Козловский Александр Юрьевич. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе расследования таможенных преступлений

Короткий опис

Год:

2006

Автор научной работы:

Козловский, Александр Юрьевич

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

285

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Козловский, Александр Юрьевич

ВВЕДЕНИЕ.
Глава 1. ОСОБЕННОСТИОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.
§ 1. Генезис оперативно-розыскнойдеятельноститаможенных органов
§ 2. Правовые и организационные основы оперативно-розыскной деятельноститаможенныхорганов.
§ 3. Особенности оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе стаможеннымипреступлениями на современном этапе.
Глава 2. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯРЕЗУЛЬТАТОВОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В БОРЬБЕ СПРЕСТУПЛЕНИЯМИВ СФЕРЕ ТАМОЖЕННОГО ДЕЛА.
§ 1. Основные направления и особенности организации взаимодействия оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов в борьбе с преступлениями в сферетаможенногодела.
§ 2.Использованиерезультатов оперативно-розыскной деятельности при решении вопроса о возбуждении уголовного дела.
§ 3. Основные направления и особенности использования результатов оперативно-розыскной деятельности впроцессерасследования уголовных дел.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе расследования таможенных преступлений"

Актуальность темы исследования. Основуправоохранительнойдеятельности таможенных органов Российской Федерации по обеспечению экономической безопасности в сферепротиводействияпреступности составляют оперативно-розыскная деятельность (ОРД) и дознание по преступлениям, относящимся к их компетенции. В деятельноститаможенныхорганов большое значение имеет организация их взаимодействия соследственнымиподразделениями иных правоохранительных органов России. Узковедомственная подчиненность, несовершенство механизмов взаимодействия оперативных иследственныхподразделений правоохранительных органов предъявляют повышенные требования к процессу оформлениятаможеннымиорганами материалов, полученных в результате ОРД, для введения их в уголовный процесс в качестведоказательствпри расследовании преступлений в сферетаможенногодела (таможенных преступлений)1.
Роль и место ОРД возрастают в условиях действия с 1 января 2004 г. нового ТаможенногокодексаРоссийской Федерации (ТК РФ), учитывающего требования Всемирнойтаможеннойорганизации (ВТО), в соответствии с которыми ограничивается применениеадминистративныхметодов, связанных с непосредственнымдосмотромтоваров. Так, в соответствии с требованиями ТК РФ сроки, отведенные натаможенноеоформление товара, сокращены с десяти до трех суток, а на практикетаможенныеорганы, руководствуясь международными требованиями, в 90% случаев принимают решения о выпуске товара в течение первых суток.
1 Под «таможеннымипреступлениями» понимаются общественно опасные деяния,совершаемыев сфере экономической деятельности при вывозе и ввозе на территорию России товаров и транспортных средств черезтаможеннуюграницу вопреки правовому запрету. В практике деятельности таможенных органов под «таможенными преступлениями» понимаются уголовно-наказуемыедеяния, по которым эти органы в соответствии сУПКРФ наделены правом ведения предварительногорасследованияв форме дознания и производят неотложныеследственныедействия. Современная наука выделяет «таможенныепреступления» в особую группу, так как они реализуются в сфере таможенной деятельности или таможенного дела. Исследованию особенностей таможенныхпреступленийпосвятили свои работы В.А.Жбанков, Г.П. Качкина, А.Н. Козыркин, М.В.Кочубей, C.IO. Иванова и другие.
Анализ оперативной обстановки и практики деятельности таможенных органов свидетельствует, что при выборочномдосмотретоваров и транспортных средств ОРД становится основным средством выявления преступлений в таможенной сфере. Так, по материалам оперативно-розыскных подразделений таможенных органов в 2003 г. было возбуждено 1543 уголовных дела (54% от их общего количества), в 2004 г. - 1604 (60%), в 2005 г.-2106 (65%)'.
Практика таможенных органов России свидетельствует, что их оперативно-розыскные подразделения принимают активное участие в выявлении,предупреждении, пресечении и расследовании таможенных преступлений. Так, в 2005 г. по результатам оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ), проведенных таможенными органами, изъятоимуществаи материальных ценностей на сумму более 2,7 млрд. руб., что л превышает показатели 2004 г. более чем в 2,2 раза .
Однако, несмотря на существенный вклад таможенных органов (и их оперативно-розыскных подразделений) в обеспечение экономической безопасности страны (в т.ч. наполнение доходной части бюджета в 2005 г. более чем на 40%), проведенный анализ показывает, что имеется ряд нерешенных проблем использования результатов, полученных в ходе ОРД, в уголовном процессе. Так, по данным статистики из 2653 уголовных дел, возбужденных таможенными органами России в 2004 г., лишь 205 (7,7 %) было передано в суд3.
Решение данной проблемы неразрывно связано с эволюцией законодательства Российской Федерации. В частности, принятие новых УПК РФ и ТК РФ потребовало дополнительной теоретической разработки вопроса использования результатов ОРД в процессе расследования таможенных преступлений и обусловило актуальность темы исследования и его практическую значимость.
1 По материалам отчетов ГУБКФТСРоссии за 2003 - 2005 гг.
2Таможеннаяслужба Российской Федерации в 2005 г. (Справочные материалы кколлегииФТС России от 17.02.2006 г.). М., 2006. С. 35.
3 Материалы коллегии ФТС России от 17 февраля 2005 г.
Научная эволюция и осмысление вопросов использования результатов ОРД врасследованииуголовных дел, формирования доказательств в уголовном процессе осуществлялись В.Д.Арсеньевым, Р.С. Белкиным, JI.E. Владимировым, Е.А. Долей, Н.В.Жогиным, В.И. Зажицким, В.И. Колосовой, Ю.В.Кореневским, A.M. Лариным, П.А. Лупинской, Г.О.Резником, А.И. Трусовым, С.А. Шейфером и другими. Практическому анализу формирования доказательств по уголовнымделам, относящимся к компетенции таможенных органов, посвятили свои научные исследования такие ученые, как Е.Ф.Галанжин, А.Д. Гордиенков, Е.М. Девяткина, В.А.Жбанков, А.Ф. Козыкин, В.В. Лукьянов, Л.Ю.Родина, А.В. Ролик, П.И. Самойленко, А.О.Савлук, А.В. Федоров и другие.
В их работах подробно проанализированы различные аспекты процессадоказыванияи использования результатов ОРД в уголовном процессе, дан сравнительный анализ видов правоохранительной деятельности - уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной, однако вопросы, связанные с алгоритмом действий сотрудников оперативно-розыскных подразделений г таможенных органов, не рассматривались.
Следует отметить, что до настоящего времени механизм использования результатов ОРД в процессе расследования таможенных преступлений в контексте требований УПК РФ разработан недостаточно, комплексные научные исследования по данной проблеме не проводились.
Таким образом, актуальность темы диссертационного исследования обуславливается:
- недостаточной теоретической разработкой рассматриваемой проблемы в условиях совершенствования законодательства Российской Федерации;
- необходимостью повышения эффективности форм и методов использования результатов ОРД в процессе расследования таможенных преступлений;
- потребностью практики в разработке научно обоснованных рекомендаций по выявлению и документированиюпреступныхдеяний в процессе ОРД с целью дальнейшего использования ее результатов при расследовании таможенных преступлений.
Степень разработанности темы. Исследованию проблем использования результатов ОРД в процессе расследования уголовных дел посвятили свои работы такие ученые, как В.М.Атмажитов, В.И Басков, Д.И. Бедняков, В.Г.Бобров, К.К. Горяинов, А.И. Гришин, Н.А.Громов, Е.А. Доля, В.И. Зажицкий, Ю.В.Кореневский, С.С. Овчинский, М.П. Поляков, В.Ф.Робозеров, М.Е. Токарева, А.Б. Соловьев, Ю.В.Францифоров, С.А. Шейфер, А.Ю. Шумилов и другие.
Вместе с тем научные исследования, содержащие практические рекомендации по проблеме использования результатов ОРД в процессе расследования таможенных преступлений с учетом требований УПК РФ и Федерального закона Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности» (ФЗ об ОРД), не проводились. Отдельные аспекты указанной проблемы применительно к деятельности органов внутренних дел рассматривались в трудах А.И.Глушкова, А.Н. Гущина, С.Н. Иванова, И.А.Климова, А.В. Земсковой, М.П. Котухова, В.П.Хомколова, М.А. Шматова и других.
Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся в процессе ОРД при расследовании таможенных преступлений.
Предметом исследования являются правовые, организационные и тактические основы использования таможенными органами России результатов ОРД в процессе расследования таможенных преступлений.
Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования являются научное развитие теоретических основ использования результатов ОРД в расследовании таможенных преступлений и разработка практических рекомендаций по повышению эффективности использования результатов
ОРД оперативно-розыскных подразделений таможенных органов в уголовном процессе.
Ее достижение обеспечивается решением следующих задач:
- анализом истории развития правоохранительной и оперативно-розыскной деятельности таможенных органов;
- анализомзаконодательногои нормативного правового регулирования деятельности оперативно-розыскных подразделений таможенных органов;
- анализом механизма организации взаимодействия оперативно-розыскных подразделений таможенных органов с подразделениямидознания(следствия), а также с инымиправоохранительнымиорганами России и зарубежных государств;
- исследованием проблемы использования материалов, полученных таможенными органами России в результате ОРД, в процессе расследования таможенных преступлений;
- разработкой методических рекомендаций оперативно-розыскным подразделениям таможенных органов по созданию условий для использования оперативных материалов в уголовном процессе;
- разработкой алгоритма действий для сотрудниковправоохранительныхподразделений таможенных органов по использованию результатов ОРД в процессе расследования таможенных преступлений.
Методологическая основа и эмпирическая база исследования. Методологическую основу исследования составляют основополагающие категории современной материалистической диалектики. В качестве частных методов научного исследования использовались контент-анализ, сравнительно-правовой, системно-структурный и формально-логический методы, а также метод экспертных оценок.
При подготовке диссертации использовались:
- фундаментальные положения и теоретические основы общей теории права, таможенного, уголовного и уголовно-процессуального права,криминалистики, ОРД, теории управления;
- законы и иные нормативные акты, положения законодательства Российской Федерации и иной нормативной правовой базы по оперативно-розыскной деятельности и уголовному процессу;
- литературные источники по теории государства и права,таможенному, уголовному праву, уголовному процессу, оперативно-розыскной деятельности.
Эмпирическую базу исследования составили:
- обобщение практической деятельности оперативно-розыскных подразделений таможенных органов в исторической ретроспективе;
- материалы уголовных дел, возбужденных таможенными органами по результатам ОРД (изучено 105 уголовных дел);
- отчетные, информационно-аналитические и справочные материалы Главного управления по борьбе сконтрабандой(ГУБК), Управления собственной безопасности (УСБ) ФТС России за период с 1997 по 2005 г.;
- результаты анкетирования (104 чел.) сотрудников оперативно-розыскных подразделений таможенных органов по вопросам использования результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе расследования таможенных преступлений.
Кроме того, при проведении диссертационного исследования автором был сделан анализ результатов практических комплексных занятий, проведенных со слушателями курсов профессиональной переподготовки в Институте правоохранительной деятельности Российской таможенной академии в период с 2003 по 2005 г.; использовались:
- более чем 20-летний личный опыт работы в оперативно-розыскных подразделениях пограничных войск и таможенных органов, в том числе в качестве начальника отдела в ГУБК и УСБ ФТС России;
- результаты практической деятельности автора в качестве заместителя начальника Российской таможенной академии - начальника Института правоохранительной деятельности.
Научная новизна исследования определяется, прежде всего, тем, что диссертантом впервые проведено комплексное исследование проблем применения таможенными органами оперативно-розыскного и уголовно-процессуального законодательства и практики использования результатов ОРД в процессе расследования таможенных преступлений, что является определенным приращением научных знаний.
В частности, по результатам исследования разработаны:
- требования к организации оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ), проводимых таможенными органами России, для использования их результатов при решении вопроса о возбуждении уголовного дела и в процессе доказывания;
- рекомендации по оформлению оперативным составом таможенных органов России оперативно-служебных документов, составляемых в ходе осуществления ОРД, с целью их дальнейшего использования в уголовном процессе, в том числе в качестве доказательств;
- алгоритм действий оперативного состава таможенных органов Российской Федерации по обеспечению использования результатов ОРД в процессе расследования таможенных преступлений.
На защиту выносятся следующие положения:
1. Обоснование исторической необходимости применения таможенными органами сил, средств, форм и методов оперативно-розыскной деятельности для борьбы с контрабандой и иными преступлениями в сфере таможенного дела.
2. Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов России связана с особенностями организации оперативного поиска, сроками и спецификой проведения оперативно-розыскных мероприятий попресечениюпротивоправной деятельности и ее документированию.
3. Рекомендации по планированию и организации проведения оперативно-розыскных мероприятий, оформлению оперативно-служебных документов по результатам оперативно-розыскной деятельности, а также алгоритм действий оперативного состава таможенных органов в целях последующего эффективного использованиядознавателями(следователями) оперативных материалов при расследовании таможенных преступлений.
4. Роль и место организации взаимодействия таможенных органов с иными правоохранительными органами Российской Федерации и зарубежных стран в системе государственных мер по обеспечению экономической безопасности в таможенной сфере.
5. Предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства России в части:
- увеличения срока дознания потаможеннымпреступлениям;
-наделениятаможенных органов правами проведения дознания по уголовным делам опреступлениях, предусмотренных ч. 1 и 3 ст. 327 УК РФ;
- предоставления таможенным органам права осуществления неотложных следственных действий по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 285, 286, 290-293 УК РФ,совершенныхдолжностными лицами таможенных органов или в их отношении и связанных с преступлениями, предусмотренными ст. 188 - 190, 193 и 194 УК РФ;
- направления иисполнениятаможенными органами России международных запросов о правовой помощи;
-регламентациииспользования результатов ОРД в уголовном процессе путем внесения изменений в ст. 89 УПК РФ.
Теоретическое значение работы определяется тем, что разработанные в ней положения вносят определенный вклад в теорию ОРД в части использования ее результатов в процессе расследования таможенных преступлений.
Практическая значимость исследования состоит в разработке:
- обоснования необходимости использования таможенными органами результатов ОРД в целях выявления,предупреждения, пресечения и расследования таможенных преступлений;
- рекомендаций по планированию и проведению ОРМ, а также алгоритма действий оперативного состава таможенных органов с целью последующего использования оперативных материалов дознавателями (следователями) при расследовании таможенных преступлений;
- научно обоснованных методических рекомендаций по оформлению оперативно-служебных документов по результатам ОРД для последующего их использования в уголовномсудопроизводстве.
Изложенное выше, на наш взгляд, позволит комплексно и рационально использовать силы и средства оперативно-розыскных подразделений таможенных органов для расследования таможенных преступлений, существенно облегчитьдознавателю(следователю) процесс принятия решения о возбуждении уголовного дела, а также повысить эффективность расследования уголовных дел.
Апробация и внедрение в практику результатов исследования. Основные результаты работы апробированы на:
1. Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы борьбы с трансграничнойпреступностью», состоявшейся 5 декабря 2003 г. в Российской таможенной академии.
2. Всероссийской научно-практической конференции «Таможенная служба России на защите экономических интересов страны», состоявшейся 18 сентября 2003 г. вГТКРоссии.
3. Межведомственной научно-практической конференции по вопросам состояния и перспективам развития методов и технических средств обнаружениявзрывчатыхвеществ и наркотических средств, проходившей 12 ноября 2003 г. в АкадемииФСБРоссии.
4. Межвузовской научно-практической конференции слушателей «Теория и практика обеспечения экономической безопасности России», состоявшейся 29 апреля 2003 г. в Российской таможенной академии.
5. Научно-практическом семинаре «Оперативно-розыскные мероприятия: актуальные вопросы теории и практики», проходившем 31 октября 2003 г. в Академии управленияМВДРоссии.
6. Научном семинаре Комитета Совета Федерации по обороне и безопасности «Научные основы национальной безопасности Российской Федерации», состоявшемся 24 мая 2005 г.
7. Заседании секции научного совета при Совете Безопасности Российской Федерации по актуальным проблемам нейтрализации внутренних угроз национальной безопасности России, проходившем 21 октября 2005 г.
8. Научно-практической конференции «Совершенствование практики защиты таможенными органами России прав интеллектуальной собственности», состоявшейся 28 февраля 2006 г. в Российской таможенной академии.
Результаты исследования также применяются сотрудниками оперативно-розыскных подразделений таможенных органов в повседневной практической деятельности, в т.ч. при разработке ведомственных нормативных правовых актов.
Материалы исследования используются в процессе подготовки, переподготовки и повышения квалификациидолжностныхлиц таможенных органов в Институте правоохранительной деятельности Российской таможенной академии. В учебные программы включены лекционные, семинарские и практические занятия, а для слушателей курса профессиональной переподготовки по материалам диссертационного исследования разработано и проводится практическое комплексное занятие (деловая игра).
Структуру работы определяют внутренняя логика исследования, его цели и задачи. Она состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка литературы и приложений.
Публикации по теме диссертации. Основные научные положения и предлагаемые рекомендации изложены в 27 работах: 11 авторских публикаций общим объемом 8,3 п.л. и 16 публикаций совместно с другими авторами общим объемом 33,8 п.л. (авторский вклад - 33,9 %).

Список літератури

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Козловский, Александр Юрьевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В результате проведенного диссертационного исследования поставленные цели достигнуты, задачи выполнены.
На основе анализазаконодательногои иного нормативного правового регулирования деятельности оперативно-розыскных подразделенийтаможенныхорганов Российской Федерации исследованы проблемы использования результатовОРДв процессе расследования таможенныхпреступлений.
Разработаны методические приемы и комплекс практических рекомендаций по повышению эффективности ОРД таможенных органов, в частности:
- требования к организации оперативно-розыскных мероприятий для использования результатов ОРД при решении вопроса о возбуждении уголовного дела и в процесседоказывания;
- рекомендации по оформлению документов, составляемых в ходе осуществления ОРД, с целью их дальнейшего использования в уголовном процессе, в том числе в качестведоказательств;
- алгоритм действий оперативного состава таможенных органов по обеспечению использования результатов ОРД в процессерасследованиятаможенных преступлений.
Это позволяеттаможенныморганам России более эффективно использовать ОРД для выявления,предупреждения, пресечения и расследования таможенных преступлений.
Основой исследования стали действующие в Российской Федерации законодательство и иные нормативные правовые акты, научные выводы и предложения российских ученых, теоретические разработки и опыт оперативно-розыскной деятельности диссертанта.
Таким образом, можно сделать следующие выводы по существу основных положений диссертационной работы:
1. Российская государственная системапротиводействияправонарушениям в сфере ВЭД на протяжении всего периода существования таможенных органов включала в себя правовые меры, обеспечивающие относительный контроль за перемещениями лиц, товаров и транспортных средств черезтаможеннуюграницу государства и создающий необходимые условия для борьбы стаможеннымипреступлениями, а также организационно-административные и оперативно-розыскные меры, направленные на выявление ипресечениенезаконного перемещения товаров через таможенную границу исовершениятаможенных правонарушений.
Развитие указанной системы мер осуществлялось в процессе развития торговли и, прежде всего, в сфереВЭД.
2. Исторический анализ развития и становления ОРД таможенных органов позволяет выделить четыре основных этапа:
1-й этап - XVII - XVIII вв. - в этот период были сформированы правовые и организационные основысыскнойработы таможенных органов. Завершением первого этапа можно считать создание государственной системы мер по борьбе сконтрабандойи иными таможенными правонарушениями, предусматривающей наличие силовых подразделений: «особойтаможеннойцепи и стражи» и институтов «местных фискалов и осведомителей»;
2-й этап - начало XIX в. - 1917 г. - характеризовался дальнейшим совершенствованием системы оперативно-розыскных мер в сферетаможенногодела. Качественно новым подходом к организации охраны таможенной границы стали «разведывание через донос» (1819 г.), агентурная работа и организациярозыскаконтрабандистов;
3-й этап - 1918 - 1991 гг. - характеризовался уничтожением имевшейся системы оперативно-розыскных мер таможенных органов России, государственной монополизацией внешней торговли, созданием принципиально новой таможенной системы с формированием кадрового аппарата по «классовому» принципу, что привело к отказу как от прежнего опыта охраны таможенной границы, так и кадров профессиональных «дореволюционных» таможенников. В этот исторический периодтаможенныеорганы осуществляли борьбу спреступлениямив сфере ВЭД во взаимодействии с другимиправоохранительнымиорганами, не имея своего основного инструмента противодействияконтрабандеи иным таможенным преступлениям;
4-й этап - с 1991 г. по настоящее время - в этот период таможенным органам было возвращено право ведения ОРД в целях борьбы с контрабандой и иными таможенными преступлениями, а также для обеспечения собственной безопасности. Эффективность применения форм и методов ОРД, наряду с совершенствованием системы взимания таможенных платежей, позволяет таможенным органам выполнять плановые задания по формированию доходной части государственного бюджета и создавать благоприятные условия для развития экономики России.
Исторический опыт использования таможенными органами России форм и методов сыскной (оперативно-розыскной) деятельности на протяжении почти трех веков (1-й, 2-й, 4-й этапы) свидетельствует о необходимости этого инструмента в арсенале сил, средств и возможностей таможенных органов Российской Федерации.
Таким образом, таможенные органы России должны являться субъектом ОРД и в целях решения задач по своевременному выявлению,предупреждению, пресечению и раскрытию таможенных преступлений использовать силы, средства, формы и методы ОРД, а также совершенствовать организацию взаимодействия с другими правоохранительными органами России и зарубежных государств.
3. Таможенные органы Российской Федерации располагают необходимойзаконодательнойи иной нормативной правовой базой для осуществления ОРД. Вступление в силу ТаможенногокодексаРоссийской Федерации (2003 г.) подтвердило права иполномочиятаможенных органов осуществлять ОРД в целях выявления, предупреждения,пресеченияи раскрытия преступлений, предусмотренных ст. 188, 189, 190, 193, 194 УК РФ, выявления и установления лиц, их подготавливающих,совершающихили совершивших, а также для обеспечения собственной безопасности.
4. В целях повышения эффективности борьбы таможенных органов Российской Федерации с преступлениями, относящимися к их компетенции, имеется необходимость внести изменения и дополнения вУПКРФ, которые бы позволили:
- определить таможенные органы России ответственными за все этапы расследования этой категории дел;
- увеличить срокдознанияпо расследуемым таможенными органами Россиипреступлениям, а также наделить их правами проведения дознания по уголовнымделамо преступлениях, предусмотренных ч. 1 и 3 ст. 327 УК РФ;
- предоставить таможенным органам Российской Федерации как органам дознания право осуществления неотложныхследственныхдействий по преступлениям, предусмотренным ст. 285, 286, 290-293 УК РФ,совершеннымсотрудниками таможенных органов или в их отношении и связанных с преступлениями, предусмотренными ст. 188, 189, 190, 193 и 194 УК РФ;
- предоставить таможенным органам Российской Федерации право направлять и исполнять международные запросы о правовой помощи.
5. Оперативно-розыскная деятельность является одной из разновидностейправоохранительнойтаможенной деятельности и осуществляется в целях выявления, предупреждения, пресечения и расследования преступлений, по которым у таможенной службы имеются полномочия проводитьдознаниеи неотложные следственные действия.
6. Эффективное решениевозложенныхна таможенные органы Российской Федерации экономических задач в их практической деятельности не возможно без применения комплекса оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в ст. 6 ФЗ об ОРД.
7. Для получения упреждающей информации о признаках таможенных преступлений основные усилия оперативно-розыскных подразделений должны быть сосредоточены, в первую очередь, в местах таможенного оформления и контроля товаров.
8. Деятельность оперативно-розыскных подразделений таможенных органов должна быть направлена на получение упреждающей оперативной информации о признаках таможенных преступлений на различных стадиях заключения и реализации внешнеэкономических договоров и перемещения товара из-за рубежа. В этом случае необходимо проведение комплексаОРМ, в том числе с использованием возможностей оперативно-поисковых и оперативно-технических подразделений.
9. Особенностями ОРД таможенных органов на современном этапе являются:
- возможность получения информации о признакахпротивоправнойдеятельности лиц, вынашивающих намерениесовершитьтаможенное преступление, до начала фактического перемещения товара через таможенную границу;
- организация оперативного поиска как «с момента приобретения товара для последующего ввоза его в Россию», так и «от мест реализации товара на внутреннем потребительском рынке к таможенной границе».
10. В целях организации комплексного использования сил, средств и возможностей таможенных органов, исключения в деятельности оперативно-розыскных подразделений решения задач подразделений, занимающихся таможенным оформлением и контролем, а также параллелизма и дублирования в работе предлагается разработанный автором алгоритм деятельности оперативно-розыскных подразделений таможенных органов.
11. На основании результатов исследования разработан алгоритм деятельности оперативных сотрудников таможенных органов, осуществляющих борьбу с контрабандой и другими таможенными преступлениями, позволяющий обеспечить полноту и непрерывность по месту и времени процесса выявления, предупреждения и пресечения таможенных преступлений.
12. С целью повышения эффективности решаемых задач сотрудниками подразделений СБ ТО и совершенствования их профессионального мастерства предлагается алгоритм их деятельности попресечениюфактов взяточничества в условиях применения современных норм права.
13. Особенности организации взаимодействия таможенных органов России заключаются в диалектическом единстве всех его форм и методов на каждом из уровней1 при реализации правоохранительной функции в области обеспечения экономической безопасности страны. Возможности ОРД активно используются таможенными органами России на всех уровнях организации взаимодействия, целью которого является своевременное выявление,предупреждение, пресечение и расследование преступлений в сфере таможенного дела.
14. Развитие и совершенствование практики взаимодействия таможенных органов России с таможенными и правоохранительными органами зарубежных государств являются важнейшим направлением деятельности в борьбе с контрабандой и иными таможенными преступлениями и неотъемлемой составляющей системы мер по обеспечению экономической безопасности Российской Федерации в таможенной сфере.
15. Наиболее эффективными формами взаимодействия таможенных органов с правоохранительными органами России и зарубежных государств являются проведение совместных мероприятий и операций по выявлению, предупреждению и пресечениюконтрабанднойи иной противоправной деятельности в сфере ВЭД, в том числе с использованием ОРМ и операций «контролируемая поставка».
16. Сущностью взаимодействия таможенных органов с иными субъектами ОРД и правоохранительными органами является рациональное
1 Межгосударственный (международный), межведомственный, внутриведомственный. использование имеющихся в России ресурсов, задействованных в сфере обеспечения экономической безопасности государства.
17. Основными направлениями совершенствования форм и методов взаимодействия таможенных органов с правоохранительными и контролирующими органами России являются:
1) совершенствование механизмов взаимодействия и координации, связанных с контролирующей деятельностью в пунктах пропуска через государственную границу, по принципу специфики их деятельности;
2) создание единой информационной базы данных всех государственныхправоохранительныхи контролирующих органов с размещением в ней сведений: о перемещении лиц, товаров и транспортных средств через государственную границу; о стоимости товаров и проведенных платежах; о наличии ориентировок и других.
18. Организация взаимодействиядознавателяи сотрудников оперативно-розыскных подразделений таможенных органов имеет свои особенности в зависимости от этапа его осуществления:
- при проведении проверочных мероприятий до возбуждения уголовного дела;
- в период представления материалов, полученных в результате ОРД, для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
- выполнение следственныхпорученийоб организации и проведении ОРМ по возбужденному уголовномуделу.
19. Оперативно-розыскным подразделениям таможенных органов необходимо организовывать взаимодействие сдознавателем(следователем), начиная с момента получения оперативной информации о признаках преступлений, относящихся к компетенции таможенных органов. Это позволит правильно спланировать ОРМ и оформить оперативно-служебные документы для получения максимально возможного количества доказательств, организовать в кратчайшие сроки прибытие дознавателя (следователя) на место происшествия и не допустить утраты следов и предметов, которые могут стать вещественнымидоказательствамипо уголовному делу.
20. Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов Российской Федерации, а также осуществление взаимодействия с правоохранительными органами России и зарубежных государств позволяет своевременно выявлять, предупреждать,пресекатьи расследовать таможенные преступления, получать информацию о лицах, их подготавливающих, совершающих илисовершивших, а также осуществлять оперативное сопровождение уголовных дел, отнесенных к компетенции таможенных органов.
21. Диалектическое единство процессов доказывания и познания в процессе ОРД обусловливает необходимость документирования оперативными подразделениями таможенных органов приготовления (покушения) к совершению преступления или непосредственнопреступнойдеятельности в соответствии с требованиями и оперативно-розыскного, и уголовно-процессуального законодательства независимо от того, выявляются указанные факты в процессе расследования уголовного дела или при проведении ОРМ. Однако придоказываниинеобходимо получение знаний опреступлениипроцессуально уполномоченным лицом: дознавателем,следователем, прокурором, судьей.
22. Регулирование порядка представления результатов ОРДдознавателю, следователю, прокурору и в суд для решения вопроса о возбуждении уголовного дела осуществляется единой системой нормативного механизма использования результатов ОРД в уголовном процессе, в основе которой содержатся нормыКонституцииРФ, УПК РФ, ФЗ об ОРД и ведомственных нормативных правовых актов.
В целях устранения противоречий в трактовке российского законодательства в части, касающейся использования результатов ОРД в уголовном процессе, было бы целесообразным изложить ст. 89 УПК РФ в следующей редакции: «Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности допускается в соответствии с требованиями Федерального закона Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности» и настоящего Кодекса».
23. К результатам ОРД относятся: информация, полученная в результате проведения ОРМ; составленные оперативно-служебные документы, содержащие сведения о проведении ОРМ и их результатах; обнаруженные и (или)изъятыематериалы, предметы или документы, которые могут представляться в органы дознания,прокурору, следователю и в суд. В практической деятельности оперативно-розыскных подразделений правоохранительных органов в уголовный процесс после возбуждения на основании оперативных материалов уголовного дела может быть допущена только та информация, которая поступает в оперативно-розыскные подразделения таможенных органов из любых источников, за исключением лиц, перечисленных в ч. 2 ст. 12 ФЗ об ОРД.
24. Организация ОРМ для использования результатов ОРД при решении вопроса о возбуждении уголовного дела и в процессе доказывания имеет свою специфику. В этом случае основными требованиями к организации ОРМ являются:
- в случае когда опротивоправномдеянии имеется информация изнегласныхисточников, процессу трансформации оперативно-розыскной информации впроцессуальныедоказательства должны предшествовать действия, направленные налегализациюполученного сигнала;
- ОРМ, направленные на документирование преступной деятельности, по возможности следует проводить таким образом, чтобы исключить участие в них лиц, указанных в ч. 2 ст. 12 ФЗ об ОРД, привлекать к ним строго ограниченный круг участников, использовать только разрешенные законодательством средства документирования;
- оформлять результаты ОРМ документами, не имеющими грифа секретности, чтобы упростить при необходимости процесс приобщения этих документов к уголовному делу;
- планирование и проведение ОРМ необходимо осуществлять так, чтобы обеспечить возможность проверки в рамках уголовно-процессуальной деятельности каждого из элементов данного мероприятия. Это, прежде всего, - возможность исследования в ходе следствия и всудебномзаседании, как всех источников поступления первичной информации, так и последующих событий, вплоть до пресечения преступной деятельности и ее фиксации органами дознания или следствия;
- готовность сотрудников оперативно-розыскных подразделений, проводящих ОРМ и (или) участвующих в них, бытьдопрошеннымив качестве свидетелей органами дознания, следствия или судом по всем вопросам, связанным с организацией и проведением ОРМ по выявлению и пресечению преступной деятельности;
- осуществлять каждый этап проведения ОРМ таким образом, чтобы в процессе дознания, следствия или в суде было обеспечено максимально возможное количествосвидетельскихпоказаний о выявленных ипресеченныхпротивоправных деяниях;
- выдачу и возврат разрешенных законом средств документирования следует проводить в присутствии как минимум двух не заинтересованных в результатах ОРМ представителей общественности. Кроме того, при возврате и осмотре физических носителей информации, использованных в процессе проведения ОРМ, указанные носители информации должны быть упакованы в конверты в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства;
- при планировании и осуществлении ОРМ необходимо обеспечить выполнение всех требований российского законодательства, прежде всего УПК РФ и ФЗ об ОРД. Особое внимание обратить на положения, регламентирующиеправомочиядолжностных лиц и особенности проведения каждого конкретного оперативно-розыскного мероприятия.
25. Принятие решения о возбуждении уголовного дела - ключевой этап завершения проверки поступившей информации о фактах и признаках таможенногопреступления, так как на этом этапе подводятся промежуточные итоги ОРД по имеющимся материалам, определяются перспективы расследования возбужденного уголовного дела и оперативно-служебные документы, которые после его возбуждения могут быть приобщены в качестве доказательств.
26. Результаты ОРД, предназначенные для использования в качестве ориентирующей информации прирасследованиипреступлений, должны не только создавать условия для получения доказательств, но и в дальнейшем при необходимости стать доказательствами. Основными требованиями к ним являются: наличиепроцессуальногоисточника информации, процессуальной формы ее получения и закрепления и наличие в ней фактов и событий, относящихся к конкретному уголовному делу.
27. Использование результатов ОРД в процессе расследования таможенных преступлений - это диалектически взаимосвязанная деятельность оперативного сотрудника и дознавателя, направленная на использование материалов, полученных в результате ОРД, в уголовном процессе, основу которой составляют планирование, оформление и представление результатов ОРД органу дознания,следователю, прокурору или в суд.
Информация, полученная в результате ОРД, является ориентиром, поводом и основанием для проведения следственных действий в целях обнаружения доказательств и их процессуального закрепления дознавателем (следователем), который, ориентируясь на представленные ему сведения, получает возможностьлегализоватьоперативно-розыскную информацию и получить в итоге процессуальныедоказательства.
Оперативные сотрудники, представившие дознавателю (следователю) оперативно-розыскную информацию, свидетельствующую о наличии признаков преступления, могут и должныдопрашиватьсяв качестве свидетелей по уголовным делам, возбужденным по материалам ОРМ, в которых они непосредственно принимали участие. В то же время упоминание в периоддачисвидетельских показаний о лицах, оказывающих содействие таможенным органам наконфиденциальнойоснове, недопустимо.
28. Основой для использования результатов ОРД в процессе доказывания являются правильное планирование, организация и проведение ОРМ, а также составление оперативно-служебных документов с учетом требований уголовно-процессуального законодательства, в том числе с соблюдением формы уголовно-процессуального документа, так как именно на нее делается ссылказаконодателяв ст. 89 УПК РФ «Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности».
29. Процедура оформления дознавателем (следователем) оперативно-розыскной информации в качествепроцессуальныхдоказательств должна включать:
- составление протокола осмотра предметов (документов), полученных из органа, осуществляющего ОРД;
-вынесениепостановления о признании и приобщении поступивших предметов (документов) к уголовному делу в качестве вещественных доказательств;
-допросоперативных сотрудников и лиц, участвующих (присутствующих) при осуществлении ОРМ, по результатам которых ему были представлены конкретные материалы.
Таким образом, руководящему и оперативному составу оперативно-розыскных подразделений таможенных органов потребуется коренным образом переосмыслить порядок организации планирования и осуществления ОРМ, а также оформленияслужебнойдокументации на всех стадиях оперативно-розыскного процесса, приведя ее в соответствие уголовно-процессуальному законодательству.
Разработанная методика использования результатов ОРД в процессе расследования таможенных преступлений и алгоритм деятельности оперативного состава по созданию условий для формирования процессуальных доказательств направлены на повышение эффективности и роли ОРД таможенных органов в борьбе спреступностьюпри обеспечении гарантий прав исвободграждан.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Козловский, Александр Юрьевич, 2006 год

1. Нормативные правовые акты
2.КонституцияРоссийской Федерации. Принята 12 декабря 1993 года всенароднымголосованием. С изм., внесенными указамиПрезидентаРоссийской Федерации от 09.01.1996 № 20, от 10.02.1996 № 173, от 09.06.2001 №679.
3. Договор о сотрудничестве и взаимопомощитаможенныхслужб с ФРГ от 16.12.1992.
4.Соглашениестран СНГ «О сотрудничестве и взаимопомощи в таможенныхделах» от 15.04.1994.
5. Соглашение о сотрудничестве государств участниковСНГв борьбе с незаконным оборотомнаркотическихсредств, психотропных веществ и прекурсоров от ЗОЛ 1.2000 г. (вступило в силу для Российской Федерации с 11.07.2001).
6. Соглашение о сотрудничестве попресечениюправонарушений в области интеллектуальной собственности государств участников СНГ от 06.03.1998.
7. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Беларусь о сотрудничестве в борьбе снезаконнымоборотом наркотических средств ипсихотропныхвеществ и злоупотреблением ими от 22.11.1999.
8. Соглашение о сотрудничестве и взаимной помощи в таможенных делах с Финляндией от 11.03.1994.
9. Соглашение о сотрудничестве и взаимной помощи в таможенных делах сСШАот 28.09.1994.
10. Соглашение о сотрудничестве и взаимной помощи в таможенных делах с Болгарией от 19.05.1995.
11. Соглашение междуГТКРоссии и Таможенным департаментом Латвийской Республики о сотрудничестве в областизадержанияи возврата незаконно вывозимых и ввозимых культурных ценностей от 06.03.1992.
12. Протокол между ГТК РФ И ГУГТ Монголии о мерах по координациитаможенногоконтроля и оперативному обмену информацией от 11.10.1995.
13. Протокол о сотрудничестве междутаможеннымислужбами государств -участников соглашений отаможенномсоюзе в области обеспечения собственной безопасности от 08.12.1998.
14.Таможенныйкодекс Российской Федерации от 28.05.2003 № 61-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 23.12.2003 № 186-ФЗ, от 29.06.2004 № 58-ФЗ, от 20.08.2004 № 188-ФЗ).
15. Закон Российской Федерации от 05.03.1992 № 2446-1 «О безопасности» (в ред. Закона Российской Федерации от 25.12.1992 № 4235-1,УказаПрезидента Российской Федерации 24.12.1993 № 2288, Федерального закона 25.07.2002 № 116-ФЗ).
16. Закон Российской Федерации от 21.07.1993 № 5485-1 «О государственнойтайне» (в ред. федеральных законов от 06.10.1997 № 131-Ф3, от 30.06.2003 № 86-ФЗ, от 11.11.2003 № 153-Ф3, от 29.06.2004 № 58-ФЗ, от 22.08.2004 № 122-ФЗ).
17. Федеральный закон Российской Федерации от 20.02.1995 № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» (в ред. Федерального закона от 10.01.2003 № 15-ФЗ).
18. Федеральный закон Российской Федерации от 07.07.2003 № 126-ФЗ «О связи» (в ред. федеральных законов от 23.12.2003 № 186-ФЗ, от 22.08.2003 № 122-ФЗ).
19. Федеральный закон Российской Федерации от 29.12.1994 № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов» (в ред. федеральных законов от 27.12.2000 № 150-ФЗ, от 11.02.2002 № 186-ФЗ, от 24.12.2002 № 176-ФЗ, от2312.2003 № 186-ФЗ, от 22.08.2004 № 122-ФЗ).
20. Федеральный закон Российской Федерации от 29.12.1994 № 78-ФЗ «О библиотечномделе» (в ред. Федерального закона от 22.08.2004 № 122-ФЗ).
21. Федеральный закон Российской Федерации от 20.08.2004 № 119-ФЗ «О государственной защитепотерпевших, свидетелей и иных участников уголовногосудопроизводства» (в ред. Федерального закона от 29.12.2004 № 199-ФЗ).
22.УказПрезидента Российской Федерации от 25.10.1994 № 2014 «Об утверждении Положения о Государственном таможенном комитете Российской Федерации» (с изм. и доп., внесеннымиУказомПрезидента Российской Федерации от 16.09.1999 № 1235).
23. Указ Президента Российской Федерации от 24.01.1998 № 61 «Об утверждении перечня сведений, отнесенных к государственной тайне».
24. Указ Президента Российской Федерации от 06.03.1997 № 188 «Об утверждении перечня сведенийконфиденциальногохарактера».
25. Указ Президента Российской Федерации от 10.01.2000 «О концепции национальной безопасности Российской Федерации».
26.ПостановлениеПравительства Российской Федерации от 17.07.1996 № 831 «О порядке выдачиоружиялицам, подлежащим государственной защите» (с изм. и доп., внесеннымиПостановлениемПравительства Российской Федерации от 06.02.2004 № 51).
27. ПостановлениеПленумаВерховного Суда СССР от 03.02.1978 № 2 «Осудебнойпрактике по делам оконтрабанде» в редакции постановлений
28. ПленумаВерховногоСуда от 05.09.1978 № 7 и от 06.12.1979 № 7.КонсультантПлюс: ВерсияПроф, 2003.
29. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 31.10.1995 № 8 «О некоторых вопросах применения судамиКонституцииРоссийской Федерации при осуществленииправосудия». КонсультантПлюс: ВерсияПроф, 2003.
30.АбрамовA.M., Климов И.А. Организационно-тактические формы оперативно-розыскной деятельности. М., 1995. - С. 20-21.
31.АзаровВ.Т. Уголовно-процессуальные и оперативно-розыскные средства выполнения задачи раскрытияпреступлений// Вопросы применения Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»: Межвузовский сборник научных трудов.- Омск, 1998.
32.АкимовА.Е. Классификация схем совершения таможенныхправонарушений: Учебно-практическое пособие. М., 2003. - 28 с.
33.АкимовА.Е., Козловский А.Ю., Симонов Н.Е. Глава II, раздел 2.3, глава III, разделы 3.3, 3.4, 3.4.2 // Защита прав на средства индивидуализации товаров: Методическое пособие. М.: RUS БРЕНД, RES-Q-group, 2003. -С. 91-112, 201-219, 251-267.
34.АкимовА.Е., Козловский А.Ю., Симонов Н.Е. Защита объектов интеллектуальной собственностиправоохранительнымиподразделениями таможенных органов: Учебное пособие. М.:РИОРТА, 2004.- 80 с.
35. Актуальные теоретические и практические проблемы нового уголовно-процессуальногокодексаРоссийской Федерации / Отв. ред. Н.А.Духно, Ю.Г. Корухов. М.: Юридический институт МИИТа, 2003. - 156 с.
36.АлександровА.И., Федоров А.В. Модельный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» для государств участников СНГ //Правоведение. 1999. № 1.-С.175.
37.АлексеевН.С., Даев В.Г., Кокорев Л.Д. Очерк развития науки советского уголовного процесса. Воронеж, 1980. - 251 с.
38.АнтоновВ.М., Кувалдин В.П. Противодействиепреступныхструктур органам внутренних дел и меры по его нейтрализации. М., 1997.
39.АрсеньевВ.Д. Вопросы общей теориисудебныхдоказательств. М.: Юридическая литература, 1964. - 179 с.
40.АрсеньевВ.Д. К вопросу об объекте и предмете советского уголовного процесса и уголовно-процессуальногодоказыванияМ., 1964 - С. 28- 29.
41.АрсеньевВ.Д. Основы теории доказательств всоветскомуголовном процессе: Учебное пособие. Иркутск: Изд-во Иркутского университета, 1970.- 145 с.
42.АстафьевЮ.В. Влияние оперативно-розыскной деятельности на совершенствование уголовно-процессуального законодательства // Служение истине. Воронеж, 1997. - С. 282.
43.АстафьевЮ.В., Изотова Н.В. Доказывание и оперативно-розыскная деятельность: проблемы соотношения и взаимодействия. ФГУИПП «Курск», 2002. - 256 с.
44.АрсеньевВ.Д. К вопросу о предмете и объекте доказывания по уголовнымделам// Проблемы доказательственной деятельности по уголовным делам: Межвузовский сборник. Красноярск: Изд-воКГУ, 1987.-С. 23-27.
45.АтмажитовВ.М. Проблемы взаимодействия аппаратов уголовногорозыскас другими службами горрайорганов внутренних дел при раскрытии преступлений: Учебное пособие. — М.: АкадемияМВДСССР, 1981.-32 с.
46.АтмажитовВ.М., Бобров В.Г. Озаконодательномрегулировании оперативно-розыскной деятельности: Научный доклад. М., 2003. - 24 с.
47.АхкубековА.Х. Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности за рубежом и использование ее результатов в уголовном процессе. М.: Российскаякриминологическаяассоциация, 2004. - 120 с.
48.БалашовА.Н. Взаимодействие следователей и органовдознанияпри расследовании преступлений. -М., 1979. 112 с.
49.БасковВ.И. Оперативно-розыскная деятельность: Учебно-методическое пособие. М.: БЕК, 1997. - 190 с.
50.БедняковД.И. О реализации оперативно-розыскной информации в процессе доказывания и особенности ее оценки // Проблемы надежности доказывания в советском уголовном процессе М., 1984. — С. 70.
51.БелкинА.Р. Теория доказывания: Научно-методическое пособие. М.: НОРМА, 1999.-429 с.
52.БелкинР.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997. - 342 с.
53.БелкинР.С. Курс криминалистики. В 3 т. Т. 2. Частныекриминалистическиетеории. М., 1997. - 464 с.
54.БелкинР.С. Собирание, исследование и оценкадоказательств. М.: Издательство «Наука», 1966.-295 с.
55.БелкинР.С., Винберг А.И. Криминалистика идоказывание. М.: Юридическая литература, 1969. - 216 с.
56.БеспалькоВ.Г. Доказывание по делам о контрабанде: Монография. М.: РИОРТА, 2003.-240 с.
57.БозровВ. Результатам оперативно-розыскной деятельности статус доказательств в уголовном процессе // Российскаяюстиция. - 2004. - № 4. -С. 46-48.
58. Борангазиев У .К. Координация и взаимодействие в деятельности оперативных подразделений таможенных органов: Лекция. М.: РИО РТА, 1996.-28 с.
59.БородинС.В. Квалификация преступлений против жизни. -М., 1977.
60.БоярскийВ.И. На стороже Руси стояти. Страницы истории пограничнойстражиРоссийского государства. -М: Граница, 1992. 168 с.
61.БуторинЛ.А. Прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью //Законность. 1999. -№ 10. - С. 2-5.
62. ВестникКонституционногоСуда Российской Федерации. 1999. -№ 3.
63. Взаимодействиеследователяи эксперта-криминалиста при производствеследственныхдействий: Учебное пособие / Под ред. И.Н. Кожевникова. -М.:ЭКЦМВД России, 1995. 136 с.
64. В.И. Ленин и охрана Государственной границыСССР: Сборник документов и статей. М., 1970. - С. 144.
65.ВитрукН.В. Социально-правовой механизм реализацииконституционныхправ граждан и конституционный статус личности в СССР.-М., 1980.
66.ВладимировЛ.Е. Учение об уголовныхдоказательствах. Тула: Автограф, 2000. - 464 с.
67.ГармаевЮ.П. Новый УПК и проблемыподследственностипо делам о внешнеэкономическихпреступлениях. КонсультантПлюс, 2003.
68.ГармаевЮ.П. Должностные преступления