Расследование мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица

Короткий опис

Год:

2010

Автор научной работы:

Лебедева, Анна Андреевна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

198

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Лебедева, Анна Андреевна

ВВЕДЕНИЕ. С.
Глава 1Криминалистическаяхарактеристика мошенничества, совершаемого сцельюнезаконного захвата в собственностьимуществаюридического лиц. С.
§ 1. Понятие, сущность, структура и функциональная ролькриминалистическойхарактеристики мошенничества, совершаемого с цельюнезаконногозахвата в собственность имуществаюридическоголица. С.
§ 2. Предмет, личностьпреступника, совершающего мошенничество с целью незаконногозахватав собственность имущества юридического лица. С.
§ 3. Способысовершенияи сокрытия преступления. Время, обстановка и обстоятельства совершениямошенничествас целью незаконного захвата всобственностьимущества юридического лица. С.
Глава 2 Организация и тактикарасследованиямошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица. С.
§ 1. Типичныеследственныеситуации и первоначальный этап расследования мошенничества,совершаемогос целью незаконного захвата имущества юридического лица. С.
§ 2. Организационно-правовые проблемы взаимодействияследователяс иными субъектами расследования мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица. С.
§ 3. Особенности тактики осуществленияследственныхдействий при расследовании мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица. С.
§ 4. Использование специальных знаний в процессе расследования мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица. С.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Расследование мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица"

Актуальность темы исследования. На современном этапе развития экономики России перераспределение собственности (после приватизации) вышло на новый виток и характеризуется высоким уровнемкриминализации.
Большинство случаев поглощений в нашей стране сопровождается нарушением не только норм гражданского,административногои финансового законодательства, но исовершениемуголовно наказуемых деяний. Криминогенная обстановка, связанная с захватомимущества, имущественных и неимущественных прав, денежных: средств предприятий, из года в год продолжает оставаться сложной.
Указанная категорияпреступленийпредставляют собой повышенную обществен ную опасность, посколькупреступлениянаносят невосполнимый ущерб экономической безопасности госуд арства
За последние годы сложилась тенденция усовершенствования механизмовкриминальных захватов недвижимости, которая характеризуется снижением количества пресгу плений, сопряженных снасильственным(физическим) захватом собственности. Одновременно усложнились технологии установления юридического контроля над предприятием в целях последующего захвата и отчуждения егоимущественногокомплекса, а также способовсокрытияи инсценировки преступления подправомерноеповедение. Данные тенден ции затрудняют документированиепротивоправнойдеятельности и привлечение органи заторов к уголовной ответственности в случае, если такая работа начинается уже на стадиисудебногоразбирательства1. Кроме того, на низком уровне наход ится работа по организа ции, методическому обеспечению и формированиюправоприменительнойпрактики по расследованию преступлений, совершённых в ходе рейдерских захватов.
Информационно-аналитические материалы о результатахправоохранительнойдея тельносга в Российской Федерации свидетельствуют об активизации работы по пресече нию, раскрытию ирасследованиюпреступлений, связанных с незаконным захватом пред приятии. При этом обращает на себя внимание существенный рост данной категории уголовных дел, находящихся в производстве органов предварительного следствияМВДРос сии. В частности, с 2004 года по 2009 год количество уголовных дел увеличилось й!» раза со 171 уголовного дела до 513 дел). В то же время следует отметить, что почти половина уголовных дел не доходит до суда. Например, в 2008 году в суд направлено 52 уголовных
1 См.:ПостановлениеКоординационного совещания руководителей правоохранительных органов РоссиГ -
Федерации от 06.10.2009. № 2 «О состоянии работы и дополнительных мерах попротиводействиюппе " лениям, связанных с захватом имущества,имущественныхи неимущественных прав, денежных сп предприятий, так называемому рейдерству». (http://genproc.gov.ru). в дела (65% от числарасследованных1), в 2009 году 58 дел (или 54%), при этом в 2008 году прекращено производством 28 уголовных дел (35% от числа окошенных), в 2009 году - 40 дел (или 52%).
Одной из проблем правоприменительной практики является большое количествоприостановленныхуголовных дел данной категории. По данным исследования только, в 2009 году былоприостановленопорядка 217 уголовных дел. В то же время, в этот же период более 100процессуальныхрешений об отказе в возбуждении уголовного дела по материалам проверок сообщений опреступленияхданной категории отменены прокурорами. В 2008 годупрокурорамибыли отменены 204 процессуальных решения об отказе в возбуждении уголовного дела по материалам органовдознания, содержавших в себе сведения о возможном рейдерском захвате.
В ряде субъектов Российской Федерации результаты работыправоохранительныхорганов по выявлению преступлений, связанных с захватом имущества, имущественных инеимущественныхправ, денежных средств предприятий, не в полной мере соответствуюткриминальнойобстановке, уровень уголовного преследования остается все еще низким. В частности, в 2008-2009г. не выявлено ни одного преступления, связанного с рейдерскими захватами предприятий, в 45 субъектах Российской Федерации, что свидетельствует о крайне низком уровне состояния методического обеспеченияследователей, расследующих уголовные дела о рейдерских захватах.
Проведенные исследования свидетельствуют о наличии комплексакриминалистическихпроблем, которые отрицательно влияют на своевременноепресечениеи эффективное расследование преступлений, связанных с захватом имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий. Проблемарасследованиянезаконных захватов собственности детерминирована сложностью и многообразием данной категории преступлений, связанных схищениемакций или долей в уставных капиталах юридических лиц с целью сменыисполнительныхорганов, незаконного отчуждения активов, либо иногонеправомерногораспоряжения имуществом предприятия и т.п. Многоукладный характер экономическойпреступностиобуславливает необходимость создания методик расследования, отражающих ее сущность.
Анализ правоприменительной практики показывает, чтоправоохранительныеорганы не располагают в полной мере современными методикамирасследования данного вида пресщтпенш. Потребность в таких методиках особенно ощутима в виду того, чтоследователямзачастую приходится действовать в сложныхследственныхситуациях, в условиях
1 В тексте работы проценты округлены до целых. недостатка времени и информации, слабой организации взаимодействия между различными (в том числе по ведомственной принадлежности) субъектами процесса расследования данного вид а преступлений.
Практика показывает, что их обучение и повышение квалификации в ряде случаев сдерживается отсутствием профильных методических разработок, дефицитом исследованийкриминалистическойхарактеристики данной категории преступлений, через призму которой решаются проблемы построения версий и планированиярасследований, производства отдельных следственных действий.
Данные обстоятельства рассматриваются в качестве оснований, объективно обуславливающих неотложную потребность в усилении эффективной борьбы спреступнымизахватами юрид ических лиц за счет придания этой борьбе комплексного, многоотраслевого характера, с использованием научных разработок и методик по выявлению и раскрытию данной категории преступлений. Изложенное свидетельствует об актуальности и практической значимости д анного исследования.
Степень разработанности темы. Проблемы расследованиямошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица, привлекают к себе внимание многих исследователей. Наряду с учеными-криминалистами значительный вклад в исследование вопросовнезаконныхзахватов собственности в России на протяжении ряда лет разрабатываются в трудах Ю.Д.Борисова, Е.С. Демидова, MX. Ионцева, AJO. Киреева, А.Б.Корсака, НА. Лопашенко, C.B. Максимова, AJB. Матюшки-ной, АЕ. Мологникова, Б.С.Никифорова, MA. Сергеева, СЛ. Ставило, З.Э.Тархановой, Б Л Тихомирова, АБ. Шарова и других ученых.
Вместе с тем остаются неисследованными вопросы, связанные с определением структуры и содержания криминалистической характеристики мошенничества,совершаемогос целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица, имеющие важное методологическое и теоретико-прикладное значение в сфере расследования данной категории преступлений. Кроме того, недостаточно исследованы аспекты, связанные с формированием методики расследования указанных преступлений. В этой связи проблемы расследования мошенничества, совершаемого с цельюнезаконногозахвата в собственность имуществаюридического лица, требуют комплексного рассмотрения и исследования.
Наличие данных проблем и обусловило выбор темы настоящего исследования.
Цель и задачи исследования - целью исследования является разработка теоретически обоснованных предложений и рекомендаций по методике и тактикерасследованиимошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юрид ического лица
Достижение д анной цели обусловлено решением таких зад ач, как: -изучение современного состояниякриминалистическогообеспечения деятельности правоохранительных органов по расследованию мошенничества, совершаемого с целью незаконного захватав собственность имущества юридического лица;
-выявление, обобщение и анализ накопленного опыта в сфере расследования мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица;
- анализ криминалистической характеристики мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица;
-выявление типичных следственных ситуаций, складывающихся при расследовании мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имуще-сгва юридического лица, а также особенностей методов и средств их разрешения;
-разработка предложений и рекомендаций, натравленных на совершенствование организации, тактики и правового регулирования деятельности правоохранительных органов при расследовании мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица
Объект исследования представляет собой теорию и практику расследования мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица, нашедших отражение в нормативно-правовых актах, организационно-управленческой документации, научных публикациях, уголовныхделах, а также система возникших при этом правовых отношений и механизмов их реализации.
Предмет исследования составляют закономерности, с одной стороны,преступнойдеятельности, обуславливающей возникновение криминалистически значимой информации, а с другой стороны, проявляющиеся в процессесобираниятакой информации, ее исследования и использования в целях расследования мошенничества, совершаемого с целью незаконного захватав собственность имущества юридического лица
Методология и методика исследования. В процессе работы над диссертацией использовались часпю-научные методы исследования социальных и правовых явлений: ис-торико-правовой, логико-юридический, сравнительно-правовой, структурно-функциональный, статистический, социологический и другие. Выводы и предложения диссертации базируются на результатах современных криминалистических, уголовно-правовых икриминологическихисследований. Кроме того, выводы основаны на трудах известных специалистов различных научных школ и направлений:
- в областикриминалистики: Р.С. Белкина, Л Т. Ведерникова, А.Ф.Волынского, ВА Возгрина, ЮЛ Гармаева, В.Д.Грабовского, ГА Густова, СИ. Герасимова, АМ. Дьячкова ЕР. Российской, В А Жбанкова, ГГ. Зуйкова, В А Козлова, В.Е.Коноваловой, АЛ Колесниченко, ЮГ. Корухова, ЛФ. Крылова, АЛ Кузнецова, В Л Лаврова, АФ.Лубина, В А Михайлова, В А Образцова, КФ. Пантелеева, АС. ГГодшибякина, НА Селиванова, СЛЦветкова, ЛГ1Яблокова;
- в области уголовно-процессуальной науки и теории оперативно-розыскной деятельности: Ю.С.Блинова, Б.Е. Богданова, КК Горяинова, В Л Григорьева, В Л Елинско-ш, СА Елисеева, ОД Жука, ОА Зайцева, ПЛ Иванова, В Л Кувалдина, В Д Ларичева, ЮБ. Наумкина, Г.К.Синилова, АГ. Халиулина, ГЛ Химичевой, С Л Щербы, AJO.Шумилова;
- в области уголовного права,криминологиии других щук: ЛДГаухмана, АЛ Гурова, АЛ Долговой, AJL Сухарева, ЕЛ Фирсова, В.С.Четвериковаи других ученых.
Теоретическая и правовая база исследования. Теоретической базой исследования являются труды покриминалистике, уголовному и уголовно-процессуальному праву, оперативно-розыскной деятельности, социологии, иных областей научного знания, в которых рассматривались вопросы расследования мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица.
Правовой основой диссертации являютсяКонсппуцияРоссийской Федерации, уголовное, уголовно-процессуальное,административноеи иное федеральное законодательство, руководящиепостановленияПленума Верховного Суда Российской Федерации, ведомственныеподзаконныенормативные акты.
Эмпирическая база исследования представляет собой результаты изучения правоприменительной практики расследования мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица, организации осуществляемой в этих целях деятельности, в том числе во взаимодействии сотрудников органов внутренних дел с сотрудниками налоговых ирегистрационныхорганов.
В процессе исследования с использованием специально разработанной анкеты1 изучено 120 уголовных дел, возбужденных по фактам мошенничества (из них 80 уголовных дел, касающихся незаконных захватов в собственность имущества юридического лица, 40 материалов «отказных» дел), в том числе рассмотренных судами, находящихся в архивах судов,ОВДи прокуратурах субъектов Российской Федерации за период с 2004-2009 гг.; изучены обзоры практики ГенеральнойпрокуратурыРоссийской Федерации, а также справкипрокуроровсубъектов Российской Федерации о состоянии преступности в регионах за анализируемый период, материалы об отказе в возбуждении уголовных дел; проведенный опрос респондентов2 позволяют оценивать результаты работы с достаточно высокой степенью достоверности и репрезентативности3.
При подготовке диссертации использовались результаты анализа соответствующихпостановленийКонституционного Суда Российской Федерации,пленумаВерховного Суда Российской Федерации.
В диссертационном исследовании нашли отражение эмпирические данные, полученные другими авторами, а также личный опыт работы автора в должностиследователяСледственной части Следственного управления приУВДпо ЗАО г. Москвы
Научная новизна исследования заключается в том, что автором выявлены проблемные вопросы организации, тактики и правового регулирования деятельности правоохранительных органов при расследовании мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица, разработаны предложения и рекомендации по их решению. Показаны тенденции, проявляющиеся в способах действия лиц,совершающихмошенничество, с целью незаконного захвата в собственность имуще
1 (Приложение №1.)
2 В анкетировании приняли участие-следователиотделов по расследованию экономических преступлений-130 человек; сотрудники оперативных подразделений по борьбе с экономическимипреступлениями- 20 человек; сотрудники оперативных подразделений Федеральной службы безопасности Российской Федерации -10 человек.
3 (Приложение № 2.) ства юридического лица, с учетом современных особенностей социально-экономического положения страны и общества, и в этой связи уточнены содержание и структура криминалистической характеристики данного вида преступления. Обоснованы предложения по совершенствованию взаимодействия при расследовании мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица, обменакриминалистическизначимой информацией, в том числе с использованием современных информационных технологий.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Результаты криминалистического анализа мошенничества,совершенногос целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица, нашедшие выражение в уточненной по содержанию и структуре его криминалистической характеристике. Под криминалистической характеристикой мошенничества, совершенного с целью незаконного захвата в собственность имущества юрид ического лица, понимается научная категория, включающая систему данных о криминалистически значимых признаках преступления, динамичных по характеру, реально и достаточно полно отражающих изменения криминальной обстановки, отражающих закономерные связи между ними и служащих для решения конкретных задач расследования.
2. Выявленные особенности способа подготовки,совершенияи сокрьггия преступления, а также корреляционные связи этого и других элементов криминалистической характеристики. В частности использование административного ресурса,коллизийи пробелов законодательства
3. Типовые исход ныеследственныеситуации первоначального этапа расследования мошенничества, совершенного с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица, и алгоритм действий по их разрешению. В частности особенности ситуаций, определенных с учетом следующих факторов:задержанияподозреваемого и наличия доказательственной ирозыскнойинформации.
4. Специфика организации взаимодействия в ходе расследования мошенничества, совершенного с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица, проявляющаяся в организации деятельности следственно-оперативной группы (далее по тексту СОГ), привлечении к расследованию сотрудников различных ведомств, налоговых и регистрационных органов, специалистов.
5. Научно-обоснованные рекомендации по организации совместного поэтапного планирования, начиная с проверочных действий в сщдии возбуждения уголовного дела; использования помощи средств массовой информации (далее по текстуСМИ); последовательности производства отдельных следственных действий.
6. Предложение о создании единого межведомственного информационного банка данных, содержащего сведения о лицах и организациях—участниках незаконных захватов предприятий, имущественных комплексов, а также об объектах, в отношении которых риск совершения так называемого рейдерства наиболее вероятен. Цель создания информационного банка данных — укрепление взаимодействия правоохранительных,правоприменительныхи контролирующих органов в деятельности попредупреждению, раскрытию и расследованию рассматриваемого вида преступления.
7. Предложения о внесении изменений и дополнений в действующее законодательство, направленные на повышение эффективности деятельности правоохранительных органов по выявлению,пресечению, раскрытию и расследованию данной категории преступлений.
- дополнитьдиспозициюстатьи 159 УК РФ положением, включающим описание мошенничества, совершенного путемобманаили злоупотребления доверием органа, наделенного закономполномочиямиустанавливать право собственности наимуществоили ограничивать право владения, пользования или распоряженияимуществом. Дополнение уголовного закона указанной нормой позволит привлекать соответствующих лиц к уголовной ответственности уже на начальных этапах рейдерскош захвата, упрежд ая наступление последствий, при которыхистребованиеимущества ограничено институтом защитыдобросовестногоприобретателя.
- внести изменения в Федеральный закон от 8 aBiycra2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», предусматривающие уточнение перечня документов, представляемых для государственной регистрации юридических лиц, введения института ограниченияправоспособностиюридического лица
Указанные изменения позволят предотвращать случаи «захвата» юридических лиц, уменьшить количество создаваемых «фирм-однодневок», сократить случаиподделкипредставляемых для государственной регистрации документов.
Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что автором дается теоретический анализ специфических закономерностей, проявляющихся в механизме мошенничества, совершаемого с целью незаконного захвата в собственность имущества юридического лица, и в организации деятельности органов предварительного расследования при расследовании данного вида преступлений; теоретически обосновываются предложения и рекомендации, направленные на совершенствование системы собирания, исследования и использования в этих целях криминалистически значимой информации.
Апробация результатов исследования. Выводы, предложения и рекомендации, сформулированные в 6 публикациях (1,46 шт.), реализованы в практической деятельности:Следственнойчасти по ГОГТД СУ при УВД поЗЛОг. Москвы, Следственной части ГУ МВД России поЦФО, в учебном процессе АЭБ МВД России, в научной деятельностиФГУ«ВНИИ МВД России» (что подтверждается актами внедрения), могут быть использованы взаконотворческойдеятельности. Материалы диссертации явились пред метом научных докладов и сообщений на трех научно-практических конференциях.
Структура и объем диссертации соответствуют логике проведенного исследования и его результатам. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих семь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.