Данельян Андрей Андреевич. Международно-правовой режим иностранных инвестиций

Короткий опис

Данельян Андрей Андреевич. Международно-правовой режим иностранных инвестиций: диссертация ... доктора Юридических наук: 12.00.10 / Данельян Андрей Андреевич;[Место защиты: Дипломатическая академия Министерства иностранных дел Российской Федерации].- Москва, 2016
Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. Генезис правового регулирования инвестиционной деятельности в международном праве 22
1. Этапы становления международно-правового регулирования инвестиционной деятельности 22
2. Современное правовое содержание основной понятийной категории «иностранные инвестиции» 33
3. Система источников национального и международно-правового регулирования инвестиционной деятельности 43
3.1. Международные договоры в сфере иностранных инвестиций как основное правовое средство обеспечения международно-правового режима инвестиционной деятельности 56
4. Правовая природа и содержание типового соглашения о поощрении и взаимной защите капиталовложений в Российской Федерации и зарубежных государствах 63
Глава 2. Основные формы международно-правовой защиты иностранных инвестиций .105
1. Понятие и формы принудительного изъятия инвестиций государством-реципиентом 105
2. Правовые условия и допустимость принудительного изъятия иностранных инвестиций 125
3. Особенности судебного порядка защиты прав иностранных инвесторов 145
4. Особенности дипломатической защиты иностранных инвестиций 158
5. Международно-правовое регулирование защиты прав иностранных инвесторов от принудительного изъятия иностранных инвестиций 166
Глава 3. Особенности защиты прав и законных интересов иностранных инвесторов при национализации и экспроприации 174
1. Признаки и критерии разграничения национализации и экспроприации среди форм принудительного изъятия иностранных инвестиций 174
2. Основания разграничения косвенной национализации и мер государственного регулирования, не требующих компенсации 179
3. Компенсация как основополагающий принцип обеспечения легитимности национализации иностранных инвестиций 189
4. Правоприменительная практика международных коммерческих арбитражных судов по компенсационным спорам при национализации
и экспроприации иностранных инвестиций 213
Глава 4. Основные тенденции развития международно-правового регулирования инвестиционной деятельности 230
1. Особенности международного договорно-правового режима
2. Источники возникновения и виды рисков субъектов инвестиционной
3. Способы обеспечения прав субъектов инвестиционной деятельности
Список использованной литературы 303
Список сокращений и условных обозначений
Введение к работе
Актуальность диссертационного исследования. В условиях
глобализации мировой экономики темпы оста прямых иностранных
инвестиций опережают международно-правовое регулирование
инвестиционной деятельности. В международных договорах на универсальном,
региональном и билатеральном уровне определяется международно-правовой
режим иностранных инвестиций. Значительную оль установлении
международного правопорядка в осуществлении инвестиционной деятельности
и развитии сотрудничества в этой сфере имеют нормы «мягкого права».
Объективная реализация инвестиционных отношений на национальном уровне
означает, то нормы национального права также являются источниками
регулирования иностранных инвестиций. Соответственно, целом
национальные и международные нормы составляют нормативную основу
международно-правового режима иностранных инвестиций. Сложность
решения проблем международно-правового регулирования инвестиционной
деятельности обусловлена разными подходами определению
международно-правового режима, который формировался в течение всего двадцатого века и тесно связан с доктриной и практикой международного права, включая осуществление государствами-реципиентами суверенных прав над своими природными ресурсами. Развитие правового регулирования инвестиционной деятельности во многом зависит от уяснения международно-правового режима иностранных инвестиций и его реализации в практической деятельности субъектов инвестиционной деятельности.
Двусторонние международные договоры в сфере иностранных инвестиций являются основным правовым средством обеспечения международно-правового режима инвестиционной деятельности. В этой связи в условиях глобализации, трансформирующей международно-правовой режим иностранных инвестиций, актуализируется необходимость исследования правоприменительной практики использования двусторонних инвестиционных
договоров (ДИД). В связи с тем, что ДИДы заключаются на основании типовых соглашений о поощрении и взаимной защите капиталовложений, в современных условиях необходимо обратиться исследованию типовых соглашений, а также изучить возможность изменения содержания типовых соглашений и ДИДов для сбалансирования международно-правового регулирования отношений субъектов инвестиционной деятельности.
Особенность защиты прав и интересов субъектов инвестиционной деятельности зависит от конкретного исторического периода. В этой связи не теряет своей актуальности исследование этапов становления международно-правового регулирования инвестиционной деятельности, содержания основных понятийных категорий в этой сфере отношений и т.д.
Кроме того, трансформация механизма международно-правового режима
иностранных инвестиций условиях глобализации актуализирует
проблематику условий допустимости принудительного изъятия иностранных инвестиций, установленных международными договорами, поскольку ни непосредственно связаны с международно-правовым режимом иностранных инвестиций.
Факт участия России во Всемирной торговой организации (ВТО), несомненно, меняет международно-правовой режим осуществления инвестиций с участием Российской Федерации. Источником международно-правового режима в Российской Федерации становится Соглашение по торговым аспектам инвестиционных мер (Agreement on Trade-Related Investment Measures) (ТРИМс/TRIMs). Но реализация ТРИМс ставит на повестку дня определенные вопросы. Для России как в практическом, так и в теоретическом плане реализация ТРИМс требует научного исследования.
В отношении международно-правового режима использования
инвестиций объективное значение имеют правоприменительные универсальные
механизмы, сложившиеся рамках Международного центра
урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС), созданного в соответствии с Вашингтонской конвенцией 1965 г., и Сеульской конвенцией об учреждении
Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций (МАГИ) от 11 октября
1985 Исследование на доктринальном уровне уществующих
правоприменительных международно-правовых механизмов,
инкорпорированных международно-правовой режим иностранных
инвестиций, не осуществлялось. Кроме того, существует разность подходов государств в применении международно-правовых и внутригосударственных актов при решении все увеличивающихся инвестиционных споров, включая межгосударственные споры. Сказанное обусловливает актуальность избранной темы настоящего диссертационного исследования.
Степень научной разработанности темы исследования. В контексте исторической ретроспективы существует ряд работ по отдельным вопросам правового регулирования инвестиционной деятельности, выполненных период дореволюционной России Э.Н. Берендтсом, Л. Вороновым, С. Иловайским, Д.И. Мейером, Г.Ф. Шершеневичем и др. В трудах этих ученых предлагались определения основных правовых категорий в анализируемой сфере, отражались достижения зарубежной доктрины. Многие из этих работ не теряют своей актуальности.
В советский период среди научных работ, внесших особый вклад в развитие международно-правового регулирования иностранных инвестиций, необходимо назвать труды А.Г. Богатырева «Формы правового регулирования иностранных инвестиций в развивающихся странах» (1971 г.), Г.Е. Вилкова «Национализация и международное право» (1962 .), Н.Н. Вознесенской «Правовое положение смешанных предприятий и режим иностранных инвестиций» (1978 г.), Л.А. Лунца «Курс международного частного права. Особенная часть» (1975 г.) и др. Для данного периода характерно наличие небольшого количества монографических работ п вопросам инвестиционной деятельности, поскольку в СССР привлечение иностранных капиталовложений было ограничено. Иностранное законодательство и практический опыт рассматривались авторами через призму идеологического восприятия.
В период перехода к рыночным отношениям и в последние годы вопросам развития международно-правового регулирования инвестиционной деятельности в целом посвятили свои труды А.Г. Богатырев «Инвестиционное право» (1992 г.), М.М. Богуславский «Иностранные инвестиции: правовое регулирование» (1996 г.), Г.М. Вельяминов «Международное экономическое право и процесс» (2004), Н.Г. Доронина «Правовое регулирование иностранных инвестиций в России и за рубежом (1993 г.), Д.К. Лабин «Международно-правовое регулирование иностранных инвестиций» (2001 г.), И.З. Фархутдинов «Международное инвестиционное право и процесс» (2010 г.), В.М. Шумилов «Международное финансовое право» (2005 г.) и др. Однако проблематика трансформации механизма международно-правового режима иностранных инвестиций в условиях глобализации не была предметом самостоятельного исследования в указанных работах.
Значительная часть исследований этого периода касается частных проблем международно-правового регулирования иностранных инвестиций. Например, двусторонние инвестиционные договоры получили разработку в трудах А.А. Ануфриевой, .Е. Веселковой, А.С. Исполинова, К.Е. Ксенофонтова, С. Маммадова, А.С. Юхно. Вместе с тем эти авторы не исследовали содержание российского типового соглашения о поощрении и взаимной защите капиталовложений, не проводили его сравнительно-правовой анализ с аналогичными типовыми соглашениями других государств. В работах М.А. Баратова, С.А. Войтович, В.Д. Денисенко, Е.П. Ермаковой, А.С. Котова, СИ. Крупко, Т.Н. Нешатаевой, В.А. Трапезниковы, М.В. Щербины, М.Л. Энтина предметом исследования являлись вопросы основных форм международно-правовой защиты иностранных инвестиций. Однако в указанных трудах не рассматривали правовые условия допустимости принудительного изъятия иностранных инвестиций, установленные международными договорами, не анализировалась практика международных коммерческих арбитражей по инвестиционным спорам. Такой же комментарий можно сделать в отношении степени исследования некоммерческих рисков
субъектов инвестиционной деятельности в трудах И.В. Джуса, Ю.Н. Жданова, Л.М. Зуевой, Н.Л. Маренкова, В.А. Москвина, М.В. Рыжовой, В. Силина, К.Е. Турбиной, Е.М. Четыркина, О. Юдакова, Ш.М. Хедайати. Накопленный зарубежный доктринальный и практический опыт в рассматриваемой сфере остался невостребованным в проведенных исследованиях российских ученых, либо использовался для рассмотрения локальных вопросов.
Зарубежная правовая доктрина по вопросам международно-правового
регулирования инвестиционной деятельности охватывает труды таких ученых,
как Р.Л. Биндшедлер, Я. Броунли, М. Вольф, Р. Дольцер, С.Д. Каннер, Д.
Лапраделе, А.А. Фаторос, Г. Фишер, И. Фойгель, С. Фридман, Г. Чифор, Г.А.
Шварценбергер и др. Среди работ современных иностранных авторов
необходимо назвать исследования, посвященные в целом правовому
регулированию иностранных инвестиций: М. Сорнараджа «Международное
право и иностранные инвестиции» (2004 г.), Х. Томас «Защита иностранной
собственности в международном праве» (1989 .), Т. Хефти «Защита
иностранной собственности в международном публичном праве» (1989 г.) и др.
Отдельными вопросам международно-правового регулирования
инвестиционной деятельности занимались: СИ. Кеннер «Условия многосторонних инвестиционных соглашений» (1998 г.), В. Питер «Арбитраж и двусторонние инвестиционные соглашения» (1995 .), Д.В. Селакуза «Государственное регулирование и поддержка совместных предприятий с иностранными инвестициями» (1990 г.), С. Тупе «Международный смешанный арбитраж: исследование вопросов разрешения споров между государствами и частными лицами» (1990 г.), Л.Д. Хауэлл «Виды политических рисков для иностранных инвестиций и торговли» (1994 г.), Н. Хорн «Международные арбитражные инвестиционные споры: процессуальные и материальные аспекты» (2004 г.) и др. Данные исследования ориентированы на зарубежные государства.
Таким образом, несмотря на многочисленность научных работ по различным локальным вопросам международно-правового регулирования
инвестиционной деятельности, можно констатировать, что ри изучении различных правовых спектов иностранных инвестиций ученые учитывали тенденции, существующие в международных отношениях на момент проведения исследования. Современная динамика международных отношений диктует потребность в новых исследованиях в этой сфере для восполнения теоретических пробелов и удовлетворения потребностей практики.
Объектом диссертационного исследования является совокупность регулируемых международным правом отношений о установлению реализации режима осуществления иностранных инвестиций.
Предмет диссертационного исследования составляют международно-правовые средства и основные формы защиты прав субъектов инвестиционной деятельности в условиях проявления прямых и косвенных рисков интересов субъектов инвестиционной деятельности.
Цель диссертационного исследования состоит в разработке совокупности теоретических положений о международном договорно-правовом регулировании режима осуществления инвестиционной деятельности основных направлениях обеспечения защиты прав и законных интересов субъектов инвестиционной деятельности.
Для достижения целей исследования решались следующие задачи:
определение содержания международно-правового режима иностранных инвестиций;
определение этапов становления международно-правового регулирования инвестиционной деятельности;
- разработка онятийного ряда базовых категорий сфере
инвестиционной деятельности;
- определение современного правового содержания основной
понятийной категории «иностранные инвестиции»;
- выявление системы источников национального международно-
правового регулирования инвестиционной деятельности;
исследование международных договоров сфере иностранных инвестиций для установления основных правовых средств обеспечения международно-правового режима инвестиционной деятельности;
определение правовой природы типового соглашения о поощрении и взаимной защите капиталовложений в Российской Федерации и зарубежных государствах;
установление форм принудительного изъятия иностранных инвестиций государством-реципиентом;
определение правовых условий допустимости принудительного изъятия иностранных инвестиций;
- исследование специфики судебного порядка защиты прав иностранных
инвесторов;
- определение порядка дипломатической защиты иностранных
инвестиций;
- установление признаков и критериев разграничения национализации и
экспроприации среди форм принудительного изъятия иностранных инвестиций
в международных договорах;
- исследование содержания «компенсации» как основополагающего
принципа обеспечения легитимности национализации иностранных
инвестиций;
- обобщение правоприменительной практики международных
коммерческих арбитражных удов по компенсационным спорам при
национализации и экспроприации иностранных инвестиций;
- выявление особенностей международного договорно-правового режима
иностранных инвестиций;
определение источников возникновения и видов рисков субъектов инвестиционной деятельности;
установление способов обеспечения прав субъектов инвестиционной деятельности в международных договорах.
Методологическую основу исследования составляют как общенаучные (диалектический, системный, формально-логический, анализа, синтеза, аналогии), ак и частно-научные (формально-юридический, сравнительно-правовой, юридической интерпретации, метод правового моделирования, историко-правовой, анализ документов) методы познания.
Эмпирическую основу исследования представляют собой результаты
изучения общепризнанных принципов международного права, международно-
правовых обычаев; международных универсальных и региональных договоров
(32); двусторонних соглашений о поощрении взаимной защите
капиталовложений (94); ктов международных организаций: ООН, ВТО, Всемирного банка, ОЭСР, ЮНКТАД (38); типовых двусторонних инвестиционных договоров (6); нормативно-правовых актов Российской Федерации (29); нормативно-правовых актов иностранных государств (11); судебных актов Постоянной Палаты Международного Правосудия с 1922-1934 г. (7); решений Европейского Суда по правам человека за период с 1976 г. по 2000 . (4); решений Международного Центра по урегулированию инвестиционных споров за период с 1974 г. по 2015 г. (35), решений Трибунала по урегулированию ирано-американских претензий за период с 1983 г. по 1994 г. (6).
Теоретическую основу исследования составляют положения, отраженные в трудах по проблематике общей теории международного права (А.Х. Абашидзе, Д.И. Бараташвили, К.А. Бекяшев, И.П. Блищенко, Г.Е. Вилков, Г.М. Даниленко, С.А. Егоров, А.Н. Иодковский, А.С. Исполинов, А.Я. Капустин, Ю.М. Колосов, И.И. Лукашук, Е.Г. Ляхов, Ю.Н. Малеев, О.М. Мещерякова, Ю.В. Мишальченко, А.С. Пиголкина, Ю.А. Тихомиров, О.И. Тиунов, Б.Р. Тузмухамедов, Г.И. Тункин, Н.А. Ушаков, А.Г. Хабибуллин, СВ. Черниченко, Г.Т. Чернобель, Г.Г. Шинкарецкая, М.Л. Энтин и др.);
Диссертационное исследование опиралось на положения международного экономического права (Г.М. Вельяминов, И.Н. Герчикова, Д.К. Лабин, В.М. Шумилов, Б.М. Ашавский и др.); международного инвестиционного
права и процесса (А.А. Ануфриева, М.Л. Баратов, А.Г. Богатырёв, Е.Е. Веселкова, Н.Н. Вознесенская, С.А. Войтович, Н.Г. Доронина, Е.П. Ермакова, Р.А. Каламкарян, Я. Каррас, В. Коссак, СИ. Крупко, К.Е. Ксенофонтов, СЮ. Марочкин, Н.Г. Семилютина, А.С. Смбатян, И.З. Фархутдинов, А.С Юхно, В. Ярков и др.);
Проблематика диссертационного исследования потребовала обращение к трудам ученых международного частного права (Л.П. Ануфриева, СВ. Бахин, М.М. Богуславский, .К. Дмитриева, Н.Ю. Ерпылёва, А. Зажигалкин, М.Б. Касенова, А. Комиссаров, В.Н. Косторниченко, Л.А. Лунц, Т.Н. Нешатаева, К. Нилов, А. Шателюк, и др.);
При написании работы использовался накопленный зарубежный доктринальный опыт по вопросам международно-правового регулирования иностранных инвестиций (СП. Бетрам, В.Д. Борг, Я. Броунли, Р. Л. Биндшедлер, Р. Быстрицкий, Г. Ванг, Т. Вайлер, Б.Д. Вельке, Р. Вихерт, М. Вольф, Д. А. Ганц, Р. Гейгер, С.Д. Грей, Д.Ф. Грэм, М. Джумаини, Р. Дольцер, А.Х. Ибрагим, Х.Э. Каналес Гарридо, К. Катзаров, Г. Кауфманн-Кохлер, Н.С Кинселл, В. Кнюпфер, СМ. Кролл, С.Я. Кобрин, Д.П. О'Коннелл, Д. Лапраделле, А.Ф. Ловенфельд, П. Люнг, Е. Махмуд, П. Мэгсс, А.П. Ньюкомб, Дж. Паулссон, Л Пиуса, Г. Райе, Д.А. Риджал, Л.Л. Руд, С. Смис, В. Собелл, М. Сорнараджа, К. Тиан, Д. Фан, А.А. Фаторос, И. Фойгель, С. Фридман, М. Хамза, Г.В. Хартен, Л.Д. Хауэлл, Ф.Х. Хонг, Н. Хорн, М. Хоффманн, Д. Чешир, Г. Чифор, Г.А. Шварценбергер, К. Яннака-Смолл и др).
Научная новизна диссертационного исследования состоит в
разработке совокупности теоретических положений о понятийных категориях
международного права в сфере инвестиционной деятельности, в частности,
международно-правового режима осуществления инвестиционной
деятельности и основных направлениях развития теории и практики международно-правового регулирования и защиты прав, а также законных интересов субъектов инвестиционной деятельности.
Положения, выносимые на защиту:
1. Сформулировано и научно обосновано определение международно-правового режима иностранных инвестиций как системы международно-правовых норм (норм международных договоров, международно-правовых обычаев, положений мягкого права) и норм национального права, а также международных институциональных и национальных механизмов, регулирующих деятельность субъектов инвестиционных отношений в сфере осуществления иностранных инвестиций.
2. Выделены и обоснованы этапы развития международно-правового регулирования инвестиционной деятельности:
- первый этап - формирование международно-правового регулирования
инвестиционной деятельности условиях существования зависимых
(колониальных) государств (2-я половина XVII в. - начало XX в.);
второй этап - развитие международно-правового регулирования инвестиционной деятельности условиях практики национализации иностранных инвестиций (начало XX в. - 60-е годы XX в.);
третий этап - развитие международно-правового регулирования инвестиционной деятельности условиях усиления экономической взаимозависимости государств (60-е годы XX в. - конец XX в.);
четвертый этап - трансформация механизма международно-правового режима иностранных инвестиций в условиях глобализации (конец XX в. - по настоящее время).
3. Определены основные правовые категории, тносящиеся
международно-правовому режиму иностранных инвестиций: «иностранные
инвестиции», «политико-правовые риски», «национальные санкции»,
«компенсация», «косвенная национализация», сформулированы эти понятия с
акцентом на их международно-правовое содержание в условиях глобализации:
- «Иностранные инвестиции - вклад, который принадлежит инвестору
или контролируется инвестором непосредственно и опосредованно,
осуществленный в объект предпринимательской деятельности на территории
Российской Федерации в соответствии с законодательством, в том числе
движимое и недвижимое имущество, акции, вклады и другие формы участия в капитале коммерческих организаций, право требования по денежным средствам, вложенным для создания экономических ценностей, или по договорам, имеющим экономическую ценность и связанным капиталовложениями, исключительные права на объекты интеллектуальной собственности (авторские права, патенты, промышленные образцы, модели, товарные знаки или знаки обслуживания, технологию, информацию, имеющую коммерческую ценность, и ноу-хау), права на осуществление предпринимательской деятельности, предоставляемые на основе закона или договора, включая, в частности, связанные с разведкой, разработкой, добычей и эксплуатацией природных ресурсов»;
- «Компенсация при национализации и экспроприации - возмещение за
принудительно изъятые капиталовложения, оторое осударство должно
осуществить в денежной форме или по соглашению с инвестором в иной форме.
Компенсация исчисляется исходя из рыночной стоимости капиталовложений на
момент изъятия, а также других исчисляемые убытков инвестора, включая
упущенную выгоду. Споры о размере компенсации разрешаются в судебном
порядке»;
- «Косвенная экспроприация - результат одного и ряда
действий/бездействий (мер) осударства, результате которых инвестор
лишается своих капиталовложений без обращения их в собственность
государства, либо инвестор лишается разумно ожидаемого дохода от своих
капиталовложений, либо его права по использованию капиталовложениями
значительно уменьшаются. Не являются косвенной экспроприацией законные
недискриминационные меры государства, направленные на обеспечение
общественного порядка, охрану труда и здоровья граждан, защиту окружающей
среды».
4. Выявлена и научно обоснована система источников правового регулирования иностранных инвестиций, состоящая из законодательных актов национального права, международных договоров, международно-правовых
обычаев, а также выявлены и научно обоснованы положения международного «мягкого права» особой спецификой предмета регулирования в сфере иностранных инвестиций как вспомогательные средства правового регулирования инвестиционных отношений.
5. Установлено, что международные договоры в сфере инвестиционной
деятельности являются основной правовой формой обеспечения
международно-правового режима иностранных инвестиций, среди которых
доминирующими являются двусторонние инвестиционные договоры (ДИДы) с
учетом регулятивного универсального значения Соглашения по торговым
аспектам инвестиционных мер (ТРИМс) для членов ВТО, к числу которых
относится Российская Федерация. В современных условиях содержание
двусторонних инвестиционных говоров нуждается развитии и
совершенствовании в целях обеспечения сбалансированной международно-правовой защиты интересов всех субъектов инвестиционной деятельности.
6. Обоснована необходимость изменения положений типового соглашения
между Правительством Российской Федерации правительствами
иностранных государств о поощрении и взаимной защите капиталовложений на
основе статуса России как государства-реципиента происходящей
трансформации международно-правовых инвестиционных отношений на современном этапе.
7. Выявлены и определены формы принудительного изъятия инвестиций государством-реципиентом условиях глобализации, трансформирующей международно-правовые инвестиционные отношения. Установлены правовые условия допустимости принудительного изъятия иностранных инвестиций, признаки и критерии разграничения национализации и экспроприации среди форм принудительного изъятия иностранных инвестиций, а также основания разграничения косвенной национализации иностранных инвестиций и мер государственного регулирования, не требующих компенсации.
8. Установлено, что основным способом урегулирования инвестиционных споров между государством и иностранным инвестором является их
разрешение в арбитражном порядке. При этом, защита прав иностранных
инвесторов в рамках международного инвестиционного арбитража не является
исчерпывающей достаточной, и не должна подменять возможность
урегулирования инвестиционных споров в национальных судах государства-реципиента, то вытекает из предлагаемого определения международно-правового режима иностранных инвестиций.
9. Выявлены олитико-правовые риски субъектов инвестиционной деятельности, которые отнесены к прямым рискам. Эти риски понимаются как: «Возможность наступления убытков, потери стоимости имущества, дохода от капиталовложений, привлекательности инвестиций, либо иных нежелательных последствий для субъектов инвестиционной деятельности связи с осуществлением инвестиций в условиях неопределенности и нестабильности правопорядка, сложившихся результате неблагоприятных политико-правовых решений государства-реципиента и/или государства, субъекты которого участвуют в инвестиционной деятельности».
10. К числу политико-правовых рисков для инвестиционной деятельности отнесены «национальные санкции», рассматриваемые как современная разновидность реторсий/репрессалий. Под «национальными санкциями» понимаются «неблагоприятные принудительные меры временного характера, применяемые государством на основании акта национального законодательства, или в соответствующих случаях применяемые интеграционными объединениями государств на основании иных актов, в виде ответных мер на международное противоправное/недружественное действие иностранного государства, которое представляет угрозу интересам безопасности осудрств, применяющего национальные санкции, и (или) нарушает права и свободы лиц этого государства».
Национальные санкции могут выражаться в форме соответствующих
актов государственной власти и ограничивать сферы деятельности: запрещение
или граничение финансовых операций и внешнеэкономических сделок;
ограничение выдачи виз запрещение въезда на территорию страны
иностранным гражданам; замораживание зарубежного имущества
банковских четов должностных лиц и организаций; приостановление
реализации программ экономической технической помощи, военно-
технического сотрудничества; эмбарго на поставки оружия; тказ т реализации различных форм сотрудничества, понижение уровня доверия и взаимопонимания, замораживание контактов и связей.
11. Установлена недостаточность правового регулирования
инвестиционной деятельности в рамках Всемирной торговой организации на
основе Соглашения по торговым аспектам инвестиционных мер (ТРИМс) в
условиях трансформации международно-правового режима иностранных
инвестиций. Современные международные инвестиционные отношения
требуют новых подходов универсальному регулированию целях
обеспечения интересов всех субъектов инвестиционной деятельности, что
предполагает, в частности, формулирование концептуальной системы изъятий
из режима ТРИМс для предприятий с совместным участием иностранного
инвестиционного капитала государственного капитала государства-
реципиента.
Теоретическая значимость диссертации состоит в том, что результаты исследования развивают основы науки международного права части обоснования теоретических положений международно-экономического права и его субъектов, действующих в сфере иностранной инвестиционной деятельности.
Практическая значимость исследования состоит в том, что
полученные выводы и сформулированные на их основе предложения были
учтены Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации
при ратификации Соглашений поощрении взаимной защите
капиталовложений, заключенных Правительством Российской Федерации с Правительством Республики Никарагуа, с Правительством Республики Узбекистан, с Правительством Республики Гватемала, и использованы для совершенствования действующих нормативно-правовых актов Российской
Федерации (внесения изменений в Федеральные законы: «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений», «О соглашениях разделе родукции», «О концессионных соглашениях», «Об особых экономических зонах в Российской Федерации», «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации»); выводы диссертации были акже использованы для правового регулирования инвестиционной деятельности с участием субъектов Российской Федерации -города Москвы и Краснодарского края; в учебном процессе для преподавания курсов международного инвестиционного права и процесса, специальных курсов по тематике обеспечения и защиты иностранных инвестиций, разрешения инвестиционных споров между государством и иностранным инвестором, о чем свидетельствуют соответствующие акты о внедрении.
Выводы диссертационного исследования базируются на практической
деятельности соискателя в качестве эксперта по инвестиционным проектам
Торговой палаты Армении (2012 г.), эксперта Рабочей группы по
инвестиционным мерам Автономной некоммерческой организации «Центр
экспертизы по вопросам Всемирной торговой организации» (2014-2015гг.),
арбитражного заседателя арбитражного суда города Москвы (2013-2015 гг.),
консультанта при разрешении инвестиционных споров с участием иностранных
инвесторов арбитражном суде города Москвы и арбитражном суде
Московского округа (2005-2015 гг.).
Апробация результатов исследования.
Основные положения диссертационного исследования представлены в
сборнике международных и национальных нормативных документов
«Правовые вопросы национализации и экспроприации» (М.; СПб., 2014. 224
с); в монографиях: «Национализация: вопросы международного права» (М.;
СПб., 2015. 284 с), «Международно-правовая защита иностранных
инвестиций» (М.; СПб., 2015. 248 с); в учебном пособии «Международный
инвестиционный арбитраж» (М.; СПб., 2013. 256 с), чебнике
«Международное право» (М., 2016. 848 с); 31 научной статье,
опубликованных в рецензируемых научных изданиях, рекомендованных ВАК и 39 научных статьях, опубликованных иных российских и зарубежных изданиях.
Результаты диссертационного исследования представлены в научных докладах на всероссийских и международных научно-практических конференциях и круглых столах по следующим темам: «Международное право и российское инвестиционное законодательство: опыт, проблемы и пути их решения» - на 54-м ежегодном собрании Российской Ассоциации международного права (Москва, 29 июня - 01 июля 2011 г.); «Проблемы соотношения норм международного права и российского права в сфере иностранных инвестиций» - на Международной конференция «Актуальные проблемы права и государства в эпоху глобализации» (г. Уфа, 18 ноября 2011 г.); «Актуальные вопросы международно-правового регулирования иностранных инвестиций» - на Международной научно-практической конференции выпускников и преподавателей Высшей школы права «Адилет» и Каспийского общественного университета, посвященной 20-летию Независимости Республики Казахстан (Алматы, Республика Казахстан, 26 ноября 2011 г.); «Роль международного инвестиционного права инновационном развитии евразийского экономического пространства» - на Международной конференции «Кутафинские чтения: Юридическая наука как основа правового обеспечения инновационного развития России» (Москва, 29 ноября 2011 г.); «Понятие международного инвестиционного права и его место в системе международного права» - на Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы совершенствования законодательства и правоприменения» (г. Уфа, 23 января 2012 .); «Особенности правового регулирования иностранных инвестиций ЕС в свете Лиссабонского договора» - на X Всероссийской научно-практической конференции им. И. П. Блищенко «Актуальные проблемы современного международного права» (Москва, 13-14 апреля 2012 г.); «Наднациональные тенденции в развитии инвестиционного права» - на Международной научно-
практической конференции «Компаративистские чтения» (г. Львов, Украина, 20
22 апреля 2012 г.); «Экономический суверенитет - основа государственной самостоятельности России» - на ХII Международных Лихачевских чтениях «Диалог культур в условиях глобализации» (Санкт-Петербург, 17-18 мая 2012 г.); «Региональная интеграция в рамках СНГ (проблемы и тенденции)» - на Международной научно-практической конференции «Международные отношения и интеграционные процессы на постсоветском пространстве» (г. Днепропетровск, Украина, 18-19 мая 2012 .); «Взаимодействие норм международного права и российского права в сфере иностранных инвестиций»
на IV Международной научно-практической конференции «Кутафинские чтения» (Москва, 27-28 ноября 2012 г.); «Международно-правовые последствия принудительных форм изъятия иностранных инвестиций» - на XI ежегодной международной научно-практической конференции, посвященной памяти профессора И. П. Блищенко (Москва, 12 апреля 2013 г.); «Международный инвестиционный арбитраж в ходе евразийской интеграции: новые вызовы, проблемы пути х преодоления» - на Международной конференции «Проблемы и перспективы развития Таможенного союза в условиях вхождения Казахстана в ВТО» (Алматы, Республика Казахстан, 4 мая 2013 г.); «Международное право на защите государственного суверенитета: современные проблемы и пути их преодоления» - на Международной конференция «Тенденции развития охранительной функции права на современном этапе» (Казань, 25 октября 2013 г.); «Национализация и суверенитет государства» - на Международной научно-практическая конференция «Кутафинские чтения» (Москва, 27 ноября 2013 г.); «Компенсация за национализацию иностранной собственности в соответствии с формулой Халла» - на XII ежегодной международной научно-практической конференции «Блищенковские чтения» (Москва, 11-12 апреля 2014 г.); На «круглых столах» в Дипломатической академии МИД России (2011-2015 гг.).
Основные теоретические положения диссертации использованы при разработке рабочих программ, учебно-методической документации, при чтении
лекций и проведении семинарских занятий по дисциплинам «Международное
инвестиционное право процесс», «Международный инвестиционный
арбитраж», «Международный гражданский процесс», «Торговое право зарубежных государств» на факультете международного права и международных отношений ФГБОУ ВО «Дипломатическая академия МИД России», на юридическом факультете им. М.М. Сперанского ФГБОУ ВО «Российская академия народного хозяйства и государственной службы» при Президенте Российской Федерации.
Структура диссертации состоит из введения, четырех ав, включающих 16 параграфов, заключения, списка использованной литературы, списка сокращений и условных обозначений.
Современное правовое содержание основной понятийной категории «иностранные инвестиции»
На данном этапе, в связи с энергетическим кризисом 1970-х годов, индустриальные страны оказались в менее благоприятном положении, чем развивающиеся, что негативно повлияло на развитие международно-правового регулирования инвестиционной деятельности. Бывшие колониальные государства стали ограничивать допуск с