Особенности методики расследования вымогательств, совершенных организованными группами :По материалам Южного федерального округа Российской Федерации

Короткий опис

Год:

2004

Автор научной работы:

Скачко, Анна Владиленовна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Краснодар

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

236

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Скачко, Анна Владиленовна

ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА I.КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯХАРАКТЕРИ
СТИКАВЫМОГАТЕЛЬСТВ, СОВЕРШЕННЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ГРУППАМИ.
§ 1. Типичные сведения о способесовершениявымогательства организованными группами.
§ 2. Типичные сведения об организованной группе и личностипреступников, совершающих вымогательства в её составе.
§ 3. Типичные сведения об обстановке совершения вымогательстворганизованнымигруппами.
§ 4. Типичные сведения о личностипотерпевшегои предмете преступного посягательства привымогательствах, совершенных организованными группами.
ГЛАВА И.ОСОБЕННОСТИОРГАНИЗАЦИИ РАССЛЕ
ДОВАНИЯ ВЫМОГАТЕЛЬСТВ,СОВЕРШЕННЫХОРГАНИЗОВАННЫМИ ГРУППАМИ.
§ 1.Криминалистическиеи уголовно-процессуальные проблемы возбуждения уголовных дел по факту вымогательств, совершенных организованнымигруппами.
§ 2. Типичныеследственныеситуации, возникающие по уголовнымделамо вымогательствах, совершенных организованными группами и алгоритмы действийследователяв зависимости от них.
§ 3. Особенности взаимодействия следователя с органамидознанияпри расследовании и раскрытии вымогательств, совершенных организованными группами.
ГЛАВА III. ОСОБЕННОСТИ РЕШЕНИЯ ТИПИЧНЫХ
СЛЕДСТВЕННЫХЗАДАЧ, ВОЗНИКАЮЩИХ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ВЫМОГАТЕЛЬСТВ, СОВЕРШЕННЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ГРУППАМИ.
§ 1. Тактическая операция первоначального этапарасследованияпо пресечению преступной деятельности организованной группывымогателей.
§ 2. Тактическая операция последующего этапа расследования вымогательств, совершенных организованными группами.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Особенности методики расследования вымогательств, совершенных организованными группами :По материалам Южного федерального округа Российской Федерации"

Актуальность темы диссертационного исследования. Процесс становления в России рыночных отношений в экономике сопровождается рядом негативных явлений. Прежде всего следует назватьпреступныепосягательства против собственности. За последние несколько лет образовалась некоторая стабильность регистрируемыхвымогательств, в том числе организованных и в группах, хотя общий уровеньпреступностиза 2003 г. больше аналогичного периода на 9,1%.'
Это можно объяснить тем, чтовымогателипредпринимают маскировку последствий преступной деятельности, оказываютпротиводействиедеятельности по выявлению, расследованию и раскрытиюпреступленийимеет место запугивание угрозами физического уничтоженияпотерпевшихлибо родственников или принадлежащего имимущества, избиение с причинением тяжкоговредаздоровью. Действия вымогателей вызывают повышенный общественный резонанс, подрывают веру людей в возможностиправоохранительныхорганов бороться с данным видом преступлений, надежно защищать их отпосягательств.
В последние годы характерно возрастание общественной опасности вымогательств, что связано с профессионализациейпреступников, их объединением в устойчивые преступные группы и сообщества, постоянным совершенствованием способов посягательств, ужесточением методов применяемого насилия.Преступникивсе чаще прибегают кподкупудолжностных лиц правоохранительных и иных органов государства. Это становится серьезной проблемой не только для мелких предпринимателей, но и крупных фирм, предприятий, банков, которые вынуждены создавать собственные службы безопасности, наниматьохранникови телохранителей.
Указанные обстоятельства обусловливают необходимость поиска дополнительных приемов, методов и средстврасследованияи раскрытия вымогательств, совершаемых организованными группами, совершенствования право
1 См.: Состояние преступности в России. 2001-2003 годы. М.:ГИЦМВД России. С. 4, 33. вой базы их использования. При этом, как показывает практика, эффективность расследования организованных вымогательств в решающей степени зависит от качества работыдознавателейи следователей на первоначальном этапе этой работы, когда имеется возможность получения наиболее значимой информации об обстоятельствахсовершенияпреступления. Однако, правоохранительными органами не всегда этому придается необходимое внимание. В результатеследователии оперативные работники в ходе расследования и раскрытия этой категории преступлений, особенно на первоначальном этапе расследования, допускают серьезные ошибки, исправить которые сложно, а иногда и невоможно в ходе проведения последующихследственныхи оперативно-разыскных действий.
Таким образом,преступлениярассматриваемой категории обладают значительной общественной опасностью и высокойлатентностью, борьба с которыми представляет самостоятельную многоаспектную, в том числе икриминалистическуюпроблему.
Приведенные данные предопределили важность исследования обозначенной проблемы, выработке новых методов, необходимых для активизацииследственнойи оперативно-разыскной работы в этом направлении.
Некоторые проблемы методики расследования вымогательств были затронуты в работах В.В.Бугая, P.P. Вафина, А.П. Гайдука, Е.Б.Галкина, А.И. Гурова, Н.И. Иванова, В.И.Куна, С.А. Новоселова, Г.И. Хохрякова и других авторов.
На диссертационном уровне исследования проводились А.П. Онучиным (1970 г.)2, В.М.Быковым(1992 г.)3, М.В. Субботиной (1996 г.)4, Т.В.Колесниковой(2000 г.)5 и др.
2ОнучинА.П. Выявление признаков совершения преступления группой и особенности расследования таких преступлений. Автореферат дисс.канд.юрид. наук, Свердловск: Свердловский юридический институт, 1970. 20с.
БыковВ.М. Проблемы расследования групповых преступлений. Дисс. докт. юрид. наук. М.: АкадемияМВДРФ, 1992, 354с.
4СубботинаМ.В. Проблемы методики расследования преступлений,совершенныхорганизованными группами несовершеннолетних. Дисс.канд. юрид. наук, Волгоград: Волгоградский юридический институт МВД России, 1996. 215с.
Несмотря на теоретическую и практическую значимость их работ, вопросы выявления, расследования и раскрытия вымогательств, совершенных организованными группами, либо остались за рамками рассмотрения, либо были рассмотрены неполно, остались, таким образом, без должной и достаточной научной проработки. В любом случае исследования проводились через призму старого уголовно-процессуального законодательства, а потому, не отвечают в полной степени ни изменившейся обстановке, ни наиболее насущным потребностям современной практики.
Вышеизложенное обусловило выбор темы настоящего диссертационного исследования, которое представляется весьма актуальным, что обусловливает его практическую значимость.
Цель и задачи исследования. Целью данной работы явилось повышение эффективности раскрытия и расследования вымогательств, совершенных организованными группами. Основная задача — создание частной методики расследования вымогательств, совершенных организованными группами, разработка на ее основе практических рекомендаций и обоснованных предложений по совершенствованию деятельности правоохранительных органов в этом направлении.
Для решения данной задачи был сформулирован и решен ряд частных задач исследования, а именно: изучение закономерностейпреступногоповедения лиц, совершающих вымогательства в составе организованных групп; изучение закономерностей деятельности правоохранительных органов по ихрасследованиюи раскрытию; определение понятий «способ совершения вымогательств организованнымипреступнымигруппами», «противодействие расследованию», «обстанов
5КолесниковаТ.В. Криминалистическая характеристика преступных групп,совершающихвымогательство. Саратов: Саратовский юридический институт МВД России, 2000. 245с. ка совершения вымогательств» и др., раскрытие их сущности через описание значимых признаков; исследованиекриминалистическойхарактеристики вымогательств, совершенных организованными группами, определение ее сущности и обоснование структуры с учетом корреляционных связей ее основных элементов; разработка предложений, направленных на решениекриминалистическихи уголовно-процессуальных проблем возбуждения уголовных дел опреступленияхисследуемой категории; определение порядка и форм, криминалистических и психологических особенностей процедур взаимодействия сотрудников органов внутренних дел при выявлении,расследованиии раскрытии вымогательств, совершенных организованными группами; выявление типичных следственных ситуаций, формирующихся в ходе расследования и разработка алгоритмов действийследователяв зависимости от них; выделение и постановка ряда типичных тактических задач, возникающих при раскрытии и расследовании изучаемых преступлений; разработка рекомендаций по разрешению поставленных тактических задач в рамках тактических операций первоначального и последующего этапа расследования вымогательств, совершенных организованными группами.
Объект и предмет исследования. Объектом диссертационного исследования явилисьвымогательства, совершенные организованными преступными группами, а также вопросы и проблемы современной практической деятельности органов внутренних дел, связанные с выявлением, раскрытием ирасследованиемпреступлений изучаемой категории.
В качестве предмета исследования выступили закономерностипреступнойдеятельности лиц, совершающих такие преступления, а также конкретные особенности процесса ее расследования.
Методологическую основу исследования составили всеобщий диалектический метод научного познания, отражающий связь теории и практики; основополагающие философские категории общего и частного, причины и следствия, необходимости и случайности; ряд частно-научных методов: сравнительного исследования, конкретно-социологический, системный анализ, анализ документов и статистических данных, обобщение следственной практики и материалов уголовных дел и др.
Нормативную базу исследования составилиКонституцияРоссийской Федерации, федеральные законы, действующее уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, проект уголовно-процессуальногокодексаРоссии, принятого нижней палатой Федерального Собрания Российской Федерации в первом чтении,подзаконныхнормативных актах МВД России.
Теоретическая основа исследования включает положения, содержащиеся в работах таких отечественных ученых-криминалистов, как Т.В.Аверьянова, Ю.П. Аленин, В.И. Батищев, P.C.Белкин, В.М. Быков, В.Е. Быховский, А.Н.Васильев, Л.Г. Видонов, И.Ф. Герасимов, Г.А.Густов, В.В. Донцов, Л .Я.Драпкин, A.A. Закатов, Г.Г. Зуйков, Е.П.Ищенко, А.Н. Колесниченко, B.C. Коновалова, И.А.Копылов, Н.И. Кулагин, A.M. Кустов, В.П.Лавров, A.M. Ларин, И.М. Лузгин, В.А.Образцов, А.П. Резван, A.A. Протасевич, H.A.Селиванов, Л.А. Соя-Серко, С.Н. Чурилов, Н.П.Яблокови других авторов.
Эмпирическая база исследования включает 246 архивных уголовных дел овымогательствах, совершенных организованными группами, состоящих из 953 эпизодов, которые находились в архивах судов Южного федерального округа Российской Федерации, по специально разработанной программе; данные проведенного анкетного исследования 92 следователя,расследовавшихуголовные дела о вымогательствах, совершенных организованными группами и 109 оперативных сотрудников органадознания, занимающихся раскрытием подобных преступлений.
Научная новизна диссертации заключается в разработке частной методики расследования вымогательств, совершенных организованными группами, явившейся результатом комплексного исследования соответствующей практики органов внутренних дел с учетом специфики этих преступлений и современного состояния данной проблемы.
Практическая значимость исследования обусловлена тем, что его результаты основываются на обширном эмпирическом материале и отражают практику правоохранительных органов. Разработанная автором методика обеспечиваетследственныеорганы научно обоснованными рекомендациями по расследованию и раскрытию вымогательств, учитывающими особенности преступлений данного вида. Кроме того, они могут и частично уже используются в практической деятельности правоохранительных органов, а также при подготовке учебных, методических, учебно-методических пособий. Содержащиеся в исследовании теоретические положения успешно применяются в преподавании соответствующих разделов курса «Криминалистика» в Краснодарской академии МВД России, Волгоградской академии МВД России и Ростовском юридическом институте МВД России.
Основные положения, выносимые на защиту. Новизна проведенного автором исследования обеспечила возможность для формулирования ряда принципиальных положений:
Понятия «способ совершения», «противодействие расследованию», «обстановка совершения», «взаимодействие», «тактическая операция», «тактическая комбинация» и др.
2. Элементарная структура криминалистической характеристики вымогательств, совершенных организованными группами, ее сущность и корреляционные связи составляющих ее элементов.
3. Предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства по вопросу возбуждения уголовных дел и разработка практических рекомендаций.
4. Классификация и особенности следственных ситуаций, складывающихся при расследовании вымогательств, совершенных организованными группами, и программы действий следователя в зависимости от каждой.
5. Наиболее эффективные и оптимальные формы взаимодействия сотрудников органов внутренних дел и особенности планирования при расследовании и раскрытии преступлений данной категории.
6.Криминалистическаяпроцедура принятия тактических решений.
7. Криминалистическая программа выявления серийных вымогательств.
8. Модели преступного поведения, учитывающие личностивымогателя.
9. Тактические операции как средства решения типичных следственных задач, возникающих при расследовании вымогательств.
10. Рекомендации по тактике производства отдельных следственных действий первоначального и последующего этапа расследования вымогательств, совершенных организованными группами.
Апробация результатов диссертационного исследования. Основные положения настоящего исследования докладывались диссертантом и обсуждались на пяти научных и научно-практических конференциях: на III Всероссийской конференции, 30-31 мая 2002 г., Краснодар; III Всероссийской научно-практической (19-20 сентября 2002 г., Краснодар); Межвузовской научно-практической конференции молодых ученых, (4 октября 2002 г. Краснодар); на конференции «Молодые ученые об актуальных проблемах социальных наук», г. Ростов-на-Дону, 2002; I Всероссийской научной конференции Южного федерального округа, (29 ноября 2002 г. Краснодар). Выводы по проведенному исследованию и соответствующие рекомендации обсуждались на заседаниях кафедрыкриминалистикиКраснодарской академии МВД России.
Результаты диссертационного исследования внедрены в учебный процесс Краснодарской академии МВД РФ, Волгоградской академии МВД РФ, Ростовского юридического института МВД РФ и практическую деятельностьследственногокомитета при ГУВД Краснодарского края (см. прил. 1-4).
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав (девяти параграфов), заключения, библиографии и приложений. Такая структура, по мнению автора, позволила всесторонне рассмотреть особенности методики расследования вымогательств, совершенных организованными группами.

Список літератури

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Скачко, Анна Владиленовна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ.
Проведенное исследование позволило прийти к следующим выводам.
Структуракриминалистическойхарактеристики вымогательств, совершенных организованными группами: типичные сведения о способесовершениявымогательства организованными группами; типичные сведения о личностипреступника; типичные сведения об обстановке совершенияпреступлений; типичные сведения о личностипотерпевшегои предмете преступного посягательства.
Способ совершениявымогательстворганизованными группами — это системная связь личностных качеств и свойствсоучастниковс условиями обстановки, особенностями личности потерпевшего, выраженная в совокупности взаимосвязанных действийпреступников, а также используемых ими средств по подготовке,совершениюи сокрытию этих преступлений, направленных на удовлетворениекорыстногомотива.
Сокрытиевымогательств, совершенных организованными группами, как формапротиводействиярасследованию — есть поведениевымогателей, входящих в состав организованных групп, направленное наутаивание, уничтожение, маскировку или фальсификацию следов и их носителей, с целью недопущения их вовлечения уголовный процесс.
Подготовка к совершению вымогательств осуществляется путем:подысканиясоучастников для их совершения (созданиепреступнойгруппы) — а) с целью облегчения совершенияпреступленияпри соисполнитель-стве; б) с целью привлечения транспортного средства одного из них; в) с целью хранения и (или) сбыта одним из нихпохищенногоимущества; определение оптимального состава группы для совершения преступления; предварительного распределения ролей и инструктажа соучастников; составление плана проведения преступной операции;совершениедействий, направленных на создание имиджа преступной группы и ее членов; определение или уточнение иерархической функциональной структуры группы;подысканиенаемных вымогателей и определение их задач; составление плана предстоящей преступной операции; приготовления, приспособления или приобретения орудий преступления и средств маскировки исокрытиясовершенного преступления и фактов своего участия в нем; подготовка транспортного средства; подготовка места совершения преступления (местапредъявленияпретензий и места получения требуемого), помещения для удержания жертвы или иного места, где может быть получен компрометирующий материал; определение оптимального времени предъявлениянезаконныхпретензий и получения имущества или денежных средств; определение комплекса мер физического и психического воздействия на потерпевшего; подготовка дорогостоящего транспортного средства соответствующим образом для «подставы» в дорожно-транспортномпроисшествии; поиск возможной жертвы вымогательства; тщательное изучение образа жизни потенциальных жертв и членов их семей; сбор информации о деловых связях жертвы, а также данных личного, интимного характера; создание условий, в которых возможно было бы получить компрометирующие материалы на потерпевшего; создание условий, в которых было бы возможно требовать от потерпевшего передачиимуществаили прав на него: завлечение в азартную игру, в которойпотерпевшийоказывается проигравшим; вовлечение или ведение спотерпевшимв совместной хозяйственной деятельности, когда соответствующая коммерческая информация используетсявымогателями; создание дорожно-транспортного происшествия, в котором потерпевший оказываетсявиновным; подстрекательство» потерпевшего на вступление в половую связь в целях последующегошантажа; обращение преступников к потерпевшему с просьбой о помощи, поддержке, передаче на хранение вещей и т. п.; моделированиекриминальнойобстановки, в которой потерпевший прямо или опосредованно оказывается «преступником», будучи вовлеченным в созданную ситуацию.
На этапе создания преступной группы и подготовки к совершениювымогательствапреступники предпринимают следующие действия посокрытию: поиск и налаживание контактов скоррумпированнымидолжностными лицами для своевременного информирования о предпринимаемых в отношении организованной преступной группы действиях со стороныкомпетентныхорганов государства; подготовка, подбор, составление,подделкаразличных документов, получение необходимых справок, поиск иподкуп(в необходимых случаях) должностных лиц, ответственных за оформление и выдачу соответствующих документов; принятие решения о создании денежного фонда группы, выбор кассира, места хранения общака, порядка создания и направлений использования; V подготовкаалибисоучастников и организатора группы; подготовка места предъявления незаконных требований о передаче имущества или прав на него; подготовка места получения требуемого имущества с точки соответствия его следующим требованиям: темное время суток, отсутствие возможности обращения к помощи, невозможность видеосъемки, иной фиксации действий преступников, определение возможных путей отхода с места преступления; подготовка места, где будут скрыватьсясоучастники, на случай их розыска; подделка государственных номерных знаков транспортного средства, которое будет использоваться присовершениипреступления; изменение внешности и подготовка фиктивных или фальсифицированных документов,удостоверяющихличность; получение долговых расписок, составление договоровцессии, договоров об оказании услуг.
Последний способ сокрытия в настоящее время является наиболее распространенным, чему способствует решениеВерховногоСуда РФ в котором указано, что «законные» имущественные претензии не могут считатьсявымогательствомдаже при предъявлении их под угрозой насилия. В связи с этим необходимо повыситьсанкциюст. 330 УК РФ, настаивать на повышении эффективностиисполнительнойсистемы.
Способ непосредственного совершения вымогательства структурно состоит из двух последовательных стадий: собственно вступление в контакт с предполагаемой жертвой ипредъявлениетребования (одно-, многократно); действия по получению имущества, права на него.
При вступлении в контакт с жертвойвымогательпреследует специальные цели: Высказывание требований о передачечужогоимущества или прав на него, совершение других действийимущественногохарактера — условий передачи имущества или совершения действий имущественного характера.
Совершения действий, направленных назапугиваниежертвы — реализация комплекса мер физического и психического воздействия.
Действия преступников по получению имущества, прав на него, совершению действий имущественного характера, сопровождаемыхисполнениемранее высказанных угроз или без таковых: получение имущества при непосредственном контакте с жертвой; получение имущества без контакта с жертвой (из условленного места, на счет в кредитном учреждении, в том числе через подставных лиц).
Анализ способа совершения организованными группами вымогательств, выявил следующие разновидности действий по их сокрытию:
1. Сокрытиеумыслана совершение вымогательств, а также своего участия в их совершении.
2. Сокрытие своего участия в совершении вымогательств: навязывание различного рода услуг (в основном охранных) коммерческим организациям; требование трудоустроить на работу определенных лиц для полученияпреступногодохода в виде заработной платы, требование предоставления беспроцентного кредита на длительный срок и др.
3. Сокрытие похищенного имущества.
Противодействиерасследованию вымогательств, совершенных организованными группами - это такоеумышленноеповедение (активное и пассивное) преступников и заинтересованных лиц, которое направлено на утаивание, уничтожение, маскировку илифальсификациюследов или их носителей, с целью недопущения их вовлечения в уголовный процесс в качестведоказательственнойинформации, использования ее в сфере уголовногосудопроизводства, а также иные формывоспрепятствованиядеятельности правоохранительных органов по установлению объективной истины поделуи осуществлению правосудия с целью избежания или смягчения ответственности засодеянное.
Выявленные в ходе исследования данные серьезно подчеркивают повышенную общественную опасность противодействия со стороны членов организованных групп. Ситуативными мерами, то есть в рамкахрасследованияотдельных уголовным дел, успешно противостоять этому явлению крайне сложно. Для этого требуется специально разработанная в масштабе всего государства и отдельно по регионам система уголовно-правовых, уголовно-процессуальных, организационных, материально-технических и других мер: по обеспечению реальной возможностиосвобожденияот уголовной ответственности засоучастиев преступлении и (или) участие в преступной организации в связи с деятельнымраскаянием; по совершенствованию законодательства, включая усиление уголовной ответственности за отказ отдачипоказаний и за дачу ложных показаний; необходимо ввести в законодательство институт «сделкис преступником»; предусмотреть возможности выступления в суде сотрудниковправоохранительныхорганов в качестве «свидетеля со слов»; реформирование структуры управления системой уголовнойюстиции, имея в виду создание федеральных структур всех звеньев системы уголовной юстиции, не связанных организационно с местной администрацией; ввести институт, аналогичный «большому жюри» вСША- для заслушивания показаний наиболее высокопоставленныхсвидетелей, что позволит значительно обогатить исходную информацию, необходимую для разоблачения деятельности организованных групп, их лидеров икоррумпированныхсвязей; в рамках судебной реформы создать специализированныесудебныеорганы для рассмотрения уголовных дел в отношении участников организованныхпреступныхгрупп; для работников уголовной юстиции целесообразно предусмотреть также ряд мер, по обеспечению их безопасности, например, ввестислужебныепсевдонимы для работников федеральных органов, ведущих борьбу с организованнойпреступностью.
Длякриминалистикисвойственен антропоцентрический подход к исследованию своего предмета. Человек и его деятельность, в данном случае, деятельность и поведение, имеющиеантиобщественнуюнаправленность, изучаются с тех пор, когда и термин «криминалистика» не появился. Это не случайно. Человек, свойства и качества его личность многогранны, но всегда находят соответствующее отражение в процессе и результатах его деятельности, в связи с чем появляется возможность говорить окриминалистическизначимых признаках личности того, которыйсовершилпреступление. Повторяемость таких актов (в самом широком смысле) позволяет, при детальном изучении, обратить внимание на закономерности преступного поведения или деятельности, чтобы говорить типичных признаках в общих или частных случаях.
Характеризуя личность преступника как элемент криминалистической характеристики, необходимо освещать: показатели социально-демографического характера; социальную роль в сфере общественных отношений, в быту и на производстве; психологические и психические свойства и особенности личности; уголовно-правовые признаки (склонность к совершению множественных преступлений, однотипных или различных; склонность к единоличным или групповым действиям; сведения осудимости), чтобы на основе полученных данных, возможно попытаться типологизировать личность преступника, выявить присущие конкретным типам преступников закономерности преступного поведения. Изучение особенностей личности типичного преступника должно включать в себя не только отдельные сведения, касающиеся различных ее сторон, но давать целостное представление, выделяя из них наиболее характерные. Знания о стандартномпреступнике, который совершает подобного рода преступления, позволяют сузить кругподозреваемыхлиц, вести целенаправленный поиск в том месте и той среде, гдевиновныйдействительно может находиться.
В то же время, предметом нашего исследования обусловлена его специфика. Изучению подлежит не только личность преступника, но определенная общность людей, социальная группа, специально созданная для совершениятяжкихпреступлений — вымогательств, во всех ее проявлениях.
Обстановка совершения вымогательств организованными группами — есть совокупность последовательно детерминированных компонентов: обстановки предъявления преступного требования передачи имущества (права наимущество) и обстановки, характеризующей процесс получениявымогаемогоимущества (права на имущество), как результат взаимодействия прямых и опосредованных участников вымогательств с различными элементами внешней среды в конкретных условиях места и времени, при реализации определенного способа совершения преступлений, ведущего к образованию различных следов, которые позволяют оценить складывающиеся ситуации и выдвигать версии на основе анализа и оценки взаимосвязей обстановки совершения преступления с другими элементами криминалистической характеристики, позволяющего определять наиболее эффективный путь расследования.
Доследственнаяпроверка заявлений, сообщений по своему идейному содержанию вполне соответствовала яркопубличномухарактеру советского уголовного процесса. Реализуемая, фактически, за пределами уголовного процесса, она наделяла сторонуобвинениянесомненными преимуществами. Действующий УПК разрабатывался и принимался в других условиях, где по определению нет местадоследственнойпроверке, так как при наличии повода, основанием для возбуждения уголовного дела есть «достаточность данных, указывающих на признаки преступления».Законодательв ч. 4 ст. 164УПКРФ предложил в качествепроцессуальныхсредств в стадии возбуждения уголовного дела возможность производства отдельныхследственныхдействий до возбуждения уголовного дела. Реализовывается положение Концепциисудебнойреформы о ликвидации доследственной проверки и необходимости возбуждения уголовного дела без таковой при получениизаявления, сообщения, где имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления.
Норма, изложенная в ст. 146 УПК РФ, о необходимости согласияпрокурорана возбуждение уголовного дела видится излишней. Прежний порядок (ст. 112 УПКРСФСР) вполне оправдан к применению в настоящее время, обоснован, подчеркивает самостоятельную рольследователя.
Постановлениео возбуждении уголовного дела может бытьобжалованов суд по общему положению ст. 46КонституцииРФ. Вынесение определения, прекращение дела не способны устранитьпричиненныйвред необоснованным возбуждением уголовного дела, так как проведены многиеследственныедействия, приняты значимые процессуальные решения.Прокурорявляется стороной обвинения, не должен и не может разрешатьжалобустороны защиты. Поэтому, заинтересованным лицам должна быть обеспечена возможность незамедлительного обращения в суд с соответствующейжалобойв ходе расследования.
В ст. 89 УПК РФ установлена возможность использования в процесседоказыванияпо уголовным делам результатов оперативно-розыскной деятельности, если они отвечают требованиям, предъявляемым кдоказательствам. Однако, в ч. 1 ст. 140 УПК РФ, где говорится о поводах к возбуждению уголовного дела отсутствует норма о фактических данных, полученных в результате оперативно-розыскных мероприятий. В связи с этим требуется дополнить ч. 1 ст. 140 УПК РФ пунктом 4 следующего содержания: «фактические данные, указывающие на признаки состава преступления, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности оперативными подразделениями в установленном Федеральным законом «Об оперативно-разыскной деятельности» порядке и предоставленные органудознания, следователю, прокурору, суду в соответствующих материалах, служащие достаточными предпосылками для успешного расследования уголовного дела».
В обозначенном направлении следует решать вопрос одопустимостидокументов, составленных органами дознания до возбуждения уголовного дела, а равно и предметов и документов, полученных органами дознания до возбуждения уголовного дела, в качестведоказательств. В законе (ст. 74 УПК РФ) говорится об «иных документах», причем не расшифровывается каких, не проводится демаркация от других видов доказательств по способам получения. Нет никаких оснований для недопущения в сферу уголовного судопроизводства различных документов и предметов, полученных и составленных оперативными сотрудникамизаконнымпутем и средствами до возбуждения уголовного дела, в качестве доказательств после соответствующих процедур их проверки и оценки.
Предлагаем ст. 89 УПК РФ дополнить ч. 2 следующего содержания: «Предметы и документы, собранные при осуществлении оперативно-разыскной деятельности могут быть использованы в качестве доказательств только после ихпроцессуальнойпроверки и оценки в соответствии с требованиями ст.ст. 87, 88 настоящегоКодекса».
Вымогательства,совершаемыеорганизованными группами, как правило, структурными подразделениями преступных сообществ, являются высоко латентными несомненно обуславливая трудность расследования. Более того, сами организованныепреступныегруппы являются сложными, глубокозаконспирированнымичеловекоразмерными системами, выявить которые, познать сущность: члены — иерархия, роли - эпизоды преступной деятельности (всех и каждого), в полном объеме (даже при осуществлении оперативно-разыскной деятельности) весьма проблематично. С принятием нового Уголовного кодекса РФ (ст. 210 УК РФ) впервые в российском уголовном законодательстве была введена ответственность за организацию преступного сообщества (преступной организации). Однако теперь приходится доказывать, чтоумысломруководителя охватывались все проявления преступной деятельности. Деятельность преступного сообщества составляетпреступлениелишь в совокупной массе разнообразных тяжких или особо тяжкихдеяний, совершенных различным количеством вовлеченных в него лиц, а также особенностями процесса создания, участия и руководства преступной организацией или входящими в нее структурными подразделениями.Доказательственнаябаза в этих случаях должна содержать подтверждения сплоченности, устойчивости, стабильности, вооруженности преступного сообщества, его структурных элементов и его преступной деятельности в целом, наличие разработанных планов совершения тяжких и особо тяжких преступлений, внешних преступных и коррумпированных связей, разработанность мер по сокрытиюсовершенныхпреступлений и противодействию расследованию, с одной стороны, создания, руководства и участияпреступнымсообществом или его отдельными структурными подразделениями, с другой. В связи с чем, предлагается в ст. 146 УПК РФ внести часть 5 следующего содержания: «Если при осуществлении оперативно-разыскной деятельности орган дознания обнаружил достаточные данные, указывающие на признаки состава преступления,совершенногоорганизованной группой, как частью преступного сообщества (преступной организации), и для выявления всей преступной деятельности, соучастников и организаторов, существует настоятельная необходимость продолжить оперативно-разыскную деятельность, орган дознаниявправене возбуждать уголовное дело на основании решения суда».
Любаяследственнаяситуация, возникающая по уголовнымделамо вымогательствах, совершенных организованными группами по-своему индивидуальна, так как она образована неповторимым сочетанием различных факторов. Её содержание определяют следующие элементы: криминалистически значимая информация о событии преступления, месте, времени, особенностях способа совершения вымогательства, использованных при этом орудиях и оставленных следах преступников, данных об особенностях личностипотерпевшихи предметов преступного посягательства, известные характеристикивиновныхв их совершении лиц, источники и возможности получения дополнительной информации; организационные и технические данные, отражающие состояние и уровень взаимодействия субъектов расследования и раскрытия вымогательств, совершенных организованными группами, наличие и доступность для применения научно-технических средств; данные о профессионализме сторон процесса расследования и характере отношений (по существу дела) между ними, содержание и характер противодействиярасследованию.
Исходные следственные ситуации характеризуют ход и состояниерасследуемогособытия на его первоначальном этапе. Фактической их базой являются данные, указывающие на признаки преступления, которые содержатся в первичных материалах, поступивших кследователю, и служат основанием для возбуждения дела, а затем фактические и иные данные, полученныеследователемв ходе и условиях первоначального этапа расследования. Следственная практика показывает, что почти в половине поступивших к следователю первичных материалах имелась достаточно полная информация как о составе преступления, так и о лице, егосовершившем. В остальных случаях складывались сложные следственные ситуации.
В зависимости от характера требований вымогателей и особенностей получения ими имущества можно выделить следующие типичные следственные ситуации - по отношению к стадии преступления и по отношению к информации осоучастниках.
Наиболее благоприятной для проведения тактической операции позадержаниювымогателей с поличным и тем самым быстрого раскрытия преступления является ситуация, когдавымогателиназначают время и место передачи потерпевшим требуемого ими имущества.
Большое значение имеет выдвижение обоснованных версий о том, кто из участников преступления является его организатором. Такие версии строятся на основании исследования межличностных отношений в преступной группе и выявления подлинной психологической структуры преступной группы, а также установления её функционального строения, выявления лидера по конкретным фактам повседневной жизни, во время работы и отдыха, совместного времяпрепровождения. Здесь же должны ставиться задачи: 1) изучения психологических и личностных качеств установленных соучастников, определения среди них лиц, обладающих сильной волей, решительностью, стремлением властвовать и умеющих подчинять себе людей; 2) установления фактов, когда после разоблачения иарестапреступной группы один изобвиняемыхпроявляет особую активность с целью налаживания связей между членами группы, пытается выработать на следствии единую, выгодную для всех линию поведения, требует от соучастников дачи выгодных ему показаний и т. д.; 3) использования показаний потерпевших и свидетелей о том, кто из членов преступной группы руководил действиями на месте совершения преступления; 4) изучения данных об организаторе преступления, полученных органами дознания в ходе оперативно-разыскной деятельности.
В отличие от многих других преступлений, прирасследованиивымогательств необходимо более тщательно проверять доводы подозреваемых озаконностии правомерности своих действий, например, о возврате долга, совершении какой-либо сделки и т. д. Дело в том, что в практике деятельности следственных органовподозреваемые, а затем обвиняемые иподсудимыенередко выдвигают именно такие доводы. Так, следственная ситуация может быть значительно усложнена тем, что потерпевший действительно имеет долг, но различным причинам не возвращает его. В этом случае нужно внимательно подходить к вопросу о квалификации действий виновных лиц, поскольку здесь может иметь место невымогательство, а самоуправство, а такжепричинениевреда здоровью и умышленное уничтожение имущества (ст. 330, 111-113 УК РФ). Для проверки такого рода обстоятельств, в плане расследования также необходимо предусмотреть комплекс следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, направленных на выяснение наличия фактических долговых и иных обязательств потерпевшего и его близких; в числе таких мероприятий могут бытьдопроссвидетелей, присутствовавших при передаче денег (ценностей) заемщику; выемка долговых расписок, договоров исоглашенийс последующей проверкой их на подлинность (путем проведениякриминалистическихэкспертиз); выемка на предприятиях, в учреждениях и организациях документов, подтверждающих выдачу ссуд, кредитов или ихневозвращение; проведение ревизий и судебно-бухгалтерскихэкспертиз. Должны быть сняты все сомнения в законности и правомерностиимущественныхтребований.
Под взаимодействием следователя и оперативного работника в процессе расследования и раскрытия вымогательств, совершенных организованными группами следует понимать их взаимную реакцию по поводу процесса расследования и раскрытия преступления139, координированную по форме, результатам, задачам и конечной цели во взаимосвязи их деятельности, которая обеспечивает правильное сочетаниеполномочий, методов и средств, присущих каждому из участников взаимодействия.
Формы взаимодействия следователя и оперативных работников при расследовании вымогательств, совершенных организованными группами, могут быть разными: выполнениепорученийследователя в порядке п. 4 ч.2 ст. 38 УПК РФ (порученияследователя о производстве отдельных следственных действий во всех случаях должны даваться в письменной форме и отражаться в ма
139ХайдуковН.П. Тактико-психологические основы воздействия следователя на участвующих вделелиц. - Саратов, 1984. - С.27. териалах уголовного дела); взаимные консультации следователя, оперативных работников, специалистов-криминалистов, их взаимопомощь в фиксации результатов следственных действий, в оценке доказательственной и ориентирующей информации; обмен информацией о результатах следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий; совместная информационно-аналитическая работа в целях выдвижения версий, планирования расследования и доведенияразыскныхмероприятий; совместное принятие тактических решений, направленных на определение содержания расследования в целом, проведения отдельных тактических операций и тактических комбинаций; участие оперативных работников и специалистов-криминалистов при проведении следователем отдельных следственных действий. Указанными формами взаимодействияохватываютсяего основное содержание и объем.
При этом необходимо иметь в виду, что совместная работа следователя и оперативных работников имеет определенные особенности. В реализации совместно принятых решений при неопределенном будущем важно избежать неудач, одна из причин которых нерациональность принятия решений в процедурном смысле. Невысокий уровень поведенческой культуры, обусловленный многими объективными и субъективными факторами (низкий уровень образования, небольшой опыт работы, нежелание принимать на себя повышенную ответственность и т. д.), ведет к тому, что потенциал принятых решений не всегда достаточен, ожидаемый эффект недостижим. От науки-криминалистики требуется поднять уровень мыследеятельной культурыследователейи оперативных сотрудников, действующих совместно или индивидуально, но направлено на достижение целей и задач уголовного судопроизводства, посредством рационализации процесса принятия решений. Это достигается путем выявления и/или разработки, оптимизации и коррекции конкретных моделей принятия решений (как руководства к действию), а также моделей реализации принятых решений. Указанное направление преследует цель преобразования сложных конфликтных следственных ситуаций, недопущения их неблагоприятного развития, как результат - достижение ожидаемого удовлетворительного результата.
Предложена следующая гибко-динамичная процедура принятия решения, с наибольшей вероятностью предопределяющей выработку наиболее оптимального решения, обладающего теми же характеристиками:
1.Уяснениеи постановка проблемы.
В начале процесса расследования следователю необходимо сформулировать возникшуюследственнуюситуацию, исходя из анализа сложившихся на момент принятия решения данных, соотнести их с содержанием типичных следственных ситуаций и построить исходную целевую модель, в содержании которой обозначить ряд частных задач, разрешение которых важно для достижения обозначенной цели. Подробно выделяются основания, по которым ставится именно такая цель.
2. Генерирование вариантов решения.
В дальнейшем необходимо прибегнуть к анализу текущего состояния, чтобы выяснить, какая составная часть (процесс или состояние) не соответствуют требуемому целевому состоянию. При определении путей, способов и средств достижения целей, постановки промежуточных задач, выделяется комплекс мероприятий, соотнесенный с разработанными в рамках настоящего исследования алгоритмами, по модификации неблагоприятной ситуации.
3. Прогностическая оценка развития каждого варианта в условиях неопределенного будущего.
Представляется целесообразным не только выработать множество оптимальных вариантов решения каждой частной задачи, но и последовательность их воплощения: намечается несколько стадий, причем начальная стадия тактической операции должна быть построена конкретно для осуществления «первого шага».
Особую роль в процессе прогнозирования отдельных случайных событий играет принцип репрезентативности, согласно которому вероятность избранных следователем решений по конкретному уголовному делу, можно связать с криминалистической характеристикой преступлений данного вида (как популяцией). В зависимости от степени сходства криминалистически значимых признаков данногодеянияс типичными признаками, с точки зрения тех свойств, которыепризнаютсясущественными, а также того факта, в какой мерерасследуемоепреступление отражает особенности, присущие случайному процессу, представленному в популяции, будет зависеть реальность прогностического варианта. Таким образом, важно выявить насколько полно криминалистически значимые признаки данного решения представляют особенности некоторой популяции, в данном случае конкретногокриминалистическогоисследования посвященного методике расследования вымогательств. В таких рассуждениях статистического характера вероятностная оценка принятого решения методом «от выборки к популяции на основе репрезентативности выборки» служит общепринятым методом многочисленных исследований любого рода. 4. Выбор наиболее предпочтительного варианта решения. Предпочтительным будет то решение, которое 1) обеспечивается высоким качеством процедуры принятия решения; действенности тактических приемов - «мозговой штурм», рефлексия; 2) на фазах осуществления не допускается ошибок, хотя вероятность их допущения в будущем учитывается; 3) было определено при вероятности реализации той или иной альтернативы, а также оценено в предположительных последствиях в терминах ценности с точки зренияЛПР.
Необходимо учитывать и личностные характеристики ЛПР, определяющие так называемый «индивидуальный стиль руководства» ведут к отклонениям от рационального процесса принятия решения: сложность для субъекта в постановке (обозначении и конкретизации) проблемы; усечение количества альтернатив (типизация и минимизация версий расследования как частный случай); кратковременность перспектив одновременно с выгадыванием направлений с минимальными затратами сил и средств для достижения приемлемого или требуемого вышестоящим руководством (иногда законом) результата; отсутствие или неприятие знаний теоретико-прикладного характера (криминалистическаяхарактеристика вымогательств, совершенных организованнымипреступнымигруппами; типичные следственные ситуации, возникающие по уголовным делам опреступленияхназванной категории и т. п.), незнание методов их анализа и последующего синтеза с конкретной обстановкой расследования, методов прогностики по развитию ситуации, методов процедуры рационального принятия решения и др.
Предложенный механизм принятия решения обладает обучающим потенциалом, направлен на преодоление отмеченных негативных тенденций, ведет к улучшению «индивидуальной и коллективной адаптации» к условиям изменяющейся среды и неопределенного будущего, способствует повышению эффективности предварительного расследования.
При рассмотрении современного состояния борьбывымогательствами, совершенными организованными группами было установлено, что так