный статус вплоть до создания ВТО.
Рассмотрение действующего механизма общих исключений невозможно без анализа Гаванской хартии в части, относящейся к статье ХХ ГАТТ, поскольку «несостоявшаяся» Гаванская хартия явилась основой для «состоявшегося» ГАТТ.
В научной литературе было отмечено, что ГАТТ 1947 года является 4 главой Гаванской Хартии8. Однако положения ГАТТ 1947 не идентичны положениям четвертой главы Гаванской хартии. Такой вывод подтверждается как сопоставлением самих текстов документов, так и тем фактом, что на момент подписания ГАТТ 1947 года как временного документа текст Гаванской хартии не был утвержден в окончательной форме. В тексте ГАТТ 1947 были не только технически изменены формулировки с «настоящей Хартии» на «настоящее Соглашение», «члены организации» на «договаривающиеся стороны», но и включены иные основания, по которым государства могут отступать от обязательств, содержащихся в соответствующих документах.
Необходимо отметить, что Гаванская хартия не являлась до настоящего момента предметом научного внимания и изучения. Видимо, данный документ не вызывал у исследователей интереса из-за того, что он так и не вступил в силу и никогда не являлся действующим документом.
С другой стороны, после прочтения текста документа становится очевидным, что в целом Гаванская хартия ориентирована на фактические обстоятельства, существовавшие в момент ее принятия, что подтверждается большим количеством статей, регулирующих переходный послевоенный период отношений. Некоторые положения статей содержат основания, адекватные лишь для ограниченного послевоенного периода9.
Прототипом статьи ХХ ГАТТ является статья 45 Гаванской хартии. Однако в тексте Гаванской хартии термин «общие исключения» применяется не к статье 45, а к статье 99 Гаванской хартии, которая в ГАТТ именуется «Исключения по соображениям безопасности». Объясняется это тем, что согласно структуре рассматриваемого документа Гаванская хартия состоит из глав. В случае возможности исключений из блока норм, входящих в главы или подглавы, авторы документа включают соответствующее положения непосредственно в такую главу, указывая, что изъятия, предусмотренные статьей, распространяются только на правоотношения, предусмотренные конкретной главой. Так, исключения к положениям о недискриминации содержатся в статье 23 Гаванской хартии и именуются конкретно – «исключения из правил недискриминации», статья 45 Гаванской хартии – это общие исключения из главы 4 с соответствующим названием, статья 70 – исключения из главы 6. Таким образом, включая в текст статью 99 под названием «Общие исключения», авторы указывали на то, что общие они по причине их распространения на весь документ, а не только на его часть. Таким образом, логика разработчиков Хартии достаточно проста и понятна. Учитывая, что ГАТТ условно являлось четвертой главой Гаванской хартии, именование статьи ХХ как «Общие исключения» соответствует общей логике, поскольку относится она ко всему документу. Вместе с тем статье ХХI ГАТТ свое историческое название «Общие исключения» пришлось сменить на знакомое нам «Исключения по соображениям безопасности».
Далее предметно рассмотрим статью 45 Гаванской хартии, которая явилась прототипом стати ХХ ГАТТ.
По смыслу ст. 45 Гаванской хартии основания общих исключений к главе 4 делятся на две группы: основания группы «А» и основания группы «В». В подпункт «A» вошли алогичные основания статьи ХХ ГАТТ – пункты с «a» по «i» включительно, смысловые изменения они не содержат. Также подпункт «А» содержит пункты, которые статье ХХ ГАТТ не известны. Такими основаниями стали меры, необходимые для обеспечения соблюдения законов и правил, касающихся общественной безопасности10, и меры, необходимые для сохранения рыбных ресурсов, перелетных птиц и диких животных11.
Меры, необходимые для обеспечения соблюдения законов и правил, касающихся общественной безопасности, в качестве оснований для исключения содержатся в ст. 45 (а«ii») Гаванской хартии. Думается, что указанное основание не является аналогичным исключениям по соображениям безопасности, которые содержатся в статье ХХI ГАТТ. На это указывает то, что в Гаванской хартии дословный текст статьи ХХI ГАТТ содержится в статье 99. Таким образом, можно сделать вывод, что составители подразумевали различные значения рассматриваемых статей. Очевидно, что принципиальное отличие статей ХХI ГАТТ и 99 Гаванской хартии от положения ст. 45 (а«ii») Гаванской хартии содержится в вводных положениях этих статей. Если статьи ХХI ГАТТ и 99 Гаванской хартии говорят о праве толковать положения таким образом, чтобы такое толкование не было в ущерб безопасности государств-членов, то статья 45 Гаванской хартии, так же как и статья ХХ ГАТТ, предоставляет право государствам принимать какие-либо меры. Кроме того, содержание рассматриваемых статей не является идентичным. Напомним, что указанное основание не вошло в ныне действующий ГАТТ.
Меры, необходимые для защиты жизни или здоровья человека, животных и растений
Необходимо обратить внимание на то, что ОРС ВТО всегда учитывает позицию Всемирной организации здравоохранения и других признанных специализированных международных организаций, таких как Международное агентство по изучению рака (в деле EC – Asbestos).
Ни третейская группа, ни Апелляционный орган не говорят об обязательности высказанной позиции какой-либо специализированной международной организации либо признания ими какой-либо болезни опасной для здоровья человека или растительного мира. Однако нужно понимать, что позиция компетентной международной организации будет весомым доказательством в любом деле.
Для признания соответствия основанию пункта «b» совсем не обязательно, чтобы мера защищала одновременно благополучие и человека, и животных, и растений, как это было в деле Brazil – Measures Affecting Imports of Retreaded Tyres (далее также Brazil – Tyres)97. Достаточно защиты одного объекта, как это было в деле EC – Asbestos. Ровно так же достаточно защиты либо жизни, либо здоровья объекта.
В рамках рассматриваемого основания вопрос его юрисдикции представляется нам наиболее интересным. Можем ли мы говорить о том, что члены ВТО имеют право защищать жизнь и здоровье не только в рамках своей юрисдикции? Можно ли говорить о том, что основание пункта «b» статьи ХХ ГАТТ имеет сферу применения, позволяющую участникам защищать жизнь и здоровье не только на принадлежащей им территории? Рассмотрим дело United States – Restrictions on imports of Tuna (US – Tuna)98, в котором США ввели запрет импорта тунца по причине того, что применяемый метод вылавливания причинял смертельный вред дельфинам. Вправе ли США, используя основание пункта «b» статьи ХХ ГАТТ, защитить животных (в данном деле дельфинов), находящихся вне их территории? В деле US – Tuna I третейская группа ответила на поставленный вопрос отрицательно.
Третейская группа отмечает, что вопрос расширенной сферы применения пункта b статьи ХХ достаточно непростой и в случае положительного ответа на него речь пойдет об ограничении прав других участников соглашения. Для ответа на поставленный вопрос третейская группа обращается к истории вопроса, к положениям проекта Устава Международной торговой организации и цели, с которой стороны заключали ГАТТ99.
Третейская группа отметила, что в случае если признать расширенную юрисдикцию применения пункта b статьи ХХ, то любой участник ВТО сможет в одностороннем порядке установить такой режим защиты жизни и здоровья человека, животных или растительного мира для другого участника соглашения, который в свою очередь нельзя будет соблюдать, не ущемляя свои интересы100.
В деле USuna II101 третейская группа также пришла к выводу о необоснованности введенного запрета импорта тунца по статье ХХ ГАТТ, однако ее мнение относительно юрисдикции пункта «b» изменилось. Так, третейская группа констатирует, что в тексте статьи ХХ «b» ГАТТ ничего не указывает на обязательное место нахождения защищаемых объектов102.
Третейская группа упомянула дело Canada – Measures Affecting the Exports of Unprocessed Herring and Salmon (Canada- Salmon), в котором указано, что для применения пункта «g» статьи ХХ ГАТТ допустимо применение меры вне различий между рыбами, пойманными внутри или за пределами территориальной юрисдикции договаривающейся стороны, принявшей меры103.
В деле United States – Import Prohibition of Certain Shrimp and Shrimp Products (United States – Shrimp) рассматривалась возможность применения основания пункта «g». Апелляционный орган отметил, что обязательно необходима связь между защищаемой целью и территорией или юрисдикцией государства, вводящего меры104.
Вопрос расширенной сферы применения пункта «b» статьи ХХ был актуален в деле US – Shrimp, так как морские черепахи, являющиеся объектом защиты, – это мигрирующие животные и в процессе своей жизнедеятельности обитают на территории вод одновременно нескольких государств.
Не внося ясности в вопрос юрисдикции, Апелляционный орган отмечает, что для соответствия основанию защиты сохранения истощаемых природных ресурсов достаточно факта того, что вымирание морских черепах – реальная угроза и предотвращение такого вымирания относится к цели, защищаемой пунктом «g» статьи ХХ ГАТТ.
В свете рассмотрения вопроса о расширенной сфере применения пункта «b» можно сделать вывод о том, что она действительно может в определенных случаях иметь расширенное толкование, не сводящееся к территории государства-участника, которое вводит оспариваемые меры. Как и во многих других спорных вопросах, можно безусловно говорить о том, что решающим фактором всегда будет конкретная ситуация, защищаемая цель и соотношение принятой меры с защищаемой целью. В соответствии с принципом экономии судебных ресурсов (judicial economy)105, как только третейская группа или Апелляционный орган приходят к выводу о том, что существует одно достаточное основание для признания меры по статье ХХ ГАТТ необоснованной, далее мера рассмотрению не подлежит. В любом случае, категорически негативно в отношении отсутствия расширенной юрисдикции ОРС ВТО еще не высказывался и по такому основанию меры ни разу не были признаны необоснованными. ОРС ВТО, оценив цель основания, всегда рассматривал введенные меры дальше, оценивая меру на другие обязательные критерии.
Рассмотренное в рамках настоящего параграфа дело EC – Asbestos доказывает, что, применяя основание пункта «b» статьи ХХ ГАТТ, ОРС ВТО принимает происходящие изменения в развитии общества и эволюционно толкует это положение путем восприятия в каждом новом деле новых представлений международного сообщества о взаимоотношениях торговли и охраны окружающей среды, а также здоровья человека. Качество жизни человека меняется, вместе с тем также меняется и восприятие пункта «b» статьи ХХ в сторону полного исключения неблагоприятных последствий как для человека, так и для окружающей среды.
Необходимо понимать, что с признанием высоких стандартов для жизни человека и охраны окружающей среды остается безусловное требование о соответствии меры требованию о необходимости. Помимо перечисленных выше обстоятельств, введенные меры также должны соответствовать требованию необходимости.
Требования вводной части статьи ХХ ГАТТ
Как следует из пояснений Китая, устойчивое развитие требует, чтобы экономическое развитие и сохранение природных ресурсов были уравновешены за счет эффективного управления недостающими ресурсами. Введенные им экспортные ограничения имеют отношение к сохранению природных ресурсов, так как представляют собой административное управление ограниченным запасом огнеупорного боксита и флюорита, в связи с чем могут быть оправданы ссылкой на пункт «g» статьи ХХ.
Третейская группа в своем докладе по делу China-Raw Materials дала оценку введенным Китаем мерам и признала отказ в свободном экспорте сырья, добытого на его территории, необоснованным и противоречащим обязательствам Китая по Протоколу о присоединении. Апелляционный орган в своем докладе, с одной стороны, согласился не со всеми доводами третейской группы, однако, с другой стороны, не изменил ее решения по существу и в силу тех же соображений также пришел к выводу о наличии нарушения обязательств, предусмотренных Протоколом о присоединении Китая к соглашению об учреждении ВТО.
Не оспаривая в целом позицию Апелляционного органа о необоснованности введенных Китаем мер, нельзя согласиться с отдельными аргументами, приведенными третейской группой и Апелляционным органом.
По нашему мнению, меры должны были быть признаны необоснованными не по причине того, что защита статьи ХХ ГАТТ не распространяется на положения п. 11.3 Протокола о присоединении Китая, а в силу того, что введенные меры не соответствовали требованиям, предъявляемым статьей ХХ ГАТТ.
Напомним, что пункт 11.3 Протокола о присоединении Китая284 предусматривает, что Китай должен устранить все налоги и сборы, применяемые к экспорту, если иное специально не предусмотрено в Приложении 6 Протокола о присоединении или не применяется в соответствии с положениями статьи VIII ГАТТ. Таким образом, только в двух случаях возможно применение экспортных пошлин: это применение экспортных пошлин к продуктам, перечисленным в приложении 6 к Протоколу, и применение ст. VIII ГАТТ. Рассмотрим основания более подробно.
Во-первых, экспортные пошлины применяются к продуктам, перечисленным в Приложении 6 к Протоколу о присоединении Китая. Приложение имеет вид таблицы, в которую включено 84 вида продуктов с указанием описания и количества продукта, а также возможной применимой максимальной ставки экспортной пошлины. После указанной таблицы в приложении следует текст, в соответствии с которым Китай берет на себя обязательство, что представленный уровень тарифов является максимальным и не будет превышен. Более того, существующий на момент подписания указанного Протокола о присоединении уровень экспортных пошлин на перечисленные продукты не будет превышен, за исключением особых обстоятельств, при наступлении которых Китай должен провести консультации, прежде чем пошлины будут повышены. Целью таких консультаций будет являться нахождение взаимоприемлемого решения.
Совершенно обоснованно возникает вопрос о том, что подразумевается под особыми обстоятельствами, о которых говорится в Приложении 6, и будут ли в таком случае особые обстоятельства являться общими исключениями по смыслу статьи ХХ ГАТТ.
Третейская группа и Апелляционный орган указывают, что такая оговорка в Приложении 6 говорит лишь о возможности превышения экспортных пошлин от уровня уже существующих в момент подписания Протокола о присоединении до максимальных пределов, предусмотренных в Приложении 6285. В свою очередь, обязанность по проведению консультаций относится к повышению пошлин применительно к тем продуктам, которые в нем указаны. В подтверждение этого довода Апелляционный орган отменил вывод третейской группы в той части, где действия Китая по непроведению переговоров при повышении экспортных тарифов по отношению к отдельным формам бокситов, кокса, плавикового шпата, магния, марганца, металла кремния, цинка были признаны не соответствующими обязательствам «ВТО-плюс». Так, Апелляционный орган пояснил, что проведение переговоров по материалам, не входящим в перечень Приложения 6, не является обязательством Китая, ввиду чего нарушения в отсутствии переговоров не усматриваются286.
По нашему мнению, в данном случае следует согласиться с Апелляционным органом. Никаких правовых оснований для заявлений о том, что особые обстоятельства являются общими исключениями, нет. Различная терминология и отсутствие прямого указания с точки зрения юридической техники не позволяют нам сделать заключение об обратном.
Напомним, что применительно к рассматриваемому делу этот аспект вопроса не был детально исследован, поскольку из всех материалов, в отношении которых были введены оспариваемые меры, только желтый фосфор входил в перечень Приложения 6. В свою очередь, не вызывает сомнения, что приведенное обязательство с оговоркой на особые обстоятельства именно в рамках Приложения 6 относится исключительно к продуктам, в нем перечисленным. Так, применительно к желтому фосфору третейской группой факта превышения экспортных пошлин установлено не было287.
Помимо рассмотренного основания возможности применения экспортных пошлин, пункт 11.3 протокола содержит ссылку на статью VIII ГАТТ, которая указывает главным образом на то, что все сборы и платежи любого характера (кроме импортных и экспортных пошлин в смысле статьи III) на ввоз и вывоз товара по своей величине ограничиваются приблизительной стоимостью оказанных услуг и не могут являться косвенной защитой отечественного товара или средством обложения импорта или экспорта в фискальных целях. Рассматривая данное дело, Апелляционный орган пришел к выводу о том, что, так как пункт 11.3 Протокола о присоединении Китая не включает в себя какого-либо упоминания о статье ХХ ГАТТ, также как не включает в себя и каких-либо более общих ссылок на положения ГАТТ, в данном случае стороны согласовали, что статья ХХ ГАТТ к рассматриваемым отношениям не применяется.
Что касается формулировки п. 5.1 Протокола о присоединении о праве Китая регулировать торговлю «без ущерба для права Китая в соответствии с Соглашением ВТО», согласно которой в ранее рассмотренном деле China-Publications and Audiovisual Products позволил себе сделать вывод о возможности применения ст. ХХ «а» ГАТТ к положениям п. 5.1 Протокола о присоединении Китая, в данном случае Апелляционный орган видит в этом пример того, что при желании распространения договаривающимися сторонами на п. 11.3 Протокола о присоединении Китая положений статьи ХХ ГАТТ стороны могли сделать ссылку в пункте 11.3 Протокола, аналогичную ссылке в п. 5.1, и тогда было бы очевидно намерение сторон распространить на отношения, регулируемые п. 11.3 положения об общих исключениях ГАТТ.
Общие исключения из правил международной торговли в условиях евразийск