Технико-криминалистическое обеспечение расследования контрабанды

Короткий опис

Год:

2006

Автор научной работы:

Барбачакова, Юлия Юрьевна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

179

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Барбачакова, Юлия Юрьевна

Список сокращений.
Введение.
Глава 1.Криминалистическаяхарактеристика контрабанды.
1.1. Криминалистическая характеристикаконтрабандыи ее значение для технико-криминалистического обеспечениярасследованияданного вида преступлений
1.2. Технологический блок элементовкриминалистическойхарактеристики контрабанды.
1.3. Организационно-структурный блок элементов криминалистической характеристики контрабанды.
1.4. Личностный блок элементов криминалистической характеристики контрабанды.
Выводы по первой главе.
Глава 2. Состояние технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды.
2.1. Понятие технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды.
2.2. Современное состояние технико-криминалистических средств, приемов и рекомендаций, применяемых прирасследованииконтрабанды.
2.3. Правовые основы технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды.
2.4. Организационные основы технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды.
2.5. Кадрово-методическое состояние технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды
Выводы по второй главе

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Технико-криминалистическое обеспечение расследования контрабанды"

Актуальность исследования. Реализация политического курса на переход России к открытой экономике и интеграцию в систему международного разделения труда обусловили либерализацию режима внешнеэкономической деятельности в начале 90-х годов. Сфера внешней торговли была демонополизирована, в результате чего предприятия всех форм собственности получили право осуществлять внешнеэкономические операции. Были созданы новыетаможенныеструктуры, система валютного и экспортного контроля, призванные осуществлять регулирование внешнеэкономической деятельности, контроль зазаконностьюв этой сфере.
За период с начала экономических реформ значительно возросли объемы товарооборота (как экспорта, так и импорта). Одновременно возросло количествопреступленийв этой сфере.
Внешнеэкономическая деятельность является в настоящее время одной из наиболеекриминогенныхсфер народного хозяйства. Этому способствовал комплекс причин и условий социально-экономического характера, в частности: форсированная либерализация внешнеэкономической деятельности; различие структуры внутренних и мировых цен; неблагоприятный инвестиционный климат; неэффективность налоговой политики и чрезмерная тяжесть налоговой нагрузки; возможность использования внешнеэкономических связей длялегализациикапиталов преступного происхождения; недостаточная эффективность контроля за перемещением товаров черезтаможеннуюграницу; недостатки в обеспечениитаможенныхорганов квалифицированными кадрами; наличие противоречий ипробеловв таможенном, уголовном, уголовно-процессуальном законодательстве; сохраняющаяся «прозрачность»таможеннойграницы и т.д.
Указанные факторы привели к росту таможенных преступлений, среди которых наибольший удельный вес занимаетконтрабанда(около 70%). Ее динамика при наличии некоторых колебаний по годам, в основном из-за нестабильности законодательства, имеет тенденцию к росту. Так, если в 1996 годуправоохранительнымиорганами было возбуждено 1296 уголовных дел поконтрабанде, в 1997 году - 3375, в 1998 году - 3525, в 1999 году - 3982, в 2000 году - 4731, в 2001 году - 3860, в 2002 году - 3498, в 2003 - 3752, в 2004-36121.
В современных условиях контрабанда приобрела такой размах, что представляет реальную угрозу интересам общества и государства. Ее наиболее опасные формы связаны снаркобизнесом, незаконной торговлей оружием, вывозом за пределы страны стратегически важного сырья, предметов культурного и исторического достояния народов России и т.д.
В значительной степени контрабанда совершается организованнымипреступнымигруппами и сообществами, которые все более тесно сращиваются с подобными сообществами иностранных государств. Отличительной чертойконтрабанды, как и других таможенных преступлений, является ее связь с другимипреступлениями: хищениями, убийствами, взяточничеством и т.д., а также вовлечение впреступнуюдеятельность сотрудников государственных, в том числе и таможенных органов.
Кроме того, контрабанда отличается высокой степеньюлатентности2. Ряд авторов отмечает, что выявляется всего лишь 6-8% контрабанды товаров ; что ежегодно в Россию ввозится десятки тысяч единицоружия, а по фактам контрабанды возбуждаются лишь незначительное число уголовных дел, часть из которых впоследствии приостанавливаются и прекращаются4.
Изложенное свидетельствует о необходимости научной разработки комплек
1 По даннымГИАЦМВД РФ.
2 См., в частности,Криминология: учебник для вузов. СПб. 1991. С. 91, где отмечается, что еелатентностьсоставляет 73,4%.
3 См.КисловскийЮ.Г. Контрабанда: история и современность. М. 1996. С14.
4 См.МокринскийО.А. Контрабанда огнестрельного оружия ибоеприпасовк нему: правовые и технико-криминалистические проблемырасследования. Автореферат дисс. канд. юрид. наук. Волгоград, 2004. са рекомендаций, направленных на повышение эффективности борьбы сконтрабандой. При этом следует отметить, что в советский период раскрытие ирасследованиеконтрабанды относилось к компетенции органов государственной безопасности, что естественно сказалось на возможности научных и практических разработок проблем борьбы с ней, а тем более публикаций в открытой печати.
В последнее время, в связи с указанными выше изменениями, проблема борьбы с контрабандой привлекла внимание представителей науккриминальногоцикла.
Так, анализу уголовно-правовых проблем борьбы с контрабандой на уровне кандидатских диссертаций посвятили свои исследования Л.Ф. Рогатых (1996 г.), А.В.Грязнов(2000 г.), Г.П. Качкина (2003 г.) и др., уголовно-процессуальных икриминалистических- И.Г. Цопанова (1999 г.), В.Г.Беспалько(2000 г.), С.А. Овчинникова (2001 г.), А.Г.Меретуков(2002 г.), И.О. Жук (2002 г.), О.Н.Васенин(2003 г.), А.А. Боков (2004 г.), О.А.Мокринский(2004 г.), Т.С. Зуева (2004 г.), Н.С.Ляпустина(2005 г.) и др.
В указанных работах исследованы уголовно-правовые проблемы состава контрабанды, особенности выявления, возбуждения,доказывания, расследования применительно к отдельным ее видам (наркотическимсредствам, культурным ценностям, морским биоресурсам, оружия и боеприпасов к нему и т.д.), взаимодействия подразделенийдознанияФТС РФ с оперативными иследственнымиподразделениями органов внутренних дел РФ. Вместе с тем, еще нет оснований говорить о наличии в распоряжении подразделений дознанияФТСРоссии всех необходимых рекомендаций применительно красследованиюконтрабанды.
Одним из направлений повышения эффективности раскрытия и расследования контрабанды является разработка рекомендаций по технико-криминалистическому обеспечению данной деятельности. Монографические исследования применительно к расследованию контрабанды по данной проблеме отсутствуют. Между тем, огромный спектр перемещаемых через таможенную границу товаров обуславливает широкое применение специальных, в том числе и технико-криминалистических знаний, обеспечения таможенных органов современными достижениями научно-технического процесса, в частности, информационными технологиями,надлежащейорганизации их использования и обучения кадрового состава. Особую остроту данные положения приобретают в свете присоединения России к стандартам Всемирной таможенной организации и ее предстоящему вступлению во Всемирную торговую организацию.
Изложенное свидетельствует об актуальности и практической значимости темы диссертации.
Объект исследования. Объектом исследования являетсяпреступнаядеятельность при совершении контрабанды и практика раскрытия и расследования данных преступленийдознавателямитаможенных органов Российской Федерации.
Предмет исследования. Предметом исследования выступают объективные закономерности, обусловливающие необходимость разработки вопросов технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследования контрабанды и применение полученных результатов в процессе расследования данного вида преступлений.
Цель и задачи исследования. Целью работы является анализ состояния технико-криминалистического обеспечения подразделений дознания ФТС России по расследованию контрабанды, разработка и обоснование на этой основе системы мер (предложений, рекомендаций) по совершенствованию его научного, правового, организационного и кадрово-методического аспектов.
Достижение указанной цели обеспечивается решением ряда взаимосвязанных задач:
- изучением понятия и содержания технико-криминалистического обеспечения;
- изучением социально-экономической природы контрабанды;
- изучением практики технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды подразделениями дознания ФТС России;
- анализомкриминалистическойхарактеристики контрабанды как основы для разработки технико-криминалистического обеспечения расследования данного вида преступлений;
- изучением влияния отдельных элементов криминалистической характеристики контрабанды на состояние разработки отдельных аспектов ее технико-криминалистического обеспечения;
- изучением литературных источников,законодательныхи иных нормативных аспектов, относящихся к исследуемой проблеме;
- разработкой предложений и рекомендаций, направленных на совершенствование научного, правового, организационного и кадрово-методического аспектов технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды применительно к расследованию контрабанды органами дознания ФТС России.
Методологическая и эмпирическая база исследования. Методологическую основу исследования составляет диалектический метод научного познания, а также частно-научные методы: конкретно-социологический, системный и статистический анализ, обобщение судебно-следственной практики, изучение материалов уголовных дел, наблюдение, опрос (анкетирование и интервьюирование сотрудников подразделений дознания таможенных органов РФ), метод экспертных оценок и др.
При исследовании использовались соответствующие его предмету положенияКонституцииРоссийской Федерации, Уголовного кодекса РФ, Уголовно-процессуальногокодексаРФ, Таможенного кодекса РФ, а такжеподзаконныеакты Генеральной прокуратуры РФ, Министерства внутренних дел РФ, бывшегоГТКРФ и других ведомств.
В процессе исследования использовалась литература по философии, логике, социологии, психологии, этике, теории управления,криминалистике, уголовному процессу, уголовному праву,криминологии, теории оперативно-розыскной деятельности и т.д.
В диссертационной работе широко использовались труды ученых - криминацистов Т.В.Аверьяновой, О .Я. Баева, В.П.Бахина, Р.С. Белкина, И.Е. Быховско-го, А.Н.Васильева, Л.Г. Видонова, А.И. Винберга, Т.С.Волчецкой, А.Ф. Волынского, В.А. Волынского, В.К.Гавло, В.Н. Григорьева, А.Ю. Головина, В.Ф. Гла-зырина, Г.И.Грамовича, ЛЯ. Драпкина, А.В. Дулова, В.А.Жбанкова, А.А. Зака-това, гт. Зуйкова, Е.П.Ищенко, В.Е. Коноваловой, Ю.Г. Корухова, В.И.Комиссарова, И.М. Комарова, В.П. Кувалдина, В.И.Куликова, В.П. Лаврова, А.А. Леви, И.М.Лузгана, В.А. Образцова, И.А. Попова, Н.И.Порубова, А.С. Подшибякина, А.Р. Ратинова, Е.Р. Российской, Н.А.Селиванова, А.Г. Скомороховой, П.Т. Скор-ченко, В.А.Снеткова, А.Г. Филиппова, В.И. Шарова, А.С.Шаталова, В.И. Шика-нова, В.Ю. Шепитько, Н.Г.Шурухнова, А.А., Эскархопуло, Н.П. Яблокова и др.;процессуалистов- В.Г. Беспалько, М.М.Гродзинского, Н.В. Жогина, Н.Н. Ковту-на, А.Ф.Козыкина, М.С. Строговича, Д.О. Сереброва, С.П.Серебровой, Ф.Н. Фат-кулина, И.Г. Цопановой, Н.А.Якубовичи др.
Эмпирическая база исследования формировалась на протяжении нескольких лет. В этой связи по специально разработанной программе было изучено 130 уголовных дел, возбужденных дознавателями ФТС России в 2000-2005 гг. по контрабанде (приложение 1). По специально разработанным анкетам проинтервьюировано 105 сотрудников таможенных органов Российской Федерации (приложение 2). Результаты исследования отражены в справке (приложение 3).
В исследовании нашел отражение личный опыт работы автора: с 1995 года инспектором отдела таможенныхрасследованийв Таганрогской таможне, с 1997 года экспертом-криминалистом в ГУ «Южнаятаможеннаялаборатория» и с 2004 начальником отдела дознания Таганрогской таможни Южноготаможенногоуправления ФТС России.
В процессе исследования использовались информационно-статистические данные ГИАУМВДРФ, отчетные, аналитические и справочные материалыУТРДФТС России и отдела организации дознания оперативной таможни Южного таможенного управления за 2000-2005 гг.
Научная новизна исследования заключается в том, что в его результате выявлены проблемные вопросы технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды органами дознания ФТС России. С учетом анализа криминалистической характеристики контрабанды и ее отдельных элементов показано их значение в разработке технико-криминалистического обеспечения расследования данногопреступления. Это позволило сформулировать рекомендации по совершенствованию научного, правового, организационного и кадрового аспектов технико-криминалистического обеспечения, а также пути повышения эффективности данной деятельности.
На защиту выносятся следующие положения:
1. Понятие и содержание технико-криминалистического обеспечения применительно к расследованию таможенных преступлений.
2. Содержание и структура криминалистической характеристики контрабанды и обоснование ее значения для разработки технико-криминалистического обеспечения расследования данного вида преступления.
3. Анализ элементов криминалистической характеристики контрабанды и обоснование их роли в разработке технико-криминалистического обеспечения расследования данного вида преступлений.
4. Тенденции и перспективы развития научного аспекта технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды.
5. Предложения по совершенствованию правового аспекта технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды, включая нормы уголовного и уголовно-процессуального закона, в частности, внесение изменений:
- в ст. 188 УК РФ в части уточнения предмета контрабанды, определения понятия оконченного состава контрабанды ипокушенияна нее, дифференцирования ответственностисоучастников;
- в ст. 166УПКРФ в части указания критериевдопустимостиприменения технико-криминалистических средств и методов, исключив их перечень;
- регламентирования обязательного применения аудио-, видеозаписи при первичномдопросеподозреваемого;
-наделенияорганов дознания правом обращения в иностранные государства об оказании правовой помощи;
- создания в таможенных органахследственныхподразделений и т.д.
6. Предложения по совершенствованию организационного аспекта технико-криминалистического обеспечения контрабанды, включая: увеличения таможенных пропускных пунктов и оснащения их современными технико-криминалистическими средствами, создание и укомплектование криминалистических подразделений в оперативных таможнях и таможнях, в регионе деятельности которых находятся пункты пропуска; обеспечение криминалистических подразделений соответствующими технико-криминалистическими средствами, и укомплектования их специалистами-криминалистами и т.д.
7. Предложения по совершенствованию кадрово-методического аспекта технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды, включая назначение на должностьдознавателялиц, имеющих высшее юридическое образование и прошедших стажировку не менее 6 месяцев в отделе дознания; применение технико-криминалистических средств и методов прирасследованиитаможенных преступлений; разработку спецкурса «Применение технико-криминалистических средств и методов при расследовании таможенных преступлений» и реализацию его на юридическом факультете Российской таможенной академии и ее филиалах; подготовку и повышение квалификации по линии борьбы с контрабандой руководителей подразделений дознания идознавателейв институте правоохранительной деятельности Российской таможенной академии и т.д.
Теоретическое значение результатов диссертационного исследования заключается в том, что разработанные положения о сущности, целях, аспектах технико-криминалистического обеспечения расследования существенно углубили и расширили знания по данной проблеме, что позволило сформулировать предложения и рекомендации, направленные на совершенствование системы технико-криминалистического обеспечения расследования данного вида преступлений.
Практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что содержащиеся в нем положения и выводы могут быль использованы:
- при разработке рекомендаций по повышению эффективности технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследования контрабанды;
- в практической деятельности органов предварительного расследования при раскрытии, расследовании ипредупрежденииконтрабанды;
- при преподавании курса «Криминалистика» в системе высших и средних учебных заведений;
- при подготовке законодательных и ведомственных нормативных актов;
- при разработке спецкурса по технико-криминалистическому обеспечению расследования таможенных преступлений.
Апробация результатов исследования. Основные результаты исследования были доложены и одобрены на заседании кафедры Технических средств таможенного контроля икриминалистикиРоссийской таможенной академии и кафедры уголовного права и процесса Таганрогского института управления и экономики.
По результатам исследования подготовлены и направлены в Южную оперативную таможню Южного таможенного управления Федеральной таможенной службы Российской Федерации методические рекомендации по совершенствованию технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды подразделений дознания.
Полученные диссертантом результаты были учтены и внедрены в практику работы Таганрогской таможни Южного таможенного управления Федеральной таможенной службы Российской Федерации, в частности, были разработаны рекомендации, отражающие технологию направления в отдел дознания Таганрогской таможни, материалов обадминистративныхправонарушениях, содержащих признаки преступлений, отнесенных к компетенции таможенных органов, для принятия решения в порядке ст.ст. 144,145 УПУ РФ (приложение 4).
Предложения и выводы диссертации используются в учебном процессе при преподавании курса «Криминалистика» на юридическом факультете Российской таможенной академии и в ее филиалах, курсов «Криминалистика» и «Преступления в сфереВЭД» на кафедре Уголовного права и процесса Таганрогского института управления и экономики.
Результаты исследования нашли отражение в четырех опубликованных научных работах.
Структура и содержание работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих семь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений. Её структура обусловлена логикой и результатами исследования.

Список літератури

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Барбачакова, Юлия Юрьевна

Выводы по второй главе
1. Проведенное исследование показало, что в настоящее время вкриминалистикиформируется новая частная теория - теориякриминалистическогообеспечения раскрытия и расследованияпреступлений, включающая: технико-криминалистическое обеспечение, тактико-криминалистическое обеспечение и методико-криминалистическое обеспечение.
2. Средикриминалистовнет единства мнений относительно понятия и содержания новой теории. Одни ученые рассматривают ее как систему внедрения в деятельностьправоохранительныхорганов криминалистических знаний и основанных на них навыков и умений, другие - как своеобразный вид деятельности, направленной, с одной стороны, на создание условий постоянной готовности субъектов раскрытия ирасследованияпреступлений к использованию в этих целяхкриминалистическихметодов и средств, а с другой, — на практическую реализацию таких условий в повседневной практике раскрытия и расследования преступлений. Мы разделяем вторую точку зрения и выделяем в технико-криминалистическом обеспечении расследования преступлений, в том числе иконтрабандынаучно-технической, правовой, организационный и кад-рово-методический аспекты.
3. При анализе научно-технического аспекта расследования контрабанды отмечается, что в настоящее время арсенал технико-криминалистических средств, методов и рекомендаций достаточно широк, благодаря работам криминалистов и может быть применен в практической деятельности органовдознанияФТС России. Кроме того,таможенныеорганы имеют на вооружении технические средстватаможенногоконтроля, которые, с нашей точки зрения, входят в систему технико-криминалистических средств, методов и рекомендаций применяемых при раскрытии ирасследованииконтрабанды. Вместе с тем, подразделения дознания крайне недостаточно обеспечены технико-криминалистическими средствами, несмотря на усилия предпринимаемые руководствомУТРД.
4.Расследованиеконтрабанды осуществляется в правовых рамках, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством. Однако, в новом уголовно-процессуальномкодексеРоссии не получили законодательного закрепления ряд положений, разработанныхкриминалистами, что создает определенные трудности для лиц, осуществляющих предварительное расследование преступлений. В этой связи, ихзаконодательнаярегламентация - одна из задач, стоящих передкриминалистикой.
5. Организационные основы технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды включает организацию использования технико-криминалистических средств, находящихся в различных подразделенияхтаможеннойслужбы. При этом особое внимание уделяется технико-криминалистическим средствам экспертно-криминалистической службыФТСРоссии, которые применяются в процессе привлечения специалистов к производствуследственныхдействий и при проведениисудебныхэкспертиз. Однако, экспертно-криминалистическая служба не в состоянии удовлетворить потребность органов дознания в применении специальных знаний. В этой связи, большое значение приобретает организация в оперативных таможнях и таможнях криминалистических подразделений.
6. Кадрово-методическая составляющая технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды имеет важнейшее значение. Однако, материальное положениедознавателей, условия их работы не отвечают их физическим и психологическим нагрузкам. В этой связи, необходим комплекс мероприятий по решению данной проблемы. Не отвечает предъявляемым требованиям и состояниекриминалистическойподготовки слушателей юридического факультета Российской таможенной академии, необходимо совершенствование системы переподготовки дознавателей ФТС РФ.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Результаты проведенного исследования позволяют прийти к следующим вводам:
1. В современных условияхконтрабандаприобрела такой размах, что представляет реальную угрозу интересам общества и государства. Ее наиболее опасные формы связаны снаркобизнесом, незаконной торговлей оружием, вывозом за пределы страны стратегически важного сырья, предметов культурного и исторического достояния народов России и т.д. В значительной степени контрабанда совершается организованнымипреступнымисообществами, которые все более тесно сращиваются с преступными сообществами иностранных государств.
Контрабанде, как и другим таможеннымпреступлениям, присущи: связь с такимидеяниями, как хищения, убийства, взяточничество и т.д., вовлечение впреступнуюдеятельность сотрудников государственных, в том числе итаможенныхорганов, транснациональность, латентность.
2. Вместе с тем, анализ практики борьбы сконтрабандойпоказывает, что подразделения правоохранительного блока ФТС России выявляют незначительное числоконтрабандныхпроявлений, возбужденные уголовные дела приостанавливаются ввидунеустановлениялиц, совершивших преступления и т.д. В этой связи, перед криминалистической наукой встает задача по разработке комплекса рекомендаций по повышению эффективности раскрытия и расследования контрабанды. Одно из направлений данной деятельности - совершенствование технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследования контрабанды. Разработка данной проблемы связана с анализом криминалистической характеристики контрабанды.
3.Криминалистическаяхарактеристика контрабанды определяется как научная абстракция, модель наиболее значимых с криминалистической точки зрения признаков данного вида преступлений. Ее значение заключается в том, что в научном аспекте она значительно расширяет и углубляет представление опреступнойдеятельности как объекте криминалистики, а в практическом — благодаря знанию о наиболее значимых признакахпреступленияи выявленных взаимосвязях между ними, способствует повышению эффективности расследования контрабанды, в том числе и разработке рекомендаций по ее технико-криминалистическому обеспечению.
Элементы криминалистической характеристики контрабанды рассмотрены применительно к деятельности организованныхпреступныхструктур и объединены в три блока:
- технологический - включающий: цель преступной деятельности; характер исходной информации; предметпреступногопосягательства; способы совершения преступлений; механизм преступной деятельности; обстановкусовершенияпреступления; данные о материальных следах преступлений;
- организационно-структурный - содержащий: данные о типе организованной преступной структуры, характере связей в ней и функциональных ролях ее членов;
- личностный - включающий: данные о свойствах личности членов преступной структуры; мотивах преступной деятельности, а также данные о свойствах личностипотерпевших.
4. При анализе элементов технологического блока установлено:
- исходная информация о контрабанде выявляется в процессе таможенного контроля, оперативно-розыскной деятельности, из других источников (таможенные ревизии, материалы других правоохранительных органов,заявленияи сообщения граждан и т.д.). Эффективность деятельности оперативных подразделений и таможенного контроля в значительной степени зависит от обеспечения их соответствующими техническими средствами и организации их использования;
- предметы контрабанды могут быть классифицированы в зависимости от ввоза и вывоза, товарному аспекту (продовольственные и промышленные), сферам жизнедеятельности (экономическая, военная, экологическая, обеспечение безопасности и т.д.). Типизация предметов контрабанды позволяет установить связи данного элемента с другими элементами криминалистической характеристики (способом совершения исокрытия, свойствами личности преступников, их ролевыми функциями и т.д.) и имеет важное значение для разработки рекомендаций по технико-криминалистическому обеспечению расследования данных преступлений;
- способы совершения контрабанды классифицируются на: основной, вспомогательный, побочный и нетипичный. При этом существенное значение имеет классификация основного способа;
В структуре криминалистической характеристики контрабанды способ ее совершения является системообразующим элементом: с одной стороны он связан со свойствами личностиконтрабандистов(профессией, совершением ранее правонарушений и в первую очередьсудимостью, знаниями, умениями, навыками, полом, расовой принадлежностью и т.д.), а с другой - с комплексом объективных условий обстановки совершения преступления с ее социально-экономической, географической составляющей, природными, погодными условиями, местом расположения региона, особенностями конкретной таможни, таможенного поста (их расположением штатной численностью, укомплектованностью кадрами, наличием технических средств таможенного контроля и т.д.).
Указанные обстоятельства во многом определяют предметыконтрабанднойдеятельности, особенности их сокрытия и выбор способа перемещения черезтаможеннуюграницу. В зависимости от способа, сокрытия и обстановки совершения контрабанды остаются соответствующие следы преступления.
Типизация способов имеет весьма большое значение для разработки проблем технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды с учетом специфики выделенных способов, объектов, в которых перемещаютсяконтрабандныетовары и особенностей их сокрытия;
- механизм преступной деятельности как технологическая сторона, содержащая временной и динамический порядок связи отдельных элементов и факторов подготовки, совершения и сокрытия контрабанды.
На подготовительном этапе: осуществляется сбор и анализ информации о социальном и экономическом положении соответствующего региона; изучается состояние рынка товаров и услуг и т.д.
После завершения подготовительного этапа осуществляетсяконтрабанднаядеятельность в соответствии с избранными способами ее реализации.
Действия посокрытиюпреступной деятельности включают: избавление отконтрабандноготовара; отмывание преступных доходов;подкупсотрудников правоохранительных, контролирующих и иных органов; воздействие на неустойчивых членов сообщества; воздействие на сотрудников правоохранительных органов; воздействие насвидетелей; искажение компьютерной информации в базах данных юридических лиц и таможенных органах и т.д.
Выявление и установление действийпреступниковпри совершении контрабандной деятельности на данных этапах предполагает соответствующее технико-криминалистическое обеспечение таможенных органов;
- обстановка контрабандной деятельности включает общегосударственный, региональный и местный уровни.
На общегосударственном уровне выделяется комплекс экономических и правовых условий, способствующихсовершениюконтрабанды.
Региональный уровень включает: географическое положение региона; особенности региональной экономики; состояние экспорта и импорта; развитие и интенсивность внешнеэкономических связей (внешнеторговый оборот); правовой режим региона (свободная экономическая зона) и т.д.
На уровне таможни, таможенного поста выделяются: положение таможни в системе внешнеэкономической деятельности (внутренняя таможня или приграничная); географическое расположение таможни, таможенного поста; категория таможни, обусловливающая ее структуру и штатную численность; структура таможни (количество таможенных постов); квалификация сотрудников таможенных органов; состояние материально-технической базы таможни (таможенного поста), в том числе обеспечение технико-криминалистическими и техническими средствами таможенного контроля; система связей внутри таможенного органа, между таможней и «околотаможенной» сферой и т.д.;
-для контрабанды характерно наличие всех трех видов следов: предметов, отображений, веществ. Следы предметы включают товары, транспортные средства, документы, средства упаковки и т.д.; следы отображения - отображения элементов человека (рук, ног и т.д.), предметов (автотранспортных средств, пломбираторов и т.д.); следы вещества - жидкие и газообразные товары, перемещаемые через таможенную границу, почву,запаховыеследы и т.д.
5. Элементы организационно-структурного блока включают:
- типы преступных структур по направленности (уголовной, экономической, смешанной); наличию связей скоррумпированнымисотрудниками органов власти и управления; размаху преступной деятельности (региональный, федеральный, межгосударственный);
- функциональные роли: организационно-управленческого, обеспечивающего и исполнительского уровней. При этом установлено, что к уголовной ответственности в основном привлекаются лица исполнительского уровня. Что же касается лиц других уровней, то они привлекаются крайне редко (в основномкоррумпированныесотрудники таможенных органов). В этой связи, для привлечения к уголовной ответственности лиц организационно-управленческого уровня или их изоляции на период расследования, важное значение имеет выявление вспомогательного, побочного и нетипичного способов совершения преступления;
- связи, которые классифицируются: по видам (генетические, развития управления, взаимодействия); направлению (вертикальные, горизонтальные, смешанные). При этом они не всегда прослеживаются в виду его многоуровне-вости и других факторов. Поэтому установление связей, одна из важнейших задач расследования контрабанды.
Установление указанных элементов в значительной степени зависит от уровня технико-криминалистического обеспечения подразделений дознания ФТС России.
6. При анализе элементов личностного блока установлено:
- личностьконтрабандистаимеет важное значение в системе элементов криминалистической характеристики, так как взаимосвязан с такими ее элементами как предмет,посягательства, способ, механизм, обстановка, следы преступной деятельности и т.д.
При изучении свойств личности контрабандистов следует исходить из следующих принципиальных положений: а) личность, в том числе ипреступника, включает три группы взаимосвязанных свойств: социальных, психологических и биологических; б) специфичности выделенных свойств применительно к лицам организационно-управленческого, обеспечивающего, исполнительского уровней.
Приведенное исследование выявило существенные различия в свойствах лиц указанных групп, в частности, в уровне материального обеспечения, связях в социальных группах, профессиональном и образовательном уровне и т.д. (социальные свойства); знаниях, умениях, навыках, способностях и т.д. (психологические свойства); возрасте, состоянии здоровья и т.д. (биологические свойства):
- в подавляющем большинстве контрабанда совершается из-закорысти.
- присовершениитаможенных преступлений, в том числе и контрабанды, как правило, отсутствуют конкретныепотерпевшие, поэтому потерпевшими следует считать все население России.
7. В настоящее время в криминалистической литературе значительное внимание уделяетсякриминалистическомуобеспечению раскрытия и расследования преступлений.
Анализ взглядов ученых свидетельствует о возникновении новой частной криминалистической теории - теории криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступлений. В научном аспекте теория разрабатывает рекомендации направленные, на создание условной постоянной готовности использования криминалистических средств, методов и рекомендаций субъектов раскрытия и расследования преступлений, а в практическом - реализацию этих условий в повседневной деятельности.
С позиции системного подходакриминалистическоеобеспечение включает три взаимосвязанных элемента: технико-криминалистическое, тактико-криминалистическое и методико-криминалистическое.
Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследование преступлений — самый разработанный элемент рассматриваемой теории и включает следующие аспекты: научно-технический, правовой, организационный и кадрово-методический.
8. В условиях научно-технического прогресса технико-криминалистические средства и методы не имеют пределов своего совершенствования и при их разработке проявляется явно выраженная тенденция ускорения. В настоящее время «Криминалистическая техника», как раздел науки криминалистики - один из самых развитых. В этой связи можно констатировать, что арсенал технико-криминалистических средств, методов и рекомендаций достаточно широк. При этом он постоянно пополняется, о чем свидетельствуют работы криминалистов в области фонографии, информатики,взрывотехники, одорологии и т.д.
Вместе с тем, в процессе раскрытия и расследования таможенных преступлений широко применяются и технические средства таможенного контроля, включающие средства поиска, апробирования идосмотра; наблюдения; контроля массы объема перемещаемых товаров; контроля носителей аудио- и видео формаций; наложения и контроля атрибутов таможенного обеспечения и др. В этой связи, указанные средства входят в систему технико-криминалистических средств, поскольку их разработка и использование осуществляется в соответствии с закономерностями изучаемыми криминалистикой. Поэтому технико-криминалистические средства методы и рекомендации используемые в процессе раскрытия и расследования таможенных преступлений следует выделить в особую группу: таможенные технико-криминалистические средства - методы.
Проведенным исследованием установлены неудовлетворительное обеспечение подразделений дознания ФТС России технико-криминалистическими средствами. В период 1994-1995 годов они были оснащены тремя видами комплектов, закупленными в Германии, которые исчерпали свой ресурс. Результат создавшегося положения - неудовлетворительное применение технико-криминалистических средств, методов и рекомендаций в процессе расследования контрабанды.
Укомплектование правоохранительных подразделений технико-криминалистическими средствами в соответствии с приказомГТКРоссии от 12.05.2003 г. №498 «Об утверждении табеля оснащенности правоохранительных подразделений ГТК России» осуществляется крайне медленно. В указанные подразделения поступает в основном орг- и компьютерная техника.
Что же касается технических средств таможенного контроля, то ими таможенные органы обеспечены лучше. В месте с тем, в значительной степени они устарели. Кроме того, отсутствие современных инспекционно-досмотровых комплексов не позволяет эффективно выявлять предметы контрабанды при пересечении таможенной границы автофургонами и контейнерами.
9. Деятельность органов дознания ФТС осуществляется в жестких правовых рамках, регламентированны нормативными актами и, прежде всего, уголовно-процессуальным законодательством, вместе с тем, в нем не получилизаконодательногозакрепления ряд предложений, разработанных вкриминалистике. Анализируя с этих позиций нормы нового уголовно-процессуальногокодексаРоссии отмечается, что в п. 2 ст. 166УПКРФ так же как и в ст. 141 УПКРСФСРуказан перечень допустимых средств фиксации, несмотря на предложение криминалистов не перечислять соответствующую технико-криминалистические средства, а указать критерии ихдопустимости. Отнесение к недопустимым доказательствам показанийподозреваемого, обвиняемого, данные ими в ходедосудебногопроизводства по уголовному делу в отсутствиезащитникаставит в весьма затруднительное положение дознавателей ФТС, поскольку таможни и таможенные посты находятся на весьма значительном отделении от населенных пунктов, где имеютсязащитники. Потому было бы целесообразнозакрепитьв уголовно-процессуальных нормах обязательное привлечение аудио-, видеозаписи при первичномдопросеуказанных лиц.
10. Анализ практики расследования контрабанды, а так же опросы сотрудников органов дознания ФТС показали, что применению технико-криминалистических средств не способствует решение ряда следующих положений в УПК РФ. В частности, кратковременные сроки дознания исключают возможность проведения ряда судебныхэкспертиз.
С целью совершенствования правового аспекта технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды предлагается внести изменения в нормы уголовного и уголовно-процессуального закона, в частности:
- в ст. 188 УК РФ в части уточнения предмета контрабанды, определения понятия оконченного состава контрабанды ипокушенияна нее, дифференцирования ответственностисоучастников;
- в ст. 166 УПК РФ в части указания критериев допустимости применения технико-криминалистических средств и методов, исключив их перечень;
- регламентирования обязательного применения аудио-, видеозаписи при первичном допросе подозреваемого;
-наделенияорганов дознания правом обращения в иностранные государства об оказании правовой помощи;
- создания в таможенных органах следственных подразделений и т.д.
11. Технико-криминалистические средства находятся в различных подразделениях таможенного органа: подразделенияхправоохранительногоблока, в подразделениях таможенного контроля и досмотра экономического блока, в подразделениях экспертно-криминалистических службЦЭКТУ. Вместе с тем подразделения ЦЭКТУ не в состоянии обеспечить подразделения дознания специальнымикриминалистическимизнаниями, особенно в форме участия специалистов при производстве следственных действий. В этой связи разделяется позиция УТРД ФТС по созданию криминалистических подразделений в оперативных таможнях и таможнях и деятельность по учету технико-криминалистических средств, методов и рекомендаций при расследовании таможенных преступлений.
Пути совершенствования организационных основ технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды в настоящее время во многом определяется организацией автоматизированных систем, в частности, системы анализа и управления рисками, позволяющей выявитьправонарушенияна ранней стадии перемещения товаров и принять адекватные меры по их выявлению, раскрытию ирасследованию.
12. Кадрово-методические проблемы расследования контрабанды, являющейся важнейшим элементом системы технико-криминалистического обеспечения. На первое октября 2005 г. штатная численность подразделений дознания таможенных органов составила 573 человека, фактическая 515. При этом отмечается, что на протяжении последних лет штат подразделений дознания не увеличился, а сократился, при увеличении объема работы.
Пути совершенствования кадрово-методического аспекта технико-криминалистического обеспечения расследования контрабанды, состоят:
- в улучшении материальных условий деятельности сотрудников подразделений дознания, испытывающих большие физические и психологические нагрузки при несоизмеримо низкой заработной плате;
- поднятии престижности деятельности расследования преступлений;
- разработке комплекса мероприятий по обучению слушателей юридического факультета Российской таможенной академии, включая тестирование на пригодность кследственнойдеятельности, специализацию в процессе обучения, увеличение количества часов по курсу «Криминалистика», разработку спецкурсов, в том числе и спецкурса «Технико-криминалистическое обеспечение расследования таможенных преступлений» и т.д.
- в совершенствовании переподготовки дознавателей ФТС России, в частности разработки комплексной программы УТРД ФТС России по повышению квалификации в институтахправоохранительнойдеятельности и повышения квалификации Российской таможенной академии и т.д.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Барбачакова, Юлия Юрьевна, 2006 год

1. Нормативные акты
2.КонституцияРоссийской Федерации (с изм. от 09.06.2001) // Первоначальный текст документа опубликован в издании Российская газета. 25 декабря 1993. № 237.
3. Уголовно-процессуальныйкодексРоссийской Федерации от 18.12.2001 №174-ФЗ //Первоначальный текст документа опубликован в изданиях Собрание законодательства РФ.2000. № 32. Ст. 3340; Парламентская газета. 10 августа 2000. № 151-152.
4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 №117-ФЗ (принят ГД ФС РФ 19.07.2000) //Собрание законодательства РФ.2000. № 32. Ст. 3340.
5. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 №63-Ф3 (принят ГД ФС РФ 24.05.1996) (ред. от 29.12.2001)// Собрание законодательства РФ. 1996, № 25. Ст. 2954.
6.Таможенныйкодекс Российской Федерации (Принят Государственной Думой, одобрен Советом Федерации 14.05.2003 № 61-ФЗ)//ГТКРФ, М., 2003.
7. Кодекс Российской Федерации обадминистративныхправонарушениях. Принят Государственной Думой 20 декабря 2001 года. Одобрен Советом Федерации 26 декабря 2001 года. М.:ИКФ«ЭКМОС», 2002.224 с.
8. Федеральный закон от 18.071999 г. № 183-Ф3 «Об экспортном контроле» // Собрание законодательства РФ. 1999. №30. Собрание законодательства РФ Ст.3774.
9. Федеральный закон от 31.05.2001 № 73-Ф3 «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».
10. Федеральный закон от 15.04.1993 № 804-1 «О вывозе и ввозе культурных ценностей».
11. Федеральный закон от 13.10.1995 «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» // Собрание законодательства РФ, 1995, №42, ст. 3923.
12. Закон Российской Федерации от 1 апреля 1993 № 4730-1 «О Государственной границе Российской Федерации».
13. Закон РФ от 21.05.1993 № 5003-1 (ред. от 08.08.2001)»0таможенномтарифе» // Российская газета. 5 июня 1993. №107;ВедомостиСНД и ВС РФ.1993, № 23. -Ст. 821.
14. Таможенный тариф Российской Федерации (утв.ПостановлениемПравительства РФ от 30.11.2001 № 830) // Российская газета. 1 декабря 2001. № 236/1 (специальный выпуск), Собрание законодательства РФ (приложение к № 50 от 10.12.2001).
15.УказПрезидента РФ от 29.04.1996 г. «Об утверждении основных положений государственной стратегии экономической безопасности Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 1996. №18. Ст.2117.
16. УказПрезидентаРФ от 03.03.1998 № 224 «Об обеспечении взаимодействия государственных органов в борьбе справонарушениямив сфере экономики» // Собрание законодательства РФ. 1998. №10. Ст. 1159.
17. Указ Президента РФ от 10.01.2000 г. № 24 « О концепции национальной безопасности Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 2000. №2. -Ст. 170.
18.ПостановлениеПравительства РФ от 01.10.1996 г. № 1299 «Об утверждении Положения о порядкелицензированияэкспорта и импорта товаров (работ, услуг) в Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 1996. №46. Ст.5249.
19. Постановление Правительства РФ от 06.07.2001 г. № 17 «О временном ввозе (вывозе) транспортных средств».
20. Постановление Правительства РФ от 05.11.1992 № 856 «Об утверждении порядка определениятаможеннойстоимости товаров, ввозимых на территорию Российской Федерации//Таможенныепреступления. М.: Экзамен, 2001. С. 363-372.
21. Приказ ГТК РФ от 05.01.1994 №1 «О таможенной стоимости товаров, ввозимых на территорию Российской Федерации» (в ред. приказа ГГК РФ от 03.03.1997 г. № 97) //Таможенныепреступления. М.: Экзамен, 2001. С.427-502.
22. Приказ ГТК Российской Федерации от 18.05.1994 № 204 «Об утверждении табеля оснащенности (положенности)криминалистическойтехникой и техническими средствамитаможенныхорганов РФ».
23. Приказ ГТК Российской Федерации от 13.01.1994 № 145 «О совершенствовании деятельности таможенных органов по борьбе сконтрабандой, другими преступлениями и правонарушениями в таможенномделе».
24. Приказ ГТК Российской Федерации от 08.05.2002 № 470 «Об утверждении Положения о таможенномдосмотретоваров».
25. Приказ ГТК Российской Федерации от 23.05.2002 № 505 «Об утверждении Положения о Центральном экспертно-криминалистическом таможенном управлении».
26. Приказ ГТК Российской Федерации от 03.03.1999 № 7 «О штатной численности сотрудников отделовдознания».
27. Приказ ГТК России от 12.05.2003 г. №498 «Об утверждении табеля оснащенностиправоохранительныхподразделений ГТК России».
28. Письмо ГТК Российской Федерации от 26.04.01 №10-15/16715 «О декларировании товаров».
29. ПисьмоРТУпо БТП ГТК России сгг 12.08.1999 № 11-01/6685 «О необходимости повышения эффективностикриминалистическогои экспертного обеспечения правоохранительной деятельности таможенных органов».
30. ПисьмоФТСРоссии от 20.01.2006 № 01-06/1716 Об обобщении актовпрокурорскогореагирования, внесенных прокурорами в таможенные органы в связи с выявленными нарушениями уголовно-процессуального законодательства в первом полугодии 2005 года.
31. Письмо ФТС России от 20.01.2006 № 01-06/1715 Об обобщении практикивынесениятаможнями постановлений об отказе в возбуждении уголовных дел.
32. Сборник нормативных актов, регулирующих деятельность таможенных органов и других правоохранительных органов России / Авторы составители А.Ф. Ко-зыкин, П.И.Самойленко. М.: РИО РТА, 1997. С. 481.
33. Российская таможня в документах. T.I. М.: Русина, 2001. С.525.
34. Российская таможня в документах. Т.2. М.: Русина, 2001. С.542.
35. Учебники, учебные пособия, монографии
36.АверьяноваТ.В., Белкин Р.С. Корухов Ю.Г.,РоссийскаяЕ.Р. Криминалистика Учебник для вузов. М.: НОРМА, 2000. С. 990.
37.АкимовА.Е. Петров Ю.М., Скучалина JI.M. Статистика таможенныхправонарушений: Учебно-методическое пособие. М.: РИОРТА, 1999. С.243.
38.АндреевС.В. Проблемы теории и практики криминалистического документоведения. Иркутск: изд-воИГЭА, 2001. С.180.
39.БаевО.Я. Конфликтные ситуации на предварительном следствии (основыпредупрежденияи разрешения). Воронеж: ВГУ, 1984. С. 132.
40.БаевО.Я. Тактика следственных действий. Воронеж:НПО«МОДЭК», 1995. С.220.
41.БаевО.Я. Основы криминалистики. Воронеж:ВГУ, 2001. 287с.
42.БелкинР.С., Винберг А.И. Криминалистика. Общетеоретические проблемы. М.:Юрид. лит., 1973. С. 264.
43.БелкинР.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М.: Юрид. лит., 1988. С. 303.
44.БелкинР.С. Курс криминалистики. В 3 т. М.:Юристь, 1997. С. 480.
45.БелкинР.С. Криминалистическая энциклопедия. М.: БЕК, 1997.С. 342.
46.БелкинР.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. М.: Норма, 2000. С.237.
47.БелкинР.С. Курс криминалистики. М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2001. С. 837.
48. Берзинъ О.А. Особенности технико-криминалистического исследования документов поделамо преступлениях и правонарушениях в таможенной сфере: Лекция. Н.Новгород: НАМВДРФ, 2001. С. 28
49.БеспалькоВ.Г. Доказывание по делам оконтрабанде: Монография. М.: РИО РТА, 2003. С. 187.
50.БыковВ.М. Криминалистическая характеристика преступных групп. Ташкент: ТВШ МВДСССР, 1986. С. 72.
51.ВасенинО.Н., Мешков В.Н. Раскрытие ирасследованиенекоторых видов контрабанды. Калининград. 2003. 50С.
52.ВасильевА.Н., Яблоков Н.П. Предмет, система и теоретические основыкриминалистики. М.:МГУ, 1984. С. 141.
53.ВозгринИ.А. Криминалистическая методика расследованияпреступлений. Минск: Выш. школа, 1983. С. 215.
54.ВолынскийВ.А. Криминалистическая техника: наука-техника-общество-человек. М., Закон и право. 2000, С. 311.
55.ВолынскийВ.А., Боков А.В. Реформа уголовногосудопроизводства: «Собственный путь» и зарубежный опыт, мифы и реальность, традиции и современность. М. 2003.
56.ВолчецкаяТ.С. Моделирование криминальных иследственныхситуаций. Калининград: Калининградский государственный университет, 1994. С. 45.
57.ГабричидзеБ.Н., Зотов В.Г. Таможенная служба в Российской Федерации. -М.: Юрид. лит., 1993. С. 208.
58.ГавлоВ.К. Теоретические проблемы и практика применения методикирасследованияотдельных видов преступлений. Томск: Из-во Томского ун-та, 1985. С.ЗЗЗ.
59.ГармаевЮ.П. Раскрытие и расследованиедолжностныхпреступлений, совершаемых работниками таможенных органов: Методическое пособие. Иркутск: изд-во Иркутского ун-та, 1998. С. 128.
60.ГрамовичГ.И. Научно-технические средства: современное состояние, эффективность использования в раскрытии ирасследованиипреступлений. Минск, 1989,73 С.
61.ГрамовичГ.И. Основы криминалистической техники. Минск, 1981,208С.
62.ГаухманЛ.Д. Организованная преступность: понятие, виды, тенденции, проблемы уголовно-правовой борьбы. М.: Академия МВД РФ, 1993. С.49.
63.ГончанЮ.А. Таможня как орган дознания. Учебное пособие /Под ред. проф. В.Т.Томина. Сургут, 2000. С.59.
64.ГончаренкоВ.И. Научно-технические средства вследственнойпрактике. Киев, 1984, С. 149.
65.ГравинаА.А. Терещенко JI.K. Шестакова М.П. Современноетаможенноезаконодательство (в вопросах и ответах). М.: ИНФРА-М, 1996. С.194.
66.ГравинаА.А. Терещенко Л.К. Шестакова М.П. Таможенное законодательство:судебная