Данилкина Виталия Михайловна. Теория и практика судебно-почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных сходными почерками

Короткий опис

Данилкина Виталия Михайловна. Теория и практика судебно-почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных сходными почерками: диссертация ... кандидата юридических наук: 12.00.12 / Данилкина Виталия Михайловна;[Место защиты: Волгоградская академия Министерства внутренних дел Российской Федерации, www.va-mvd.ru].- Волгоград, 2014.- 230 с.
Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. Теоретические основы судебно-почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных сходными почерками
1.1. Развитие и современное состояние судебно-почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных сходными почерками 20
1.2. Понятие и классификация сходных почерков разных лиц, система факторов, влияющих на их образование 55
1.3. Криминалистическая концепция формирования и функционирования сходных почерков разных лиц 61
1.4. Понятие, предмет, задачи и объекты судебно-почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных сходными почерками 76
Глава 2. Теоретическое и экспериментальное исследование кратких записей, выполненных сходными почерками
2.1. Основные теоретические положения судебно-почерковедческой экспертизы кратких записей, выполненных сходными почерками 93
2.2. Цель, гипотезы, задачи, условия, методика и ход экспериментального исследования кратких записей, выполненных сходными почерками 103
2.3. Анализ результатов экспериментального исследования кратких записей, выполненных сходными почерками 125
Глава 3. Методические и организационно-правовые основы судебно-почерковедческой экспертизы кратких записей, выполненных сходными почерками
3.1. Общие положения методики судебно-почерковедческой экспертизы кратких записей, выполненных сходными почерками 139
3.2. Частная методика судебно-почерковедческой экспертизы кратких буквенных записей, выполненных сходными почерками 147
3.3. Организационно-правовые основы судебно-почерковедческой экспертизы кратких записей, выполненных сходными почерками 187
Заключение 199
Список использованной литературы
Понятие и классификация сходных почерков разных лиц, система факторов, влияющих на их образование
Формирование частных теоретических, экспериментальных, методических и организационных положений судебного почерковедения и судебно-почерковедческой экспертизы, относящихся к исследованию отдельных категорий рукописей - рукописных текстов, кратких записей и подписей - также базируется на трудах широкого круга известных отечественных ученых-криминалистов.
Совокупность достижений в указанной области позволяет вести целенаправленные научные разработки для изучения наиболее сложных проблем судебного почерковедения с целью решения соответствующих идентификационных и диагностических задач судебно-почерковедческой экспертизы. Именно к таким задачам относится разработка основ криминалистического исследования рукописей, выполненных сходными почерками.
Специальные исследования в области формирования теоретических, методических и организационных положений судебно-почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных сходными почерками, велись в отечественной криминалистике, начиная с 60-х годов прошлого столетия. Данные изыскания осуществлялись сравнительно немногочисленной группой авторов: А.Б. Бродской, Т.М. Жаковой, И.Д. Кучеровым, В.Ф. Орловой, А.В. Смирновым, В.В. Томилиным, В.Б.Федосеевой и др.
В 1961 году В.Б. Федосеевой была опубликована одна из первых работ в отечественном судебном почерковедении, посвященных криминалистическому исследованию сходных почерков1. В ней определяется необходимость научной разработки теоретических и практических аспектов данной проблемы, высказываются наиболее общие авторские соображения о специфике решения соответствующих идентификационных экспертных задач применительно к отдельным категориям рукописей.
Исследованию сходных почерков посвящены научные изыскания А.Б. Бродской. В 1961 году она обнародовала результаты проведенных ею в Харьковском НИИСЭ экспериментов с целью установления пределов сходства почерков разных лиц2.
Федосеева В.Б. Исследование сходных почерков // Практика криминалистической экспертизы. Сборник 1-2. М.: «Госюриздат» 1961 г. С. 31-40.
Бродская А.Б. Криминалистическое исследование сходных почерков // Судебная экспертиза документов. Сборник № 2. М., 1961 г. С. 41-45. В этой работе А.Б. Бродская изначально правильно отмечает, что задача дифференциации сходных почерков является сложной и актуальной для отечественного судебного почерковедения в связи с отсутствием соответствующих теоретических положений, экспериментальных данных и научно-разработанной экспертной методики. Для получения опытных знаний в указанной сфере ею изучалась частота встречаемости совпадающих и различающихся признаков в 50-ти парах сходных почерков разных лиц (близкие родственники, преподаватели средних школ, бухгалтеры и др.). В результате был установлен комплекс признаков, которые наиболее часто совпадают в сходных почерках и, следовательно, обладают наименьшей идентификационной ценностью. Вместе с тем, удалось определить и совокупность чаще всего различающихся частных признаков в сходных почерках разных лиц, на обнаружение которых необходимо сконцентрировать внимание в процессе судебно-экспертных изысканий.
Полученные А.Б. Бродской экспериментальные данные позволили разработать методические особенности исследования сходных почерков. Они излагаются в рамках двух наиболее типичных экспертных ситуаций: 1. сходными являются почерки исследуемой рукописи и сравнительных образцов предполагаемого исполнителя; 2. сходными между собой являются сравнительные образцы почерка двух и более подозреваемых лиц.
По мнению автора, в первом, наиболее сложном случае, «о факте сходства почерков эксперт не знает и устанавливает его только в результате проведения экспертизы»1. Во втором случае сходство почерков обнаруживается экспертом вначале раздельного анализа объектов. Полагаем, что деление экспертных ситуаций по указанным основаниям нельзя считать обоснованным, так как они обе складываются в процессе экспертизы и не имеют принципиальных различий в отношении специфики установления сходства по-черковых объектов.
Понятие, предмет, задачи и объекты судебно-почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных сходными почерками
В случае положительного сопоставления обратной афферентации с акцептором действия происходит замыкание рефлекторного кольца данной функциональной системы в целом. Таким образом, любой письменно-двигательный акт прекращается, а субъекты письма переходят к иным формам поведения.
Рассмотренные выше закономерности психофизиологической организации и реализации акта письма позволяют судить о том, что на первой стадии завершающего этапа формирования письменно-двигательного ФДК - стадии освоения и развития скорописного навыка в школе - механизм образования сходства почерков разных лиц главным образом связан с единством структуры письменно-двигательной функциональной системы в норме.
В условиях патологии (отсутствие руки, пальцев, дефекты зрения, болезни высшей нервной деятельности, влияющие на процесс письма и др.) нормальная структура письменно-двигательной функциональной системы некоторым образом изменяется в виде иной комбинации рабочих органов и регулирующих их деятельность нервных центров, обеспечивающих выполнение рукописи в качестве полезного результата деятельности. Очевидно, что единообразие определенных анатомических или психофизиологических дефектов, устанавливает особенности патологической структуры письменно-двигательной функциональной системы и рассматривается как особенный сходствообразующий фактор.
Кроме того, именно на этой стадии в сходствообразующий процесс включаются почти не проявляющие себя ранее отдельные категории сходства - «близости» содержания психофизиологических и анатомических процессов в структуре письменно-двигательной функциональной системы исходя из определенной типологии пола, возраста, генетического единообразия, характера и типа темперамента. Начиная с этой же стадии в сходствообразующем процессе себя также проявляет единство внешних и (или) внутренних необычных условий письма (перемена привычной пишущей руки, скорописная маскировка, письмо в движущемся транспорте, письмо в условиях ограниченного зрительного контроля или в темноте, необычное психофизиологическое или патологическое состояние исполнителя рукописи и т.д.).
Таким образом, на первой стадии завершающего этапа формирования письменно-двигательного ФДК центральным сходствообразующим фактором общего характера, влияющим на образование естественного (нормального) сходства почерков разных лиц, являются единство структуры письменно-двигательной функциональной системы в условиях нормы.
Сходствообразующими факторами специального характера, влияющими на указанной стадии второго этапа на анормальное превышение естественного сходства почерков разных лиц, выступают: 1. единообразие определенных психофизиологических или анатомических дефектов, устанавливающих особенности патологической структуры письменно-двигательной функциональной системы; 2. близость полового (мужского или женского) своеобразия течения психофизиологических и анатомических процессов в структуре письменно-двигательной функциональной системы на основе полового диморфизма1; 3. близость содержания психофизиологических и анатомических процессов в структуре письменно-двигательной функциональной системы исходя из определенной возрастной категории индивида (детская, подростковая, юношеская, зрелая, пожилая, старческая); 4. близость содержания психофизиологических и анатомических процессов в структуре письменно-двигательной функциональной системы исхо 72 дя из определенной категории характера (экстравертивный и интровертив-ный типы по КГ. Юнгу ) и типа темперамента индивида (холерический, сан-гвинический, флегматический и меланхолический по Гиппократу ); 5. близость генетического содержания психофизиологических и анато мических процессов в структуре письменно-двигательной функциональной системы: - по прямой восходящей линии (дети-родители); - по боковой линии (близнецы и иные полнородные братья и сестры); 6. единообразие внешних и (или) внутренних необычных условий пись ма (перемена привычной пишущей руки, скорописная маскировка, письмо в движущемся транспорте, темноте, необычное психофизиологическое или па тологическое состояние исполнителя рукописи и т.д.).
Половой диморфизм - наличие морфофизиологических различий между особями мужского и женского пола. Проявляется в широком спектре соматических, физиологических и поведенческих различий. См.: Ананьев Б.Г. Человек как предмет познания. М., 2001. Характер (греч. характер - примета, отличительное свойство, отличительная черта, знак) - структура стойких, сравнительно постоянных психических свойств, определяющих особенности отношений и поведения личности.
Швейцарский психолог и психиатр Карл Густав Юнг (1875-1961) разработал типологию характеров ("Психологические типы", 1921), в основе которой лежит выделение доминирующей психической функции (мышление, чувство, интуиция, ощущение) и классифицировал всех людей по преобладающей направленности на внешний или внутренний мир (экстравертивный и интровертивный типы).
Темперамент (лат. temperamentum - надлежащее соотношение частей) - устойчивое объединение индивидуальных особенностей личности, связанных с динамическими, а не содержательными аспектами деятельности. Темперамент составляет основу развития характера; с физиологической точки зрения темперамент - тип высшей нервной деятельности человека.
Самая ранняя классификация типов темперамента была разработана в V веке до н.э. древнегреческим врачом Гиппократом. В этой типологии выделяются четыре категории темперамента: холерический, сангвинический, флегматический и меланхолический.
Цель, гипотезы, задачи, условия, методика и ход экспериментального исследования кратких записей, выполненных сходными почерками
Особенности данного уровня проявляют себя в ситуациях, связанных с необходимостью использования при решении задач рассматриваемой экспертизы количественных методов исследования. Такая надобность обусловлена недостаточной эффективностью в отдельных случаях применения традиционных методов при высоком уровне сложности экспертных изысканий (установление конкретных сбивающих факторов в качестве причины необычных условий письма, дифференциация рукописей с большой степенью сходства и т.д.), необходимостью объективизации и повышения надежности результатов проведенного качественно-описательного исследования. В отношении задач по установлению уровня и вида сходства кратких записей разных лиц употребление соответствующих количественных методов является обязательным этапом экспертизы, учитывая отсутствие в этой области какой либо традиционной, инструментальной и иной альтернативы в современном арсенале методических средств судебного почерковедения.
Четвертый уровень - оформление результатов исследования - объединяет следующие два этапа экспертизы: 1. составление заключения эксперта; 2. выполнение иллюстративного материала к заключению эксперта. Реализация данного уровня обеспечивает выполнение заключения эксперта и иллюстративного материала с учетом специфики рассматриваемого исследования. Особенности проявляют себя в изложении вводной и исследовательской частей заключения, а также при тов) / Отв. ред. В. Ф. Орлова. М.: ВНИИСЭ, 1982. С. 23. формулировании выводов по результатам экспертизы и выполнении фототаблицы. При этом учитываются основная и промежуточные задачи исследования, нормативные правовые требования, в том числе - об отражении в заключении эксперта примененных методов.
В целом рассмотренные выше наиболее общие положения методики судебно-почерковедческой экспертизы кратких записей, выполненных сходными почерками, могут быть использованы в качестве научной основы для разработки и внедрения в практику целого комплекса частных методических средств, связанных с исследованием данной категории рукописей определенного состава, объема и целевого назначения. Наиболее актуальной проблемой в этой области является разработка эффективной частной методики судебно-почерковедческой экспертизы кратких буквенных записей, выполненных сходными почерками.
3.2. Методика судебно-почерковедческой экспертизы кратких буквенных записей, выполненных сходными почерками
Методика судебно-почерковедческой экспертизы кратких буквенных записей, выполненных сходными почерками, является частной методикой судебно-почерковедческой экспертизы кратких сходных записей. Она представляет собой систему методов, приемов и технических средств, определяющих процедуру и содержание решения задач судебно-почерковедческой экспертизы кратких буквенных записей, выполненных сходными почерками.
К числу этих задач относятся: 1. идентификационные задачи, связанные с дифференциацией кратких буквенных записей разных лиц, выполненных сходными почерками; 2. диагностические задачи, связанные с установлением уровня сходства кратких буквенных записей разных лиц, выполненных сходными почерками (естественное - нормальное сходство или анормальное сходство в виде превышения естественного уровня); 3. диагностические задачи, связанные с установлением вида анормального сходства кратких буквенных записей разных лиц (генетическое, половое, возрастное, психологическое, профессиональное и т.д.). В соответствии с общей методической схемой, учитывающей комплексный характер данной разновидности криминалистических изысканий, методика судебно-почерковедческой экспертизы кратких буквенных записей, выполненных сходными почерками, характеризуется наличием четырех уровней исследования: 1. предварительное исследование; 2. детальное традиционное (качественно-описательное) исследование; 3. детальное количественное исследование; 4. оформление результатов исследования.
Данная уровневая структура рассматриваемой экспертизы во многом зависит от специфики основной идентификационной или диагностической задачи - ее подкласса и компонентного состава. Она, как ранее уже отмечалось, может решаться в условиях наличия исследуемой рукописи и образцов почерка конкретного лица (1); исследуемой рукописи и образцов почерка двух и более (множества) конкретных лиц (2); двух и более (множества) исследуемых рукописей (3).
В первой и второй ситуации процесс судебно-почерковедческой экспертизы кратких буквенных записей, выполненных сходными почерками, отличается наиболее развернутой структурой и применением всего имеющегося в распоряжении эксперта арсенала методических средств,. Третья ситуация данное исследование характеризуется укороченной схемой, которая исключает прохождение этапов и стадий, обеспечивающих сравнение идентификационных и диагностических признаков в исследуемой рукописи (ях) и сравнительных образцах почерка.
Так как наиболее типичной и максимально развернутой выступает схема решения экспертных задач первой и второй категории, уровневую структуру методики судебно-почерковедческой экспертизы кратких буквенных записей, выполненных сходными почерками, целесообразно рассмотреть именно на ее основе.
Частная методика судебно-почерковедческой экспертизы кратких буквенных записей, выполненных сходными почерками
Результаты проведенного исследования и опыт практической работы свидетельствуют, что во многом успех проведения судебно-почерковедческой экспертизы таких сложных почерковых объектов, как краткие записи, выполненные сходными почерками, зависит от полноты собранных следователем (судом) объектов (рукописных документов), направляемых на экспертное исследование, и результатов их предварительного осмотра с учетом складывающейся по делу следственной ситуации.
Обычно превышение естественного сходства исследуемой краткой записи с образцами почерка предполагаемого исполнителя устанавливаются в ходе идентификационного исследования и отмечается в заключении на основе экспертной инициативы. Однако на практике встречаются случаи, когда лицо, назначившее экспертизу, изучив обстоятельства дела (показания свидетелей и т.д.), самостоятельно выдвигает версию об отсутствии тождества сравниваемых почерков. К числу таких обстоятельств дела можно, например, отнести полученные следователем (судом) сведения о том, что исследуемая рукопись могла быть выполнена близким родственником предполагаемого исполнителя, имеющим с ним сходный почерк. В данном случае лицо, назначившее экспертизу, будут интересовать в доказательственных, розыскных и других целях уровень и вид их сходства, которые могут быть установлены с применением разработанной в результате проведенного диссертационного исследования методики судебно-почерковедческой экспертизы кратких буквенных записей, выполненных сходными почерками.
Полученные на этапе осмотра подлежащих исследованию документов данные могут помочь следователю (суду) определиться с необходимостью проведения дальнейших следственных (судебных) действий, направленных на получение: оригиналов документов, необходимого количества сопоставимых образцов почерка, а также сведений, характеризующих предполагаемых исполнителей спорных кратких записей (пол, возраст, образование, профессия, наличие близких родственников и т.д.). Указанные данные необходимы эксперту для всесторонней оценки условий акта письма и установления возможной причастности к выполнению исследуемой краткой буквенной записи близких родственников ее предполагаемого исполнителя или лиц, имеющих с ним одинаковые типологические характеристики пола, возраста, профессии, характера или темперамента.
Помимо осмотра подлежащих исследованию документов, необходимо до назначения судебной экспертизы допросить предполагаемых исполнителей спорных кратких записей с целью сбора данных о возможных причинах их анормального (родственного, полового, профессионального и др.) сходства с образцами почерка и иных сведений, облегчающих производство экспертизы. В ходе допроса следует, прежде всего, выяснить признают ли они факт собственноручного выполнения интересующих следствие (суд) кратких рукописных записей. В зависимости от ответа допрашиваемого на поставленный вопрос возможны две следственные ситуации: бесконфликтная - предполагаемый исполнитель признает факт выполнения спорных рукописных записей; конфликтная - предполагаемый исполнитель данный факт отрицает.
Однако, даже в случае бесконфликтной ситуации следователь (суд) должен проверить версию о возможности самооговора, в частности - о возможности выполнении исследуемой краткой рукописной записи близким родственником предполагаемого исполнителя, имеющим с ним сходный почерк. В случае подтверждения информации о возможности самооговора у допрашиваемого необходимо дополнительно выяснить: семейное положение, наличие и сфера деятельности близких родственников, особое внимание обратить на наличие однополых братьев (сестер), имеющих, в отдельных случаях, почерка высокой степени сходства. При получении указанной информации следователь (суд) должен принять меры (по согласованию с экспертом-почерковедом) к получению свободных образцов почерка близких родствен 190 ников предполагаемого исполнителя, что будет минимизировать возможность экспертной ошибки.
С учетом сведений, полученных при осмотре подлежащих исследованию документов и допросах предполагаемых исполнителей, следователь (суд) должен принять меры к сбору образцов для сравнительного исследования. От наличия достаточного количества сопоставимых свободных образцов почерка и надлежащих экспериментальных образцов почерка, отобранных с учетом выделенных нами сходствообразующих факторов во многом зависит результативность судебно-почерковедческой экспертизы кратких записей, выполненных сходными почерками.
В данном случае следует отметить, что если для производства судебно-почерковедческой экспертизы не будут представлены надлежащие образцы почерка лица, в отношении которого поставлен вопрос перед экспертом, то в этом случае не помогут ни высокая квалификация и долголетний опыт эксперта, ни применение самых совершенных методов исследования. Более того, ошибки, допущенные при подборе образцов, могут повлечь за собой экспертную ошибку, что, в конечном счете, может направить следствие или суд на ложный путь.1
С учетом краткости рукописных записей, направляемых на исследование, от следователя (суда) требуется, прежде всего, найти и изъять свободные образцы почерка предполагаемого исполнителя. Выполнение этого общего для всех видов судебно-почерковедческих экспертиз требования при исследовании кратких записей имеет принципиальное значение. Результаты проведенного исследования свидетельствуют, что в подавляющем большинстве случаев только наличие свободных образцов почерка (выполненных обычным почерком без умышленного искажения) позволяло экспертам прийти к категорическому выводу о выполнении (не выполнении) спорной краткой записи конкретным лицом. Это не значит, что следователю (суду) следует ограничиваться получением только сводных образцов почерка. Эксперту обязательно потребуются условно-свободные и экспериментальные образцы, которые позволят перепроверить достоверность (несомненность происхождения) представленных свободных образцов и детально исследовать вариаци-онность признаков почерка предполагаемого исполнителя. При невозможности получения свободных образцов почерка предполагаемого исполнителя данных факт (и его причины) необходимо отразить в постановлении (определении) для того, чтобы эксперт их не запрашивал.