Методика расследования создания преступного сообщества

Короткий опис

Год:

2010

Автор научной работы:

Бутырская, Анна Валерьевна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

229

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Бутырская, Анна Валерьевна

Введение.
Глава 1.Криминалистическаяхарактеристика создания преступного сообщества (преступнойорганизации).
§ 1. Понятие и структуракриминалистическойхарактеристики создания преступного сообщества (преступной организации).
§ 2. Типичные данные о личности субъектов, входящих в управленческий центрпреступногосообщества (преступной организации).
§ 3. Типичные сведения о механизмепреступления. Особенности обстановки преступления иследообразования.
Глава 2. Особенностирасследованиясоздания преступного сообщества (преступной организации).
§ 1. Возбуждение уголовного дела. Обстоятельства, подлежащиедоказыванию.
§ 2. Первоначальный этап расследования. Типичныеследственныеситуации и версии
§ 3. Последующий и заключительный этапы расследованиясозданияпреступного сообщества (преступной организации).

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Методика расследования создания преступного сообщества"

Актуальность темы исследования. Качественные изменениякриминальнойсреды в современной России привели к созданиюпреступныхсообществ (преступных организаций), являющихся наиболее опасными проявлениями организованнойпреступности, чей основной интерес сосредоточился в экономическом секторе, сференезаконногооборота наркотических средств иоружия, в игорном и автобизнесе, топливно-энергетическом комплексе. Наряду с этим нередкими продолжают оставаться случаи создания преступных сообществ (преступных организаций) с цельюсовершенияграбежей, разбоев, мошенничества, вымогательства ипохищениялюдей. Нельзя не отметить и создание в последние годы преступных сообществ, деятельность которых направлена против общественного порядка, общественной безопасности и государственной власти.
Лидеры преступных сообществ (преступных организаций) стремятся получить максимальную финансовую или иную материальную выгоду. С этой целью они добиваются официального влияния как на экономическую, так и политическую жизнь страны в целом,легализуюткапиталы, полученные преступным путем, приобретают контрольные пакеты акций крупных предприятий, принимают активное участие в деятельности политических партий, оплачиваютизбирательныекомпании как членов самогопреступногосообщества, так и депутатов различных уровней.
Преступныесообщества (преступные организации) становятся не только более многочисленными, но и лучше организованными. Они приобретают современную технику, используют в своей деятельности достижения научно-технического прогресса, имеют свои службы безопасности, разведку, развитую агентурную сеть, многочисленный штатюристови адвокатов, систему конспирации и нередко связи в государственных иправоохранительныхорганах, значительные людские, финансовые и иные материальные ресурсы, что позволяет им в течение длительного времени безнаказанносовершатьтяжкие и особо тяжкиепреступления. Подготавливаемые ими преступления тщательно продумываются, отличаются высоким профессионализмом, особым цинизмом. Способысокрытияследов преступления постоянно совершенствуются,противодействие, оказываемое преступными сообществами (преступными организациями)правоохранительныморганам, возрастает.
Таким образом, приходится признать, чтокриминальнаядеятельность преступных сообществ (преступных организаций) сегодня стала одной из глобальных проблем современности и представляет угрозу безопасности и стабильному развитию нашей страны. Поэтому противодействие данному виду преступности не только входит в число важнейших задач правоохранительных органов, но уже давно стало одной из общегосударственных проблем, от оптимального разрешения которой во многом зависит судьба реформ, реализация национальных проектов, нравственное здоровье общества, цивилизованное развитие страны.Правоохранительныеорганы до сих пор не могут эффективно бороться с этой формой организованной преступности.
Одной из причин низкой результативностипротиводействиясозданию преступных сообществ (преступных организаций) является недостаточное исследование этих вопросов с позицийкриминалистики. Отсутствие научно-обоснованных криминалистических рекомендаций и соответствующей методики затрудняетрасследование, сбор, исследование и сохранениедоказательств, это в конечном итоге влечет за собой сокращение уголовных дел, направленных в суд для рассмотрения по существу предъявленногообвинения, что подтверждается статистическими данными. Так, органами предварительногорасследованияМВД России и прокуратуры Российской Федерации в 2004 году направлено в суд собвинительнымзаключением 70 уголовных дел, в 2005 - 65, в 2006 - 64, в 2007 - 58 дел, в 2008 - 45, и хотя в 2009 году количество уголовных дел вновь увеличилось до 58, зачастую многомесячный трудследователяоканчивается оправданием участников преступных сообществ (преступных организаций). Кроме того, огромный пласт такихпреступленийостается вообще нераскрытым.
Несмотря на то, чтокриминалистикойв целом накоплен определенный эмпирический и теоретический материал по проблемам противодействия деятельности преступных сообществ (преступных организаций), методике расследования непосредственно их создания достаточного внимания до настоящего времени не уделено, ряд вопросов в теоретическом плане еще не разработан, хотя основы, несомненно, заложены усилиями многих исследователей в ходе анализакриминалистических, криминологических, уголовно-правовых, уголовно-процессуальных проблем расследования групповых преступлений.
Анализ специальной литературы, научных исследований, практикиследственныхорганов показал, что ощущается необходимость в диссертационных исследованиях и активизации разработки теоретических аспектов этой проблемы. Вышеизложенные обстоятельства с достаточной убедительностью свидетельствуют об актуальности исследования вопросов, связанных срасследованиемсоздания преступного сообщества (преступной организации). Объективная необходимость научной разработки методики расследования создания преступного сообщества (преступнойорганизации), общетеоретическое и практическое значение данной проблемы, дефицит внимания к ней вкриминалистикепредопределили выбор темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности темы исследования. Вопросы расследования преступлений,совершенныхгруппами и организованными группами, исследованы в работах таких ученых, как Ю.М.Антонян, О.Я. Баев, Э.У. Бабаева, P.C.Белкин, В.М. Быков, И.А. Возгрин, Р.Р.Галиакбаров, Ф.В. Глазырин, А.И. Гуров, А.И.Долгова, ЛЯ. Драпкин, A.B. Дулов, В.А.Жбанков, A.A. Закатов, Ю.Г. Ко- ■■ рухов, В.И.Куликов, В.П. Лавров, А.М. Ларин, И.М.Лузгин, В.Г. Лукашевич, Я.М. Мазунин, В.А.Образцов, Н.П. Яблоков и др.
Определяющим стимулом для выделения преступного сообщества (преступной организации) в качестве уголовно-правовой категории стала насущная потребность в привлечении к уголовной ответственности лиц, создающихпреступноесообщество (преступную организацию), занимающих высшее положение в преступной иерархии и осуществляющих общее руководство преступной деятельностью. Уголовно-правовой характеристике преступного сообщества (преступной организации) посвящены диссертационные исследования С.Г.Загорьян(1999), Ю.А. Цветкова (2004), Т.Н.Ермаковой(2009). Эти же вопросы рассматривались A.A.Арутюновым, Л.Д. Гаухманом, С.С. Максимовым и др.
Процессуальныепроблемы расследования организации преступного сообщества (преступной организации) исследованы A.C. Цветковой (2005), вопросы уголовногопреследованияпо делам о совершении преступленийпреступнымсообществом (преступной организации) рассмотрены О.Д.Жуком (2004), С.В.Зуевым (2010). Рядкриминологическихаспектов изучен A.B. Макиенко (1997).
Криминалистическиевопросы, связанные с расследованием преступлений, совершенных преступным сообществом (преступной организацией), рассмотрены в диссертационных исследованиях А.И.Романова (1999), А.В.Щербакова (2004), Я.М.Мазунина(2005).
Вместе с тем следует отметить, что анализ научных и литературных источников показал отсутствие монографических исследований по проблемам расследования создания преступного сообщества (преступной организации). Также отсутствуют рекомендации для практической работыследователей, прокуроров и иных сотрудников правоохранительных органов. Таким образом, не умаляя значение имеющихся научных разработок, отметим, что эта сложная и многогранная тема ещё далека от полного разрешения, что подчеркивает её недостаточную научную разработанность и необходимость детального изучения указанной проблемы.
Объект и предмет диссертационного исследования. Объектом исследования являютсяпреступнаядеятельность по созданию преступного сообщества (преступной организации), деятельность следователя по выявлению ирасследованиюпреступлений рассматриваемого вида, а также общественные отношения, связанные с этими явлениями и нашедшие свое отражение в материалах находящихся в производстве, рассмотренных судом, прекращенных иприостановленныхуголовных дел, научные труды,законодательныеи иные нормативные правовые акты.
Предметом исследования являются закономерности механизма преступления -создания преступного сообщества (преступной организации), возникновения информации о нем, закономерностисобирания, исследования, оценки и использования доказательств врасследованиисоздания преступного сообщества (преступной организации), а также закономерности возникновения информации о самомпреступлениии его участниках.
Цель и задачи исследования. Исследование ставит своей целью разработкукриминалистическойметодики расследования создания преступного сообщества (преступной организации), которая позволит повысить эффективность процесса расследования рассматриваемого вида преступлений. Названной целью определяется круг взаимосвязанных задач, теоретическое решение которых составляет содержание диссертационного исследования, а именно:
- изучить и проанализировать сущность и содержание уголовного и уголовно-процессуального законодательства, а также ведомственных и межведомственных нормативных актов по исследуемой проблеме;
- исследовать и проанализировать научные представления о сущности частной криминалистической методики, определить в ее структуре место криминалистической характеристики преступлений для формирования частной криминалистической методики расследования создания преступного сообщества (преступной организации);
- проанализировать практику выявления и расследования создания преступного сообщества (преступной организации), изучив материалы находящихся в производстве, рассмотренных судом, прекращённых и приостановленных уголовных дел;
- сформулировать криминалистические понятия, отражающие специфику данного преступления, в частности, криминалистические определения преступного сообщества (преступной организации) и его управленческого центра, а также понятия противодействия уголовномупреследованию, оказываемого преступными сообществами (преступными организациями) и его преодоления;
-исследовать и описатькриминалистическуюхарактеристику создания преступного сообщества (преступной организации), определить и исследовать составляющие ее элементы;
- конкретизировать обстоятельства, подлежащиедоказыванию, применительно к делам о создании преступного сообщества (преступной организации);
-на базе исследованного эмпирического материала выделить и описать типичныеследственныеситуации, складывающиеся на определенный момент расследования;
-на основе изученного эмпирического материала, анализа закономерностей механизма преступления разработать рекомендации по осуществлению расследования на первоначальном, последующем и заключительном этапах;
- исследовать и описать особенности тактики отдельных следственных действий, в том числе разработать комплекс тактических приемовдопросаучастников преступного сообщества (преступной организации);
- изучить и проанализировать формы и способы противодействия уголовному преследованию поделамо создании преступного сообщества (преступной организации), разработать рекомендации и предложения по организации и тактике деятельности правоохранительных органов по его выявлению и преодолению.
Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составили всеобщий диалектический метод познания объективной действительности, а также базирующиеся на нём общенаучные и специальные методы познания: сравнительно-правовой, статистический, логический, методы системного анализа и моделирования, социологических исследований (анкетирование, интервьюирования субъектовправоохранительнойдеятельности).
Нормативно-правовую основу исследования составляют положенияКонституцииРоссийской Федерации, международные правовые акты и обязательства, принятые на себя Россией, УголовныйкодексРоссийской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, федеральные законы,подзаконныенормативные правовые акты.
Теоретическую основу исследования составили фундаментальные научные труды в области общей теории государства и права, обобщенная монографическая и иная специальная отечественная и зарубежнаякриминалистическая, уголовно-правовая, уголовно-процессуальная, судебно-психологическая, криминологическая литература, материалы опубликованной и неопубликованнойсудебнойпрактики. В работе использовались исследования видных ученых В.П.Бахина, А.И. Белякова, P.C. Белкина, А.Н.Васильева, P.P. Вафина А.И. Винберга, И.А.Возгрина, А.Н. Волобуева, А.Ф. Волынского, Т.С.Волчецкой, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, ГА.Густова, А.Е.Гурова, Г.Г. Доспулова, Л.Я. Драпкина,
М.И.Еникеева, В.Н. Карагодина, А.Н. Колесниченко, О.Н.Коршуновой, И.М. Лузгина, С.П. Митричева, А.П.Онучина, B.C. Овчинского, А.Р. Ратинова,
A.A.Степанова, Л.А. Сергеева, H.A. Селиванова, В.Г.Танасевича, А.Г. Филиппова,
B.Е.Эминова, Н.П. Яблокова, И.Н. Якимова и др. Существенную роль при написании диссертации сыграли труды таких зарубежных авторов в области криминалистики и психологии, как Д. Дугласа, М. Олшейкера, К. Россмо, Б. Турви и Р. Холмса.
Достоверность и обоснованность результатов, выводов и практических рекомендаций, сформулированных автором в диссертации, обусловлены:
-использованием в качестве теоретической и методологической основы диссертации фундаментальных научных трудов отечественных и зарубежных авторов в области криминалистики;
- применением в приложении к объекту и предмету диссертационного исследования общих и специальных методов научного познания, программированного изучения уголовных дел, анализа полученных качественных показателей;
- корректным использованием современных научных методов обоснования и интерпретации полученных результатов, выводов и рекомендаций;
- апробацией основных положений диссертации за счет их публикации в открытых научных изданиях, в том числе рекомендованныхВАКМинобрнауки России, публичного обсуждения на научно-практических конференциях и заседаниях кафедры уголовного процесса и криминалистики Санкт-Петербургского юридического института (филиала) Академии ГенеральнойпрокуратурыРоссийской Федерации;
- использованием автором личного опытаследственнойи прокурорско-надзорной работы.
Эмпирическую основу исследования составляют материалы ведомственной статистикиМВДРоссии, прокуратуры Российской Федерации, обобщенные и проанализированные результаты изучения 109 уголовных дел о создании преступных сообществ (преступных организаций), а также 120 уголовных дел, возбужденных по фактам совершения преступлений в составе организованных преступных групп, в последующем вошедших в состав преступного сообщества (преступной организации), рассмотренных судами в Приволжском, Южном и Центральном федеральных округах РФ в 2003-2009 годах.
Диссертантом проведено анкетирование и интервьюирование 128 сотрудников правоохранительных органов, осуществлявших расследование,процессуальныйконтроль и надзор за расследованием создания преступного сообщества (преступной организации).
Кроме того, автором использован собственный 15-летний опыт следственной инадзорнойработы, в том числе понадзоруза расследованием создания преступного сообщества (преступной организации).
Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что автором впервые на базе современных криминалистических воззрений и современного состояния следственной практики проведено исследование актуальных теоретических и прикладных вопросов, связанных с формированием частной методики расследования создания преступного сообщества (преступной организации). Данная диссертационная работа является одним из первых монографических исследований, посвященных изучению практики выявления и расследования данного вида преступлений. При этом в диссертации: изложен авторский подход к формированиюкриминалистическогопонятийного аппарата, отражающего специфику данного преступления;
-впервые исследована криминалистическая характеристика создания преступного сообщества (преступной организации), как специфическая разновидность криминалистической характеристики преступлений, исследованы типичные особенности личности организатора преступного сообщества (преступной организации) и их влияние на процесс создания преступного сообщества (преступной организации) и его сферу криминальной деятельности;
- впервые на основе анализа материалов следственной практики выделены и охарактеризованы типичные следственные ситуации, складывающиеся на определённый момент расследования, применительно к ним разработан комплекс научно обоснованных рекомендаций по осуществлению расследования, а также рекомендованы наиболее эффективные тактические приемы производства отдельных следственных действий;
- впервые выделены факторы, детерминирующие противодействие уголовному преследованию, которое оказывается участниками преступного сообщества (преступной организации) и разработаны рекомендации по его выявлению и преодолению.
Положения, выносимые на защиту:
1.Криминалистическоеопределение преступного сообщества (преступной организации), под которым автор понимает централизованную иерархическую структуру, созданную для систематического осуществления преступной деятельности, состоящую из организатора, руководителей, входящих в управленческий центр, и участников, способных профессионально совершать базовые преступления, распределенных в подразделения (организованные группы), а также иных лиц, выполняющих особыепоручения, объединенных единым преступным умыслом, взаимосвязанных между собой, строго подчиненных установленнымобязанностям, общим принципам, традициям и нормам поведения, обладающую наборомкриминальных, коррупционных, межрегиональных и иных связей.
2. Сформулированное диссертантом криминалистическое понятие управленческого центра преступного сообщества (преступной организации), являющегося высшим руководящим органом преступного сообщества (преступной организации), включающего в себя организатора, руководителей сообщества и его структурных подразделений, определяющего политику преступного сообщества (преступной организации), обладающего властнымиполномочиямии административными ресурсами, направляющего и обеспечивающегокриминальнуюи некриминальную деятельность.
3. Авторское определение криминалистической характеристики создания преступного сообщества (преступной организации), которая рассматривается как разработанная на основе анализа и обобщения следственно-судебных материалов система взаимосвязанных сведений опреступномсообществе (преступной организации) и его структурных подразделениях, личности организатора и руководителей, а также типичном механизме преступления, особенностях обстановки и следообразо-вания.
4. Авторская классификация типичных следственных ситуаций и комплекс рекомендаций по расследованию применительно к рассматриваемым ситуациям, выделенным по следующим основаниям:
-по объемудоказательственнойинформации, имеющейся в распоряжении следователя;
- по месту в иерархической структуре, занимаемомузадержаннымучастником преступного сообщества (преступной организации);
- по характерукоррумпированныхсвязей;
- по форме оказания давления на участников уголовногосудопроизводствасо стороны членов преступного сообщества (преступной организации).
5. Система обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам о создании преступного сообщества (преступной организации), конкретизированная применительно к делам опреступленияхрассматриваемого вида.
6. Комплекс научно обоснованных рекомендаций, предложенных автором по подготовке и проведению допроса участников преступного сообщества (преступной организации), позволяющий эффективно провести данноеследственноедействие и максимально выяснять обстоятельства, имеющие значение для дела.
7. Определение противодействия уголовному преследованию, оказываемого преступным сообществом (преступной организацией), под которым автор понимает систему спланированных организатором действий членов преступного сообщества, их знакомых, родственников и лиц, в том числе коррумпированных чиновников, заинтересованных в исходе уголовного дела, а также участников уголовного судопроизводства, затрудняющих путемумышленногоили неумышленного создания препятствий уголовному преследованию, осуществляемому в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства органамидознания, следователем, прокурором, в целяхпресечениякриминальной деятельности преступного сообщества (преступной организации). Авторская классификация способов и форм такого противодействия и комплекс рекомендаций по его преодолению.
8. Частная методика расследования создания преступного сообщества (преступной организации), в структуру которой автором включены такие элементы как криминалистическая характеристика создания преступного сообщества (преступной организации), особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие доказыванию, специфика первоначального этапа расследования и типичные следственные ситуации, организация последующего и заключительного этапов расследования.
Теоретическая значимость диссертационного исследования состоит во всестороннем рассмотрении проблем расследования создания преступного сообщества (преступной организации), что позволяет признать его научной квалификационной работой, содержащей решение задачи, имеющей существенное значение для дальнейшего развития науки криминалистики. Полученные результаты способствуют дополнению и дальнейшему развитию криминалистического учения о методике расследования преступлений, выявлению и изучению закономерностей повышения эффективностипроцессуальнойи криминалистической деятельности вдосудебномпроизводстве по уголовным делам о создании преступного сообщества (преступной организации).
В частности, теоретическое значение работы состоит в детальном исследовании механизмов анализируемых преступлений, их криминалистической характеристики и разработке рекомендаций расследования в зависимости от складывающихся следственных ситуаций. Сформулированные в работе теоретические выводы и положения позволяют решать задачи оптимизации деятельности следователя в типичных следственных ситуациях, определяющих характер задач расследования в каждой из них и позволяющих избрать правильные направления дальнейшей работы по установлению причастных к исследуемымпреступлениямлиц. Теоретическое значение имеют как сами полученные результаты исследования, так и методологический подход, обеспечивший их получение.
Практическая значимость исследования определяется его прикладным характером и заключается в том, что разработана система научно-обоснованных и практически апробированных предложений и рекомендаций по наиболее эффективному расследованию создания преступного сообщества (преступной организации), применимая в профессиональной деятельности сотрудников правоохранительных органов.
Выводы и рекомендации, предложенные автором, могут быть использованы в деятельности сотрудников следственных органов и органов прокуратуры, а также в учебном процессе при преподавании криминалистики при подготовке специалистов в юридических вузах и в системе повышения квалификации сотрудников правоохранительных органов страны, при подготовке научной, учебной и методической литературы по курсу «Криминалистика».
Апробация результатов исследования. Основные научные положения диссертации освещены автором в опубликованных 7статьях, из них 2 в журналах, рекомендованных ВАК Минобрнауки России («Вестник криминалистики», «Законность»). Результаты проведённых исследований положены в основу докладов на 3-х научно-практических конференциях молодых ученных: «Актуальные вопросы теории и практики прокурорско-следственной деятельности» (26 апреля 2006 года, 27 апреля 2007 года, 25 апреля 2008 года), проходивших в Санкт-Петербургском юридическом институте (филиале) Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации, а также на Международной научно-практической конференции «Новое уголовное и уголовно-исполнительное право в отечественной правовой системе: десятилетний опытзаконотворчества, правоприменения, научного исследования и преподавания (к 10-летию принятия Уголовного и Уголовно-исполнительногокодексовРоссийской Федерации)» (24—25 мая 2007 года) в Межрегиональном институте экономики и права в г. Санкт-Петербурге, Международной научно-практической конференции «Инновации в государстве и праве России» (2930 апреля 2009 года) в Нижегородском государственном университете им. Н.И. Лобачевского.
Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность Следственной части при Главном управлении МВД России по Приволжскому федеральному округу,Следственногоотдела Следственного комитета припрокуратуреРоссийской Федерации по Приволжскому федеральному округу и были использованы при расследовании преступлений рассматриваемого вида.
Структура и содержание работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих семь параграфов, заключения, библиографии и приложений.

Список літератури

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Бутырская, Анна Валерьевна, 2010 год

1. Homans. Social behavior. 1.s elementary forms. // L., 1961, 321 p.
2. Collins, B.E., Raven, B.H. Group structure: attraction, coalitions, communication and power. // In.: The handbook of social psychology. Reading, Mass., 1969. 278 p.
3. Stogdill, R.M. Handbook of leadership. // N.Y., 1974. 183 p.
4. Burgess, A., Douglas, J., Hartman, C., McCormack, A., Ressler, R. Sexual Homicide: A Motivational Model. // Journal of Interpersonal Violence. Vol. 1. №. 3, Sept. 1986. 356 p.
5. Hazelwood, R., Reboussin, R., Warren, J., Wright, J. Prediction of Rapist Type and Violence from Verbal, Physical, and sexual scales. // Journal of Interpersonal Violence. 1991. Vol. 6. №.1. March. 310 p.
6. Hazelwood, R., Reboussin, R., Warren, J. Serial Rape: Correlates of Increased Aggression and the Relationship of Offender Pleasure to Victim Resistance. // Journal of Inte-personal Violence. 1989. Vol.4. Xsl. March. 279 p.
7. Hazelwood, R., Warren, J. The Criminal Behavior of the Serial Rapist // FBI Law Enforcement Bulletin. 1990. February. 315 p.
8. Douglas, J. Mindhunter. New York, 1995. 450 p.
9. Rossmo, D.K. Geographic Profiling: target patterns of serial murderer. // Simon Fra-sier University, 1995; 473 p.
10. Rossmo, D.K. Geographic Profiling / Offender Profiling: Theory, Practice and Research. \ New York, 1999. 293p.
11. Turvey, B.E. Criminal profiling: an introduction to behavioral evidence analysis. // New York, 1999. 462 p.