Теоретические основы уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел

Короткий опис

Год:

1999

Автор научной работы:

Шишков, Андрей Альбертович

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика; теория оперативно-розыскной деятельности

Количество cтраниц:

237

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Шишков, Андрей Альбертович

Введение.3
Глава I. Понятие, организационныеосновыи механизм реализации уголовно-процессуальнойдеятельностиподразделений по борьбе сорганизованнойпреступностью органов внутренних дел.13
§ 1. Уголовно-процессуальная деятельностьподразделенийпо борьбе с организованнойпреступностьюкак вид правоохранительной деятельности .13
§ 2. Организационное становлениеуголовно-процессуальнойдеятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью 28-
§ 3. Механизм реализации подразделениями поборьбес организованной преступностью уголовно-процессуальныхполномочий.54
Глава II. Направления и виды уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностьюоргановвнутренних дел .76
§ 1. Соотношение основных направлений и видовуголовнопроцессуальнойдеятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью.76
§ 2. Определение видов уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью.89
Глава III. Содержание уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью органоввнутреннихдел.106
§ 1. Обнаружениепреступлений.107
§ 2.Дознание.129
§ 3. Предварительное следствие.148
§ 4. Выполнениепорученийследователя о производстве следственных ирозыскныхдействий.169
§5.Розыскобвиняемого и лица, совершившегопреступление.181

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Теоретические основы уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел"

Актуальность исследования.Противоправнаядеятельность организованных групп, преступных сообществ является одним из наиболее опасных видовпреступногоповедения. Особая опасность организованнойпреступностипроявляется в том, что она в большинстве случаевпосягаетна целый комплекс наиболее значимых социальных ценностей, таких как жизнь и здоровье людей, государственная и частная собственность, нормальная деятельность финансовых, хозяйственных, управленческих структур и институтов, органовправосудия. Организованная преступность выходит за рамки традиционнокриминальногобизнеса, она стремится проникнуть в жизненно важные сферы деятельности общества и государства - устанавливает контроль над финансово-промышленными группами, отдельными предприятиями, субъектами предпринимательской деятельности, лоббирует свои интересы взаконодательныхорганах и органах государственного управления.Преступления, совершаемые организованными группами, преступными сообществами (организациями), в большинстве случаев отличаются высоким профессионализмомисполнения, нередко особой дерзостью и цинизмом, носяттяжкийхарактер.
В России в последние годы ведется активная и целенаправленная борьба с организованнойпреступностью. Однако ее результаты не могут удовлетворить общественные ожидания. По оценкам различных источников, в России действует от пяти до двенадцати тысяч организованныхпреступныхгрупп1. Имеются данные и опресеченииих деятельности. По одним таким
1 См., например:ВасильевВ. А. Совершенствование борьбы с организованной преступностью инаркобизнесом// Материалы Всероссийской межведомственной научно-практической конференции (16-17 декабря 1997 года). Вып. 1. С. 5;ГрибВ.Г. Там же. С. 108; Михайлов А. Русская мафия, миф и реальность // Щит и меч 20 августа 1998 г.; Ва-нюшкин С.В. Проблема организованной преступности и неотложные меры борьбы с ней //Преступность: стратегия борьбы. Под ред. А.И.Долговой. - М.:Криминологическаяассоциация, 1997. С. 173. данным в 1997 г. былапресеченадеятельность около трех тысяч шестьсот организованных преступных групп, по другим - четыре тысячи, третьим - девять тысяч Стало быть, «пресечение» деятельности организованной преступной группы не даетгарантииее распада, так как оно не всегда означает привлечение членов и в особенности руководителей организованнойпреступнойгруппы к уголовной ответственности.
Для реализации задачи привлечения участников организованных преступных групп к уголовной ответственности в последние годы появились достаточные материально-правовые предпосылки. С принятием нового УголовногокодексаРоссийской Федерации введены нормы, предусматривающие ответственность засовершениепреступлений организованной группой ипреступнымсообществом (ст. 105 (п. ж), 111 (ч.З п. а), 126 (ч. 3) и др. - всего 60 составовпреступленийУК РФ). Имеются и необходимые организационные предпосылки борьбы с организованной преступностью. Достаточно отметить, что в России уже более десяти лет действуют в системе Министерства внутренних дел Российской Федерации (МВДРФ) специально образованные для борьбы с организованной преступностью подразделения.
Вместе с тем, говорить о принятии полноценных мер в борьбе с организованной преступностью можно, только если будет существоватьнадлежащаяпроцедура реализации уголовно-правовых норм, позволяющая максимально быстро, полно и объективно выявить факт нарушения уголовно-правовогозапрета, установить лиц, виновных в его нарушении, и применить справедливоенаказание. В УПК РСФСР, в иных действующих законодательных актах никаких существенных изменений, направленных на оптимизацию уголовно-процессуальной деятельности и на полноценное включение в сферу этой дея
2 См., например:МордовецА.П. Организованная преступность, состояние и актуальные проблемы борьбы с ней. // Преступность как угроза национальной безопасности: Материалы первой Международной открытой сессии "Modus Akademicus" (Ульяновск 4-5 декабря 1997 года). С. 172;ГрибВ.Г. Указ. раб. С. 108; Организованная преступность - 4. Под. ред. А.И.Долговой. -М.: Криминологическая ассоциация, 1998. С. 258. тельности специально образованных дляпротиводействияорганизованной преступности подразделений, не было.
Не получили эти проблемы достаточного освещения и в трудах исследователей. В последнее время опубликовано много книг, журналов, монографий и статей, посвященных изучению организованной преступности, регулярно проводятся конференции, научные семинары и круглые столы по вопросам дальнейшей оптимизации борьбы с этим видомпротивоправнойдеятельности. Однако феномен организованной преступности с большей тщательностью изучен представителями науки уголовного права икриминологии, в то время как с позиций уголовно-процессуального права, эта проблема освещена, на наш взгляд, недостаточно.
Уголовно-процессуальный аспект борьбы с организованной преступностью затрагивался в работах И.Н.Борисова, В.М.Быкова, Л.Д.Гаухмана, В.Н.Григорьева, Р.В.Даниловой, А.С.Емельянова, И.И.Колесникова, В.А.Михайлова, Б.М.Нургалиева, Н.Е.Павлова, А.С.Подшибякина Г.Г.Смирнова, Б.С.Тетерина, А.А.Чувилева, С.А.Шейфера и некоторых других ученых. Однако проблемы уголовно-процессуальной деятельности специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью не нашлинадлежащегоразрешения. Несмотря на то, что специализированные подразделения по организованной преступности системы МВД России существуют более десяти лет, продолжается дискуссия о целесообразности их образования, правомерности участия в уголовномсудопроизводстве, об объеме их прав иобязанностейи ряде других аспектов их деятельности, совокупность которых вызывает острую необходимость в выработке единого подхода к данным участникамправоохранительнойдеятельности. В теории и на практике сложилась неопределенность в вопросе опроцессуальномстатусе оперативно-розыскных подразделений по борьбе с организованной преступностью, требующая отдельного исследования и незамедлительного разрешения.
Исключительнаяважность проблем уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью, острая потребность их теоретического осмысления и недостаточно отвечающая потребностям практики степень их изученности определяют актуальность темы диссертационного исследования.
Объект исследования - специфические закономерности осуществления уголовно-процессуальной деятельности подразделениями по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел. Предметом исследования являются правовые и организационные основы механизма реализации уголовно-процессуальной деятельности подразделений по организованной преступности, его особенности в отдельных направлениях такой деятельности.
Цель исследования состоит в разработке теоретических основ уголовно-процессуальной деятельности подразделений по организованной преступности и выработке на этой базе научно обоснованных рекомендаций по совершенствованию действующего законодательства, ведомственных нормативных правовых актов и практики уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел. Эта общая цель достигалась путем решения ряда частных задач, к числу которых относятся:
- определение понятия уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью как вида правоохранительной деятельности;
- формулирование тенденций в организационном становлении уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью и ее периодизация по этапам;
- разработка механизма реализации уголовно-процессуальныхполномочийподразделениями по борьбе с организованной преступностью;
- определение основных направлений и видов уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью, выявление их соотношения;
- создание алгоритма исследования уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью и раскрытие с его использованием содержания отдельных видов указанной деятельности;
- подготовка научно обоснованных предложений по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, ведомственных нормативных правовых актов, связанных с вопросами обнаружения и раскрытия преступлений,совершенныхорганизованными группами и преступными сообществами, повышению эффективности практики уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью.
Методология, методика и эмпирическая база диссертационного исследования. Методологической основой настоящего исследования является диалектика как общенаучный метод познания. Применялись логический, исторический, юридико-догматический, системно-структурный, сравнительно-правовой, социологический методы анализа правовых и социальных явлений.
Нормативной базой исследования являются международно-правовые акты,КонституцияРоссийской Федерации, действующее уголовное и уголовно-процессуальное, а также иное законодательство,указыПрезидента Российской Федерации, регламентирующие вопросы борьбы с преступностью,ПостановленияПленума Верховного суда Российской Федерации, Постановления Совета МинистровСССРи Правительства Российской Федерации, приказы МВД СССР, МВДРСФСР, МВД РФ и некоторые другие нормативные акты.
Особое внимание уделено материалам российскогоправотворчества, посвященным борьбе с организованной преступностью, но не нашедшим показаконодательногозакрепления.
Учтены результаты исследований, проводившихся как в Российской Федерации, так и в зарубежных государствах относительно проблем организованной преступности, тенденций ее развития и контроля. Использовался богатейший материал, накопленный в нашей стране, приняты во внимание рекомендации научно-практических конференций, проведенных в России в 1994-1998 г.
Достоверность и обоснованность выводов, полученных в результате исследования, подтверждается эмпирическими данными, собранными в процессе работы над диссертацией. Репрезентативность исследования как важнейшая предпосылка научной обоснованности и достоверности полученных результатов, обеспечивалась его географией, количеством статистических данных. Исследования проводились во всех Региональных подразделениях по борьбе с организованной преступностью при Главном управлении по борьбе с организованной преступностью МВД Российской Федерации (ГУБОПМВД России), включая управления по борьбе с организованной преступностью при МВД,УВДсубъектов Российской Федерации (УБОП при МВД, УВД). Изучено мнениеследователейОВД, специализирующихся на расследовании преступлений,совершаемыхв наиболее опасной формесоучастия- организованной группой. Опрошеныследователиследственных частей по расследованию организованной преступной деятельности (СЧРОПД)ГУВДг. Москвы, Московской области, г. Санкт-Петербурга, МВД Республики Тыва, УВД Ивановской, Кемеровской, Тюменской областей, Краснодарского края. Всего опрошено 100 следователей, 120 оперативных работников РУБОП-УБОП. Изучено по специально разработанной программе 110 уголовных дел, возбужденных по материалам РУБОП-УОП и находившихся в производстве как следователей СЧРОПД, так и следователей территориальныхОВД; 131 материал об отказе в возбуждении уголовных дел, решения по которым принимали сотрудникиРУБОПпо г. Москве, а также данные статистической отчетности, отчеты, аналитические справки и другиеслужебныедокументы.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что в ней впервые в юридической литературе определено понятие уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью, выявлены тенденции ее организационного становления и основные этапы развития, предложено авторское видение механизма реализации уголовно-процессуальных полномочий подразделениями по борьбе с организованной преступностью, подробно раскрыто содержание отдельных видов уголовно-процессуальной деятельности по борьбе с организованной преступностью.
Комплексный характер исследованияпроцессуальногоаспекта деятельности данных подразделений позволил выявить и предложить аргументированные решения основных проблем, возникающих в процессе возбуждения ирасследованияуголовных дел о преступлениях, совершенных организованными группами ипреступнымисообществами.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Определение понятия уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел.
2. Этапы организационного становления уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел, положение о наличии предпосылок перехода к очередному этапу.
3. Организационно-правовой механизм реализации подразделениями по борьбе с организованной преступностью уголовно-процессуальных полномочий.
4. Классификация основных направлений и видов уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью, выявление их соотношения.
5. Выводы и предложения по совершенствованию отдельных видов уголовно-процессуальной деятельности подразделений по организованной преступности: о необходимости введения унифицированнойпроцессуальнойформы обнаружения преступлений при рассмотрениизаявленийи сообщений, поступающих в подразделения по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел; о необходимости сокращения случаев производствадознаниякак отдельного вида уголовно-процессуальной деятельности, выполняемой в оперативно-розыскных подразделениях по борьбе с организованной преступностью; необходимость снятия ограничения с перечня неотложныхследственныхдействий; о необходимости универсальнойподследственностиследователей следственных частей порасследованиюорганизованной преступной деятельности; о необходимости предоставленияследователюзаконодательной возможности поручать производство следственных ирозыскныхдействий как органу дознания, так идолжностномулицу органа дознания.
6. Новые редакции существующих норм как в действующем уголовно-процессуальном законодательстве или в проектеУПК, так и ведомственных правовых актах МВД России.
Теоретическое значение исследования состоит в научном обосновании специфических закономерностей в сфере уголовно-процессуальной деятельности подразделений по организованной преступности, обобщении и анализе имеющегося по этой проблеме научного материала, введении в научный оборот малоизвестных и недоступных юридической общественностислужебныхдокументов и практических материалов. Диссертационное исследование может составить основу для разработки частных проблем уголовно-процессуальной деятельности подразделений по организованной преступности.
Практическое значение определяется обобщением и анализом современного, уникального по своему содержанию эмпирического материала о практике уголовно-процессуальной деятельности подразделений по организованной преступности. В диссертации содержатся предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, а также ведомственных нормативных правовых актов, которые в дальнейшем могут быть использованы вправотворческойдеятельности. Сформулированные в диссертации положения могут быть использованы вправоприменительнойдеятельности и при организации работы в подразделениях по борьбе с организованной преступностью. Результаты исследования также могут быть использованы в научно-исследовательской деятельности и в учебном процессе.
Апробация результатов исследования происходила в форме обсуждения диссертационных материалов на научно-практических конференциях и теоретических семинарах, подготовки научных публикаций, внедрения соответствующих научных разработок в учебный процесс и практическую деятельность подразделений по борьбе с организованной преступностью.
Основные положения и выводы диссертации доложены на четырех международных и всероссийских научно-практических конференциях, проводившихся в г. Москве в Государственной Думе Российской Федерации (1998 г.), АкадемииФСБ(1997 г.) и в Московском институте МВД России (1996, 1997 г.).
Результаты диссертационного исследования нашли отражение в трех научных публикациях общим объемом 2,5 п.л. Они используются в учебном процессе Академии МВД РФ, Московского института МВД России, Юридического института МВД России, Института актуального образования «ЮрИнфоР-МГУ», Учебно-научного центраМГТУим. Н.Э.Баумана.
Прикладной характер диссертационного исследования позволил автору на основе анализа и обобщения эмпирического материала сформулировать конкретные предложения по дальнейшему совершенствованию уголовно-процессуальной деятельности как следственных, так и оперативно-розыскных подразделений по борьбе с организованной преступностью, которые направлены для использования в ГУБОП МВД РФ. Практические рекомендации, основанные на результатах диссертационного исследования, используются в деятельности ГУБОП МВД России иСледственногокомитета при МВД России. Положения диссертационного исследования были использованы при подготовке проекта постановления Координационного совещания руководителейправоохранительныхорганов Российской Федерации от 28 декабря 1998 г., при подготовке справки «О мерах по усилению борьбы с организованной преступностью подразделениями ГУБОП МВД России и совершенствованиюпрокурорскогонадзора», находят отражение в подготавливаемых в ГУБОП проектах приказов МВД России, направленных на совершенствование работы подразделений по борьбе с организованной преступностью, а также в аналитических записках, освещавших отдельные проблемные направления деятельности подразделений системы ГУБОП МВД России.

Список літератури

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика; теория оперативно-розыскной деятельности", Шишков, Андрей Альбертович

Данные выводы, помимо анализа нормативных правовых актов, основаны на результатах обобщения эмпирического материала, которые свидетельствуют о сложившемся положении, когда предварительное следствие попреступлениямкомпетенции следователей ОВД, и обнаруженных сотрудникамиРУБОП, УБОП производят не столькоследователиСЧРОПД, сколько следователи территориальных органов внутренних дел. При этом, в зависимости от региона России, доля тех и других существенно различается, имея достаточно широкий диапазон.
Так, например, в Восточно-Сибирском регионе соотношение субъектов предварительного следствия выглядит следующим образом. Всего в 1997 году сотрудниками РУБОП-УБОП было выявлено 2155преступлений, из них следователями СЧРОПД предварительное следствие осуществлялось по 219 преступлениям,следователямитерриториальных ОВД по 1591преступлению, следователями органов прокуратуры по 345 преступлениям. В процентном соотношении эти показатели могут быть представлены в виде следующей диаграммы.
Удельный вес преступлений, выявленных сотрудниками РУБОП,УБОП, предварительное следствие по которым производилось следователями Восточно-Сибирского региона России в 1997 г.
Следователи СЧРОПД
0 16%
Следователи органовпрокуратуры16,01%
Следователи территориальныхОВД73,83%
Итак, мы видим, что доля участияследователейСЧРОПД в расследовании преступлений, выявляемых в подразделениях РУБОП, УБОП, в среднем по отдельно взятому региону России не превышает 11 %.
Ii-месте с тем, приведенные показатели, характеризующие положение в регионе в целом, могут иметь достаточно широкий диапазон вариаций внутри региона. Так, например, у следователей СЧРОПДМВД, УВД СевероКавказского региона в 1997 году в производстве находилось 138 уголовных дел или 19,5 % от абсолютного количества дел, возбужденных по материалам РУБОП, УБОП. Напротив, следователями территориальных органов внутренних дел этого региона предварительное следствие производилось по 369 уголовнымделамили 52,04 %, что превышает первый показатель более чем в 2,5 раза. По остальным обнаруженным преступлениям, предварительное следствие, с учетомподследственности, производилось следователями органов прокуратуры (202 уголовных, дела или 28,5 %). Однако если эти показатели рассматривать конкретно по каждой республике СевероКавказского региона, то нетрудно заметить существующую полярность "распределения" уголовных дел между следователями СЧРОПД и следователями территориальных ОВД. В частности, в Кабардино-Балкарской республике приведенные показатели составляют соответственно 11,2 % и 72,8 % -подавляющее преимущество следователей территориальных ОВД, а в Карачаево-Черкесской республике, напротив, 40% и 44% - в пользу следователей СЧРОПД.
Отдельно же по каждой республике региона, ситуация представлена в таблице № 1.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Завершая диссертационное исследование, необходимо отметить, что проблема борьбы с организованнойпреступностьюявляется одной из самых актуальных и мало изученных областей юридической науки. Поиск оптимальных путей ее решения должен продолжаться, и данная работа представляет собой лишь отдельный элемент общей теориипротиводействияэтому виду противоправного поведения. В рамках представленной работы рассмотрен уголовно-процессуальный аспект борьбы с организованнойкриминальнойдеятельностью, включавший изучение основных проблем обнаружения и раскрытия преступлений подразделениями по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел. Подводя итог изложенному в работе, считаем возможным сформулировать следующие выводы.
1. В органах внутренних дел подразделения по борьбе с организованной преступностью представлены двух видов:
Во-первых, специализированные оперативно-розыскные подразделения криминальноймилиции, включающие в себя Главное управление по борьбе с организованной преступностью МВД России (ГУБОП), региональные управления по борьбе с организованной преступностью при ГУБОП МВД России (РУБОП) и управления (отделы) по борьбе с организованной преступностью при МВД,ГУВД, УВД субъектов РФ (УБОП) - все они составляют единую централизованную систему специализированных подразделений Министерства внутренних дел Российской Федерации. Во-вторых,следственныечасти по расследованию организованнойпреступнойдеятельности, в составе которых функционируют отделы (отделения), специализирующиеся нарасследованииуголовных дел о преступлениях,совершаемыхорганизованными группами и преступными сообществами.
2. Развитие и становление подразделений по борьбе с организованной преступностью свидетельствует о стойкой тенденции к централизации и обособления от иных служб и подразделений органов внутренних дел, и, возможно, от системы МВД России в целом.
3. Основными субъектами, осуществляющими уголовно-процессуальную деятельность в подразделениях по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел, являются: следователиследственныхчастей (на правах управлений, отделов, отделений) порасследованиюорганизованной преступной деятельности (СЧРОПД); региональные управления по борьбе с организованной преступностью (РУБОП); управления (отделы) по борьбе с организованной преступностью при МВД, ГУВД,УВДсубъектов РФ (УБОП). ГУБОП МВД России как центральный орган управления в основном осуществляет организационно-методическое руководство РУБОП, УБОП.
4. В системе органов внутренних дел Российской Федерации функционирует параллельно и независимо друг от друга четыре разновидности криминальной милиции: а) территориальная; б) транспортная; в)криминальнаямилиция на закрытых административно-территориальных образованиях, режимных и особо важных объектах; г) самостоятельные специализированные оперативно-розыскные подразделения криминальной милиции. Последнею разновидностьвправеименовать — специализированной криминальноймилицией.
5. РУБОП, УБОП являются самостоятельными, специализированными оперативно-розыскными подразделениями криминальной милиции (специализированная криминальнаямилиция). Их основным направлением деятельности, как впрочем, и других разновидностей криминальной милиции является оперативно-розыскная деятельность, осуществляемая в целях выявления,предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, по которым обязательно производство предварительного следствия. Между тем они не входят в структурукриминальныхмилиций, и в случае необходимости осуществления уголовно-процессуальной деятельности, производят ее самостоятельно.
6. Под уголовно-процессуальной деятельностью подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел следует понимать разновидностьправоохранительнойдеятельности, осуществляемой в сфере борьбы с организованной преступностью специально созданными оперативно-розыскными подразделениями и органами предварительного следствия в установленной закономпроцессуальнойформе с целью быстрого и полного раскрытия преступлений,совершенныхорганизованными группами и преступными сообществами,изобличениявиновных и обеспечения правильного применения закона с тем, чтобы каждый,совершившийпреступление, был подвергнут справедливомунаказаниюи ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности иосужден.
7. Уголовно-процессуальная деятельность подразделений по борьбе с организованной преступностью включает в себя пять видов (отдельных направлений): обнаружение преступлений,дознание, предварительное следствие, выполнение поручений о производстверозыскныхи следственных действий, розыскобвиняемогои лица, совершившего преступление.
8. Механизм реализации подразделениями по борьбе с организованной преступностью уголовно-процессуальныхполномочийвключает следующие организационно-правовые формы:
I. Следователи подразделений по расследованию организованной преступной деятельности реализуютполномочияследователя органа внутренних дел.
II. Оперативно-розыскные подразделения по борьбе с организованной преступностью: а) подразделения по организованнойпреступностимогут действовать на правах самостоятельного специализированного оперативно-розыскного подразделения криминальной милиции, реализующего функции органадознания; б) начальник ГУБОП, РУБОП, УБОП МВД России обладаетполномочиямируководителя органа дознания - начальника криминальной милиции, а их заместители — соответственно полномочиями заместителя начальника криминальной милиции; в)уполномоченныеоперативные работники подразделений по организованной преступности могут выполнять в соответствующих ситуациях функции лица, производящего дознание.
9. Одним из путей повышения эффективности деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел являетсязаконодательноеурегулирование вопроса об их компетенции. Во-первых, это закрепление в законе универсальной подследственности следователей СЧРОПД. С этой целью статью 126УПКдополнить отдельной частью: " По уголовным делам о любыхпреступлениях, предусмотренных Уголовным кодексом Российской Федерации, совершенных организованной группой, предварительное следствие должно осуществляться по преимуществу следователями органов внутренних дел, специализирующихся на расследовании данной категории преступлений. По уголовным делам опреступлении, предусмотренном статьей 210 УголовногокодексаРоссийской Федерации, предварительное следствие производится исключительно следователями указанных органов".
Во-вторых, ограничительная компетенция оперативно-розыскных подразделений по борьбе с организованной преступностью,закрепленнаяположениями приказа МВД РФ № 394 от 19 июля 1996 года, должна быть пересмотрена. С этой целью п. 2.1 (ч. 4) приказа № 394 - 1996 г., п. 2.3. приложения № 3 к приказу № 394-1996 г. дополнить словами: " иныепреступления, совершенные организованными группами, преступными сообществами".
10. Неопределенностьпроцессуальногостатуса РУБОП, УБОП обусловлена неопределенностью милиции как одного из субъектов уголовного процесса. Эту неопределенность предлагается решать взаимоувязано, не выделяя оперативно-розыскные подразделения по борьбе с организованной преступностью в перечне органов дознания ст. 117 УПК. Данный подход является наиболее приемлемым поскольку, во-первых, специализированные подразделения по борьбе с организованной преступностью являются составной частью органов внутренних дел, и, во-вторых, они обладают всеми признаками криминальной милиции.
Учитывая это необходимо внесение дополнений в нормы УПК, разъясняющие, кто в милиции наделен правами и несетобязанностиоргана дознания. С этой целью ст. 34 УПК дополнить пунктом: "Милиция как орган дознания" -процессуальнымиправами и обязанностями в милиции обладают сотрудники органов внутренних делначальствующегосостава, состоящие на должности начальников криминальной милиции и милиции общественной безопасности министерства, управления, отдела (не ниже районного) внутренних дел, а также начальники территориальных и линейных отделов (отделений) милиции, их заместители, и иные руководители органов внутренних дел, определяемые министром внутренних дел, посредством издания нормативно-правового акта". Либо эти положения учесть при доработке проекта УПК, в частности, дополнив ст. 5 "Разъяснениенекоторых наименований, содержащихся в данномКодексе" в п. 15 словами: "иные руководители органов внутренних дел, определяемые министром внутренних дел, посредством издания нормативного правового акта".
11. Для повышения эффективности деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью необходимо создание в структуреСледственногокомитета при МВД России Управления, ориентированного на раскрытие преступлений, выявляемых исключительно в оперативно-розыскных подразделениях по борьбе с организованной преступностью со структурными региональными подразделениями, находящихся, например, в месте дислокации РУБОП. Основным и обязательным условием функционирования этих следственных подразделений должно являться наличие особого, федерального статуса, который бы обеспечивал их независимость от Следственных управлений при МВД, УВД субъектов Российской Федерации. Реализация данного предложения возможна на современном этапе путем передачи части следователей СЧРОПД (тех, кто фактически специализируется на расследовании уголовных дел о преступлениях организованных групп,преступныхсообществ (организаций)) вместе со штатами в создаваемые региональные управления Следственного комитета при МВД РФ.
12. В целях решения вопроса об унифицированной организационной форме обнаружения преступлений в оперативно-розыскных подразделениях по борьбе с организованной преступностью необходим единый порядок-приема, регистрации, учета и разрешениязаявлений(сообщений) о преступлениях, поступающих в данные подразделения. В связи с этим предложено: а) конкретизировать перечень органов внутренних дел и их руководителей, содержащийся в Примерной инструкции, утвержденной приказом МВДСССР№ 415 от 11 ноября 1990 года; б) внести дополнения в приказ МВД России № 170 от 9 апреля 1993 года "О мерах по совершенствованию деятельности дежурных частей органов внутренних дел", согласно которым предусмотреть функционирование в оперативно-розыскных подразделениях по борьбе с организованной преступностью дежурных частей, соответственно, с ведением необходимой учетной документации. В этих целях в первом абзацепреамбулы"Наставления по организации работы дежурных частей органов внутренних дел" после слова "УВД" дополнить словами: "РУБОП МВД России, УБОП при МВД, УВД субъекта РФ". Аналогичные дополнения внести в Положение о РУБОП (приложение № 2 к приказу № 394 от 16 июля 1996) и в Положение о УБОП (приложение № 3 к приказу № 394 от 16 июля 1996) либо учесть при разработке новых Положений о данных подразделениях; в) дополнить п. 1.1. приказа МВД РФ № 394 от 19 июля 1996 г. словами: "Начальники вышеперечисленных подразделений и их заместители в полном объеме обладают правами и несут обязанности начальника криминальной милиции"; г) привести в соответствие с данными ведомственными нормативными актами положения приказов и инструкций, изданных в региональных подразделениях по борьбе с организованной преступностью, регулирующих вопросы рассмотрения заявлений и сообщений о преступлениях.
13. В связи с тем, что технология реализации сотрудниками РУБОГТ-УБОП полномочий органа дознания на возбуждение уголовного дела в законе не предусмотрена, этот вопрос является предметом внутриведомственного регулирования. Поэтому право на существование имеют оба встречающихся на практике варианта: 1)вынесениепостановления о возбуждении уголовного делаоперуполномоченнымс последующим утверждением его начальником специализированного подразделения криминальной милиции или его заместителем; 2) составление оперуполномоченным проектапостановленияо возбуждении уголовного дела от имени начальника специализированного подразделения криминальной милиции или его заместителя с последующей подписью ими этого постановления.
14. Для повышения эффективности раскрытия преступлений, по которым производство предварительного следствия обязательно, целесообразно минимизировать случаи возбуждения уголовных дел о таких преступлениях органами дознания и, в частности, оперативно-розыскными подразделениями по борьбе с организованной преступностью. С этой целью необходимо положения ряда ведомственных актов, имеющих рекомендательный характер,закрепитьв нормах уголовно-процессуального закона. Для этого в ст. 119 УПК внести изменения, изложив часть 1 в следующей редакции: "Орган дознания, обнаружив признаки преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, возбуждает уголовное дело и, руководствуясь правилами уголовно-процессуального закона, производит следственные действия по установлению и закреплению следов преступления в случаях: когда необходимопресечьпреступление; когда следователь не может немедленно приступить к расследованию, а промедление в реагировании на сообщение о подготавливаемом илисовершенномпреступлении может привести к утрате возможностизадержаниявиновных с поличным, получения важныхдоказательстви обеспечения полного возмещения материального ущерба".
15. Целесообразно внести изменения в ведомственные нормативные правовые акты, предписывающие обязательное участие следователей при решении вопроса о возбуждении уголовных дел, выявляемых в оперативно-розыскных подразделениях по борьбе с организованной преступностью. Это прежде всего относится к отдельным положениям приказа МВД России № 394 от 19 июля 1996 года, в частности, рекомендующим реализацию материалов дел оперативного учета осуществлять с обязательным участиемследователяо преступлениях, совершенных организованной группой,преступнымсообществом. Увязывание ограничения участия следователя на первой стадии уголовного процесса, когда еще не ясно, было ли вообщепреступление, случаями совершения преступления организованной группой, является недопустимым и должно бытьотменено. Доказывание, что преступление совершено именно организованной группой, то есть устойчивой группой лиц, заранее объединившихся длясовершенияодного или нескольких преступлений, или преступным сообществом (организацией), - задача и цель последующих стадий уголовного процесса. В связи с этим нуждается в изменениях приказ МВД России № 394 от 19 июля 1996 года " О совершенствовании деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью в системе МВД России". Пункт 2.4. изложить в следующей редакции: "Реализацию материалов дел оперативного учета о преступлениях, по которым обязательно производство предварительного следствия, осуществлять с обязательным участием следователя".
16. Для повышения эффективности раскрытия преступлений, по которым обязательно производство предварительного следствия, необходимо законодательное урегулирование несогласованностей между нормами, определяющими обязанности органа дознания иправомочияследователя. В частности, орган дознания, возбудив уголовное дело, по которому обязательно производство предварительного следствия, должен передать это делоследователюпо выполнении неотложных следственных действий и во всяком случае не позднее десяти суток (ст. 119, 121 УПК). В свою очередьследовательвправе забрать дело в свое производство от органа дознания, не дожидаясь выполнения неотложных следственных действий (ч. 3 ст. 127 УПК). Однако чтобы следователь мог по своей инициативе принять к производству дело, возбужденное органом дознания, ему необходимо знать, что такое дело существует, иметь возможность ознакомиться с этимделоми дать обязывающее указание о направлении дела. В этих целях мы предлагаем ввести в уголовно-процессуальный закон нормы,обязывающиеорган дознания при возбуждении уголовного дела, по которому предварительное следствие обязательно, а) немедленноуведомлятьоб этом следователя б) предоставлять это дело в любой момент для ознакомления следователю, в) немедленно передавать дело следователю по его указанию.
17. Для устранения противоречий междузаконодательныминормами и нормами ведомственных нормативных актов, а также сложившейсяправоприменительнойпрактикой, отражающими субъектов правоотношений по выполнению следственных и розыскных действий попоручениюследователя целесообразно универсализировать стороны этихправоотношений. В этих целях предлагается предоставить следователю, как одной из сторон, право альтернативного выбора второй стороныправоотношения. Для этого в часть 4 ст. 127 УПК внести изменения, изложив в следующей редакции: "Следователь порасследуемымим делам вправе поручать производство следственных и розыскных действий органу дознания илидолжностномулицу органа дознания и требовать от них содействия при производстве отдельных следственных действий. Такиепорученияи указания следователя даются в письменном виде и являются для органов дознания и ихдолжностныхлиц обязательными."
18. Для повышения ответственности следователя и обеспечения защиты прав изаконныхинтересов участников уголовного процесса целесообразно закрепить в уголовно-процессуальном законе, во-первых,обязанностьследователя уведомлять отдельных субъектов уголовного процесса о решенииприостановитьпредварительное следствие, дополнив соответственно нормой ст. 195 ныне действующего УПКРСФСР, во-вторых, правом обжаловать постановление оприостановлениипредварительного следствия. В связи с этим предлагаем в ч. 2 ст. 195 УПК после слов: "При наличии одного из этих обстоятельств следователь выносит мотивированноепостановлениео приостановлении предварительного следствия" дополнить: "копия которого в суточный срок направляетсяпрокурору". Ввести отдельную часть ст. 195 УПК следующей редакции: " Оприостановленномпредварительном следствии следователь в письменной формеуведомляетпотерпевшего, его представителя, гражданскогоистца, гражданского ответчика или их представителей, а также лицо или учреждение, позаявлениюкоторых было возбуждено уголовное дело и разъясняет им, что постановление о приостановлении предварительного следствия может бытьобжалованопрокурору". Введение подобных законодательных новелл, безусловно, потребует расширение полномочий указанных участников процесса, содержащихся в соответствующих нормах УПК.
Высказанные предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства,подзаконныхнормативных правовых актов, на наш взгляд, должны в наибольшей степени способствовать оптимизации уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел. Безусловно, они не претендуют на роль панацеи, способной решить проблему борьбы с организованной преступностью, поскольку рассматриваемая нами проблема сложна и многогранна, а предложенный способ ее разрешения является всего лишь одним из путей к достижению совершенства в этом направлении. Надеемся, что предложенные варианты оптимизации уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью найдут свое подтверждение в результатах дальнейших исследований в этой области, и в конечном итоге — в тех или иных формах будут отражены в нормах усовершенствованного уголовно-процессуального законодательства.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Шишков, Андрей Альбертович, 1999 год

1. Законодательство
2.КонституцияРоссийской Федерации. Принята всенароднымголосованием12 декабря 1993 г. М.: Акалис, 1996. - 48 с.
3.УПКРСФСР (с изменениями и дополнениями на 1 февраля 1997 г.) -М. 1997.
4. Основы уголовногосудопроизводстваСоюза СССР и союзных республик // Основы законодательства СоюзаССРи союзных республик: Сборник. -М., 1987. С. 437-463.
5. ЗаконСССР"О внесении изменений и дополнений в Основы уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик" от 12 июня 1990 года //ВедомостиСъезда народных депутатов СССР иВерховногоСовета СССР, 1990, №26. Ст. 495.
6. УК Российской Федерации М. 1996.
7. Федеральный Закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (с изменениями, внесенными Федеральным законом от 18 июля 1997 г.) «Об оперативно-розыскной деятельности» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 33. Ст. 3349; 1997. № 29. Ст. 3502.
8. Федеральный Закон от 15 июля 1995 г. № ЮЗ-ФЗ «О содержании подстражейподозреваемых и обвиняемых всовершениипреступлений» //Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 29. Ст.2759.
9. Федеральный закон "О борьбе с терроризмом" // Сборник законодательства Российской Федерации. 1998. № 31. Ст. 3808.
10. Закон опрокуратуреРоссийской Федерации // Сборник законодательства Российской Федерации. 1995. № 47. Ст. 4472.1. Актысудебнойвласти
11. ОпределениеКонституционногоСуда Российской Федерации поделуо проверки отдельных положений Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" пожалобегражданки И Г. Черновой // Российская газета. 1998. 11 августа.
12. Актыисполнительнойвласти, ведомственные нормативные акты
13.УказПрезидента Российской Федерации № 1226 от 14 июня 1994 года "О неотложных мерах по защите населения отбандитизмаи иных проявлений организованнойпреступности" // Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, № 8, ст. 804.
14. УказПрезидентаРоссийской Федерации № 593 от 14 июня 1997 года "О признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации" // Российская газета. 1997. 19 июня.
15. Указ Президента Российской Федерации № 1039 от 18 июня 1996 г., утвердивший Положение о Министерстве внутренних дел Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 30, ст. 3605.
16. Указ Президента Российской Федерации № 433 от 24 апреля 1998 г. " Вопросы Министерства внутренних дел Российской Федерации" // Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № , ст.
17. Заключение на проект федерального закона "О борьбе с организованнойпреступностью". Президент Российской Федерации. 16.12. 94 г. Москва Кремль. № Пр -1857.
18. Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел врасследованиии раскрытии преступлений. Утверждена приказомМВДРФ от 20 июня 1996 г. № 334.
19. Наставление по организации работы дежурных частей органов внутренних дел. Утверждено приказом МВД РФ от 9 апреля 1993 г. № 170.
20. Приказ МВД России № 394 от 19 июля 1996 г. "О совершенствовании деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью в системе МВД России".
21. Приказ № 671 от 22.12.96. "О мерах по совершенствованию организации работы в подразделениях по борьбе с организованной преступностью".
22. Письмо ГенеральнойпрокуратурыРФ и МВД РФ от 9 сентября 1993 года № 25/15-1-19-93; 1/3986 «Опроцессуальныхполномочиях руководителей органов внутренних дел».
23. Примерная инструкция о порядке приема, регистрации, учета и разрешения в органах и учреждениях внутренних делзаявлений, сообщений идругой информации опреступленияхи происшествиях. Утверждена приказом МВД СССР от 11 ноября 1990 года № 415.
24. Примерное положение об организации специализированных подразделенийдознаниямилиции общественной безопасности (местноймилиции). Утверждено приказом МВД РФ от 16 октября 11992 г. № 368.
25. Приказ МВД РФ № 110 от 2 марта 1996 года " Об утверждении Положений о подразделениях Центрального аппарата МВД России".
26. Приказ МВД РФ № 180 от 8 апреля 1996 года "О мерах по совершенствованию организации работы министерств внутренних дел, главных управлений (управлений) внутренних дел субъектов Российской Федерации,УВДна транспорте и режимных объектах".
27. Инструкция "О порядке рассмотрения предложений,жалоб, заявлений и организации приемагражданв органах, учебных заведениях, внутренних войсках, предприятиях МВД СССР", утвержденная приказом МВД СССР № 350 от 1 ноября 1982 года.
28. Приказ МВД РФ № 420 от 14 сентября 1993 года "О мерах по совершенствованию организации работы городских, районных органов внутренних дел и линейных органов внутренних дел на транспорте".
29. Приказ ГенеральногопрокурораРоссийской Федерации № 67 от 27 октября 1997 года "Об организациипрокурорскогонадзора за законностью деятельности региональных управлений по организованной преступности".
30. Приказ МВД РФ № 107 от 8 апреля 1994 года "О дополнительных мерах по укреплениюследственныхподразделений органов внутренних дел".
31. Приказ МВД РФ № 197 от 15 июня 1992 года "О неотложных мерах по улучшению деятельности следственных аппаратов органов внутренних дел".
32. Приказ МВД РФ № 330 от 30 мая 1998 года "Об утверждении структуры центрального аппарата и подчиненных подразделений МВД России".
33. Приказ МВД РФ № 547 от 7 сентября 1998 года "О внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты МВД России".
34. Приказ МВД РФ № 798 от 7 декабря 1998 года "Об утверждении Положения о Главном управлении по борьбе с организованной преступностью Министерства внутренних дел Российской Федерации".
35. Приказ МВД РФ № 1 от 4 января 1999 года "О мерах по реализацииУказаПрезидента Российской Федерации от 23 ноября 1998 г. № 1422".
36. Монографии,статьи, учебная литература
37.АлексеевН.С., Даев В.Г., Кокорев Л.Д., Очерк развития науки советского уголовного процесса. -Воронеж: Изд-во Воронеж, ун-та, 1980. -251 с.
38.АстафьевЮ.В. Использование результатов непроцессуальной деятельности в уголовно-процессуальномдоказывании. // Юридические записки. Проблемы судебной реформы. Воронеж. Изд-во Воронеж, ун-та, 1994. -Вып. 1. С. 58-69.
39.БаевО.Я. Цели уголовного судопроизводства ипроцессуальнаяфункция следователя // Актуальные проблемы укрепления социалистическойзаконностии правопорядка. Куйбышев, 1982. С. 91-99.
40.БалашовА. Н. Взаимодействие следователей и органов дознания при расследованиипреступлений. М.: Юрид. лит-ра., 1979. - 110 с.
41.БанинВ.А. О понятии и системе уголовно-процессуальных функций // Проблемы совершенствования законодательства и повышения эффективности деятельностиправоохранительныхорганов в свете новыхконституций. -Уфа, 1980. С. 123-125.
42.БезлепкинБ.Т. Уголовный процесс России. Общая часть идосудебныестадии (курс лекций). М.: Международный Университет Бизнеса и Управления, 1998. - 320 с.
43.БелкинР.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. М.:Юрид. лит., 1987. - 272 с.
44.БелкинР.С. Криминалистика, проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. - М.: Юрид .лит., 1988. - 304 с.
45. Ю.Белозеров Ю.Н.,ЧувилевА.А. Проблемы обеспечения законности и обоснованности возбуждения уголовного дела. М., 1973. - 127 с.
46. И.Белозеров Ю.Н.,ГуткинИ.М., Чувилев А.А., Чугунов В.Е. Органы дознания и предварительного следствия МВД и их взаимодействие: Учебное пособие. М.: Юрид. лит., 1973. -120 с.
47.БожьевВ.П. Основные вопросы советского уголовного процесса. -М.: Акад. МВД СССР, 1978. 97с.
48.БорисовИ.Н. Сущность и виды организованнойпреступнойдеятельности. / Вопросы организованной преступности и борьбы с ней. Отв. ред. А С. Емельянов. М.:НИИМВД РФ, 1993. - С. 43-54
49.ВандышевВ В., Смирнов А.В. Организованнаяпреступностьи уголовная юстиция. // Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России. М.: МИ МВД РФ, 1994. - Вып. 3. С. 117-125.
50.ВитченкоA.M. Теоретические проблемы исследования государственной власти. Саратов. 1982. - 194 с.
51.ВоробьевИ.А. Практика нормативного регулирования борьбы с организованной преступностью за рубежом. М.: НИИ МВД РФ, 1992. - 12 с.
52.ВодькоН.П. Правовые и организационные основы борьбы с организованной преступностью в свете нового уголовного законодательства России. Лекция. М.: Московский институт МВД России, 1997. - 30 с.
53.ВыдряМ.М. Расследование уголовного дела функция уголовного процесса // Советское государство и право. 1980, № 9. С. 78-82.
54.ГавриловА.К. Раскрытие преступлений (правовые и организационные основы). Волгоград: Высш. след. школа МВД СССР, 1976. 207 с.
55.ГавриловБ.Я. Проблемы становления и деятельности специализированных подразделений порасследованиюпроявлений организованной преступности // ИнформационныйбюллетеньСледственного комитета МВД РФ., 1993, №2 (75). С. 76-80.
56.ГалкинЕ.Б., С.А. Ныриков, Ш.Г.Шайдаев. Лидеры организованных преступных сообществ. // Проблемы борьбы с организованной преступностью икоррупцией. Отв. ред. Гриб В.Г. М.:ВНИИМВД РФ, 1995. - С. 2939
57.ГаркушаЕ.Л. Взаимодействие следователей и органов дознания при расследовании преступлений,совершаемыхорганизованными группами и преступными сообществами. Лекция. М.: Московский институт МВД России, 1997. -38 с.
58.ГапановичН.Н., Мартинович И.И. Основы взаимодействияследователяи органа дознания при расследовании преступлений. Минск. 1983. С. 1011.
59.ГинзбургА.Я., Когамов М.Ч. Нужен ли понятой в уголовномсудопроизводстве? // Юридическая газета. -1996. -№ 18. 22 марта.
60.ГольстГ.Р., Мариупольский Л.А. К вопросу о процессуальных функциях следователя // Сов. государство и право. 1963, № 6. - С. И1-120.
61.ГригорьевВ.Н. Обнаружение признаков преступления органами внутренних дел. Учебное пособие. Ташкент, 1986. - 85 с.
62.ГригорьевВ.Н. Задержание подозреваемого органами внутренних дел,- Ташкент: ТВШ МВД СССР, 1989. 121 с.
63.ГригорьевВ.Н.