Клочко Володимир Миколайович. Кримінально-правова характеристика злочинів, що вчиняються службовими особами професійних учасників фондового ринку України (ст.ст. 222-1, 223-2, 232-1 КК України)

Короткий опис

Клочко Володимир Миколайович. Кримінально-правова характеристика злочинів, що вчиняються службовими особами професійних учасників фондового ринку України (ст.ст. 222-1, 223-2, 232-1 КК України).- Дисертація канд. юрид. наук: 12.00.08, Держ. НДІ М-ва внутр. справ України. - Київ, 2015.- 203 с.

МІНІСТЕРСТВО ВНУТРІШНІХ СПРАВ УКРАЇНИ
НАЦІОНАЛЬНА АКАДЕМІЯ ВНУТРІШНІХ СПРАВ

На правах рукопису

КЛОЧКО ВОЛОДИМИР МИКОЛАЙОВИЧ

УДК 343.326

КРИМІНАЛЬНО-ПРАВОВА ХАРАКТЕРИСТИКА ЗЛОЧИНІВ, ЩО ВЧИНЯЮТЬСЯ СЛУЖБОВИМИ ОСОБАМИ ПРОФЕСІЙНИХ УЧАСНИКІВ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ
(СТ.СТ. 222-1, 223-2, 232-1 КК УКРАЇНИ)

12.00.08 – кримінальне право та кримінологія;
кримінально-виконавче право

Дисертація
на здобуття наукового ступеня
кандидата юридичних наук

Науковий керівник
Користін Олександр Євгенійович,
доктор юридичних наук, професор

Київ – 2015

ЗМІСТ

ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ…………………………………...…. 4
ВСТУП………………………………………………………………………….. 5
РОЗДІЛ 1. ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГІЧНІ ЗАСАДИ КРИМІНАЛЬНОЇ ВІДПОВІДАЛЬНОСТІ СЛУЖБОВИХ ОСІБ ПРОФЕСІЙНИХ УЧАСНИКІВ ФОНДОВОГО РИНКУ …………......…

12
1.1. Загальна характеристика законодавства про кримінальну відповідальність щодо відповідальності службових осіб професійних учасників фондового ринку: стан дослідження та категорійний аналіз ……

12
1.2. Передумови криміналізації діянь, пов’язаних з професійною діяльністю на фондовому ринку України ...…………………………………..
30
1.3. Порівняльна характеристика кримінальної відповідальності за злочини, які вчиняються на фондовому ринку окремих зарубіжних країн ...
50
Висновки до розділу 1…………………………………………………………..
РОЗДІЛ 2. ОБ’ЄКТИВНІ ОЗНАКИ ЗЛОЧИНІВ, ЩО ВЧИНЯЮТЬСЯ СЛУЖБОВИМИ ОСОБАМИ ПРОФЕСІЙНИХ УЧАСНИКІВ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ ………………………………………... 68

70
2.1. Об’єкт злочинів, що вчиняються службовими особами професійних учасників фондового ринку в Україні ..........................................................….
70
2.2. Предмет злочинів, що вчиняються службовими особами професійного учасника фондового ринку .................................................................................
90
2.3. Об’єктивна сторона злочинів, що вчиняють службові особи професійних учасників фондового ринку України …..………………………
107
Висновки до розділу 2…………………………………………………………..
РОЗДІЛ 3. СУБ’ЄКТИВНІ ОЗНАКИ ЗЛОЧИНІВ, ЩО ВЧИНЯЮТЬСЯ СЛУЖБОВИМИ ОСОБАМИ ПРОФЕСІЙНИХ УЧАСНИКІВ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ ………...……………… 130

134
3.1. Суб’єкт злочинів, що вчиняються службовими особами професійних учасників фондового ринку України ..…………….…………………………..
134
3.2. Суб’єктивна сторона злочинів, що вчиняються службовими особами професійного учасника фондового ринку ………………………...…………..
153
Висновки до розділу 3…………………………………………………………..
ВИСНОВКИ…………………………………………………………………..... 167
171
СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ …………………..……………….
ДОДАТКИ …………………………………………………………...………… 176
197

ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ
FATF Група з фінансових заходів протидії відмиванню коштів (Financial Action Task Force)
грн Гривня
ДКЦПФР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
дол. Долар США
ЄДРПОУ Єдиний державний реєстр підприємств та організацій України
ЄС Європейський Союз
КК України Кримінальний кодекс України від 5 квітня 2001 р. № 2341-III
КУпАП Кодекс України про адміністративні правопорушення від 7 грудня 1984 р. № 8073-X
млрд Мільярд
НБУ Національний банк України
НКЦПФР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
НМДГ Неоподатковуваний мінімум доходів громадян
п. Пункт
ПУФР Професійний учасник фондового ринку
ст. Стаття
ст.ст. Статті
США Сполучені Штати Америки
тис. Тисяч
ч. Частина

ВСТУП
Актуальність теми. Протягом останніх десятиліть одним з основних індикаторів економічного стану країни є рівень розвитку фондового ринку. Крім того, зазначений сектор є своєрідним лакмусовим папірцем усієї світової економіки: жодне економічне зростання, так само як і жодна економічна криза не відбулися без впливу на курс світових цінних паперів. Стан фондового ринку відображує стан економіки загалом, що дозволяє виявити тенденції можливих змін у майбутньому. Чим ефективніше регулюється ринок, тим точніше можна визначити його реальне становище. Саме тому будь-який регулятор ринку, основним з яких є держава, за першочергову мету ставить протидію торгівельним практикам, які порушують цілісність та ефективність ринку, зокрема, різним маніпулюванням на фондовому ринку, протиправному використанню професійної інформації тощо.
Фондовий ринок є надзвичайно вразливим з боку злочинців. Низка типологій відмивання коштів у розвинених країнах, а також FATF (Група з фінансових заходів протидії відмиванню коштів (Financial Action Task Force)), чітко визначають характерними способами відмивання коштів посередництвом використання механізмів переміщення капіталів на фондовому ринку. Високий рівень активності операцій, які здійснюються з фінансовими інструментами фондового ринку, формує завжди привабливі умови для відмивання коштів. Саме тому однією з вимог FATF щодо адекватності національного механізму у сфері протидії відмиванню коштів і фінансуванню тероризму є запровадження кримінальної відповідальності за такого роду правопорушення.
Сьогодні переважна більшість операцій на фондовому ринку відбувається за участі його професійних учасників, службові особи яких мають певні можливості вчиняти суспільно небезпечні діяння, пов’язані з їх фаховою діяльністю та професійною належністю. Така протиправна діяльність передбачена КК України зовсім нещодавно, зокрема за ст.ст. 222-1 «Маніпулювання на фондовому ринку», 223-2 «Порушення порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів», 232-1 «Незаконне використання інсайдерської інформації». Відповідальність за вчинення зазначених кримінальних правопорушень в Україні запроваджена лише в останні роки й значний вплив на процес криміналізації мали вимоги FATF щодо адекватності національного механізму у сфері протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму.
Незначна практика кримінального провадження по зазначених категоріях кримінальних правопорушень, виключна специфіка предмета та об’єкта посягання, особливості правового статусу й фахового рівня суб’єкта таких злочинів тощо формують об’єктивну необхідність дослідження характерних особливостей складів цих злочинів.
Проблемні питання протидії злочинам, що вчиняються на фондовому ринку України, розглядалися в роботах багатьох науковців: П.П. Андрушка, Б.В. Волженкіна, Л.Д. Гаухмана, Н.О. Гуторової, О.О. Дудорова, О.О. Кашкарова, С.В. Максимова, О.І. Перепелиці, О.Б. Сахарової, В.Р. Щавінського та інших. Водночас у більшості сучасних наукових працях окреслену тему висвітлено лише фрагментарно, хоча вона має важливе наукове і практичне значення. Саме тому дослідження кримінально-правової характеристики злочинів, які вчиняють службові особи професійних учасників фондового ринку (далі – ПУФР) є актуальним, необхідним і своєчасним.
Зв’язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Роботу виконано відповідно до вимог Концепції Державної програми профілактики правопорушень на період до 2015 р. (схвалено розпорядженням Кабінету Міністрів України від 29 вересня 2010 р. № 1911-р); Рішення Ради національної безпеки і оборони України «Про стан злочинності у державі та координацію діяльності органів державної влади у протидії злочинним проявам та корупції» (затверджено Указом Президента України від 27 жовтня 2009 р. № 870/2009); тематики Переліку пріоритетних напрямів наукового забезпечення діяльності органів внутрішніх справ України на період 2010–2014 роки (затверджено наказом МВС України від 29 липня 2010 р. № 347); планів науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт Національної академії внутрішніх справ на 2011–2014 роки; плану науково-дослідної роботи кафедри економічної безпеки Національної академії внутрішніх справ. Тему дисертаційної роботи затверджено рішенням Вченої ради Національної академії внутрішніх справ від 27 листопада 2012 р. (протокол № 34).
Мета і завдання дослідження. Метою дисертаційної роботи є наукове розроблення проблем кримінальної відповідальності службових осіб ПУФР щодо охорони суспільних відносин на фондовому ринку та підвищення ефективності його правозастосування.
Зазначена мета наукової роботи зумовлює необхідність виконання таких основних завдань:
– проаналізувати стан дослідження проблематики кримінальної відповідальності за злочини, що вчиняються службовими особами ПУФР;
– визначити та проаналізувати передумови криміналізації діянь службових осіб ПУФР;
– узагальнити зарубіжний досвід щодо кримінальної відповідальності за злочини, які вчиняють службові особи ПУФР;
– проаналізувати об’єкт злочинів, що вчиняють службові особи ПУФР;
– визначити та проаналізувати предмет злочинів, що вчиняють службові особи ПУФР;
– провести аналіз об’єктивної сторони злочинів, що вчиняють службові особи ПУФР;
– систематизувати та проаналізувати суб’єктивні ознаки злочинів, що вчиняють службові особи ПУФР;
– розробити рекомендації щодо вдосконалення чинного законодавства в питанні кримінальної відповідальності службових осіб ПУФР.
Об’єктом дослідження є суспільні відносини у сфері кримінально-правової охорони фондового ринку України.
Предмет дослідження – кримінально-правова характеристика злочинів, що вчиняються службовими особами професійних учасників фондового ринку України.
Методи дослідження. Обґрунтованість і достовірність наукових результатів забезпечувалися використанням загальнонаукових та спеціальних методів пізнання. Історико-правовий метод застосовано в процесі аналізу передумов криміналізації діянь службових осіб ПУФР (підрозділи 1.1, 1.2). За допомогою порівняльно-правового методу здійснено аналіз співвідношення норм галузевого законодавства й закону про кримінальну відповідальність щодо відповідальності службових осіб ПУФР, а також національного й іноземного законодавства в зазначеній сфері (підрозділи 1,3, 2.2, 2.3, 3.1, 3.2). Системно-структурний – для аналізу конкретних елементів кримінально-правової норми, що передбачає відповідальність службових осіб ПУФР (розділи 2 та 3). Метод структурно-функціонального аналізу дав змогу визначити основні напрями вдосконалення вітчизняного законодавства у сфері кримінально-правової охорони від злочинних діянь службових осіб ПУФР (підрозділи 2.2, 2.3, 3.1).
Емпіричну базу дослідження становлять статистичні й аналітичні матеріали, систематизовані МВС України, а також результати анкетування 163 осіб, працівників оперативних і слідчих підрозділів МВС України та службових осіб ПУФР, а також Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Наукова новизна одержаних результатів полягає в розв’язанні актуального наукового завдання – визначення особливостей елементів складів злочинів, які вчиняють службові особи ПУФР.
За результатами дослідження сформульовано та обґрунтовано низку концептуальних положень, що характеризуються науковою новизною та мають важливе теоретичне й практичне значення, а саме:
вперше:
– визначені спільні та відмінні риси основного безпосереднього об’єкта злочинів, відповідальність за вчинення якого передбачена ст.ст. 222-1, 223-2 та 232-1 КК України, а саме: спільні – суспільні відносини, що виникають та існують, або іншим чином пов’язані з провадженням професійної діяльності на фондовому ринку; відмінні щодо кожної статті – ст. 222-1 КК України – суспільні відносини в частині встановленого порядку ціноутворення на фондовому ринку, ст. 223-2 КК України – відносини управлінського характеру, які виникають під час депозитарної діяльності, ст. 232-1 КК України – відносини щодо використання інформації на фондовому ринку;
– здійснено розподіл суб’єктів злочину, передбаченого ст. 223-2 КК України, залежно від періоду, в який учинено злочин, а саме: до 01.09.2013 – службова особа реєстроутримувача; з 01.09.2013 по 25.03.2014 – службова особа зберігача цінних паперів, Національного депозитарію України, НБУ; після 25.03.2014 – службова особа професійного учасника депозитарної системи України або НБУ;
удосконалено:
– визначення предмета злочину, відповідальність за вчинення якого передбачена ст. 223-2 КК України, та запропоновано визнати ще одним предметом злочину обліковий реєстр;
– визначення дефініції «маніпулювання на фондовому ринку» – суспільно небезпечний, протиправний, прихований вплив на людську психіку з метою управління індивідуальною або груповою поведінкою на фондовому ринку, яке спричинило або здатне спричинити шкоду правам і законним інтересам учасників фондового ринку або третіх осіб;
– підходи до визнання суб’єктом незаконного використання інсайдерської інформації службової особи ПУФР – не лише тієї, яка працює на ПУФР у час вчинення злочину, передбаченого ст. 232-1 КК України, але й тієї, яка на момент вчинення злочину вже не є службовою особою ПУФР, але була нею на момент ознайомлення з такою інформацією;
дістали подальшого розвитку:
– обґрунтування потреби визнання формальним складу злочину, відповідальність за вчинення якого передбачена ст. 232-1 КК України, адже неможливо об’єктивно розрахувати розмір наслідків незаконного використання інсайдерської інформації;
– положення щодо вчинення однієї з форм об’єктивної сторони діяння, відповідальність за вчинення якого передбачена ст. 223-2 КК України, як умисно, так і з необережності – невнесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку;
– обґрунтування щодо необхідності криміналізації діянь, пов’язаних з професійною діяльністю на фондовому ринку України;
– підходи до визначення структури фондового ринку з точки зору кримінально-правової охорони, до елементів якої належать: емісія цінних паперів; обіг цінних паперів; дотримання прав власників цінних паперів; облік прав власників цінних паперів.
Практичне значення одержаних результатів дослідження полягає в тому, що сформульовані й аргументовані в дисертації теоретичні положення, висновки, пропозиції та рекомендації впроваджено й використано у:
– науково-дослідній роботі під час опрацювання науково-дослідних тем «Пріоритетні напрямки розвитку та реформування ОВС в умовах розгортання демократичних процесів у державі» (державний реєстраційний номер 0114U004015), «Теоретичні та практичні проблеми протидії злочинності: кримінально-правові та кримінологічні аспекти» (державний реєстраційний номер 0114U004017) науковцями Одеського державного університету внутрішніх справ (акт впровадження від 3 січня 2015 року);
– навчальному процесі при підготовці лекційних та інших навчально-методичних матеріалів, а також при викладанні нормативних і спеціальних курсів для курсантів і слухачів, а саме: «Кримінальне право України», «Кримінологія», «Економічна безпека», «Організація і тактика протидії злочинам у сфері економіки», «Організаційно-правові засади протидії організованій злочинності в Україні» (акт впровадження від 3 січня 2015 року).
Особистий внесок здобувача. Дисертаційне дослідження виконано здобувачем самостійно, викладені в роботі положення, які виносяться на захист, розроблені ним особисто. Ідеї та розробки, що належать співавтору публікації «Криміналізація порушень, пов’язаних з професійною діяльністю на фондовому ринку», здобувачем не використовувалися. Власні теоретичні розробки здобувача в опублікованій у співавторстві науковій праці за темою дисертації становлять більше 50 %.
Апробація результатів дисертації. Основні теоретичні положення, результати й висновки дисертації оприлюднено та обговорено на: Міжнародній науково-практичній конференції «Діяльність підрозділів кримінальної міліції: сучасний стан та перспективи вдосконалення» (м. Львів, квітень 2013 р.); підсумковій науково-практичній конференції «Правові реформи в Україні: досвід, проблеми, перспективи» (м. Київ, квітень 2013 р.); науково-практичному семінарі «Теоретичні та практичні засади протидії злочинам у бюджетній сфері» (м. Київ, листопад 2013 р.); підсумковій науково-теоретичній конференції «Наукові дослідження молодих учених – майбутнє України» (м. Київ, травень 2013 р.); науково-теоретичній конференції «Кримінологічна теорія і практика: досвід, проблеми сьогодення та шляхи їх вирішення» (м. Київ, березень 2014 р.).
Публікації. Основні результати дисертаційного дослідження викладено в десяти наукових публікаціях, з яких чотири – у наукових фахових виданнях України, одна – у іноземному юридичному виданні, та п’ять – у тезах доповідей на науково-практичних конференціях.
Структура та обсяг дисертації. Робота складається зі вступу, трьох розділів, що включають у себе вісім підрозділів, висновків, списку використаних джерел (194 найменування на 21 сторінці), трьох додатків на 7 сторінках. Повний обсяг дисертації становить 203 сторінки, з них основного тексту – 175 сторінок.

Список літератури

ВИСНОВКИ
У результаті дослідження розроблено актуальні питання кримінально-правової характеристики злочинів, що вчиняють службові особи ПУФР. Сформульовано пропозиції та рекомендації щодо їх наукового й практичного використання, зміни і доповнення до чинного законодавства в зазначеній сфері.
1. За результатами аналізу стану дослідження проблематики кримінальної відповідальності за злочини, що вчиняються службовими особами ПУФР, зазначено, що сучасні наукові кримінально-правові дослідження характеризуються обмеженим обсягом вивчення особливостей діянь, які вчиняються на фондовому ринку й майже не стосуються проблематики відповідальності службових осіб ПУФР. Аргументовано, що особливості нормативно-правового регулювання суспільних відносин, які існують на фондовому ринку, характеризуються відсутністю термінологічної одноманітності (синонімічність понять «фондовий ринок» та «ринок цінних паперів»), що призводить до складнощів у правозастосуванні. Наразі структуру фондового ринку з точки зору кримінально-правової охорони утворюють суспільні відносини щодо емісії цінних паперів, обігу цінних паперів, дотримання прав власників цінних паперів, обліку прав власників цінних паперів.
2. Визначаючи передумови криміналізації діянь, пов’язаних з професійною діяльністю на фондовому ринку України, їх було класифіковано у дві групи: пов’язані із зобов’язаннями України щодо виконання міжнародних домовленостей у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом; пов’язані з негативними економічними процесами, які відбуваються на внутрішньому фондовому ринку, що знижують інвестиційну привабливість національної економіки.
3. У ході систематизації зарубіжного досвіду кримінально-правової охорони правовідносин, що виникають на фондовому ринку, були проаналізовані окремі характерні питання щодо кримінальної відповідальності за злочини, які вчиняють службові особи ПУФР в окремих країнах, та акцентовано увагу на широкому розмаїтті підходів, а в деяких країнах – відсутності активної позиції щодо її встановлення. Відповідальність зазначених осіб, у більшості випадків, передбачена в нормах, що не виокремлюють їх у якості спеціального суб’єкта.
Найчастіше відповідальність службових осіб ПУФР передбачена за незаконні операції з інсайдерською інформацією, зокрема маніпулювання, використання такої інформації. Найбільш розвинутим є законодавство в зазначеній сфері в США, що пояснюється активним розвитком у цій країні процесів, які відбуваються на фондовому ринку, та прагненні держави забезпечити найсприятливіші умови для їх удосконалення.
4. У результаті аналізу об’єкта злочинів, які вчиняють службові особи ПУФР, доведено, що основні безпосередні об’єкти таких злочинів мають схожість – усі вони завдають шкоди суспільним відносинам, пов’язаним із провадженням професійної діяльності на фондовому ринку. Відмінним у безпосередніх об’єктах досліджуваних злочинів є: щодо маніпулювання на фондовому ринку – відносини в частині встановленого порядку ціноутворення на ньому; щодо порушення порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів – відносини управлінського характеру, які виникають під час депозитарної діяльності та формують інформаційне забезпечення інвесторів і контролюючих органів щодо достовірних відомостей про кількість, категорію й номінальну вартість цінних паперів, які належать певній особі; щодо незаконного використання інсайдерської інформації – відносини щодо використання інформації на фондовому ринку й забезпечення інтересів емітента та інвесторів у сфері інформаційного забезпечення розміщення та обігу цінних паперів.
5. Аналізуючи предмет злочинів, що вчиняють службові особи ПУФР, визначено, що предмет злочину, відповідальність за вчинення якого передбачена ст. 223-2 КК України, – система реєстру власників іменних цінних паперів або система депозитарного обліку. При складанні реєстру власників іменних цінних паперів інформація, на підставі якої складається зазначений реєстр, надається депозитарними установами у формі облікового реєстру, що обумовлює необхідність визнання предметом зазначеного злочину такого реєстру. Предметом злочину, відповідальність за вчинення якого передбачена ст. 232-1 КК України, є інсайдерська інформація, яка вважається такою в проміжку часу від моменту, в якому відбулася суттєва подія, до моменту розкриття інформації про неї. У момент її оприлюднення вона перестає бути предметом зазначеного злочину. Актуалізована необхідність визнання й законодавчого закріплення поняття оприлюднення, як вчинення власником інформації дій, що надають доступ до неї особам, не обтяженим зобов’язанням не розголошувати таку інформацію.
6. Аналіз об’єктивної сторони злочинів, які вчиняють службові особи ПУФР, засвідчив, що вони можуть вчинятися у формі як дії, так і бездіяльності. Обов’язковою ознакою кожного зі злочинних діянь, які вчиняють службові особи ПУФР, є наслідки: у випадку порушення порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів це втрата системи реєстру або втрата частини системи реєстру, якими є порушення цілісності даних, які знаходяться в системі, що унеможливлює ідентифікацію власників, номінальних утримувачів, емітентів, цінних паперів, зареєстрованих на їх ім’я, та/або надання інформації зазначеним особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів; у випадку маніпулювання на фондовому ринку або незаконного використання інсайдерської інформації – отримання ПУФР, фізичною особою або третьою особою прибутку в значному розмірі, уникнення зазначеними особами збитків у значних розмірах.
7. За систематизацією службових осіб ПУФР щодо їх можливості виступати суб’єктом злочину, що вчинюється на фондовому ринку України, було здійснено їх розподіл наступним чином:
а) суб’єкт маніпулювання на фондовому ринку – сертифіковані особи ПУФР, які безпосередньо працюють на ринку з клієнтами щодо купівлі-продажу цінних паперів або фінансових інструментів, а також фахівці-організатори торгівлі на ринку цінних паперів;
б) суб’єктів порушення порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів класифіковано залежно від часу вчинення злочину, зокрема:
– у разі вчинення злочину після 25.03.2014 – ним є керівник або інша службова особа професійного учасника депозитарної системи України (Центральний депозитарій, депозитарні установи) або Національного банку України;
– у разі вчинення злочину в період з 01.09.2013 по 25.03.2014 – ним є службова особа зберігача цінних паперів, Національного депозитарію України та в деяких випадках – Національного банку України;
– у разі вчинення злочину до 01.09.2013 – ним є службова особа реєстроутримувача;
в) суб’єктом незаконного використання інсайдерської інформації, з числа ПУФР, є службові особи будь-якого ПУФР. Суб’єктивна сторона злочинів, що вчиняються службовими особами ПУФР, характеризується умисною або змішаною формами вини.
Самі діяння, що мають ознаки злочинів, відповідальність за вчинення яких передбачена ст.ст. 222-1, 223-2 та 232-1 КК України вчиняються умисно, а ставлення особи до зазначених у статтях наслідків може бути: а) умисним – щодо отримання прибутку або уникнення збитків у значних розмірах; б) умисним або необережним – щодо заподіяння значної шкоди охоронюваним законом правам, свободам та інтересам окремих громадян, або державним чи громадським інтересам, або інтересам юридичних осіб. Виключенням є невнесення інформації до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку, яке можливе не лише умисне, але й з необережності.
8. На основі проведеного дослідження розроблено пропозиції, що дозволять удосконалити чинне законодавство в питанні кримінальної відповідальності службових осіб ПУФР, та запропоновано:
– назву ст. 223-2 «Порушення порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів» викласти в редакції: «Порушення системи депозитарного обліку»;
– до диспозиції ст. 223-2 КК України внести зміни, розширивши перелік предмета злочину, та викласти в наступній редакції: «… внесення завідомо недостовірних змін до облікового реєстру, системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку…»;
– у частині 1 ст. 222-1 КК України фразу «…що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі» викласти в наступній редакції: «…що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку»;
– у частинах 1, 3 та 4 ст. 232-1 КК України замінити слово «дії» на «діяння»;
– примітку 3 до ст. 232-1 КК України викласти в наступній редакції: «Під особами, які вчинили діяння, передбачені цією статтею, розуміються: посадові особи емітента, у тому числі ті, які були посадовими особами емітента на момент ознайомлення з інсайдерською інформацією; особи, які мають або мали доступ до інсайдерської інформації у зв’язку з виконанням ними трудових (службових) обов’язків або договірних зобов’язань незалежно від відносин з емітентом, у тому числі співробітники професійних учасників фондового ринку; …».

СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ

1. Агапеева Е. В. Ценные бумаги как объекты гражданского оборота по законодательству России и США: сравнительно-правовой аспект: дис. … кандидата юрид. наук : 12.00.03 / Агапеева Елена Вячеславовна. – М., 2006. – 176 с.
2. Алексеев С. С. Философия права / Алексеев С. С. – М. : Норма, 1997. – 336 с.
3. Андрєєва В. В. Фондовий ринок України на сучасному етапі економіки / В. В. Андрєєва // Наука і вища освіта. – 2009. – Т. 2. – С. 96–97.
4. Ахметшин Х. М. Субъект преступления по советскому уголовному праву / Ахметшин Х. М. – М., 1958. – 28 с.
5. Бажанов М. И. Уголовное право Украины / Бажанов М. И. – Днепропетровск : Пороги, 1992. – 167 с.
6. Баторшина А. Ф. Формування моделі ринку цінних паперів в трансформаційних економіках : автореф. дис. на здобуття наук. ступеня канд. юрид. наук : спец. 08.00.02 «Світове господарство і міжнародні економічні відносини» / Баторшина Аділя Фатехівна. – К., 2007. – 25 с.
7. Бикмурзин М. П. Предмет преступления: теоретико-правовой анализ : дисс. … кандидата юрид. наук : 12.00.08 / Бикмурзин Максим Павлович. – Уфа, 2005. – 196 с.
8. Благов Е. В. Механизм причинения вреда объекту преступления / Е. В. Благов // Совершенствование уголовного законодательства и практики его применения : Межвузовский сборник. – Красноярск, 1989. – С. 63–69.
9. Болдуєва О. В. Інституційні аспекти розвитку ринку цінних паперів в Україні : [монографія] / О. В. Болдуева. – Запоріжжя : Класич. приват. ун-т, 2013. – 391 с.
10. Болдуєва О. В. Організаційно-економічний механізм регулювання ринку цінних паперів в Україні : [монографія] / О. В. Болдуева. – Запоріжжя : Запоріз. нац. ун-т, 2011. – 262 с.
11. Большая советская энциклопедия. – М. : Советская энциклопедия, 1974. – Т. 15. – 829 с.
12. Большой психологический словарь / [сост. Б. Г. Мещеряков, В. П. Зинченко]. – СПб. : Прайм-ЕВРОЗНАК, 2003. – 672 с.
13. Брайнин Я. М. Уголовная ответственность и ее основание в советском уголовном праве / Брайнин Я. М. – М. : Госюриздат, 1963. – 275 с.
14. Васильківська І. П. Кримінальне право України. Загальна частина : [навч. посіб.] / І. П. Васильківська. – К. : КНЕУ, 2013. – 295 с.
15. Вереша Р. В. Кримінальне право України. Загальна частина : [навч. посіб. для студ. вищ. навч. закл.] / Р. В. Вереша. – [2-ге вид., переробл. та допов.]. – К. : Центр учбової літератури, 2012. – 319 с.
16. Вереша Р. В. Кримінальне право України. Загальна частина : [навч. посіб.] / Р. В. Вереша. – [3-е вид., переробл. та допов.]. – К. : Правова єдність : Алерта, 2014. – 351 с.
17. Вереша Р. В. Суб’єктивні елементи підстави кримінальної відповідальності : [підручник] / Р. В. Вереша. – К. : Атіка, 2006. – 740 с.
18. Викторов Б. А. Цель и мотив в тяжких преступлениях / Викторов Б. А. – М. : Госюриздат, 1963. – 82 с.
19. Відомості про фондовий ринок України - НКЦПФР [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://www.nssmc.gov.ua/fund/info
20. Волков Б. С. Проблема воли и уголовная ответственность / Волков Б. С. – Казань : Изд-во Казанского ун-та, 1965. – 136 с.
21. Воробей П. А. Кримінальна відповідальність за незаконну торгівельну діяльність / Воробей П. А. – К. : УАВС, 1996. – 116 с.
22. Габов А. В. Ценные бумаги : Вопросы теории и правового регулирования рынка / Габов А. В. – М. : Статут, 2011. – 1104 с.
23. Гавриш С. Б. Уголовно-правовая охрана природной среды Украины. Проблемы теории и развитие законодательства / Гавриш С. Б. – Х. : Основа, 1994. – 640 с.
24. Гелюк А. Куда вы предпочитаете вкладывать свои деньги? / А. Гелюк // День. – 2001. – 08 декабря. – С. 1.
25. Гетьман-Павлова И. В. Регулирование инсайдерской торговли на мировых рынках ценных бумаг / Гетьман-Павлова И. В. [Электронный ресурс]. – Режим доступу :
http://www.juristmoscow.ru/bankovskie-spory/stat_bank-sp/2580/
26. Глистин В. К. Проблема уголовно-правовой охраны общественных отношений (объект и квалификация преступлений) / Глистин В. К. – Ленинград : Изд-во Ленинградского университета, 1979. – 126 с.
27. Голубков А. Ю. Правовые проблемы осуществления хозяйственной деятельности на рынке ценных бумаг: дис. ... кандидата юрид. наук : 12.00.04, 12.00.12 / Голубков А. Ю. – М., 1998. – 189 с.
28. Грищенко Т. Цілі діяльності та особливості взаємодії суб’єктів ринку цінних паперів в умовах конкурентного економічного середовища / Т. Грищенко, І. Івахненко // Вісник Київського національного університету ім. Т. Шевченка. Серія Економіка. – 2011. – № 127. – С 31–35.
29. Грищук В. К. Кримінальне право України. Загальна частина : [навч. посіб. для студентів юрид. фак. вищ. навч. закл.] / Грищук В. К. – К. : Видавничий дім «Ін Юре», 2006. – 568 с.
30. Дагель П. С. Проблемы вины в советском уголовном праве / П. С. Дагель // Учёные записки ДВГУ. – 1968. – Вып. 21. –С. 152–161.
31. Дагель П. С. Теоретические основы установления вины : учеб. пособие / П. С. Дагель, Р. И. Михеев. – Владивосток : Изд-во ДВГУ, 1975. – 168 с.
32. Дашкова Г. Г. Уголовно-правовое обеспечение рынка ценных бумаг: дис. … кандидата юрид. наук : 12.00.08 / Дашкова Галина Геннадьевна. – М., 2005. – 176 с.
33. Державне регулювання ринку цінних паперів у трансформаційній економіці України. – Львів : ЛІГА-ПРЕС, 2014. – 204 с.
34. Директива Європейського Парламенту та Ради Європи від 28 січня 2003 року № 2003/6/ЕС «Про інсайдерську торгівлю та маніпулювання цінами (зловживання на ринку)» // Матеріали навчального семінару «Запобігання, виявлення, розслідування та застосування санкцій за інсайдерську торгівлю та маніпулювання цінами на фондовому ринку: найкраща міжнародна практика та український досвід». – К., 22-24 лют. 2012 р. – 103 с.
35. Дідич О. В. Адміністративно-правовий статус торговців цінними паперами: дис. … кандидата юрид. наук : 12.00.07 / Дідич Олександр Володимирович. – О., 2004. – 195 с.
36. Дорохіна Ю. А. Розвиток поняття об’єктивної сторони складу злочину та його теоретичні основи / Ю. А. Дорохіна // Юридична наука. – 2013. – № 8. – С. 50–51.
37. Дудоров О. Інсайдерські зловживання під забороною кримінального закону: предмет злочину, передбаченого статтею 232-1 КК України / О. Дудоров, Ю. Старовойтова // Підприємництво, господарство і право. – 2008. – № 7. – С. 106–111.
38. Дудоров О. О. До питання про криміналізацію незаконного використання інсайдерської інформації / О. Дудоров, Ю. Старовойтова // Підприємство, господарство і право. – 2008. – № 3. – С. 128–133.
39. Дудоров О. О. Злочинне використання інсайдерської інформації: аналіз законодавчих новел / О. О. Дудоров // Юридичний вісник України. – 21-27 лютого 2009 р. – № 8; 28 лютого – 6 березня 2009 р. – № 9.
40. Дудоров О. О. Про місце бланкетної диспозиції кримінально-правової заборони у конкретизації змісту складу злочину / О. О. Дудоров // Вісник Академії адвокатури України. – 2009. – № 1 (14). – С. 257–260.
41. Запобігання, виявлення, розслідування та застосування санкцій за інсайдерську торгівлю та маніпулювання цінами на фондовому ринку: найкраща міжнародна практика та український досвід : матеріали навчального семінару. – Київ, 22–24 лют. 2012 р. [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://www.finrep.kiev.ua/download/idmm_materials_22feb2012_ua.pdf
42. Зателепин О. К. Уголовно-правовая охрана военной безопасности Российской Федерации : дис. … доктора юрид. наук : 12.00.08 / Зателепин Олег Кимович. – М., 2013. – 540 с.
43. Золотова О. І. Корисливий мотив як кваліфікуюча ознака умисного вбивства / О. І. Золотова // Держава і право. – 2009. – Вип. 46. – С. 513-518.
44. Інформаційна довідка щодо розвитку фондового ринку України протягом січня – грудня 2013 року [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://www.nssmc.gov.ua/fund/analytics
45. Калач Г. М. Фондовий ринок України: тенденції та суперечності розвитку : [монографія] / Г. М. Калач. – Ірпінь : Вид-во НУДПСУ, 2012. – 312 с.
46. Каменський Д. Досвід США у сфері правового забезпечення інвестиційної діяльності: окремі аспекти / Д. Каменський // Вісник Асоціації правників України. – 2007. – № 11. – С. 14–15.
47. Кашкаров О. О. Аналіз кримінального законодавства деяких країн Європи, що встановлює кримінальну відповідальність у сфері обігу цінних паперів / О. О. Кашкаров // Ученые записки Таврического национального университета им. В.И. Вернадского. Серия «Юридические науки». – 2008. – Том 21 (60). – № 2. – С. 218–223.
48. Кашкаров О. О. Кримінально-правова характеристика злочинів у сфері випуску та обігу цінних паперів : автореф. дис. на здобуття наук. ступеня канд. юрид. наук : спец. 12.00.08 «Кримінальне право та кримінологія; кримінально-виконавче право» / Кашкаров Олексій Олександрович. – К., 2007. – 21 с.
49. Квасова О. П. Діяльність фінансових посередників на ринку цінних паперів України : автореф. дис. на здобуття наук. ступеня канд. екон. наук : 08.00.08 «Гроші, фінанси і кредит» / Квасова Ольга Петрівна. – К., 2013. – 20 с.
50. Кещян В. Г. Биржевой рынок: Страницы истории и становления в современных условиях / Кещян В. Г. – М. : РЭА, 1996. – 351с.
51. Кіктенко О. В. Контрольна функція державного регулювання фондового ринку України : [монографія] / О. В. Кіктенко. – Запоріжжя : КПУ, 2013. – 307 с.
52. Клименко В. В. Проблеми інтеграції фондового ринку України у світовий фінансовий простір / В. В. Клименко // Вісник Київського національного університету імені Тараса Шевченка. – 2001. – Вип. 49. – С. 51–55.
53. Клочко В. М. Іноземний досвід кримінально-правової охорони ринку цінних паперів / В. М. Клочко // Науковий вісник Національної академії внутрішніх справ. – 2013. – № 4. – С. 275–282.
54. Кодекс України про адміністративні правопорушення : Закон Верховної Ради УРСР від 7 груд. 1984 р. № 8073-Х [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/80732-10
55. Коментар Національного рейтингового агентства «Рюрік» до Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо інсайдерської інформації» від 22 квіт. 2011 р. № 3306-VI [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://rurik.com.ua/documents/comments/%E2%84%963306_ukr.pdf
56. Коментарі до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
www/ufin.com.ua
57. Конвенція Ради Європи про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, та про фінансування тероризму [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon4.rada.gov.ua/laws/card/994_948
58. Кондра О. Суспільно небезпечні наслідки злочину у ст. 232-1 КК України «Незаконне використання інсайдерської інформації» / О. Кондра // Вісник Львівського ун-ту. Серія юрид. – 2010. – Вип. 51. – С. 347–349.
59. Коновалов А. С. Инсайдерские сделки и практика их регулирования / Коновалов А. С. – М. : Финансовая академія, 2000. – 119 с.
60. Конституція України : Закон України від 28 черв. 1996 р. № 254к/96-ВР [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/show/254к/96-вр
61. Про Концепцію функціонування і розвитку фондового ринку в Україні : Постанова Кабінету Міністрів України від 29 квіт. 1994 р. №277 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/277-94-%D0%BF
62. Коржанский М. Й. Объект и предмет уголовно-правовой охраны / Коржанский М. Й. – М. : Академия МВД СССР, 1980. – 248 с.
63. Користін О. Є. Криміналізація порушень, пов’язаних з професійною діяльністю на фондовому ринку / О. Є. Користін, В. М. Клочко // Митна справа. – 2014. – № 1 (91), част. 2, кн. 1. – С. 163–169.
64. Красюков С. В. Уголовно-правовые аспекты противодействия злоупотреблениям при эмиссии ценных бумаг : автореф. дис. на соискание науч. степени канд. юрид. наук / Красюков С. В. – Краснодар, 2008. – 22 с.
65. Политология : краткий энциклопедический словарь-справочник / [сост. Ю. С. Борцов, И. Д. Коротец]. – Ростов н/Д : Феникс, 1997. – 608 с.
66. Кривуля О. М. Чи можуть бути суспільні відносини об’єктом злочину? / О. М. Кривуля, В. М. Куц // Вісник Університету внутрішніх справ. – Х., 1997. – С. 70–75.
67. Кримінальне право України. Загальна частина / під ред. П. С. Матишевського, П. П. Андрушка, С. Д. Шапченко. – К. : Юрінком Інтер, 1998. – 506 с.
68. Кримінальне право України. Загальна частина : навч. посіб. / [В. М. Трубников та ін.] ; за заг. ред. д-ра юрид. наук, проф. В. М. Трубникова. – Х. : ХНУ ім. В. Н. Каразіна, 2012. – 448 с.
69. Кримінальне право України. Загальна частина : підруч. для студентів юрид. вузів і фак. / [Г. В. Андрусів, П. П. Андрушко, В. В. Бенківський та ін.] ; за ред. П. С. Матишевського та ін. – К. : Юрінком Інтер, 1997. – 512 с.
70. Кримінальне право України. Загальна частина : підруч. для юрид. вузів і факультетів / М. І. Бажанов, Ю. В.Баулін, В. І.Борисов та ін. ; за ред. професорів М. І.Бажанова, В. В. Сташиса, В. Я.Тація. – Х. : Право, 1997. – 368 с.
71. Кримінальне право України. Загальна частина : підручник / за ред. проф. В. В. Сташиса, В. Я. Тація. – [4-е вид., переробл. і допов.]. – Х : Право, 2010. – 456 с.
72. Кримінальне право України. Загальна частина : підручник / Ю. В. Баулін, В. І. Борисов, Л. М. Кривоченко та ін. ; за ред. проф. В. В. Сташиса, В. Я. Тація. – К. : Юрінком Інтер, 2007. – 496 с.
73. Кримінальне право. Особлива частина : підручник / [за ред. О. О. Дудорова, Є. О. Письменського]. – Т. 1. – Луганськ : вид-тво «Елтон – 2», 2012. – 780 с.
74. Кримінальне право. Особлива частина : підручник / Ю. В. Александров, В. І. Антіпов, М. В. Володько та ін. – К. : Правові джерела, 1999. – 896 с.
75. Кримінальний кодекс Іспанії [Електронний ресурс]. – Режим доступу:
http://ugolovnykodeks.ru/2011/11/ugolovnyj-kodeks-ispanii/
76. Кримінальний кодекс України. Науково-практичний коментар : у 2 т. / за заг. ред. В. Я. Тація, В. П. Пшонки, В. І. Борисова, В. І. Тютюгіна. – [5-те вид., допов.]. – Т. 1 : Загальна частина / Ю. В. Баулін, В. І. Борисов, В. І. Тютюгін та ін. – Х. : Право, 2013. – 376 с.
77. Кудрявцев В. Н. К вопросу о соотношении объекта и предмета преступления / В. Н. Кудрявцев // Советское государство и право. – 1951. – № 8. – С. 52–59.
78. Кудрявцев В. Н. Объективная сторона преступления / Кудрявцев В. Н. – М. : Госюриздат, 1960. – 244 с.
79. Кузнецов В. В. Кримінально-правова охорона громадського порядку та моральності в українському вимірі : [монографія] / Кузнецов В. В. – К. : ТОВ НВП «Інтерсервіс», 2012. – 908 с.
80. Куринов Б. А. Научные основы квалификации преступлений : [учеб. пособ.] / Куринов Б. А. – М. : Изд-во Моск. ун-та, 1984. – 181 с.
81. Курс советского уголовного права. – Л. : Изд-во Лениградского ун-та, 1968. – Том. 1. – 645 с.
82. Курс уголовного права. Общая часть. – Том 1: Учение о преступлении. Учебник для вузов / под ред. Н. Ф. Кузнецовой, И. М. Тяжковой. – М. : ЗЕРЦАЛО, 1999. – 592 с.
83. Куц В.М. Теоретико-прикладні аспекти проблеми суб’єкта злочину / В. М. Куц // Вісник Університету внутрішніх справ. – 1996. – Вип. 1. – С. 17–23.
84. Лунеев В. В. Преступное поведение: мотивация, прогнозирование, профилактика / Лунеев В. В. – М., 1980. – 263 с.
85. Мазур М. Качественная теория информации / Мазур М. – М. : Мир, 1974. – 328 с.
86. Мазур С.Ф. Уголовно-правовая охрана экономических отношений в сфере частного предпринимательства: дис. … доктора юрид. наук : 12.00.08 / Мазур Сергей Владимирович. – М., 2004. – 728 с.
87. Мартиненко В. А. Инсайдерство и манипулирование ценами на рынке ценных бумаг : дис. … кандидата экон. наук : 000.0.00 / Мартиненко Владимир Александрович. – М., 2007. – 192 с.
88. Матвійчук В. К. Суб’єктивна сторона складу злочину : лекція / Матвійчук В. К., Тарарухін С. А. – К. : Укр. акад. внутр. справ, 1994. – 36 с.
89. Матусовский Г. А. Экономические преступления : криминалистический анализ / Матусовский Г. А. – Харьков : Консум, 1999 – 480 с.
90. Мендрул О. Г. Фондовий ринок: операції з цінними паперами : навч. посібник / Мендрул О. Г., Павленко І. А. – [вид. 2-ге, допов. та перероб.]. – К. : КНЕУ, 2000. – 240 с.
91. Миркин Я. М. Ценные бумаги и фондовый рынок : [учебник] / Миркин Я. М. – М. : Перспектива, 1995. – 532 с.
92. Михайленко П. П. Уголовное право Украины. Общая часть / Михайленко П. П. – К., 1995. – 249 с.
93. Музика А. А. Предмет злочину: теоретичні основи пізнання : монографія / А. А. Музика, Є. В. Лащук. – К. : ПАЛИВОДА А. В., 2011. – 192 с.
94. На краю: огляд інвестицій на фондовому ринку за 2012 рік [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://ua.prostobank.ua/finansoviy_gid/investitsiyi/(tag)/oglyadi_rinku_investitsiy_v_ukrayini
95. Науково-практичний коментар Кримінального кодексу України / за ред. М. І. Мельника, М. І. Хавронюка. – [7-ме вид., переробл. та допов.]. – К. : Юридична думка, 2010. – 1288 с.
96. Науково-практичний коментар Кримінального кодексу України / за ред. М. І. Мельника, М. І. Хавронюка. – [5-те вид. переробл. та доповн.]. – К. : Юридична думка, 2008. – 1184 с.
97. Науково-практичний коментар Кримінального кодексу України / За ред. М. І. Мельника, М. І. Хавронюка. – [9-те вид., переробл. та доповн.]. – К. : Юридична думка, 2012. – 1316 с.
98. Нурзад І. Л. Правове регулювання діяльності банків на ринку цінних паперів України: дис. … кандидата юрид. наук : 12.00.03 / Нурзад Ірина Латифівна. – К., 2004. – 188 с.
99. О координации норм о сделках с участием инсайдеров : Директива 89/592/ЕЭС от 13 ноября 1989 г. // OJ L 334. – 18.11.1989. – Р. 30-32.
100. Осадчий В. І. Проблеми кримінально-правового захисту правоохоронної діяльності : дис. ... доктора юрид. наук : 12.00.08 / Осадчий Володимир Іванович. – К., 2004. – 470 с.
101. Отмывание денег и финансирование терроризма в секторе ценных бумаг // Типологический отчет ФАТФ. – Б.м., 2009. – 85 с.
102. Панова Л. В. Проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг в Украине: дис....кандидата юрид. наук : 12.00.03 / Панова Людмила Вячеславовна. – Х., 2002. – 195 с.
103. Панченко П. П. Исследование объекта и предмета преступления / П. П. Панченко // Проблемы борьбы с преступностью : сборник научных трудов. – Омск, 1979. – С. 159–163.
104. Петрик Є. О. Практичні аспекти розкриття інформації на фондовому ринку України / Петрик Є. О., Ступак О. В. – К. : Емкон, 2014. – 131 с.
105. Пивоваров В. В. Податкова і кредитно-фінансова злочинність: кримінологічна характеристика та попередження: дис. … кандидата юрид. наук : 12.00.08 / Пивоваров Володимир Володимирович. – Х., 2003. – 227 с.
106. Пионтковский А. А. Уголовное право. Общая часть / [Герцензон А. А., Исаев М. М., Пионтковский А. А., Утевский Б. С.; науч. ред. Меньшагин В. Д.]. – М. : Юрид. из-во МЮ СССР, 1948. – 575 с.
107. Питання функціонування та вдосконалення інфраструктури фондового ринку України: Інформаційно-аналітичні матеріали / За ред. О. І. Кірєєва, М. М. Шаповалової та Н. І. Гребеник. – К. : Центр наукових досліджень НБУ, 2005. – 132 с.
108. Положення про діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інституційних інвесторів Рішення НКЦПФР від 20.06.2013 року № 1106 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/z1199-13
109. Положення про інсайдерську інформацію та розкриття інформації ПАТ «Армапром» / Затверджене загальними зборами акціонерів ПАТ «Армапром». – Протокол № 20 від 18 квіт. 2012 р.
110. Полюхович В. Питання удосконалення правового регулювання діяльності емітентів на фондовому ринку України / В. Полюхович // Правовий вісник Української академії банківської справи. – 2011. – № 2(5). [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://lib.uabs.edu.ua/library/P_Visnik/Numbers/2_5_2011/05_04_02.pdf]
111. Полюхович В. П. Публічно-правові аспекти господарсько-правового механізму державного регулювання фондового ринку України / В. П. Полюхович // Часопис Київського університету права. – 2011. – № 3. – С. 156–159.
112. Правове регулювання ринку цінних паперів та інвестиційних фондів в Європейському Союзі та Україні [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
www.minjust.gov.ua/file/23472
113. Правове регулювання ринку цінних паперів України : навч. посіб. для студентів ВНЗ / [О. П. Віхров та ін.] ; за ред. О. П. Віхрова. – К. : Слово, 2014. – 302 с.
114. Правопорушення у сфері функціонування ринку цінних паперів в Україні : наукове видання / [Баліна С. Н.‚ Сущенко В. Д.‚ Конорєв В. М. та ін. ; за ред. С. Н. Баліної. – К. : Фенікс‚ 2000. – 386 с.
115. Про визнання таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовт. 2006 р. № 999 : Рішення НКЦПФР від 25 берез. 2014 р. № 341 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/z0415-14
116. Про визнання таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 лип. 2008 р. № 792 «Про порядок розкриття інсайдерської інформації : Рішення НКЦПФР від 26 квіт. 2012 р. № 585 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/show/z0745-12
117. Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів : Рішення ДКЦПФР від 15 січ. 1999 р. № 1 // Урядовий кур’єр. – 1999. – № 60 – 61.
118. Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо відповідальності за правопорушення на ринку цінних паперів : Пояснювальна записка до проекту Закону України [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/
119. Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо гуманізації відповідальності за правопорушення у сфері господарської діяльності Закон України від 15 лист. 2011 р. № 4025-VI // Відомості Верховної Ради України від 22 червн. 2012 р. – № 25. - Стор. 1041. – Ст. 263.
120. Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом : Закон України від 21 квіт. 2011 р. № 3267-VI [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/3267-17
121. Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо інсайдерської інформації : Законом України від 22 квіт. 2011 р. № 3306-VI [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/show/3306-17
122. Про депозитарну систему України : Закон України від 6 лип. 2012 р. № 5178-VI [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/5178-17
123. Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні : Закон України від 30 жовт. 1996 р. № 448/96-ВР [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon0.rada.gov.ua/laws/show/448/96-вр
124. Про Загальнодержавну програму адаптації законодавства України до законодавства Європейського Союзу : Закон України від 18 берез. 2004 р. № 1629-IV [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/1629-15
125. Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами : Рішення НКЦПФР від 14 трав. 2013 р. № 819 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/z1576-13
126. Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – депозитарної діяльності та клірингової діяльності : Рішення НКЦПФР від 21.05.2013 № 862 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/z0897-13
127. Про затвердження Переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов’язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери та Порядку подання цих відомостей : Рішення Держкомісціннихпаперів від 29 лист. 2001 р. № 352 // Офіційний вісник України від 4 січ. 2001 р. – № 51. – Стор. 525. – Ст. 2321, код акту 20910/2001
128. Про затвердження Положення про депозитарну діяльність : Рішення ДКЦПФР від 17 жовт. 2006 р. № 999 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/z1238-06
129. Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів : Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовт. 2006 р. № 1000 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/z0049-07
130. Про затвердження Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку : Наказ ДКЦПФР від 24 верес. 1996 р. № 215 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/z0584-96
131. Про затвердження Положення про провадження депозитарної діяльності : Рішення НКЦПФР від 23 квіт. 2013 р. № 735 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/z1084-13
132. Про затвердження Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку : Рішення НКЦПФР від 13 серп. 2013 р. № 1464 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/z1572-13
133. Про затвердження Порядку запобігання маніпулюванню цінами під час здійснення операцій з цінними паперами на фондовій біржі : Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 черв. 2011 р. № 716 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/show/z1045-11
134. Про затвердження Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку : Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 квітн. 2013 р. № 729 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/z0704-13
135. Про затвердження Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андерайтингу, управління цінними паперами : Рішення ДКЦП від 12 груд. 2006 р. № 1449 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon4.rada.gov.ua
136. Про порядок розкриття інсайдерської інформації : Рішення ДКЦПФР від 22 лип. 2008 р. № 792 [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/show/z0867-08
137. Про ратифікацію Конвенції Ради Європи про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, та про фінансування тероризму : Закон України від 17 лист. 2010 р. № 2698-VI [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/2698-17
138. Про цінні папери і фондову біржу : Закон УРСР від 18 чер. 1991 р. № 1201-ХІІ [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon1.rada.gov.ua/laws/card/1201-12
139. Про цінні папери та фондовий ринок : Коментар до Закону України від 23 лют. 2006 р. № 3480-IV // Урядовий кур’єр від 19 квіт. 2006 р. № 75.
140. Про цінні папери та фондовий ринок : Закон України від 23 лют. 2006 р. № 3480-ІV [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://zakon4.rada.gov.ua/laws/card/3480-15
141. Рарог А. И. Вина в преступлениях, посягающих на два объекта / А. И. Рарог// Задачи и средства уголовно-правовой охраны социалистических общественных отношений. – М. : ВЮЗИ, 1983. – С. 44–55.
142. Регулювання діяльності торговця цінними паперами (запитання та відповіді) : [навчальний посібник / під ред. Звєрякова М. І.]. – Одеса, 2008. – 244 с.
143. Рекомендації FATF: сорок рекомендацій [Електронний ресурс]. – Режим доступу :
http://www.sdfm.gov.ua/articles.php?cat_id=180&art_id= 585&lang=uk
144. Рубцов Б. В. Мировые рынки ценных бумаг / Рубцов Б. В. – М. : ЮНЕКС, 2012. – 349 с.
145. Рябова А. Ю. Преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг: социальная обусловленность, законодательная регламентация, квалификация: дис. … кандидата юрид. наук / Рябова А. Ю. – М., 2013. – 211 с.
146. Рябова А. Ю. Уголовно-правовая охрана рынка ценных бумаг в государстве Израиль (путевая заметка) / А. Ю. Рябова // Пробелы в российском законодательстве. – 2012. – № 4. – С. 72–75.
147. Саєнко В. Інсайдери можуть спати спокійно... // Юридична газета. – 15 лют. 2007 р. – № 7. – С. 4.
148. Саєнко В. В. Правове регулювання використання інсайдерської інформації на ринку цінних паперів: дис... кандидата юрид. наук : 12.00.04 / Саєнко Володимир Володимирович. – К., 2002. – 250 с.
149. Сахарова О. Б. Попередження органами внутрішніх справ злочинів, що вчиняються на ринку цінних паперів : автореф. дис.. на здобуття наук. ступеня канд. юрид. наук : спец. 12.00.08 «кримінальне право та кримінологія; кримінально-виконавче право» / Сахарова Олена Борисівна. – Х., 2003. – 16 с.
150. Сахарова О. Б. Попередження органами внутрішніх справ злочинів, що вчиняються на ринку цінних паперів: дис. ... канд. юрид. наук : 12.00.08 / Сахарова Олена Борисівна. – К., 2002. – 285 с.
151. Скакун О. Ф. Теория государства и права : [учебник] / Скакун О. Ф. – Харьков : Консум; Ун-т внутр. дел, 2000. – 704 с.
152. Сливич І. І. Кримінальне право України. Особлива частина : навч. посіб. / І. І. Сливич, Я. В. Ступник. – Ужгород : Гельветика, 2014. – 655 с.
153. Слинько Д. Как «отмывают» деньги / Д. Слинько // Галицкие контракты. – 2003 [Электронный ресурс]. – Режим доступа :
http://www.uvbank.narod.ru/clearbacs.html
154. Современное уголовное законодательство КНР. Уголовный кодекс КНР / [Ахметшин Х. М., Ахметшин Н. Х., Петухов А. А. та ін..]. – М. : Изд. Дом «Муравей», 2000. – 432 c.
155. Сопільник Л. І. Кримінальне право України. Загальна частина : навч. посіб. / Сопільник Л. І., Федоров М. П. – Л. : [б. в.], 2012. – 463 с.
156. Социологический энциклопедический словарь / [сост. Осипов Г. В.]. – М. : ИНФРА-М-НОРМА, 1998. – 488 с.
157. Сташис В. В. Уголовно-правовая охрана социалистического хозяйства / Сташис В. В. – Харьков : Вища школа, 1973. – 160 с.
158. Стрельцов Є. Л. Економічні злочини: внутрідержавні та міжнародні аспекти : [навч. посіб.]. – Одеса : Астропринт, 2000. – 380 с.
159. Стрельцов Є. Л. Суб’єктивна сторона злочину / Є. Л. Стрельцов // Вісник Асоціації криміна