Пихов Аслан Хазрет-Алиевич. Теоретические основы противодействия транснациональной преступности

Короткий опис

Пихов Аслан Хазрет-Алиевич. Теоретические основы противодействия транснациональной преступности: диссертация ... доктора Юридических наук: 12.00.08 / Пихов Аслан Хазрет-Алиевич;[Место защиты: ФГКОУ ВО «Краснодарский университет Министерства внутренних дел Российской Федерации»], 2018.- 488 с.

Введение к работе

Актуальность темы исследования.С начала XXI в. беспрецедентно возросли интенсивность и динамика мировых глобализацион-ных процессов. Они сопровождаются, в числе прочего, размыванием государственных границ, расширением и взаимопроникновением экономических рынков, трансмиссией ценностных ориентиров и образа жизни. Эти вполне объективные процессы обусловливают увеличение масштабов и уровня опасности глобализованной преступности, являются причиной возникновения новых, ранее неизвестных форм транснациональной преступности, повышения ее профессионализации и вредоносности. В результате изменений в структуре экономической деятельности и финансов, развития свободы перемещения людей, товаров и информации преступность выходит за пределы национальных границ, выступая, наряду с товарами и технологиями, предметом экспорта, используя глобализационные факторы для расширения собственной сферы деятельности и прибыли.
Транснациональная преступность одна из острых и сложных проблем, вставших перед мировым сообществом на рубеже тысячелетий. Она оказывает мощное влияние на все сферы общественной жизни, не только нарушает нормальное функционирование социальных и экономических институтов страны, выступает в качестве реальной силы, подрывающей безопасность государства и общества, но и представляет собой новую серьезную угрозу самому существованию суверенных государств. Правоохранительным органам сегодня чрезвычайно трудно контролировать и разоблачать хорошо организованные и оснащенные транснациональные криминальные группировки, использующие насилие и подкуп, действующие на территории, охватываемой юрисдикцией различных стран.
Повышение эффективности противодействия транснациональной преступности и ее отдельным проявлениям является проблемой, которая беспокоит многие государства и наднациональные образования, прежде всего на уровне Организации Объединенных Наций (далее ООН). Так, на 13-м конгрессе ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию (Доха, 1219 апреля 2015 г.) была отмечена необходимость учета новых форм проявления транснациональной пре-
ступности и концентрации усилий сотрудничающих государств на конкретных направлениях противодействия такому виду криминалитета1. В докладе о деятельности Управления ООН по наркотикам и преступности, подготовленном к 26-й сессии Комиссии ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию (Вена, 2226 мая 2017 г.), основное внимание традиционно было уделено транснациональному криминалитету и вопросам противодействия таковому, в том числе торговле людьми, незаконному обороту оружия и культурных ценностей, киберпреступности, коррупции и т. д., при этом акцент был сделан на расширении и повышении эффективности международного сотрудничества в данной области. Представитель МИД России, выступая на данной сессии, также подчеркнул необходимость наращивания международного сотрудничества в правоохранительной сфере, осуществления «энергичных совместных действий в целях ликвидации транснациональных преступных сетей, пресечения традиционных и вновь возникающих видов и форм преступной деятельности»2.
В Указе Президента РФ от 31 декабря 2015 г. № 683 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации» отмечается, что деятельность транснациональных преступных организаций и группировок, связанная с террористической и экстремистской деятельностью, незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, организацией незаконной миграции и торговлей людьми, является основной угрозой государственной и общественной безопасности. Такая деятельность может быть направлена на нарушение единства и территориальной целостности Российской Федерации, дестабилизацию внутриполитической и социальной ситуации в стране, в том числе инспирирование «цветных революций», разрушение традиционных российских духовно-нравственных ценностей.
По данным МВД России, с 2001 по 2016 г. в стране наметился существенный (более чем в 3,5 раза) рост регистрации преступлений, совершенных транснациональными организованными преступными структурами. Эта тенденция в последние годы характерна практически
1См.: Официальный сайт ООН. URL: documents/ congress/ Docu- mentation/Discussion_Guide/ACONF222_PM1-r-V13853691.pdf (дата обращения: 11.05.2017).
2См.: Выступление руководителя российской делегации, заместителя Министра ино странных дел России О.В. Сыромолотова на 26-й сессии Комиссии ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию (Вена, 22 мая 2017 г.) // Официальный сайт Министер ства иностранных дел Российской Федерации. URL: (дата обращения: 05.06.2017).
для всех регионов РФ, при этом особую тревогу вызывает ситуация с транснациональными преступлениями на территории Дальневосточного федерального округа (ДФО), Южного федерального округа (ЮФО), Центрального федерального округа (ЦФО). По данным правоохранительных структур, на территории РФ активно действуют не менее 120 преступных формирований (сообществ), имеющих хорошо налаженные связи с аналогичными зарубежными структурами и распространяющих свою деятельность за рубеж. За последние 10 лет было расследовано свыше 15 тысяч тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных такими сообществами, более половины из которых связаны с экономической деятельностью, треть с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов, сильнодействующих веществ.
В качестве характерных признаков транснациональной преступности можно выделить следующие: устойчивость и обширность транснациональных преступных организаций, наличие четкой иерархической системы, стремление к получению сверхприбылей, связи с государственными служащими и работниками правоохранительных органов, порождающие коррупцию в высших сферах власти того или иного государства, охват системой преступных деяний практически всех сфер общества с акцентом на экономике, умение приспосабливаться к изменениям экономической политики государства, а зачастую и диктовать ее, стремление к влиянию на общенациональную политику, проведение крупномасштабных акций, затрагивающих многие регионы, всеобъемлющий контроль за наиболее прибыльными сферами применения преступных методов, использование значительных финансовых средств для контроля за СМИ, тесные контакты международных преступных группировок между собой.
Важно отметить и чрезвычайно высокую степень организованности при совершении транснациональных преступлений, создание мощной материальной базы, финансовые средства которой располагаются зачастую вне страны международных преступных интересов, тщательное планирование, координация деятельности множества участников, значительная часть которых зачастую не знает друг о друге, стремление к увеличению и расширению международных преступных связей. Кроме того, необходимо подчеркнуть «теневой» фактор транснациональной преступности, который позволяет скрывать истинную сущность организованных преступных объединений многих стран. Преступные сообщества того или иного государства могут не подозревать
о том, что они являются лишь звеном международной преступной системы. Это, в свою очередь, существенно затрудняет деятельность правоохранительных органов различных стран и специально созданных международных организаций, направленную на борьбу с транснациональной преступностью.
Сегодня государства и их компетентные органы объединяют свои усилия в противодействии транснациональным преступлениям. Борьба с ними осуществляется, как правило, посредством комплекса мер, предпринимаемых в отношении отдельных преступлений и преступности в целом. Наряду с государственными структурами, в борьбе с транснациональной преступностью важное место занимают международные и межправительственные организации (ООН, ИКАО, ИМО, МАГАТЭ, СНГ, ШОС и др.). Они решают разнообразные задачи: от разработки проектов международных договоров до осуществления конкретных мер профилактики преступности. Отдельные международные и межправительственные организации специально созданы для решения задач борьбы с такой преступностью (Интерпол, Европол). Их дополняют специальные международные органы, не являющиеся международными организациями, создаваемые для борьбы с конкретными преступлениями, а также иные объединения, в рамках которых осуществляется согласование подходов к актуальным международным проблемам. Как правило, речь идет о фиксации намерения сторон придерживаться согласованной линии или о рекомендациях другим участникам международных отношений применять определенные подходы в решении тех или иных вопросов, в том числе в предупреждении в деле борьбы с транснациональной преступностью.
Высокая степень общественной опасности анализируемого явления, отсутствие достаточной научной разработки исследуемой проблемы в условиях сложной международной обстановки и «смещения» мировых геополитических центров, необходимость прогноза развития ситуации в рассматриваемой области предупреждения преступности, необходимость повышения эффективности сотрудничества российских правоохранительных органов с партнерами сопредельных государств (зачастую в условиях политической нестабильности отношений) в борьбе с транснациональной преступностью обусловливают актуальность темы исследования.
Степень научной разработанности темы исследования.Проблематика борьбы с транснациональной преступностью в последние годы за-
нимает достойное место в кругу исследовательских предпочтений отечественных специалистов. Особое внимание уделяется изучению влияния глобализации на преступность (Я.И. Гилинский, В.В. Лунеев, Е.Н. Рахманова и др.), анализу транснациональной организованной преступности (Ю.А. Воронин, И.В. Годунов, Ю.В. Голик, С.В. Иванцов, В.В. Меркушин, В.С. Овчинский, А.Л. Репецкая, В.А. Яценко и др.), транснационализации оборота наркотических средств (А.Н. Глинкин, Л.И. Романова, М.Л. Прохорова и др.), преступлений в сфере экономики (А.К. Есаян, С.Е. Лелюхин, С.В. Максимов, С.И. Улезько и др.), террористической и экстремистской деятельности (А.И. Долгова, А.В. Матвеев и др.). Отдельное направление анализа отечественных юристов составляют вопросы развития международного сотрудничества в области предупреждения преступлений (А.Г. Волеводз, Л.Н. Галенская, И.И. Кар-пец, А.Г. Кибальник, Н.Ф. Кузнецова, Е.Н. Рахманова, Ю.В. Трунцев-ский, А.А. Цветков, В.Ф. Цепелев и др.)
Среди зарубежных авторов вышеуказанные проблемы рассматривали Х. Абадински, М. Андерсон, Д. Болз, М.Х. Боннер, Ф. Бреслер, М. Бут, Ф. Вильямс, Д.Р. Грин, Р.Л. Дэвидсон, Кай Би Ий, С.В. Кастел, Д. Крэсси, Д. Ли, М. Литрас, Д.Ф. Мусто, Р. Нэйлор, К. Петри, П. Пойтер, П. Роулинсон, Е. Савона, Синь Янь, Д. Скалия, С. Стокер, Х. Тритт, Д. Финкенауэр, К. Уэда, Хао Цзянь, Хэ Бинсун, Чжао Гобинь, Ю.К. Чу, Л. Шелли, Б. Шигеру и др.
Несмотря на имеющуюся значительную научную базу, теоретические основы противодействия транснациональной преступности нельзя признать полностью сформированными, что связано с особой сложностью предмета исследования и его многоаспектностью. Вышеизложенное предопределяет необходимость продолжения разработки концепции контроля и профилактики транснациональной преступности, дополнительно актуализирует изучение тенденций и закономерностей транснациональной преступности, ее криминогенного комплекса, а также особенностей ее влияния на мировые процессы, прежде всего в российской действительности.
Дополнительного анализа требуют такие проблемы, как транснационализация новых видов преступной деятельности, криминологическая оценка новых способов и особенностей совершения транснациональных преступлений, современные формы транснациональных преступных объединений, взаимосвязи и взаимодействие транснацио-
нальной, организованной и иных видов преступности, а также стратегическое планирование в области противодействия транснациональной преступности.
Объектом диссертационного исследованияопределены общественные отношения, возникающие в связи с предупреждением транснациональной преступности.
Предметом исследованиявыступают: феномен транснациональной преступности, ее сущность, тенденции развития, социальные последствия и криминологические связи; система социальных, политических, экономических и иных факторов, детерминирующих транснациональную преступность, их влияние на ее структурно-динамические характеристики; система профилактики и социального контроля над транснациональной преступностью.
Цель исследованиязаключается в разработке и обосновании теоретико-прикладной концепции контроля и противодействия транснациональной преступности социально-криминологическими и правовыми средствами.
Для достижения поставленной цели определены следующие исследовательскиезадачи:
модернизировать теоретические основы анализа транснациональной преступности;
выявить статистико-криминологические и структурно-географические взаимосвязи и зависимости транснациональной преступности;
определить основные направления развития современной транснациональной преступности и ее проявлений;
выявить и оценить криминологические взаимосвязи и социальные последствия транснациональной преступности в контексте современных глобализационных процессов;
подвергнуть научному анализу систему криминогенных детерминант транснациональной преступности;
обосновать перспективные направления совершенствования форм и методов международного сотрудничества в сфере борьбы с транснациональной преступностью;
обосновать необходимость и направления совершенствования уголовно-правовых средств борьбы с транснациональной преступностью;
изучить зарубежный опыт противодействия транснациональной преступности;
определить основы стратегического планирования в области предупреждения транснациональной преступности и борьбы с ней.
Методологическую основу исследованиясоставляют категории и принципы диалектики, определяющие требования объективности, всеобщей связи, историзма, системности к познанию социально-правовых явлений. В целях анализа источников первичной научной информации использован комплекс многократно апробированных в криминологии и праве общенаучных методов (системный метод, анализ и синтез, индукция и дедукция, дифференциация и интеграция, классификация, ограничение и обобщение понятий и др.) и частнонаучных методов исследования (формально-логический, сравнительно-правовой, документальный, статистическое наблюдение, статистическая сводка и группировка данных, статистический анализ, социологический опрос и др.).
Нормативной базой исследованиявыступили Конституция Российской Федерации, нормы и принципы международного права (в том числе закрепленные в таких документах, как Всеобщая декларация прав человека, Международный пакт о гражданских и политических правах, Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности), Уголовный кодекс Российской Федерации, иные федеральные законы (в частности, «О безопасности», «О противодействии экстремистской деятельности», «О противодействии терроризму», «О противодействии коррупции»), подзаконные нормативные правовые акты в сфере противодействия преступности.
Теоретической основой исследованиявыступают фундаментальные положения отечественной криминологической и уголовно-правовой науки, которые нашли отражение в сложившихся учениях о природе преступности (Ю.М. Антонян, М.М. Бабаев, С.Е. Вицин, В.Н. Кудрявцев, В.В. Лунеев, Э.Ф. Побегайло и др.), механизме криминологической детерминации (А.И. Гуров, Н.Ф. Кузнецова, К.В. Вишне-вецкий, С.Я. Лебедев и др.), системе профилактики преступности (Г.А. Аванесов, А.И. Алексеев, В.Е. Квашис, А.В. Симоненко и др.), механизме уголовно-правового противодействия преступлениям (Н.В. Генрих, В.С. Комиссаров, А.В. Наумов, Ю.Е. Пудовочкин и др.).
С учетом специфики предмета исследования в работе использованы достижения социологической, экономической, политической, международно-правовой и иных наук.
Эмпирическую базу исследованиясоставили результаты статистического анализа данных ГИАЦ МВД России и Судебного департамента при Верховном суде Российской Федерации о состоянии преступности и судимости за период с 2000 по 2016 г.; материалы изучения 1023 уголовных дел, в 336 из которых были выделены признаки транснациональной преступной деятельности. Кроме того, были изучены
уголовные дела о преступлениях против жизни, здоровья и свободы личности; мошенничестве и иных хищениях; легализации имущества, добытого преступным путем, и других преступлениях в сфере экономической деятельности; преступлениях террористического характера и экстремистской направленности; контрабанде, посягающей на общественную безопасность и здоровье населения; преступлениях, связанных с незаконным оборотом оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств, наркотических средств, психотропных, сильнодействующих и ядовитых веществ, рассмотренные судами Москвы, Санкт-Петербурга, Севастополя, Республики Дагестан, Республики Ингушетия, Республики Крым, Алтайского и Краснодарского краев, Брянской, Ленинградской, Смоленской, Тверской и Ярославской областей; проанализированы данные социологического и экспертного опроса, в котором приняли участие 314 человек: 72 судьи, 132 следователя и сотрудника оперативных подразделений, 110 научно-педагогических работников; обзоры и обобщения правоприменительной практики и другие источники первичной научной информации.
Научная новизна исследованиязаключается в авторском подходе к определению границ и основных направлений криминологического анализа транснациональной преступности, по итогам которого:
модернизированы теоретические основы исследования транснациональной преступности, уточнен категориальный аппарат теории криминологии;
выявлены и интерпретированы статистико-криминологические и структурно-географические взаимосвязи и зависимости транснациональной преступности;
дана оценка социальных последствий транснациональной преступности;
определена система криминогенных детерминант транснациональной преступности, учитывающая влияние глобализационных процессов на развитие преступности;
обоснованы перспективные направления совершенствования форм и методов международного сотрудничества в сфере борьбы с транснациональной преступностью;
определены основы стратегического планирования в области предупреждения транснациональной преступности и борьбы с ней, разработан проект Стратегии противодействия транснациональной преступности в Российской Федерации на период до 2030 года.
Научную новизну диссертационного исследования подтверждают
основные положения, выносимые на защиту:
1. Транснациональная преступность представляет собой сложное, исторически изменчивое, негативное социально-правовое явление, образуемое совокупностью уголовно наказуемых деяний, предусмотренных либо не предусмотренных международными нормативными правовыми актами, но во всех случаях затрагивающих правоохраняемые интересы двух или более государств вследствие специфики внешнего проявления и (или) особенностей нарушаемых общественных отношений. Значимой характеристикой транснациональной преступности выступает ее системный характер, который проявляется в наличии устойчивой взаимосвязи и взаимозависимости транснациональных преступлений как между собой, так и с иными видами преступности, а также комплексом социальных явлений не только внутри определенного государства, но в двух и более странах и даже во всем мире. Системные связи способствуют транснационализации всех подсистем преступности, включая криминогенный комплекс, что предопределяет необходимость адекватной системной реакции на этот криминологический феномен.
2. В содержательном отношении объем транснациональной преступности формируется тремя группами деяний: преступлениями против мира, преступлениями международного характера и трансграничными преступлениями. Вместе с тем, транснациональную преступность следует изучать не только с точки зрения влияния на мировые процессы, но и с позиции отдельно взято