Преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг: социальная обусловленность, законодательная регламентация, квалификация

Короткий опис

Год:

2013

Автор научной работы:

Рябова, Анна Юрьевна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.08

Специальность:

Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право

Количество cтраниц:

211

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Рябова, Анна Юрьевна

Введение
Оглавление
Глава 1. Социальное и правовое содержаниепреступлений, совершаемых на рынке ценныхбумаг, в России и за рубежом.
§ 1. Содержание рынкаценныхбумаг как объекта уголовно-правовой охраны.
§ 2. Понятие и система преступлений,совершаемыхна рынке ценных бумаг.
§ 3. Развитие законодательства об ответственности запреступления, совершаемые на рынке ценных бумаг.
§ 4. Рынок ценных бумаг как объект уголовно-правовой охраны в зарубежных государствах.
Глава 2.Квалификацияпреступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг.
§ 1. Преступления против порядка эмиссии ценных бумаг.
§2. Преступления против порядка обращения ценных бумаг.
§ 3. Преступления против порядка соблюдения прав владельцев ценных бумаг.
§ 4. Преступления против порядка учета прав на ценные бумаги.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг: социальная обусловленность, законодательная регламентация, квалификация"

Актуальность темы диссертационного исследования определяется ответом на вопрос, для чего нужен рынок ценных бумаг (далее по тексту -РЦБ) и какова целесообразность его охраны уголовно-правовыми средствами.
Функционирование развитого рынка ценных бумаг - неотъемлемая черта страны с рыночной экономикой, в которой он (рынок) понимается в первую очередь как инфраструктурный элемент государственной политики, позволяющий при грамотном управлении обеспечивать качественный рост уровня жизниграждан. С другой стороны, РЦБ представляет собой сферу вложения свободных капиталов и вытекающую из нее область перераспределения доходов, что также ведет к увеличению благосостояния общества.
Нормы положительного регулирования по своему назначению не способны защитить рынок отзлоупотребленийна нем. В этих целяхзаконодательиспользует правоохранительные нормы, обеспечивающие действие первых и устанавливающие меры ответственности, в том числе уголовной, за их нарушение. В изначальной редакции нормы УголовногокодексаРоссийской Федерации, не будучи релевантными в этой сфере общественных отношений, несколько лет были неспособны должным образом выполнять предназначенную роль по охране РЦБ, в силу чего в 2002, 20092010 гг.криминализированыдеяния, направленные на его обеспечение. Пренебрегая требованиями системности, законодатель осуществил точечные коррективы уголовного закона. Не учтены также существующие научные разработки в экономике и в различных отраслях права,доктринальныеположения и запросы практики1. Проект «Концепция развития законодательства о ценных бумагах и финансовыхсделках», подготовленный Советом при Президенте Российской Федерации покодификациии со3
Актуальность темы диссертационного исследования, кроме сказанного, обусловлена отсутствием следующих позиций. Во-первых, теоретических работ, направленных на комплексное изучение проблем, имеющихся в области охраны РЦБ уголовным законом, в том числе в системной связи садминистративнымипредписаниями, отправной точкой при обосновании которых выступает ихсубсидиарныйхарактер по отношению к нормам положительного регулирования. Во-вторых, статистически значимойсудебнойпрактики, поскольку измерение количественных и качественных свойств, выраженных в виде значений соответствующих признаков составовпреступлений, есть начало процесса моделированияпреступности, в том числе и на РЦБ как структурного элемента системы общественно опасныхдеяний1. В рамках небольших исследовательских работ это затруднительно представить. Можно констатировать, что защита рынка осуществляется уголовно-правовыми нормами, не способными по своей природе выполнять предназначенную им функцию.
В силу отмеченных факторов многие вопросы на этом направлении остаются нерешенными, в частности, какие проявления отклоняющегося от принятых норм поведения в сфере эмиссии и обращения ценных бумаг следует считатьпреступлениями, какова оптимизация на этой основе уголовной экспансии в указанную сферу.
Очевидно, и вполне ожидаемо, в соответствии с доминирующей тенденцией исчерпывающей (полной) кодификации уголовного закона, основанной на императиве ч. 1 ст. 1 УК РФ, возникла необходимость охраны РЦБ его средствами, опирающейся на нормы гражданского права и вытекающей изпредписанийиных отраслей права. вершенствованию гражданского права от 30.03.2009 г. // Вестник гражданского права. 2009. № 2.
1ВицинС.Е. Системный подход ипреступность. М., 1980; Чесноков C.B. Основы гуманитарных измерений. М., 1985;ТолстоваЮ.Н. Измерение в социологии. 2-е изд. М. 2003 и др.
Степень научной разработанности темы исследования. С момента принятия УК РФ РЦБ начал выступать как объект уголовно-правовой охраны в рамках диссертационных исследований.
В ряде работ он рассматривался в совокупности с денежными знаками и иными документами: А.Н. Ватутин. «Подделкаденег, ценных бумаг и иных платежных документов: уголовно-правовые икриминологическиеаспекты бумаг» (2006), И.Е.Максимова. «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (фальшивомонетничество): криминологический и уголовно-правовой аспект» (2005), С.А.Бессчасный. «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг: уголовно-правовые и криминологические аспекты» (2004), A.B.Петрянин. «Ответственность за изготовление или сбытподдельныхденег или ценных бумаг» (2003).
Попытка комплексного исследования представлена в работах: Г.Г. Дашковой («Уголовно-правовое обеспечение рынка ценных бумаг» (2005)), С. П.Ставило(«Уголовно-правовые и криминологические аспекты рынка ценных бумаг» (2000)).
Учитывая динамичный характер РЦБ и действиязаконодателяв направлении интенсивной криминализации деяний, проводить новые изыскания в отношении его обеспечения - очевидная необходимость.
Имеются также работы, в которых рынок ценных бумаг рассматривался в одной плоскости, в частности, В.И.Галкина. «Преступления в сфере эмиссии и обращения ценных бумаг» (2009).
Область некоторых диссертационных работ исчерпывалась исследованием ценных бумаг или их определенного вида. Например, H.A.Вербицкая. «Злоупотребления при эмиссии корпоративных ценных бумаг» (2007), A.A.Гуров. «Уголовно-правовая охрана сферы вексельного обращения» (2007), Е.И.Кадовик. «Ценные бумаги как предмет уголовно-правовой охраны» (1999).
Очевидно, что комплексного системного диссертационного исследования РЦБ как объекта уголовно-правовой охраны на основе концептуального подхода к ней практически не проводилось. И если иметь в виду, что указанная инфраструктура находится в постоянном развитии, то очевидна социальная обусловленность изыскания пригодных уголовно-правовых средств её охраны, спрос на которые исходит со стороны граждан, общества и государства.
Объект диссертационного исследования составляют общественные отношения, возникающие в сфере уголовно-правовой охраны РЦБ.
Предмет диссертационного исследования охватывает:
- действующее уголовное и гражданское законодательство;
- дореволюционные нормы и нормы советского периода, устанавливающие ответственность запреступления, совершаемые на РЦБ, а также нормы, регламентирующие деятельность на нем;
- научные публикации (монографии,статьи, диссертационные работы, учебная литература);
- зарубежное законодательство опреступлениях, совершаемых на РЦБ;
- проблемные ситуации, тенденции развития, факторы, определяющие функционирование РЦБ, его охрану уголовно-правовыми средствами;
- результаты исследований, имеющих отношение к РЦБ, зарубежных ученых.
Цель и задачи диссертационного исследования. Цель настоящего исследования заключается в теоретико-правовом, сравнительно-правовом и историко-правовомуяснениипотребностей защиты РЦБ уголовно-правовыми средствами и её реализации в соответствии сКонституциейРФ и действующим законодательством.
В соответствии с данной целью поставлены следующие задачи исследования:
- показать значимость РЦБ как институционального элемента экономической политики государства;
- изучить РЦБ как гражданско-правовой институт и объект уголовно-правовой охраны;
- аргументировать важность понимания РЦБ в четырех аспектах его функционирования - эмиссия, обращение, соблюдение прав владельцев ценных бумаг и обеспечение учета прав на ценные бумаги и на этой основе описание концепции их уголовно-правовой охраны;
- проследить формирование законодательства о защите прав участников РЦБ;
- проанализировать охрану РЦБ в уголовном праве зарубежных государств (Государство Израиль, Германия, Китайская Народная Республика,США);
- представить положительный опыт уголовно-правовойрегламентацииответственности за преступления на РЦБ зарубежных стран;
- выявить существующие в уголовно-правовой теории иправоприменительнойпрактике проблемы, сопряженные с защитой РЦБ;
- описать идею взаимосвязи норм уголовного иадминистративногоправа в части ответственности заправонарушенияна указанном рынке;
- разработать на основе инструментального подхода предложения по совершенствованию уголовно-правовой охраны РЦБ.
Методологию и методы исследования составили совокупность приемов и способов познания РЦБ и потребностей в его охране, к числу которых относятся системный, историко-правовой, сравнительно-правовой, социологический, статистический и иные методы познания.
Нормативная база исследования включает в себяКонституциюРоссийской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, гражданское законодательство Российской Федерации, федеральные законы и нормативные правовые акты, регулирующиеправоотношенияв сфере финансового рынка Российской Федерации, о защите прав изаконныхинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, опротиводействииинсайдерской информации, акционерных обществах и обществах с ограниченной ответственностью, об информации, информационных технологиях и о защите информации и др. В работе также использовались ранее действующее уголовное и акционерное законодательство России, уголовное, гражданское и акционерное законодательство ряда зарубежных стран (Государство Израиль, Германия, Китайская Народная Республика, США). При написании диссертации учитывались рекомендациипостановленийПленума Верховного Суда РФ и их проекты.
Теоретическую базу исследования образуют как названные ранее диссертации, так и работы ведущих ученых. При проведении диссертационного исследования использовались труды зарубежных авторов, изучавших правонарушения на РЦБ (A. Padilla, Th. Patton, Т. Rose Saunders, J.Scott, и др.).
Теоретическая база представлена также трудами ученых, исследовавших отдельные сегменты экономики и РЦБ как ее составляющей. В частности: Б.В.Волженкин. «Экономические преступления» (1999), В.П.Верим. «Преступления в сфере экономики (2003), И.А.Клепицкий. «Система хозяйственных преступлений» (2005), H.A.Лопашенко. «Преступления в сфере экономической деятельности.Комментарийк главе 22 Уголовного кодекса РФ» (2007) и др.
Использован ряд работ, в которых РЦБ рассматривается в совокупности с иными негативными явлениями, в частности: В.И. Добровольский. «Ответственность рейдера по российскому законодательству» (2010), Р.В.Жубрин. «Борьба с легализацией преступных доходов: теоретические и практические аспекты» (2011), О.Г.Карпович. «Правила квалификации преступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере: теория и практика применения» (2011). Существенным упущением является то, что преступления,совершаемыена РЦБ, не рассматриваются в этих работах как единая система.
На монографическом уровне РЦБ самостоятельно рассматривался в труде Г.А. Русанова. «Преступления на рынке ценных бумаг» (2011). Однако не все положения касательно рынка в нем раскрыты, равно как нет и содержательного анализа имеющихся проблем.
Отдельные вопросы, существующие в системе преступлений,совершаемыхна РЦБ, и касающиеся сопряженных с ними вопросов, нашедших отражение в настоящей диссертационной работе, исследовались такими учеными, как Д.И.Аминов, М.М. Бабаев, А.Г. Безверхов, Б.В.Волженкин, Л.Д. Гаухман, Я.И. Гилинский, Г.А.Есаков, А.Э. Жалинский, О.Г. Карпович, И.А.Клепицкий, В.Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, В.Д.Ларичев, H.A. Лопашенко, В.В. Лунеев, С.Ф.Мазур, A.A. Мамедов, С.Ф. Милюков, A.C.Михлин, A.B. Наумов, Н.И. Пикуров, Э.Ф.Побегайло, Ю.Е. Пудовочкин, А.И. Рарог, М.В.Талан, В.И. Тюнин, А.И. Чучаев, A.M.Яковлеви др.
Автор при проведении диссертационного исследования также руководствовался трудами ученых иных отраслей, в частности, С.С.Алексеева, И.А. Исаева и др.
Работа выполнена с привлечением научных трудов дореволюционных ученых (Н.С.Таганцева, Н.О. Нерсесова) и современных авторов (И.А.Исаева), исследования которых дают возможность проследить эволюцию правового регулирования рынка ценных бумаг в России, а в связи с ними и уголовно-правовой защиты интересов акционеров.
Эмпирическую базу исследования составляют: статистические и иные официальные данные о преступности, содержащиеся в аналитических материалахГИАЦМВД России за период с 1998 по 2011 гг. включительно; статистические данныеСудебногодепартамента при Верховном Суде Российской Федерации из отчетов по Форме № 10-а за период с 2000 по 2011 гг.; практика разрешенияспоров, возникающих на РЦБ, арбитражными судами за период с 2008 по 2012 гг.; информация обадминистративныхвзысканиях, наложенных ФСФР России в пределах своей компетенции, Интернет-ресурсы; материалы уголовных дел о преступлениях, совершаемых на РЦБ в Государстве Израиль, полученные в ходе стажировки; материалы социологического опроса по трем специально разработанным анкетам (221 респондентов, представляющих:правоохранительныеорганы системы МВД, СК РФ,прокуратуры(50 человек); представителей бизнеса (148 человек) и образования (23 человека) в двух субъектах Российской Федерации (Ульяновская область и Республика САХА (Якутия)), на предмет минимизации уголовно-правовых рисков на РЦБ (приложения 1-4). Они позволяют отразить не субъективное авторское видение в области концепции охраны рынка, а представить объективный вариант совершенствования уголовного закона.
При изложении уголовно-правовыхзапретовавтор использовал сведения, полученные в ходе проведения диссертантом семинара на тему: «Охрана рынка ценных бумаг: настоящее и перспективы развития» с участием предпринимателей июристовв г. Якутске 25 октября 2012 г. (организован акционером В.А.Носовым).
Научная новизна, вызванная социальной потребностью внадлежащейохране РЦБ, заключается в том, что рассмотрение проблем его уголовно-правовой охраны осуществлено через призму раскрытия материального содержания оснований уголовной ответственности за преступления на указанном рынке. Для выявления материального содержания оснований уголовной ответственности впервые предлагается ввести в уголовно-правовой дискурс, теоретически разработать и практически обосновать определение и содержание элементов и признаков составов общественной опасности и составов деяний, совершаемых на рынке ценных бумаг. В работе представлена концепция уголовной ответственности за преступления, совершаемые на РЦБ, путем раскрытия материально-правовых критериев в ее потребности; определены издержки, выгоды через раскрытие признаков деяний и их влияние на процесскриминализациив сфере эмиссии ценных бумаг и их обращения, нарушения порядка учета прав на ценные бумаги и соблюдения прав владельцев ценных бумаг.
Автором: рассмотрены потребности уголовной ответственности за преступления, совершаемые на РЦБ, во взаимосвязи с нормами его положительного регулирования; на основе концептуального подхода к уголовно-правовой охране РЦБ в его понимании, отличающемся по своему содержанию в экономических науках и нормах положительного регулирования, обоснована идея согласования норм уголовного и административного права в части ответственности за преступления на указанном рынке; определены издержки, выгоды предложенного подхода; доказана перспективность использования новых идей о направлении охраны РЦБ в принятиизаконодательныхрешений, реализации в правоприменительной практике.
Основные положения, выводы и рекомендации, выносимые на защиту:
1. Современная действительность такова, что следует констатировать несовместимые явления, происходящие в области защиты РЦБ. С одной стороны, наблюдается увеличение числа уголовно-правовых запретов, направленных на охрану РЦБ как неотъемлемой составляющей рыночной экономики, необходимого для её результативного развития и делающего последнюю привлекательной для инвесторов. Данный факт свидетельствует о повышенном внимании государства к защите РЦБ и попытке обеспечить его эффективное функционирование не только нормами гражданского и административного права, но и уголовно-правовым механизмом. С другой стороны, проявляется нестабильностьуголовноправовыхзапретов, их нерелевантность, негативно сказывающаяся на невозможности усвоить содержание соответствующих норм. Минимизация противоречивых свойств любого негативного явления, подлежащего охране, и в частности РЦБ, достигается путем рассмотрения их как единой системы, состоящей из взаимосвязанных элементов. Такой подход способствует созданию логически целостной концепции охраны рынка.
2. На важность обеспечения РЦБ мерамипринужденияуказывает его понимание как инфраструктурного элемента экономической политики государства. В то же время для системности уголовных запретов по охране рынка этого недостаточно - необходим их содержательный аспект. Представляется нецелесообразным чрезмерное расширение круга норм, предусматривающих ответственность за преступления, совершаемые на РЦБ, за счет тех, которые содержат лишь косвенные признаки. В диссертации аргументируется необходимость удовлетворения данной потребности на основе Концепции обеспечения РЦБ уголовно-правовыми мерами.Толкованиеотношений, существующих на указанном рынке, позволяет определить в единстве и взаимосвязи область специфическихпосягательств, складывающихся на нем, включающихзлоупотреблениепри эмиссии ценных бумаг (ст. 185, ст. 185.1 УК РФ), обращение ценных бумаг (ст. 186 УК РФ), соблюдение прав владельцев ценных бумаг (ст. 185.4 УК РФ), учет прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ).
3. Недостатки уголовного закона по защите РЦБ (например, избыточность криминализации) обусловлены отсутствием взаимосвязи при формулировании запретов с иными отраслями права. Требуется сфокусировать внимание в целях изложения уголовно-правовых предписаний на их корреспондировании с положениямиКоАПРФ и позитивными нормами. Это означает, что в основу положена идея приоритетности восполняющего законодательства в том, что касается понимания объекта охраны и правовой оценкидеяния, выступающего в качестве юридического факта, и, таким образом, дополнительности норм иных отраслей права. Соблюдая логическую последовательность, второй ступенью по охране должны выступатьадминистративныепредписания и только потом следует прибегать к нормам уголовного закона как крайнего средства защиты угодных обществу общественных отношений.
4. В части ответственности за преступления на РЦБ обоснована концепция согласования норм садминистративнымправом, характеризующихся следующими особенностями. Во-первых, низкая степень детализации статей, что обеспечивает их ясность, простоту, компактность, логическую последовательность, стабильность и сопровождается рядом других особенностей. Это пригодно при формулировании запретов в УК РФ. Во-вторых, в административныхпредписанияхявно задано соотношение с УК РФ путем словооборота в нормах КоАП: «еслидеяниене содержит признаки уголовнонаказуемого». Развивая мысль о единой концепции, включающей нормы уголовного права, определяющими положениями в ней выступили: во-первых, действительные потребности общества взапретахпо охране РЦБ уголовным законом, во-вторых, последствия действия норм, предусматривающих ответственность за деяния, совершаемые в исследуемой сфере, в-третьих, риски, опасности, связанные с выходом норм по обеспечению рынка за пределы социальных потребностей. Выявлены её издержки и выгоды.
5. Критерий, по которому следует проводить различие между уголовными и административнымипредписаниями, установлен в виде извлечения дохода. Два ключевых момента, которые требуют пояснения в этой связи: способ получения дохода и его размер. На РЦБ с позиции гражданского права, представляющего собой основу, осуществляется предпринимательская деятельность, целью которой выступает получение прибыли. Поэтому будет неправильным устанавливать ответственность за любое получение дохода. Только егонезаконноеизвлечение должно влечь уголовно-правовое воздействие. Размер для установления единого подхода к исчислению предлагается определять примечанием кстатье169 УК РФ. Излишне применительно к каждомупреступлению, содержащемуся в гл. 22 УК РФ, устанавливать свое количественное выражение криминообра-зующих признаков.
6. В целях оптимизации уголовно-правового ресурса, направленного на охрану РЦБ, предложены авторские редакций статей 185, 185.2, 185.7 УК РФ.
Статья185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг
Умышленноенарушение установленного действующим законодательством порядка эмиссии ценных бумаг, если это сопряжено с извлечением дохода в крупном размере».
Основные составы преступлений по учету прав на ценные бумаги предлагается представить в ст. 185.2 УК РФ:
Статья 185.2. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги
1. Осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в нарушение требований действующего законодательства, сопряженной с извлечением дохода в крупном размере,
2. Умышленное внесение в реестр ценных бумаг, систему депозитарного учета недостоверных сведений, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере».
Область обращения ценных бумаг должна обеспечиваться ст. 185.7 УК РФ, основной состав которой изложить в редакции:
Статья 185.7.Незаконныеоперации на рынке ценных бумаг
1. Незаконноесовершениеопераций с ценными бумагами, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере».
7. Уголовно-правовое воздействие по всем предлагаемым нормам ограничить мерами, не связанными слишениемсвободы. Это будет не только сугубым проявлением действия принципа гуманизма уголовного закона в сфере экономики. В первую очередь, государство должно создавать эффективные условия для осуществления предпринимательской деятельности, способствовать повышению инвестиционной привлекательности средств граждан. Поэтому следует соблюсти баланс между общественно опаснымдеянием, размером и видом наказания. Учитывая несформиро-ванность РЦБ, правонарушения на нем не обладают признаками, требующими применения мер принуждения, связанных с лишениемсвободы.
Теоретическая значимость исследования определяется тем, что в нем: изложены идеи о необходимости оценки общественной опасности деяния в качестве предметной основы преступления; изучены факторы, влияющие на формирование общественной опасности преступлений, совершаемых на РЦБ, и их материальное содержание; констатируется несоответствие деяний, признаваемых преступлениями, как потребностям практики, так и нормам иных отраслей права, в частности, административного; доказана необходимость системного подхода к пониманию РЦБ, криминализации илидекриминализациидеяний, совершаемых на нем, вносящая вклад в расширение представлений о РЦБ как объекте уголовно-правовой охраны; раскрыты существенные противоречия норм уголовного закона по охране РЦБ, препятствующие их реализации в правоприменительной практике; показаны особенности уголовной ответственности за преступления, совершаемые на РЦБ, на различных этапах развития страны и ее уголовного законодательства.
Практическая значимость исследования состоит в том, что его положения могут быть использованы: в деятельностиправоохранительныхорганов, контрольно-надзорных органов (ФСФР России); вправотворчествепри оптимизации уголовно-правовых запретов, направленных на охрану РЦБ, в том числе при принятии соответствующихразъясненийПленума Верховного Суда РФ; в учебном процессе - при преподаванииОсобеннойчасти уголовного права и спецкурса по экономическимпреступлениямна юридических и экономических факультетах высших учебных заведений.
Сформулированные в работе положения и выводы дополняют современные исследования экономических преступлений и могут быть использованы в профессиональной подготовке юристов и в дальнейшей научно-исследовательской работе по данной проблематике.
Достоверность диссертационного исследования обеспечивается его комплексным подходом, использованием проверенных методов, корректным соотношением его теоретических и прикладных аспектов, в том числе изучением и критическим анализом научной литературы, собственными эмпирическими данными.
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре уголовного права факультета права Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики», на которой работа прошла рецензирование и обсуждение.
Основные идеи работы отражены в научныхстатьяхавтора, докладывались на следующих научно-практических конференциях: 1) Конференция «СССР: жизнь после смерти», Отделение культурологии факультета философииНИУВШЭ, 19 декабря 2011г. (г. Москва), тема доклада: «Советское законодательство об охране рынка ценных бумаг и современность: археология памяти или критическая реконструкция»; 2) Межвузовские научные чтения «Право.Адвокатура. Нотариат», Российская Академия адвокатуры инотариата, 13 апреля 2012г. (г. Москва), тема доклада: «Проблемы уголовно-правовой охраны рынка ценных бумаг»; 3) Четвертый семинар НУГ «Юрислингвистика и межъязыковые аспекты правовой коммуникации» НИУВШЭ, 28 апреля 2012г. (г. Москва), тема доклада:
Юрислингвистическая интерпретация понятия «мошенничествона рынке ценных бумаг» в законодательстве России и ряда зарубежных стран»; 4) «Экономика и преступность», БИЭПП-БИИЯМС, 28 мая 2012 г. - 29 мая 2012г. (г. Санкт-Петербург), тема доклада: «Преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг»; 5) «Эволюция права-2012», Московский государственный университет имени М.В.Ломоносова, 13 октября 2012 г., тема доклада: «Понятие «мошенничество на рынке ценных бумаг»: семантическая эволюция» (работа вошла в тройку лучших, в подтверждение чего выданы Грамота и Диплом); 6) IV Международная научно-практическая конференция «Актуальные проблемы уголовного права, процесса икриминалистики», 02 ноября 2012 г. (г. Одесса), тема доклада: «Рынок ценных бумаг и уголовный закон: практический взгляд»; 7) IV Международная научно-практическая конференция «Кутафинские чтения», 27-28 ноября 2012 г. в рамках Второй московской юридической недели (г. Москва), тема доклада: «Уголовно-правовая политика охраны рынка ценных бумаг в США».
Апробация результатов исследования подкрепляется проведенным семинаром: «Охрана рынка ценных бумаг: настоящее и перспективы развития» 25 октября 2012 г. (г. Якутск), в котором участвовало более 50 акционеров, юристов и лиц, использующих в предпринимательской деятельности ценные бумаги. Целью мероприятия был анализ проблем, с которыми сталкиваются указанные лица при реализации прав на ценные бумаги, способов их устранения.
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка использованных источников и приложений.

Список літератури

Заключение диссертациипо теме "Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право", Рябова, Анна Юрьевна

Заключение
1.РЦБследует рассматривать, прежде всего, как инфраструктурный элемент экономической политики, рациональное развитие которого положительно скажется на рыночной экономике, приведет к улучшению благосостоянияграждан. Поэтому важно выработать единую непротиворечивую по содержанию концепцию его охраны, в которой нормы уголовного закона выступают каксубсидиарноесредство защиты.
Современная действительность указывает на несовместимые явления, происходящие в области защиты РЦБ. С одной стороны, наблюдается увеличение уголовно-правовыхзапретов, направленных на охрану РЦБ как неотъемлемой составляющей экономики, необходимого для еенадлежащего развития и делающего последнюю привлекательной для инвесторов. Данный факт свидетельствует о повышенном внимании государства к защите РЦБ и попытке обеспечить его эффективное функционирование не только нормами гражданского иадминистративногоправа, но и уголовно-правовым механизмом. С другой стороны, проявляется нестабильность уголовно-правовых запретов, их неэффективность, негативно сказывающаяся на восприятии содержания соответствующих норм. Целесообразно, во-первых, линию уголовно-правового обеспечения выстраивать исходя из областипосягательствана общественные отношения, что позволит сделать их (запреты) более устойчивыми с опорой на позитивныепредписания; во-вторых, не следует спешить с признанием тех или иныхдеянийпреступлениями. Следует отталкиваться при принятии решении окриминализацииот уровня развития рынка, что наблюдалось в дореволюционное время.
2. Как показывает исторический анализ норм по защите РЦБ, они формировались постепенно, начиная с XVIII в.- XIX в. Этому способствовало как издание соответствующих источников по его регулированию, так и тех, что устанавливалинаказаниеза его нарушение. «Замораживание»
РЦБ в советский период нельзя оценивать однобоко: современность должна вынести некоторые уроки. В частности, это касается того, что в настоящее время накопленный исторический опыт должен помочьзаконодателюв установлении и решении проблем теоретического,законодательного(правового) и практического характера. Первые заключаются в научном объяснении содержания норм, выявлении в них социальной потребности и их значении для личности, общества и государства. Проблемы правового характера сводятся к выявлению несовершенств действующего УК РФ. Суть последних предполагает реализацию этих норм.
3. Нормы по охране РЦБ в зарубежных государствах также характеризуются наличием определенных особенностей: а) лаконичное изложение уголовно-правовых запретов; б) наступление уголовной ответственности засовершениезапрещенного деяния (Государство Израиль,ФРГ), а не за причинение трудно доказуемого ущерба, как сделано в УК РФ, или привязка к конструктивным признакам, «вжитым» в практику (например, вКНР- извлечение незаконного дохода); в) наличие соответствующих государственных структур порасследованиюправонарушений, в том числепреступлений, совершаемых на РЦБ; г) функционирование специализированных судов (например, финансовый суд в КНР) или отделов (в Государстве Израиль).
Также сравнительно-правовой анализ криминализации деяний в сфере РЦБ позволяет утверждать об избыточности уголовной репрессии в нашей стране по исследуемому направлению.
4. Повышение качества уголовного закона в России применительно к РЦБ можно на основепрезюмированияакцессорности запретов. Поэтому обосновывается концептуальный подход к уголовно-правовой охране рынка исходя из его понимания, отличающегося по своему содержанию в экономической доктрине и нормах положительного регулирования. Положения последней сводят содержание РЦБ как совокупности экономических отношений по поводу выпуска, обращения ценных бумаг между его участниками в системе финансовых услуг.
5. По российскому законупреступления, совершаемые на РЦБ, представляют собойвиновносовершенные общественно опасные деяния, направленные против установленного законом порядка эмиссии ценных бумаг и их обращения, а также против соблюдения прав владельцев ценных бумаг инадлежащегоих учета, сопряженные снезаконнымизвлечением дохода. Дефиниция построена на понимании РЦБ как объекта уголовно-правовой охраны, она и определиластатьи, в которых предусмотрена ответственность за его нарушение.
6. Областьпосягательствна РЦБ представлена его пониманием как общественных отношений, происходящих в связи и в процессе эмиссии ценных бумаг (ст. 185, ст. 185.1 УК РФ), обращения ценных бумаг (ст. 186 УК РФ), соблюдения прав владельцев ценных бумаг (ст. 185.4 УК РФ), учета прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ).
7. Представленные статьи образуют систему запретов обеспечивающих комплексную, согласованную и непротиворечивую защиту соответствующих общественных отношений. Дело в том, что обеспечение уголовным законом, в частности, и законами, в целом, не должно носить точечный характер. Необходимо прорабатывать каждыйзапретдля недопустимости ситуации, когда он не в полной мере охраняет сферу, для которой принят.
8. Аргументирована концепция согласования норм уголовного и административного права в части ответственности за преступления на РЦБ и определены её издержки и выгоды.
В целях оптимизации уголовно-правового ресурса, направленного на охрану РЦБ, предложены авторские варианты редакции ст. 185, 185.2,
185.7 УК РФ. За основу взято наличиеадминистративныхнорм, пригодных для установления ответственности за некоторыеправонарушенияв исследуемой сфере.
Как показал проведенный анализ,административныенормы характеризуются низкой степенью детализации, при этом дается указание на то, что «деяниене содержит признаки уголовнонаказуемого». Считаем уместным перенять такой способ изложения в УК РФ. Важно выработать критерий, по которому следует проводить их различие. Таковым следует признаватьнезаконноеизвлечение дохода, размер которого установлен в примечании к ст. 169 УК РФ.
Норму УК РФ по охране эмиссии ценных бумаг, исходя из наличия административныхпредписаний- ст. 15.17 и 15.18КоАПРФ - предложено изложить следующим образом:
Статья185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг
1.Умышленноенарушение установленного действующим законодательством порядка эмиссии ценных бумаг, если это сопряжено с извлечением дохода в крупном размере,наказываютсяштрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного доходаосужденногоза период от одного года до двух лет, либо обязательными работами на срок до двухсот сорока часов, либоисправительнымиработами на срок до одного года.
2. То же деяние,совершенноев особо крупном размере, а равно группой лиц по предварительномусговоруили организованной группой, наказываютсяштрафомв размере от трехсот тысяч допятисоттысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет».
Ввиду недостаточности административных мер защиты, область обращения ценных бумаг должна обеспечиваться ст. 185.7 УК РФ:
Статья 185.7.Незаконныеоперации на рынке ценных бумаг
1.Недобросовестноесовершение операций с ценными бумагами, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере,наказываетсяштрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо исправительными работами на срок до одного года, либопринудительнымиработами на тот же срок.
2. То же деяние, совершенное организованной группой, либо сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере, наказывается штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо принудительными работами на тот же срок».
Учет прав на ценные бумаги предлагается осуществитьзапретом, представленным в ст. 185.2 УК РФ в следующей редакции:
Статья 185.2. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги
1. Осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в нарушение требований действующего законодательства, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере, наказывается штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет, либо принудительными работами на срок до двух лет.
2. Умышленное внесение в реестр ценных бумаг, систему депозитарного учета недостоверных сведений, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере, наказывается штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет, либо исправительными работами на срок до одного года, либо принудительными работами на срок до шести месяцев.
3. Деяние, предусмотренное частью первой или второй настоящей статьи, совершенное в особо крупном размере, а равно группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, наказывается обязательными работами на срок до двух лет слишениемправа занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет или без такового либо принудительными работами на срок до одного года».
9. Предложенодепенализироватьсанкции уголовно-правовых запретов в виделишениясвободы в указанных статьях.
10. Обосновывается неуместность введения в УК РФ ст. 159.4, устанавливающей ответственность замошенничествопри осуществлении инвестиционной деятельности.
11. Названные редакции запретов, разработка которых корреспондировалась с уровнем развития экономики, позволяют минимизировать уголовно-правовой ресурс. Это должно проявиться вдекриминализациист. 185.1, 185.3, 185.4, 185.6 УК РФ. Потребность в них возникнет на более высоком уровне развития экономики, а создавать запрет «на потом» не следует, так как общественные отношения будут характеризоваться по-иному.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Рябова, Анна Юрьевна, 2013 год

1. Нормативные правовые акты
2.КонституцияРоссийской Федерации, принятая всенароднымголосованием12.12.1993 г. (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках кКонституцииРФ от 30.12.2008 г. № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 г. № 7-ФКЗ) // СЗ РФ. 26.01.2009. № 4. Ст. 445.
3. ГражданскийкодексРоссийской Федерации (часть четвертая) от 18.12.2006 г. № 230-Ф3 (ред. от 08.12.2011 г.) // СЗ РФ. 2006. № 52 (1 ч.). Ст. 5496.
4. Кодекс Российской Федерации обадминистративныхправонарушениях от 30.12.2001 г. № 195-ФЗ (ред. от 05.04.2013 г.) // СЗ РФ. 2002 г. № 1 (ч. 1). Ст. 1.
5. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г. № 63-Ф3 (ред. от 05.04.2013 г.) // СЗ РФ. 17.06.1996. № 25. Ст. 2954.
6. Федеральный закон от 07.02.2011 г. 7-ФЗ (ред. от 29.12.2012 г.) «О клиринге и клиринговой деятельности» // СЗ РФ. 2011. № 7. Ст. 904.
7. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-Ф3 (ред. от 29.12.2012 г.) «О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918.
8. Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ (ред. от 05.04.2013 г.) «Об акционерных обществах» // СЗ РФ. 1996 г. № 1. Ст. 1.
9. Федеральный закон от 27.07.2006 г № 149-ФЗ (ред. от 05.04.2013 г.) «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» // СЗ РФ. 2006. №31(1 ч.). Ст. 3448.
10. Федеральный закон от 29.11. 2001 г. № 156-ФЗ (ред. от 28.07.2012 г.) «Об инвестиционных фондах» // СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4562.
11. Федеральный закон от 07.12.2011 г. № 415-ФЗ (ред. от 29.12.2012 г.) «О внесении изменений в отдельныезаконодательныеакты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О центральном депозитарии» // СЗ РФ. 2011. № 50. Ст. 7357.
12. Федеральный закон от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ (ред. от 29.12.2012 г.) «О защите прав изаконныхинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1999. № 10. Ст. 1163.
13.УказПрезидента РФ от 04.11.1994 г. № 2063 (ред. от1407.2011 г.) «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» // СЗ РФ. 1994. № 28. Ст. 2972.
14. УказПрезидентаРФ от 04.03.2011 г. № 270 (ред. от 21.05.2012 г.) «О мерах по совершенствованию государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации» // СЗ РФ. 2011. № 10. Ст. 1341.
15. Послание Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации // РГ. 12 декабря 2012 г.
16.ПостановлениеПравительства РФ от 30.06.2004 г. № 329 (ред. от 31.01.2013 г.) «О Министерстве финансов Российской Федерации» // СЗ РФ. 2004. №31. Ст. 3258.
17. ПриказФСФРРоссии от 30.08.2012 г. № 12-78/пз-н г. Москва «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов» // РГ. 24 октября 2012 г.
18. Приказ ФСФР России от 04.10.2011 г. № 11-46/пз-н (ред. от 24.04.2012 г.) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» //Бюллетеньнормативных актов федеральных органовисполнительнойвласти. 2012. № 8.
19. Приказ ФСФР России от 25.01.2007 г. № 07-4/пз-н (ред. от 20.07.2010 г.) «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007 г. № 25.
20. Приказ ФСФР России от 28.12.2010 г. № 10-78/пз-н (ред. от 20.11.2012 г.) «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2011. № 18.
21. Приказ ФСФР России от 30.08.2012 г. № 12-78/пз-н «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов» (Зарегистрировано вМинюстеРоссии 28.05.2012 № 24341) // РГ. 24 октября 2012 г.
22. Приказ ФСФР России от 02.02.2012 г. № 12-6/пз-н «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров» //БНА. 2012. № 35.
23. ПисьмоФКЦБРоссии от 20.01.2000 г. № ИБ-02/229 «О возможныхмошенническихсхемах при торговле ценными бумагами с использованием сети Интернет» // Вестник ФКЦБ России. 2000 г. № 1.
24. ДекретВЦИК, СНК РСФСР от 03.05.1923 г. «О порядке заготовления выпускаемых в пределах Р.С.Ф.С.Р. и союзных с нею советских республик ценных бумаг» // СУРСФСР. 1923. № 39. Ст. 417.
25. Декрет Совета народных комиссаров РСФСР от 29.12.1917 г. «Опрекращенииплатежей по купонам и дивидендам» // Газета Временного Рабочего и Крестьянского Правительства. 1917. № 43.
26. ЗаконСССРот 25.12.1958 г. (ред. от 02.04.1990 г.) «Об уголовной ответственности за государственныепреступления» // Ведомости ВС СССР. 1959. № 1. Ст. 8.
27. Постановление ВЦИК от 01.06.1922 г. «О введении в действие УголовногоКодексаР.С.Ф.С.Р.» (вместе с «УголовнымКодексомP.C. Ф. С.Р.») //СУ РСФСР. 1922. № 15. Ст. 153.
28. Постановление Правительства РСФСР от 28.12.1991 г. № 78 «Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР» // СП РФ. 1992. № 5. Ст. 26.
29. ПостановлениеСНКСССР от 30.04. 1936 г. «О порядке выдачи ссуд сберегательными кассами под залог облигаций государственных внутренних займов» // Бюллетень финансового и хозяйственного законодательства. 1936. № 8.
30. Постановление Совмина СССР от 19.06.1990 г. № 590 «Об утверждении Положения об акционерных обществах и обществах с ограниченной ответственностью и Положения о ценных бумагах» // СП СССР. 1990. № 15. Ст. 82.
31. ПостановлениеЦИК, СНК СССР от 21.02.1930 г. «О Государственном займе Пятилетка в четыре года» // Собрание Законов и Распоряжений Рабоче-Крестьянского Правительства СССР. 1930 г. № 12.
32. Книги, монографии, учебные издания
33.АлиевН.Б. Теоретические основы советского уголовногоправотворчества. Издательство Ростовского университета, 1986. 132 с.
34.БелыхB.C., Берсункаев Г.Э., Виниченко С.И. и др.. Предпринимательское право России: учеб. / B.C. Белых, Г.Э.Берсункаев, С.И. Виниченко [и др.]; отв. ред. B.C. Белых. М.: Проспект, 2009. 656 с.
35.БолотскийБ.С., Гилъмутдинов А.Р., Ларичев В.Д. и др.. Фальшивые деньги:Фальшивомонетничество/ Под ред. В.Д. Ларичева. М.: Экзамен, 2002. 384 с.
36. Большая Российская энциклопедия: В 30 т. / Председатель Науч.-ред. совета Ю.С. Осипов. Отв. ред. С.Л. Кравец. Т. 15. М.: Большая Российская энциклопедия. 2010.
37. Большая Российская энциклопедия: В 30 т. Т. 1. М., 2005.
38.БулыкоА.Н. Большой словарь иностранных слов. 35 тысяч слов. М.: «Мартин», 2006.
39.ВеринВ.П. Преступления в сфере экономики / В.П.Верин. М.: Дело, 2003. 192 с.
40.ВиноградовД.В. Финансово-денежная экономика: учебное пособие / Д.В. Виноградов, М.Е.Дорошенко; Гос. ун-т Высшая школа экономики. М.: Изд. дом ГУВШЭ, 2009, XXXVI, 828 с.
41. Владимирский-Буданов М.Ф. Обзор истории русского права / М.Ф. Владимирский-Буданов. 6-е изд. СПб., Киев: Изд. книгопродавца Н.Я.Оглоблина, 1909. 699 с.
42.ВолженкинБ.В. Экономические преступления / Б.В. Волжен-кин. СПб.: Юридический центр Пресс, 1999. 312 с.
43.ГабовA.B. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка / A.B.Габов. М.: Статут, 2011. 1104 с.
44.ГилинскийЯ.И. Криминология: Курс лекций. СПб., 2002. 384 с.
45.ГоворинA.A. Инфраструктура современного предпринимательства: проблемы теории и практики. М., 1999.
46.ГрачеваЮ.В., Есаков Г.А., Князькина А.К.Комментарийк Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный). Под ред. Г.А. Есакова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: «Проспект», 2011. 509 с.
47.ДобровольскийВ.И. Ответственность рейдера по российскому законодательству / В.И. Добровольский. М.:ВолтерсКлувер, 2010. 158 с.
48.ДолинскаяВВ. Акционерное право: основные положения и тенденции. Монография / В.В. Долинская. М.: ВолтерсКлувер, 2006. 736 с.
49.ДуюновВ.К. Уголовно-правовое воздействие: сущность, формы и механизм / В.К.Дуюнов. М.: Научная книга, 2003. 546 с.
50.ЕсаковГ.А. Mens rea в уголовном правеСША: историко-правовое исследование / Предисл. О.Ф. Шишова. СПб.: Юридический центр Пресс, 2003. 553 с.
51.ЕсаковГ.А., Рарог А.И., Чучаев А.И. Настольная книгасудьипо уголовным делам / Г.А. Есаков, А.И.Рарог, А.И. Чучаев. М.: Проспект, 2010. 576 с.
52.ЖалинскийА.Э. Современное немецкое уголовное право / А.Э.Жалинский. М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2006. 560 с.
53.ЖалинскийА.Э. Уголовное право в ожидании перемен: теоретико-инструментальный анализ. М.: Проспект, 2009. 400 с.
54.ЖилинскийС.Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности): учеб. для вузов / С.Э.Жилинский. 8-е изд., пересмотр, и доп. М.: Норма, 2007. 944 с.
55.ИсаевИ.А. История государства и права России: Учебник / И.А. Исаев. 3-е изд., перераб. и доп. М.Юристъ, 2004. 797 с.
56.КарповичО.Г. Правила квалификации преступлений,совершаемыхв кредитно-финансовой сфере: теория и практика применения / О.Г. Карпович. М: Юнити-Дана, 2011. 154 с.
57.КлепицкийИ. А. Система хозяйственныхпреступлений/ И.А. Клепицкий. М.:Статут, 2005. 572 с.
58. Комментарий кКодексуРФ об административных правонарушениях / Под ред. Н.Г.Салищевой. 6-е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2009. 665 с.
59. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) / Под ред. A.B. Бриллиантова. М.: Проспект, 2010. 1392 с.
60. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный). 2-е изд., испр., доп. и перераб. / Под ред. А.И.Чучаева. М.: Юридическая фирма «Контракт»: «ИНФРА-М», 2010. 1032 с.
61. Комментарий к Уголовному кодексу РСФСР / Отв. ред. Г.З.Анашкини др. М.: Юрид. лит., 1971. 560 с.
62. Комментарий к Уголовному кодексу РСФСР: по состоянию на 15 декабря 1993 / Отв. ред. В.И. Радченко. М.:Вердикт, 1994. 510 с.
63. Концепция развития законодательства о ценных бумагах и финансовыхсделках// Вестник гражданского права. 2009. № 2.
64. Концепция модернизации уголовного законодательства в экономической сфере. М.: Фонд «Либеральная миссия», 2010.
65.КудрявцевВН. Избранные труды по социальным наукам: В 3 т. Т. 3: Политология, идеология, этика / В.Н. Кудрявцев. М.: Наука, 2002. 426 с.
66.КузнецоваА.И. Инфраструктура. Геоэкономический подход / А.И. Кузнецова. М., 2007.
67. Курс уголовного права в пяти томах. Т. 4.Особеннаячасть / Под ред. Г.Н.Борзенкова, B.C. Комисарова. М.: Зерцало, 2002. 622 с.
68.ЛопашенкоH.A. Авторский комментарий к уголовному закону / H.A.Лопашенко. М.: Волтерс Клувер, 2007. 538 с.
69.ЛопашенкоH.A. Преступления в сфере экономической деятельности. Комментарий к главе 22 Уголовного кодекса РФ / H.A. Лопашенко. Ростов-на-Дону: Феникс, 2007. 384 с.
70.ЛунеевВ.В. Преступность XX века: мировые, региональные и российские тенденции / В.В.Лунеев. Изд. 2-е., перераб. и доп. М.: Волтерс Клувер, 2005. 912 с.
71.НерсесовИ.О. Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве / Редкол.: Н.В.Козлова, С.М. Корнеев, Е.В. Кулагина и др. М.: Статут, 2000. 286 с.
72.НикитинН.В. Преступный мир и егозащитники/ Н.В. Никитин. М.: Воениздат, 2003. 215 с.
73. Общая экономическая теория. Политэкономия /РЭАим. Г.В. Плеханова. М.: Промо-Медиа, 1995. 452 с.
74.ОжеговС.И. Словарь русского языка / Под ред. Л.И. Скворцо-ва. 24-изд., испр. М.:ООО«Издательский дом «Оникс 21 век», 2005. 896 с.
75.ОрловA.C., Георгиев В.А. История России: Учебник / A.C. Орлов, В.А.Георгиеви др. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ТКВелби, Изд-во Проспект, 2004. 520 с.
76. Отечественная история: энциклопедия: В 5 т.: Т. 1 Редкол.: В. JI. Янин (гл. ред.) и др. М.: Большая Российская энциклопедия, 1994. 688 с.
77. Полный курс уголовного права в пяти томах. Том 3: преступления в сфере экономики / Под ред. А.И.Коробеева. СПб.: Издательство Р. Асланова «Юридический центр Пресс», 2008. 786 с.
78.Преступлениеи наказание: комментарий к проекту Уголовного кодекса России / Под ред. Н.Ф.Кузнецовой, A.B. Наумова. М.: Де-Юре, 1993.304 с.
79.РадченкоВ.И., Новикова Е.В., Федотов А.Г. и др. Концепция модернизации уголовного законодательства в экономической сфере / В.И. Радченко, Е.В.Новикова, А.Г. Федотов и др. М.: Фонд «Либеральная миссия», 2010. 196 с.
80.РайзбергБ.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б. Современный экономический словарьСПСКонсультант Плюс.
81. Российское законодательство X XX веков. В 9 т. / Под общей ред. О.И. Чистякова. М.:Юрид. лит., 1987 - 1994 гг.).
82. Российское уголовное право: учебник в 2 т. Т. 2. Особенная часть / Под ред. Г.Н.Борзенкова, Л.В. Иногамова-Хегай, B.C. Коммисаро-ва. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2008. 672 с.
83.РусановГ.А. Преступления на рынке ценных бумаг / Г.А. Русанов. М.: ЮРКОМПАНИ, 2011. 160 с.
84. Рынок ценных бумаг / Под. ред. Н. Т. Клещева. М.:ОАО«Изд-во Экономика», 1997. 559 с.
85. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А.Галанова, А.И. Басова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Финансы и статистика, 2006. 448 с.
86. Рынок ценных бумаг: учебник / Под ред. Е.Ф. Жукова. 3-е изд., перераб. и доп. М. : ЮНИТИ-ДАНА, 2009. 567 с.
87.СалимжановИ.К. Ценообразование: учебник. М.: КНОРУС, 2007. 304 с.
88. Словарь русского языка. В 4-х т. Т. 2. /РАН, Ин-т лингвистических исследований; Под ред. А.П. Евгеньевой. 4-е изд., стер. М.: Русский язык, Полиграфресурсы, 1999. 736 с.
89. Словарь русского языка: В 4-х т. Т. 4. / РАН, Ин-т лингвистических исследований; Под ред. А.П. Евгеньевой. 4-е изд., стер. М.: Рус. яз, Полиграфресурсы, 1999. 180 с.
90. Содержание и форма // Новейший философский словарь: 3-е изд., исправл. Мн.: Книжный дом. 2003.
91.ТаганцевН.С. Уложение о наказаниях уголовных иисправительных1885 года / Н.С.Таганцев. 5-е изд., доп. СПб.: тип. М. Стасюлеви-ча, 1886. 714 с.
92. Теория государства и права: Учебник, 3-е изд. / Под ред. С.С. Алексеева. М.: Норма, 2005. 496 с.
93. Толковый словарь живого великорусского языка В.И. Даля / Под. ред. Н.В. Шахматовой. СПб.: ИД «Весь», 2004.
94. Толковый словарь русского языка: В 4 т. Т. 4: С Ящурный / Под ред. Д.Н. Ушакова. М.: Гос. изд-во иностр. и нац. слов., 1940. 1502 стб.
95. Уголовная политика в сфере экономики: экспертные оценки. М.: Фонд «Либеральная миссия», 2011.
96. Уголовное право России. Особенная часть: Учебник / Под ред. В.Н.Кудрявцева, В.В. Лунеева, A.B. Наумова. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Юристъ, 2005. 543 с.
97. Уголовное право России. Части Общая и Особенная: учеб. / Под ред. А.И.Рарога. 6-е изд., перераб. и доп. М.: ТК ВЕЛБИ, Изд-во Проспект, 2008. 704 с.
98. Уголовное право России: Учебник для вузов. В 2 т. Т. 2. Особенная часть / Под ред. А.Н.Игнатова, Ю.А. Красикова. М.: Издательство НОРМА, 2000. 816 с.
99. Уголовное право. Особенная часть: учебник / Отв. ред. И.Я.Козаченко, Г.П. Новоселов. 4-е изд., изм. и доп. М.: Норма, 2008. 1008 с.
100. Уголовное право: особенная часть. Учебник / Под ред. Л.Д. Га-ухмана, С.В.Максимова. 2-е изд., доп. и перераб. М.: Эксмо, 2005. 217 с.
101. Уголовное право: учебник. В 3 т. Т. 1 Общая часть / Под ред. А.Э.Жалинского. М.: Издательский Дом «Городец», 2011. 864 с.
102. Уголовноеуложение, высочайше утвержденное 22 марта 1903 г. СПб.: Издание Сенатской типографии. 1903. 144 с.
103. Уголовный кодекс Китайской Народной Республики, принятый на 5-й сессии Всекитайского собрания народных представителей шестого созыва 14 марта 1997 г.
104. Уложение онаказанияхуголовных и исправительных. СПб.: Типография Второго Отделения Собственной Его Императорского величия Канцелярии, 1845. 915 с.
105. ЦБ получитполномочияФСФР // РГ. 12 марта 2013 г.1.Статьи
106.АзимоваЛ.В. Недобросовестная рыночная практика на финансовых рынках / JI.B. Азимова // Право и экономика. 2001. № 9. С. 39-45.
107.АминовД.И. Защита кредитно-банковских операций отпреступныхпосягательств при электронных платежах / Д.И. Аминов // Журнал российского права. 1999. № 10. С. 50-56.
108.АсановТ.Е. Квалификация мошенничества, совершаемого на рынке ценных бумаг / Т.Б. Асанов // Научный вестник Омской АкадемииМВДРоссии. 2009. № 1. С. 52-54.
109.ВербицкаяH.A. Объект злоупотреблений при эмиссии ценных бумаг / H.A. Вербицкая // Вестник КрасГАУ. 2006. № 11. С. 444-449.
110.ВитвицкаяС. Уголовно-правовые средства охраны рынка ценных бумаг / С. Витвицкая // Уголовное право. 2007. № 4. С. 19-23.
111.ГайбарянM.M. О системе норм, регламентирующих ответственность за преступления в сфере обеспечения финансовой безопасности в УголовномкодексеРоссии / М.М. Гайбарян // ЮристъПравоведъ. 2010. № 5. С. 37-40.
112. Гайдар Е. Мировая экономическая конъюнктура и Россия / Е. Гайдар // Экономическая политика. 2008. № 1. С. 46. С. 39-55.
113.ГаухманЛ. Соотношение крупного размера и крупного ущерба по УК РФ / Л. Гаухман //Законность. 2001. № 1. С. 32-35.
114.ГришаевС. Инсайдерская информация и манипулирование рынком / С. Гришаев // Хозяйство и право. 2010. № 11. С. 12.
115. Доклад Лекс-Центра. Социально-экономические последствия уголовной политики государства в отношении бизнеса // Уголовная политика в сфере экономики: экспертные оценки. М.: Фонд «Либеральная миссия», 2011.
116.ЖалинскийА.Э. Оценки эффективности уголовно-правовой борьбы спреступностью/ А.Э. Жалинский // Право и политика. 2009. № 4. С. 819-826.
117.ЗагайновВ.В. К вопросу об объекте изготовления или сбытаподдельныхденег или ценных бумаг / В.В. Загайнов // Российскийследователь. 2008. № 13. С. 6-9.
118.ИльясоваБ.К. Состояние, динамика и мерыпредупрежденияизготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг / Б.К. Ильясова // «Черные дыры» в Российском Законодательстве. 2007. № 3. С. 295296.
119. Камынин И.Злоупотребленияна рынке ценных бумаг / И. Камынин // Законность. 2002. № 7. С. 6-10.
120.КарпушинМ.П. О некоторых вопросах квалификации валютных преступлений / М.П.Карпушин// Советское государство и право. 1964. № 1. С. 120-127.
121.КирилловаA.B. Некоторые проблемы определения понятия «ценные бумаги» /A.B. Кириллова //Современное право. 2009. № 1. С. 2224.
122.КицA.B. «День независимости» для ОАО «Мособлпроммон-таж» пока не наступил./ A.B. Киц// Безопасность бизнеса. 2007. № 3. С. 1222.
123.КлепицкийИ.А. Уголовно-правовая охрана инвестиций на рынке ценных бумаг/ И.А. Клепицкий //Законодательство. 2003. № 12. С.59-64.
124.КлепицкийИ.А. Уголовно-правовая охрана инвестиций на рынке ценных бумаг / И.А. Клепицкий //Законодательство. 2004. № 1. С. 64-75.
125. Конеев М. Из истории рынка ценных бумаг России / М. Конеев // Рынок ценных бумаг. 2008. № 13. С. 22-25.
126. Лопашенко Н. Рейдерство / Н. Лопашенко // Законность. 2007. № 4. С. 7-12.
127.ЛопашенкоH.A. Новые преступления в отношении учета прав на ценные бумаги /H.A. Лопашенко //Следователь.2010. № 9 (149). С. 14-21.
128. Мостович Н.В.Правоприменительныеошибки в квалификации подделки денежных знаков или ценных бумаг / Н.В. Мостович // Российский следователь. 2012. № 5. С. 27 30.
129.НекипеловП. Т. Понятие и система норм об ответственности за хозяйственные преступления / П.Т. Некипелов // Советское государство и право. 1963. №5. С. 127-133.
130.ПетрянинA.B. Развитие уголовного законодательства об ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценныхбумаг в Советской России, 1917-1991 гг. / A.B.Петрянин// «Черные дыры» в Российском законодательстве. 2005. №3. С. 440-446.
131.РарогА.И. Принцип системности права и развитие уголовного законодательства / А.И. Рарог // Материалы конференции «Уголовное право: стратегия развития в XXI веке»: сб. материалов третьей Международной научно-практической конференции. М., 2006. С. 3-6.
132.СавюкJJ.K. Нормы-цели в уголовном праве / JI.K. Савюк // Категория «цель» в уголовном, уголовно-исполнительном праве икриминологии: Материалы IV Российского Конгресса уголовного права, 28-29 мая 2009 г. М., 2009. С. 379-383.
133. Сердюк Е.Искив защиту прав акционеров / Е. Сердюк // Законность. 2003. № 11. С. 17-21.
134. Скурова М. Сравнительно-правовой анализ понятия ценной бумаги по законодательству Российской Федерации, США и Великобритании / М. Скурова // Право и экономика. 2008. № 3. С. 84-86.
135.СтавилоС.П. Борьба с криминальным рейдерством на рынке ценных бумаг / С.П. Ставило // Юридический мир. 2007. № 10. С. 25-28.
136.СтавилоС.П. Преступность на рынке ценных бумаг: необходимостькриминологическогоизучения и предупреждения / С.П. Ставило // Уголовное право. 2003. № 3. С. 132-134.
137.СтавилоС.П. Факторный анализ криминогенности рынка ценных бумаг / С.П. Ставило // Российскаяюстиция. 2009. № 11. С. 44-47.
138. Староверов В В. Рейдерство как фактор деформации российского предпринимательства / В.В. Староверов // Социологические исследования. 2010. № 4. С. 54-65.
139.СычевП.Г. Новые законодательные инициативы: защита системы корпоративного управления или подарок рейдерам? / П.Г. Сычев //
140. Безопасность бизнеса. 2011. № 1. С. 30 34.
141.ТаланМ.В. Ответственность за преступления на рынке ценных бумаг по уголовному праву России / М.В. Талан // Ученые записки Казанского государственного университета. Серия: Гуманитарные науки. 2010. Т. 152. №4. С. 187-197.
142. Тоеба О.Н.,КикалишвилиГ.И. Уголовно-правовые аспекты борьбы с преступностью на рынке ценных бумаг на современном этапе / О.Н.Товба, Г.И. Кикалишвили // Вестник Воронежского института МВД России. 2010. №3. С. 68-73.
143.ТюнинВ.И. К вопросу о материальных последствиях преступлений в сфере экономики /В.И.Тюнин//Правоведение. 1999. № 1.С.69-172.
144.ТюнинВ.И. Экономические преступления в Уголовномуложении1903 г.: к истории создания Уголовногоуложения/ В.И. Тюнин //Правоведение. 2000. № 2. С. 235-243.
145.УзяковМ.Н. О перспективах экономического роста в России // Проблемы прогнозирования. 2002. № 4. С. 3-14.
146.ФедоровА.Ю. «Антирейдерская» реформа уголовного законодательства / А.Ю. Федоров //Адвокат. 2010. № 10. С. 26-31.
147.ФедоровА.Ю. Совершенствование уголовно-правового механизмапротиводействиянезаконной дополнительной эмиссии акций / А.Ю. Федоров // Российский следователь. 2010. № 12. С. 19-22.
148.ХабриеваТ.Я. Экономико-правовой анализ: методологический подход // Журнал российского права. 2010. № 12. С. 5-26.
149.ХабриеваТ.Я., Доронина Н.Г. Создание международного финансового центра: системный подход к решению правовых проблем // Журнал российского права. 2010. № 11. С. 26-37.
150. Чупрова А. Проблемы обеспечения уголовной ответственности лиц,злостноуклоняющихся о