Доліновський Юрій Степанович Особливості виявлення та розслідування злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері

Короткий опис

ПРИВАТНИЙ ВИЩИЙ НАВЧАЛЬНИЙ ЗАКЛАД «ЛЬВІВСЬКИЙ УНІВЕРСИТЕТ БІЗНЕСУ ТА ПРАВА» МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ
НАЦІОНАЛЬНИЙ УНІВЕРСИТЕТ «ЛЬВІВСЬКА ПОЛІТЕХНІКА» МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ
Кваліфікаційна наукова праця на правах рукопису
ДОЛІНОВСЬКИЙ ЮРІЙ СТЕПАНОВИЧ
УДК 343.351:351.746.1
ДИСЕРТАЦІЯ ОСОБЛИВОСТІ ВИЯВЛЕННЯ ТА РОЗСЛІДУВАННЯ ЗЛОЧИНІВ, ЩО ВЧИНЯЮТЬСЯ ПІД ЧАС ЗДІЙСНЕННЯ ПУБЛІЧНИХ ЗАКУПІВЕЛЬ У СФЕРІ ОХОРОНИ ЗДОРОВ’Я
12.00.09 - кримінальний процес і криміналістика; судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність
Подається на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук

Дисертація містить результати власних досліджень. Використання ідей, р эть посилання на відповідне джерело
Науковий керівник Гула Лев Федорович, доктор юридичних наук, доцент
Львів - 2018

ЗМІСТ
ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ.................................................................................... 21
ВСТУП........................................................................................................................................ 22
РОЗДІЛ 1
ТЕОРЕТИКО-ПРАВОВА ХАРАКТЕРИСТИКА ПУБЛІЧНИХ ЗАКУПІВЕЛЬ ТА ЗЛОЧИНІВ
У СФЕРІ ОХОРОНИ ЗДОРОВ’Я........................................................................................... 29
1.1 Стан наукової розробленості проблеми виявлення та розслідування злочинів,
що вчиняються під час здійснення публічних закупівель
у сфері охорони здоров’я....................................................................................................... 29
1.2 Характеристика публічних закупівель у сфері охорони здоров’я:
правовий та економічний аналіз........................................................................................... 39
1.3 Криміналістична характеристика злочинів, що вчиняються під час здійснення
публічних закупівель у сфері охорони здоров’я.............................................................. 66
Висновки до першого підрозділу........................................................................................ 96
РОЗДІЛ 2
ОСОБЛИВОСТІ ВИЯВЛЕННЯ ЗЛОЧИНІВ,
ЩО ВЧИНЯЮТЬСЯ ПІД ЧАС ЗДІЙСНЕННЯ ПУБЛІЧНИХ ЗАКУПІВЕЛЬ
У СФЕРІ ОХОРОНИ ЗДОРОВ’Я........................................................................................... 97
2.1 Діяльність оперативних підрозділів та державних контролюючих органів із виявлення злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель
у сфері охорони здоров’я....................................................................................................... 97
2.2 Особливості взаємодії оперативних підрозділів з органами Державної казначейської служби України та Державної аудиторської служби України, що вчиняються під час здійснення
публічних закупівель
у сфері охорони здоров’я.................................................................................................... 116
Висновки до другого розділу.............................................................................................. 126
РОЗДІЛ 3
ОСОБЛИВОСТІ РОЗСЛІДУВАННЯ ЗЛОЧИНІВ,
ЩО ВЧИНЯЮТЬСЯ ПІД ЧАС ЗДІЙСНЕННЯ ПУБЛІЧНИХ ЗАКУПІВЕЛЬ
У СФЕРІ ОХОРОНИ ЗДОРОВ’Я......................................................................................... 127
3.1 Типові слідчі ситуації початкового етапу розслідування злочинів,
що вчиняються під час здійснення
публічних закупівель у сфері охорони здоров’я........................................................... 127
3.2 Особливості планування та організації розслідування злочинів,
що вчиняються під час здійснення
публічних закупівель у сфері охорони здоров’я........................................................... 137
3.3 Тактичні особливості здійснення окремих слідчих (розшукових) дій
у розслідування злочинів, що вчиняються під час здійснення
публічних закупівель у сфері охорони здоров’я........................................................... 150
3.4 Тактичні особливості здійснення окремих негласних слідчих (розшукових) дій у розслідування злочинів,
що вчиняються під час здійснення публічних закупівель
у сфері охорони здоров’я.................................................................................................... 183
3.5 Тактичні особливості використання спеціальних знань у розслідування злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель
у сфері охорони здоров’я.................................................................................................... 191
Висновки до третього розділу............................................................................................ 198
ВИСНОВКИ............................................................................................................................. 199
СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ.............................................................................. 203
ДОДАТКИ............................................................................................................................... 229

ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ
ГУМВС Головне управління Міністерства внутрішніх справ
ДСБЕЗ Департамент державної служби боротьби з економічною
злочинністю
ДЗЕ НПУ Департамент захисту економіки Національної поліції України
ДАСУ Державна аудиторська служба України
ДФМ Державний фінансовий моніторинг
ДФСУ Державна фіскальна служба України
ЕОМ електронно-обчислювальні машини
КК України Кримінальний кодекс України
КПК України Кримінальний процесуальний кодекс України
МВС Міністерство внутрішніх справ
МОЗ Міністерство охорони здоров’я
МФУ Міністерство фінансів України
ОВС органи внутрішніх справ
ОЗГ організована злочинна група
ОЗУ організоване злочинне угруповання
ОРД оперативно-розшукова діяльність
ОРЗ оперативно-розшукові заходи
ОРС оперативно-розшукова справа
ОТЗ оперативно-технічні заходи
РПР розвідувально-пошукова робота
СОГ слідчо-оперативна група
ВСТУП
Обґрунтування вибору теми дослідження. Одним із найважливіших завдань держави є виконання вимог ст. 49 Конституції України щодо реалізації права кожного на охорону здоров’я, медичну допомогу шляхом створення ефективного і доступного для всіх громадян медичного обслуговування.
Уже впродовж багатьох років надактуальною і досі невирішеною є проблема, пов’язана з багатомільйонними втратами державного бюджету України внаслідок вчинення правопорушень при здійсненні публічних закупівель товарів, робіт і послуг у сфері охорони здоров’я. Під час супроводження процедур публічних закупівель щороку викривається понад 4000 злочинів (38% від загальної кількості виявлених злочинів із бюджетними коштами), які завдають збитків державі у розмірі близько 933,5 млн. грн.[1]
Теоретичне підґрунтя дисертації становлять праці з виявлення і розслідування злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель, відомих учених: В. І. Антипова, Р. К. Антонова, В. П. Бахіна, Р. С. Бєлкіна, В. Т. Білоуса, Д. А. Баландіна, В. І. Василинчука, В. І. Галагана, Л. Ф. Гули, Ю. Н. Демидова, Р. В. Ілюхіної, О. Ю. Заблоцької, В. С. Зеленецького, Ю. Г. Наумова, Ю. В. Латова, А. І. Селіванова, Н. С. Карпова, В. В. Кікінчука, О. О. Коломойця, О. В. Копіци, М. В. Корнієнка, О. В. Копана, В. С. Кузьмичова, Є. Д. Лук’янчикова, В. В. Лисенка, Р. В. Макухи, А. М. Меденцева, Г. В. Мудрецької, С. І. Ніколаюка, Д. Й. Никифорчука, І. М. Ніщети, В. Н. Онищенко,
В. Л. Ортинського, Г. В. Песчанських, Л. А. Савченка, Л. П. Скалозуба,
В. П. Сокірка, М. П. Стрельбицького, О. В. Тарнопольського, С. С. Чернявського,
А. О. Шелехова, М. Є. Шумила, В. Ю. Шепітька, Б. В. Щура та інших.
В Україні останніми роками виконано дисертаційні роботи, що охоплюють окремі питання методики виявлення та розслідування злочинів, які вчиняються під час здійснення публічних закупівель. Однак більшість із них захищено до прийняття нового КПК України (2012 р.), який вніс суттєві зміни у діяльність оперативних підрозділів і органів досудового розслідування, що, своєю чергою, обумовило потребу вироблення нових науково обґрунтованих заходів щодо вдосконалення процесу виявлення і розслідування таких злочинів.
Зв’язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Дисертацію виконано відповідно до Національної стратегії у сфері прав людини (розділ 4), затвердженої Указом Президента України від 25.08.2015 р. № 511/2015, та рекомендацій Ради президентів академій наук України для ВНЗ щодо виконання досліджень за Пріоритетними науковими напрямами досліджень (п. 3.4. Політико-правові науки); у межах науково-дослідної роботи Приватного вищого навчального закладу «Львівський університет бізнесу та права».
Мета і завдання дослідження. Мета дисертаційної роботи - наукове обґрунтування теоретичних положень і розроблення пропозицій щодо здійснення оперативно-розшукового виявлення й методики розслідування злочинів, що вчиняються при здійсненні публічних закупівель у сфері охорони здоров’я.
Для досягнення мети окреслено такі завдання:
- висвітлити стан наукової розробленості проблеми виявлення та розслідування злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель;
- вивчити економіко-правову характеристику сфери публічних закупівель у сфері охорони здоров’я;
- розробити криміналістичну характеристику злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері охорони здоров’я;
- окреслити особливості діяльності оперативних підрозділів та контролюючих органів із виявлення злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері охорони здоров’я;
- розглянути форми взаємодії оперативних підрозділів із органами Державної казначейської служби України та Державної аудиторської служби України у рамках виявлення злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері охорони здоров’я;
- визначити типові слідчі ситуації початкового етапу розслідування злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері охорони здоров’я;
- окреслити особливості планування й організації розслідування злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері охорони здоров’я;
- розкрити особливості тактики проведення окремих слідчих (розшукових) дій у досудовому розслідуванні злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері охорони здоров’я;
- визначити основні негласні слідчі (розшукові) дії, проведення яких необхідне у рамках досудового розслідування злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері охорони здоров’я;
- визначити стан використання спеціальних знань у розслідуванні злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері охорони здоров’я.
Об'єкт дослідження - суспільні відносини та закономірності, що виникають у процесі виявлення і розслідування злочинів під час публічних закупівель у сфері охорони здоров’я.
Предмет дослідження - особливості виявлення та розслідування злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері охорони здоров’я.
Методи дослідження. Методологічну основу дисертації становлять: діалектико-матеріалістичний метод, що сприяв пізнанню об’єкта дослідження в контексті поєднання потреб науки і практики; методи формальної логіки (аналіз, синтез, дедукція, індукція, аналогія, абстрагування), що дали змогу детальніше осягнути зміст окреслених питань. У роботі використано спеціально-правові методи: порівняльно-правовий - під час аналізу норм матеріального і процесуального права, наукових категорій, визначень та підходів (підрозділи 1.2-1.5, 2.1-2.3, 3.1, 3.2); історико-правовий - задля розкриття змісту основних понять дисертації («публічні закупівлі», «криміналістична характеристика», «взаємодія» тощо), а також розвитку наукових поглядів на окремі проблемні питання (підрозділи 1.1-1.4, 2.1, 3.1, 3.2); догматичний - з метою тлумачення правових і криміналістичних категорій (у всіх розділах дисертації); системного аналізу - для комплексного узагальнення характеристики посадових осіб та особливостей діяльності з виявлення і розслідування злочинних проявів у сфері охорони здоров’я (підрозділи 1.2, 1.3, 1.4, 2.1, 2.2, 3.1-3.3); системно-структурний - дав змогу окреслити завдання оперативних підрозділів і органів досудового розслідування України, інших правоохоронних органів із виявлення і розслідування цієї категорії злочинів (підрозділи 2.1, 2.2, 3.1-3.3); статистичний - для формулювання теоретичних висновків на основі відомостей державної і відомчої статистики та узагальнених результатів вивчення емпіричних джерел (у всіх розділах дисертації); соціологічні - як підтвердження наукових висновків відповідно до даних анкетування працівників оперативних підрозділів і органів досудового розслідування (у всіх розділах дисертації).
Емпіричну базу дослідження становлять статистичні й аналітичні дані ГПУ, НПУ за 2013-2017 рр.; узагальнені дані анкетування оперативних працівників НП України у різних регіонах України (всього опитано 250 осіб), а також кримінальні провадження за злочинами у рамках ст.ст. 190, 191, 205, 209, 210, 358, 364, 364-1, 365-1, 365-2, 366, 368, 369 КК України, вчиненими під час публічних закупівель; наукові та довідкові видання, законодавча й відомча нормативна база з питань регулювання процесу виявлення і розслідування зазначених злочинів. Використано 12-річний практичний досвід роботи дисертанта у підрозділах ДЗЕ НПУ.
Наукова новизна отриманих результатів. У дисертації сформульовано низку нових положень і висновків, які мають вагоме значення для теорії кримінального процесу й юридичної практики. До найбільш суттєвих із них належать такі: вперше:
- запропоновано перелік найбільш істотних причин учинення злочинів службовими особами у сфері публічних закупівель у сфері охорони здоров’я, до яких належать: високий рівень корупції серед керівництва медичних установ; недосконалість законодавства, що регулює питання публічних закупівель, тощо;
-&n

Список літератури

ВИСНОВКИ
У дисертації теоретично узагальнено та наведено нове вирішення наукового завдання - визначення особливостей виявлення та розслідування злочинів, що вчиняються під час публічних закупівель у сфері охорони здоров’я, а також шляхів їх удосконалення. У межах виконаного дослідження сформульовано низку висновків, пропозицій та рекомендацій, спрямованих на досягнення окресленої мети.
1. На основі порівняльного аналізу стану правового й наукового розроблення основних проблем щодо виявлення і розслідування злочинів, що вчиняються під час публічних закупівель, встановлено, що це питання уперше стало предметом наукових розвідок учених і практиків на початку 60-х рр. ХХ ст. і розглядалося у рамках методики розслідування викрадення бюджетних коштів. За період незалежності України ця проблема набула актуальності, а результати її дослідження - висвітлення на сторінках дисертаційних робіт, посібників та монографій.
2. Констатовано, що для ефективної організації виявлення та розслідування злочинів, що вчиняються під час публічних закупівель у сфері охорони здоров’я, співробітники правоохоронних органів мають володіти знаннями щодо: нормативно-правових актів, організаційної структури сфери охорони здоров’я України; підстав та порядку використання державних фінансових ресурсів на закупівлю; обігу паперових та електронних документів із організації і проведення конкурсних торгів та фінансово- господарської діяльності медичних і підприємницьких структур щодо виконання договірних зобов’язань.
3. У рамках криміналістичної характеристики основних складів злочинів, що вчиняються під час публічних закупівель у сфері охорони здоров’я, виокремлено чотири напрями, за якими вчиняються основні типові правопорушення: організація тендерів (торгів); проведення тендерів; ведення тендерної документації; виконання договірних зобов’язань.
Підтверджено, що зазначені злочини географічно вчиняються здебільшого на територіях України з використанням у значних обсягах медичних засобів.
4. Під час дослідження запропоновано заходи та визначено алгоритм дій оперативних підрозділів та контролюючих органів із виявлення правопорушень, що вчиняються під час публічних закупівель у сфері охорони здоров’я: у процесі організації та проведення тендерних процедур публічних закупівель медичних товарів, медичної техніки, робіт та послуг; виявлення правопорушень, пов’язаних із постачанням медикаментів, техніки та виконання робіт і надання послуг за завищеними цінами; викриття підставних осіб, які стали переможцями тендерів (фіктивних підприємницьких структур), які не відповідають кваліфікаційним вимогам проведення тендера та умовам тендерної документації; викриття фактів отримання й передачі неправомірної вигоди з метою отримання переваг щодо визначення переможця конкурсних торгів; виявлення ознак вказаних злочинів під час здійснення перевірки господарської і фінансової діяльності медичних закладів.
5. Констатовано, що до основних форм взаємодії оперативних підрозділів із ДКСУ та ДАСУ належать: обмін інформацією (95%); надання доступу до автоматизованих баз даних (57%); взаємні консультації (66,8%). В удосконаленні такої взаємодії основний акцент спрямований на створення Єдиної комп’ютерної бази даних правоохоронних та контролюючих органів, що дасть змогу оперативним співробітникам і слідчим мати безпосередній доступ до облікових масивів діяльності контролюючих органів.
6. Виокремлено типові слідчі ситуації початкового етапу розслідування злочинів, що вчиняються під час здійснення публічних закупівель у сфері охорони здоров’я. Встановлено, що кримінальні провадження розпочиналися на підставі інформації про злочини, що містилась у матеріалах: 1) зібраних оперативним підрозділом правоохоронних органів (88%); 2) ревізії (перевірки), проведеної контролюючими органами (10%); 3) одержаних під час розслідування іншого злочину(2%). До всіх слідчих ситуацій визначено завдання слідчого та розроблено алгоритм дій щодо послідовності проведення слідчих (розшукових) дій.
7. Наведено основні елементи планування розслідування злочинів, що вчиняються під час публічних закупівель у сфері охорони здоров’я, до яких належать: оцінка отриманої первинної інформації про злочини; побудова слідчих версій вчинення злочинів (ст.ст. 191, 368, 369 КК України) і підпорядкованих злочинів (ст.ст. 205, 358, 366 та ін. КК України); окреслення обставин, що підлягають установленню у процесі розслідування таких злочинів та визначення для цього необхідних слідчих (розшукових) і негласних слідчих (розшукових) дій, їх послідовності проведення та виконавців; налагодження взаємодії слідчого зі співробітниками оперативних підрозділів щодо проведення негласних слідчих (розшукових) дій; залучення спеціалістів та експертів до розслідування зазначених злочинів.
8. З’ясовано та наведено особливості тактики проведення окремих слідчих (розшукових) дій у розслідуванні злочинів, що вчиняються під час публічних закупівель у сфері охорони здоров’я, які полягають у використанні сучасних способів і прийомів із проведення обшуку, огляду документів, допиту осіб та призначення судових експертиз.
З’ясовано, що досконалого тактичного забезпечення потребує така слідча (розшукова) дія, як обшук приміщень, задля виявлення документів, які підтверджують вчинення конкретного злочину.
9. Виокремлено деякі негласні слідчі (розшукові) дії, які необхідно проводити з метою: документування передачі та отримання неправомірної вигоди (66,7%); встановлення виробників фальсифікованих лікарських засобів (25,9%); відшукання невідомих слідству місць зберігання документів про злочинну діяльність (75,6%); встановлення підставних осіб та підприємницьких структур як учасників торгів (45,3%); виявлення процесу відмивання бюджетних коштів (37,8%); подолання протидії розслідуванню (51,2%) та ін.
10. З’ясовано, що найчастіше під час розслідування вказаної категорії злочинів призначаються: криміналістичні експертизи документів, комп’ютерно- технічні, бухгалтерські, фінансово-економічні, товарознавчі, будівельно- технічні, фармацевтичні та фармакологічні експертизи.
11. Розроблено низку пропозицій щодо внесення змін і доповнень до чинних нормативно-правових актів, спрямованих на підвищення ефективності методики виявлення та розслідування злочинів, що вчиняються під час публічних закупівель у сфері охорони здоров’я, а саме:
- до Кримінального кодексу України:
а) доповнити Розділ VII статтею 210-1, виклавши її в такій редакції: «Порушення законодавства про здійснення публічних закупівель»;
- до Кримінального процесуального кодексу України:
а) доповнити Главу 5 статтею 102-1, виклавши її в такій редакції: «Висновок ревізії»;
- до Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність»:
а) викласти частину 1 статті 7 у такій редакції: «...оперативне супроводження публічних закупівель, здійснюваних за бюджетні кошти».