ВИКОРИСТАННЯ РЕЗУЛЬТАТІВ ОПЕРАТИВНО-РОЗШУКОВОЇ ДІЯЛЬНОСТІ ПРИ РОЗСЛІДУВАННІ НЕЗАКОННОГО ОБІГУ НАРКОТИКІВ

Короткий опис

ХАРКІВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ УНІВЕРСИТЕТ
ВНУТРІШНІХ СПРАВ

На правах рукопису

Щербаковський Сергій Михайлович

УДК 343.98

ВИКОРИСТАННЯ РЕЗУЛЬТАТІВ ОПЕРАТИВНО-РОЗШУКОВОЇ
ДІЯЛЬНОСТІ ПРИ РОЗСЛІДУВАННІ НЕЗАКОННОГО
ОБІГУ НАРКОТИКІВ

Спеціальність: 12.00.09 – кримінальний процес та криміналістика;
судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність

Дисертація
на здобуття наукового ступеня
кандидата юридичних наук

Науковий керівник:
доктор юридичних наук, професор
Волобуєв Анатолій Федотович

Харків – 2010

ЗМІСТ

ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ………….…………………………… 3
ВСТУП…………………………………………………………………………... 4
РОЗДІЛ 1. ТЕОРЕТИЧНІ ТА ПРАВОВІ ОСНОВИ ВИКОРИСТАННЯ РЕЗУЛЬТАТІВ ОПЕРАТИВНО-РОЗШУКОВОЇ ДІЯЛЬНОСТІ ПРИ
РОЗСЛІДУВАННІ НЕЗАКОННОГО ОБІГУ НАРКОТИКІВ……………... 13
1.1. Поняття, зміст і форма результатів оперативно-розшукової діяльності…... 13
1.2. Поняття та завдання використання результатів оперативно-розшукової
діяльності при розслідуванні незаконного обігу наркотиків.........................….. 28
1.3. Використання результатів оперативно-розшукової діяльності для
формування доказів при розслідуванні незаконного обігу наркотиків……….. 58
1.4. Взаємодія оперативного працівника та слідчого при
розслідуванні незаконного обігу наркотиків……………………………………. 82
Висновки до Розділу 1……….………………………………………………..101
РОЗДІЛ 2. МЕТОДИЧНІ ОСНОВИ ВИКОРИСТАННЯ
РЕЗУЛЬТАТІВ ОПЕРАТИВНО-РОЗШУКОВОЇ ДІЯЛЬНОСТІ ПРИ
РОЗСЛІДУВАННІ НЕЗАКОННОГО ОБІГУ НАРКОТИКІВ……………. 104
2.1. Використання матеріалів оперативно-розшукової діяльності в
стадії порушення кримінальної справи про незаконний обіг наркотиків……. 104
2.2. Використання результатів оперативно-розшукової діяльності
при проведенні слідчих дій під час розслідування незаконного
обігу наркотиків…………………………………………………...……………... 135
Висновки до Розділу 2……………………………………………………….. 178
ВИСНОВКИ…………………………………………………………………. 181
ДОДАТКИ……………………………………………………………………. 186
СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ…………………………………. 200

ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ

ВБНОН – відділ по боротьбі з незаконним обігом наркотиків
КК – кримінальний кодекс
КПК – кримінально-процесуальний кодекс
ОРД – оперативно-розшукова діяльність
УБОЗ – управління по боротьбі з організованою злочинністю

ВСТУП

Актуальність теми. Криміногенна ситуація в Україні свідчить про те, що рівень злочинності, пов’язаної з незаконним обігом наркотиків , залиша-ється вкрай високим протягом тривалого часу. За останні роки слідчими МВС порушено таку кількість кримінальних справ за статтями 305–320 КК України: 2002 р. – 58085, 2003 р. – 57435, 2004 р. – 65740, 2005 р. – 65017, 2006 р. – 64630, 2007 р. – 63838, 2008 р. – 63666. Кількість злочинів, вчинених організованими групами або злочинними організаціями, зросло в п’ять разів і складає 770. Чисельність споживачів наркотиків перевищує 174000 осіб. Зростає протидія наркозлочинності правоохоронним органам. Слідча практика показує, що розкрити та подолати протидію розслідуванню таких злочинів тільки процесуальним шляхом неможливо. Успіх боротьби зі злочинами, пов’язаними з незаконним обігом наркотиків, забезпечується застосуванням поряд із процесуальними засобами також і результатів ОРД, завдяки яким, як свідчить досвід, розкривається понад 90 % зазначених злочинів.
В останні роки використання результатів ОРД при розслідуванні злочинів набуло характеру складної багатоаспектної проблеми. У цьому зв’язку перед ученими й практиками постало питання про те, яким чином використовувати результати ОРД у кримінальному судочинстві щоб, з одного боку, не розголосити її секретні методи й забезпечити безпеку осіб, які брали в ній участь (оперативних працівників, конфідентів і інших осіб), а з другого – забезпечити достовірність і можливість перевірки оперативно-розшукової інформації. Зазначена проблема досить складна і перебуває протягом багатьох років у центрі уваги вчених в галузі кримінального процесу, криміналістики, теорії ОРД. Серед них такі вчені, як О.М. Бандурка, А.Р. Бєлкін, Д.І. Бєдняков, В.Д. Берназ, О.Ф. Волинський, В.В. Гевко, Д. В. Гребельський, Ю.М. Грошевий, Є.О. Дідоренко, В.Я. Дорохов, Є.А. Доля, О.Ф. Долженков, Г.О. Душейко, В.І. Зажицький, В.С. Зеленецький, В.К. Зникін, В.В. Золотих, І.П. Козаченко, Я.Ю. Кондратьєв, Ю.В. Кореневський, Г.Г. Лаєвський, А.Г. Лекарь, Є.Д. Лук’янчиков, В.М. Мєшков, С.С. Овчинський, М.А. Погорецький, М.П. Поляков, В.Л. Попов, Б.Г. Розовський, В.Г. Самойлов, Б.П. Смагорінський, О.П. Снігерьов, С.М. Стахівський, М.Є. Токарева, С.А. Шейфер, М.Є. Шумило, А. Ю. Шумі¬лов, А.А. Чувільов, М.П. Яблоков та ін.
Окремі проблеми методики розслідування злочинів, пов’язаних із неза-конним обігом наркотиків, досліджувалися С.О. Бандуркою, В.Г. Баяхчевим, Т.А. Боголюбовою, В.С. Бурдановою, А.С. Джандiєрi, В.О. Кохановим, I.I. Курильовим, Г.М. Меретуковим, Л.П. Нiколаєвою, О.В. Одерієм, Н.І. Пору-бовим, С.В. Слинько, А.В. Сивачовим, С.В. Суховим, С.О. Рогановим, К.А. Толпекiним, Е.Х. Чекушевим, М.Г. Шурухновим та іншими вченими-криміналістами, які зробили певний внесок у теорію i практику боротьби з наркобізнесом та наркоманією. Але використання результатів ОРД при роз-слідуванні злочинів, пов’язаних з незаконним обігом наркотиків, як окрема комплексна проблема ними не досліджувалася. Саме це обумовлює актуаль-ність обраної теми дисертаційного дослідження, перш за все, у кримінально-процесуальному і криміналістичному аспектах.
Зв’язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Обраний напрямок дослідження ґрунтується на положеннях п.п. 2.2, 2.3 наказу МВС України № 755 від 05.07.2004 «Пріоритетні напрямки наукових та дисертаційних досліджень, які потребують першочергового розроблення і впровадження в практичну діяльність органів внутрішніх справ, на період 2004–2009 років». Тема дослідження відповідає тематиці рекомендованих Академією правових наук України пріоритетних напрямків розвитку пра-вової науки на 2005–2010 роки (Постанова № 2/04-2 від 18.06.2004) та п.п. 1.1, 1.3 пріоритетних напрямків наукових досліджень Харківського національного університету внутрішніх справ (протокол № 13 від 23.12.2005).
Мета і завдання дослідження. Мета дисертації полягає у розробці теоретичних та методичних основ використання результатів оперативно-розшукової діяльності при розслідуванні незаконного обігу наркотиків, а також визначення шляхів підвищення її ефективності на досудовому слідстві.
Для досягнення зазначеної мети були поставлені такі завдання:
– уточнити поняття, встановити зміст і форму результатів оперативно-розшукової діяльності;
– визначити поняття, напрямки та завдання використання результатів ОРД при розслідуванні незаконного обігу наркотиків;
– встановити способи використання результатів ОРД у процесі доказування та визначити види доказів, що формуються на основі результатів ОРД;
– визначити сутність, цілі і форми взаємодії оперативного працівника та слідчого під час розслідування злочинів, пов’язаних з незаконним обігом наркотиків;
– визначити особливості порушення кримінальної справи щодо незаконного обігу наркотиків за матеріалами, отриманими в результаті ОРД;
– визначити зміст та цілі оперативної закупівлі наркотиків, особливості її фіксації в оперативних матеріалах;
– сформулювати правові положення й тактичні рекомендації з викори-стання результатів ОРД при проведенні окремих слідчих дій при розслідуванні незаконного обігу наркотиків;
– удосконалити законодавчі й процесуальні положення щодо проведення ОРД у цілому та окремих оперативно-розшукових заходів.
Об'єктом дослідження є відносини, які виникають в процесі про-ведення оперативно-розшукової та слідчої діяльності з попередження, припинення й розслідування злочинів, пов’язаних з незаконним обігом нар-котиків.
Предметом дослідження є зміст і форми використання результатів ОРД при розслідуванні незаконного обігу наркотиків.
Методи дослідження. Методологічною основою дослідження є діалек-тичний метод наукового пізнання, що дає змогу розглядати використання результатів ОРД як невід’ємну складову системної діяльності слідчого у розкритті і розслідуванні злочинів щодо незаконного обігу наркотиків. На цьому методологічному фундаменті в дисертаційній роботі застосовуються окремі наукові методи пізнання:
– методи логіки (аналіз, синтез, дедукція) – при дослідженні нормативно-правових актів, матеріалів кримінальних справ, наукових концепцій, що стосуються предмета дослідження;
– системно-структурний метод – при дослідженні змісту результатів ОРД та оперативно-розшукової інформації (підрозділи 1.1, 1.2);
– порівняльно-правовий метод – під час аналізу юридичних норм та практики їх застосування при використанні оперативно-розшукової інформації в доказуванні (підрозділ 1.3);
– метод спостереження – для вивчення проблем використання ре-зультатів ОРД під час розслідування незаконного обігу наркотиків (Розділ 2);
– соціологічний метод (анкетування) – для вивчення думки слідчих та оперативних працівників із питань використання результатів ОРД під час розслідування злочинів, пов’язаних із незаконним обігом наркотиків (До-датки).
Нормативною базою дисертаційного дослідження є: Конституція Украї-ни, кримінально-процесуальне законодавство, Закони України «Про оперативно-розшукову діяльність», «Про обіг в Україні наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів і прекурсорів», «Про заходи протидії незаконному обігу наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів та зловживанню ними», «Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю», нормативно-правові акти Кабінету Міністрів України, Міністерства внутрішніх справ України, що регламентують організацію й діяльність правоохоронних органів.
Емпіричну базу дисертаційної роботи становлять дані, одержані в результаті дослідження 540 кримінальних справ, порушених за статтями 305, 307, 308, 309, 310, 311, 312, 313, 317, 320 КК України; анкетування 106 оперуповноважених ВБНОН та УБОЗ, 129 слідчих органів внутрішніх справ Харківської, Полтавської, Сумської, Луганської та Донецької областей. У процесі дослідження використовувався також власний, понад шестирічний досвід роботи автора в підрозділах, що здійснюють оперативно-розшукову діяльність по боротьбі з незаконним обігом наркотиків.
Наукова новизна одержаних результатів полягає в тому, що вперше в Україні, на основі положень теорії кримінального процесу, оперативно-розшукової діяльності, криміналістики, узагальнення слідчої практики, на монографічному рівні було визначено вузлові проблеми використання результатів ОРД під час розслідування злочинів, пов’язаних із незаконним обігом наркотиків, та шляхи їх вирішення. Новизна дисертаційного дослідження конкретизується в таких науково-теоретичних положеннях, висновках та пропозиціях:
– дістало подальшого розвитку визначення поняття «результати ОРД», під якими слід розуміти оперативно-розшукову інформацію, отриману за допомогою оперативно-розшукових заходів;
– одержало подальшого розвитку положення про диференціацію джерел оперативно-розшукової інформації на первісні, що формуються під безпосереднім впливом обставин, пов’язаних із підготовкою, вчиненням або прихованням злочину, та похідні, що сформуються під впливом первісного джерела й відтворюють ті ж обставини;
– дістало подальшої розробки визначення поняття «використання результатів ОРД», яке представляє собою процесуальне й тактичне оперування даними, отриманими при проведенні оперативно-розшукових заходів;
– уперше визначено перелік завдань, що вирішуються з використанням результатів ОРД при розслідуванні незаконного обігу наркотиків, а саме: процесуальні – по забезпеченню доказування у кримінальних справах; тактико-криміналістичні і організаційно-управлінські – по інформаційному забезпеченні слідчого, дізнавача під час розслідування;
– удосконалено положення щодо процедури введення результатів ОРД в процес розслідування незаконного обігу наркотиків, яка здійснюється шляхом проведення слідчих і судових дій, направлених на формування (створення, одержання) відповідних видів доказів на основі оперативно-розшукової інформації;
– удосконалено перелік доказів, які формуються на основі результатів ОРД, а саме: речові докази, документи, показання свідків, потерпілих, підо-зрюваних, обвинувачених, висновки експертів, протоколи слідчих дій;
– одержало подальшого розвитку визначення мети взаємодії оперативного працівника зі слідчим при розслідуванні незаконного обігу наркотиків, якою є підвищення ефективності рішення завдань, що стоять пе-ред ними.
– удосконалено поняття оперативно-розшукового супроводження кри-мінальної справи як організаційно-правового різновиду взаємодії, що почи-нається до порушення кримінальної справи, закінчується після винесення вироку і здійснюється з метою розкриття злочину, а також подолання протидії розслідуванню;
– удосконалено поняття, сутність та мета оперативної закупівлі, яка являє собою здійснення оплатної угоди по придбанню наркотиків з метою виявлення й затримання збувальників, а також отримання оперативно-розшукової інформації;
– вперше запропоновано форму протоколу оперативно-розшукового заходу «Оперативна закупівля», в якому повинні відображатися процедура підготовки, проведення оперативної закупівлі та її результати;
– набуло подальшого розвитку положення про використання ре-зультатів ОРД в стадії порушення кримінальної справи про незаконний обіг наркотиків. Типовою підставою порушення кримінальної справи щодо збуту наркотиків є результати проведення тактичної операції по виявленню збувальника наркотиків, яка об’єднує оперативно-розшукові, слідчі та організаційні дії;
– набули подальшого розвитку положення щодо використання резуль-татів ОРД для прийняття процесуальних рішень про проведення слідчих дій, спрямованих на збирання дока¬зів (огляд, допит, обшук, освідування, затримання, експертиза, відібрання зразків для експертного дослідження) і тактичних рішень, спрямованих на вибір мети тактичного впливу, прогнозування очікуваних результатів, зміну слідчої ситуації, зменшення тактичного ризику;
– дістали подальшого розвитку рекомендації з удосконалення Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність», а саме – доповнення окремою статтею «Результати ОРД»; виключення термінів «невідкладні слідчі дії» з ч.1 ст. 10; доповнення ст. 10 про використання результатів ОРД для прийняття процесуальних рішень; доповнення ст. 11 про залучення сторонніх осіб для фіксації ходу і результатів оперативно-розшукових заходів. З статті 2368 КПК України рекомендовано виключити частини 4 та 14.
Практичне значення одержаних результатів полягає в тому, що в дисертації сформульовано й обґрунтовано висновки та рекомендації, спрямовані на підвищення ефективності діяльності органів, що здійснюють ОРД та досудове слідство у кримінальних справах про незаконний обіг наркотиків, і які безпосередньо можуть бути використані відповідними підрозділами правоохоронних органів.
Результати дисертації впроваджені в практичну діяльність слідчих ОВС України (акт впровадження СУ ГУМВС України в Харківській області від 09.11.2009); в роботу підрозділів, що здійснюють оперативно-розшукову діяльність (акт впровадження УБОЗ ГУМВС України в Харківській області від 10.11.2009); у навчальний процес Харківського національного університету внутрішніх справ при викладанні курсу «Криміналістика» та спеціального курсу «Методика розслідування злочинів у сфері незаконного обігу наркотичних засобів, психотропних речовин їх аналогів або прекурсорів та легалізації грошових коштів, одержаних злочинним шляхом» (акт впровадження ХНУВС від 02.11. 2009).
Крім того, отримані під час дисертаційного дослідження результати можуть бути використані:
– у науково-дослідній роботі як основа для подальшої розробки тактики використання результатів ОРД при розслідуванні незаконного обігу наркотиків;
– у правотворчості – з метою вдосконалення Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність», чинного кримінально-процесуального законодавства, інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність правоохоронних органів з протидії наркозлочинності;
– у навчальному процесі як матеріал для викладання курсу «Криміналістика», спеціальних курсів, підготовці підручників, навчальних та довідкових посібників, методичних матеріалів.
Особистий внесок здобувача. Дисертаційна робота виконана дисертантом самостійно, всі сформульовані у ній положення та висновки обґрунтовані на базі самостійних досліджень автора. Наукові ідеї та розробки співавтора статті «Проблеми криміналістичної підготовки працівників правоохоронних органів» у дисертації не використовувалися.
Апробація результатів дослідження. Результати досліджень, висновки та пропозиції автора оприлюднювалися на засіданнях кафедри криміналістики, судової медицини та психіатрії Харківського національного університету внутрішніх справ; міжнародних науково-практичних конференціях: «Криміналістичні та процесуальні проблеми, що виникають під час проведення слідчих дій» (м. Донецьк, 24 листопада 2006 р.), «Сучасні проблеми, тенденції і перспективи розвитку криміналістики та судової експертизи» (м. Харків, 9–10 листопада 2007 р.), «Держава і право: проблеми становлення і стратегія розвитку» (м. Суми, 17–18 травня 2008 р.), «Процесуальні, тактичні та психологічні проблеми, тенденції і перспективи вдосконалення досудового слідствам» (м. Одеса, 30 травня 2008 р.); науково-практичних конференціях: «Актуальні проблеми сучасної науки в дослідженнях молодих учених» (м. Харків, 24 травня 2008 р., 23 травня 2009 р.), «Фармацевтичне право та доказова фармація» (м. Харків, 14–15 листопада 2008 р.); круглому столі «Уголовно-правовая политика Украины, России и Белоруссии в сфере противодействия контрабанде наркотиков и наркотизации общества» (м. Харків, 19 листопада 2007 р.).
Публікації. Основні положення дисертації викладено в 5 статтях у наукових фахових виданнях, затверджених ВАК України, а також у 9 статтях і тезах доповідей на науково-практичних конференціях.

Список літератури

ХАРКІВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ УНІВЕРСИТЕТ
ВНУТРІШНІХ СПРАВ

На правах рукопису

Щербаковський Сергій Михайлович

УДК 343.98

ВИКОРИСТАННЯ РЕЗУЛЬТАТІВ ОПЕРАТИВНО-РОЗШУКОВОЇ
ДІЯЛЬНОСТІ ПРИ РОЗСЛІДУВАННІ НЕЗАКОННОГО
ОБІГУ НАРКОТИКІВ

Спеціальність: 12.00.09 – кримінальний процес та криміналістика;
судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність

Дисертація
на здобуття наукового ступеня
кандидата юридичних наук

Науковий керівник:
доктор юридичних наук, професор
Волобуєв Анатолій Федотович

Харків – 2010

ЗМІСТ

ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ………….…………………………… 3
ВСТУП…………………………………………………………………………... 4
РОЗДІЛ 1. ТЕОРЕТИЧНІ ТА ПРАВОВІ ОСНОВИ ВИКОРИСТАННЯ РЕЗУЛЬТАТІВ ОПЕРАТИВНО-РОЗШУКОВОЇ ДІЯЛЬНОСТІ ПРИ
РОЗСЛІДУВАННІ НЕЗАКОННОГО ОБІГУ НАРКОТИКІВ……………... 13
1.1. Поняття, зміст і форма результатів оперативно-розшукової діяльності…... 13
1.2. Поняття та завдання використання результатів оперативно-розшукової
діяльності при розслідуванні незаконного обігу наркотиків.........................….. 28
1.3. Використання результатів оперативно-розшукової діяльності для
формування доказів при розслідуванні незаконного обігу наркотиків……….. 58
1.4. Взаємодія оперативного працівника та слідчого при
розслідуванні незаконного обігу наркотиків……………………………………. 82
Висновки до Розділу 1……….………………………………………………..101
РОЗДІЛ 2. МЕТОДИЧНІ ОСНОВИ ВИКОРИСТАННЯ
РЕЗУЛЬТАТІВ ОПЕРАТИВНО-РОЗШУКОВОЇ ДІЯЛЬНОСТІ ПРИ
РОЗСЛІДУВАННІ НЕЗАКОННОГО ОБІГУ НАРКОТИКІВ……………. 104
2.1. Використання матеріалів оперативно-розшукової діяльності в
стадії порушення кримінальної справи про незаконний обіг наркотиків……. 104
2.2. Використання результатів оперативно-розшукової діяльності
при проведенні слідчих дій під час розслідування незаконного
обігу наркотиків…………………………………………………...……………... 135
Висновки до Розділу 2……………………………………………………….. 178
ВИСНОВКИ…………………………………………………………………. 181
ДОДАТКИ……………………………………………………………………. 186
СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ…………………………………. 200

ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ

ВБНОН – відділ по боротьбі з незаконним обігом наркотиків
КК – кримінальний кодекс
КПК – кримінально-процесуальний кодекс
ОРД – оперативно-розшукова діяльність
УБОЗ – управління по боротьбі з організованою злочинністю

ВСТУП

Актуальність теми. Криміногенна ситуація в Україні свідчить про те, що рівень злочинності, пов’язаної з незаконним обігом наркотиків , залиша-ється вкрай високим протягом тривалого часу. За останні роки слідчими МВС порушено таку кількість кримінальних справ за статтями 305–320 КК України: 2002 р. – 58085, 2003 р. – 57435, 2004 р. – 65740, 2005 р. – 65017, 2006 р. – 64630, 2007 р. – 63838, 2008 р. – 63666. Кількість злочинів, вчинених організованими групами або злочинними організаціями, зросло в п’ять разів і складає 770. Чисельність споживачів наркотиків перевищує 174000 осіб. Зростає протидія наркозлочинності правоохоронним органам. Слідча практика показує, що розкрити та подолати протидію розслідуванню таких злочинів тільки процесуальним шляхом неможливо. Успіх боротьби зі злочинами, пов’язаними з незаконним обігом наркотиків, забезпечується застосуванням поряд із процесуальними засобами також і результатів ОРД, завдяки яким, як свідчить досвід, розкривається понад 90 % зазначених злочинів.
В останні роки використання результатів ОРД при розслідуванні злочинів набуло характеру складної багатоаспектної проблеми. У цьому зв’язку перед ученими й практиками постало питання про те, яким чином використовувати результати ОРД у кримінальному судочинстві щоб, з одного боку, не розголосити її секретні методи й забезпечити безпеку осіб, які брали в ній участь (оперативних працівників, конфідентів і інших осіб), а з другого – забезпечити достовірність і можливість перевірки оперативно-розшукової інформації. Зазначена проблема досить складна і перебуває протягом багатьох років у центрі уваги вчених в галузі кримінального процесу, криміналістики, теорії ОРД. Серед них такі вчені, як О.М. Бандурка, А.Р. Бєлкін, Д.І. Бєдняков, В.Д. Берназ, О.Ф. Волинський, В.В. Гевко, Д. В. Гребельський, Ю.М. Грошевий, Є.О. Дідоренко, В.Я. Дорохов, Є.А. Доля, О.Ф. Долженков, Г.О. Душейко, В.І. Зажицький, В.С. Зеленецький, В.К. Зникін, В.В. Золотих, І.П. Козаченко, Я.Ю. Кондратьєв, Ю.В. Кореневський, Г.Г. Лаєвський, А.Г. Лекарь, Є.Д. Лук’янчиков, В.М. Мєшков, С.С. Овчинський, М.А. Погорецький, М.П. Поляков, В.Л. Попов, Б.Г. Розовський, В.Г. Самойлов, Б.П. Смагорінський, О.П. Снігерьов, С.М. Стахівський, М.Є. Токарева, С.А. Шейфер, М.Є. Шумило, А. Ю. Шумі¬лов, А.А. Чувільов, М.П. Яблоков та ін.
Окремі проблеми методики розслідування злочинів, пов’язаних із неза-конним обігом наркотиків, досліджувалися С.О. Бандуркою, В.Г. Баяхчевим, Т.А. Боголюбовою, В.С. Бурдановою, А.С. Джандiєрi, В.О. Кохановим, I.I. Курильовим, Г.М. Меретуковим, Л.П. Нiколаєвою, О.В. Одерієм, Н.І. Пору-бовим, С.В. Слинько, А.В. Сивачовим, С.В. Суховим, С.О. Рогановим, К.А. Толпекiним, Е.Х. Чекушевим, М.Г. Шурухновим та іншими вченими-криміналістами, які зробили певний внесок у теорію i практику боротьби з наркобізнесом та наркоманією. Але використання результатів ОРД при роз-слідуванні злочинів, пов’язаних з незаконним обігом наркотиків, як окрема комплексна проблема ними не досліджувалася. Саме це обумовлює актуаль-ність обраної теми дисертаційного дослідження, перш за все, у кримінально-процесуальному і криміналістичному аспектах.
Зв’язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Обраний напрямок дослідження ґрунтується на положеннях п.п. 2.2, 2.3 наказу МВС України № 755 від 05.07.2004 «Пріоритетні напрямки наукових та дисертаційних досліджень, які потребують першочергового розроблення і впровадження в практичну діяльність органів внутрішніх справ, на період 2004–2009 років». Тема дослідження відповідає тематиці рекомендованих Академією правових наук України пріоритетних напрямків розвитку пра-вової науки на 2005–2010 роки (Постанова № 2/04-2 від 18.06.2004) та п.п. 1.1, 1.3 пріоритетних напрямків наукових досліджень Харківського національного університету внутрішніх справ (протокол № 13 від 23.12.2005).
Мета і завдання дослідження. Мета дисертації полягає у розробці теоретичних та методичних основ використання результатів оперативно-розшукової діяльності при розслідуванні незаконного обігу наркотиків, а також визначення шляхів підвищення її ефективності на досудовому слідстві.
Для досягнення зазначеної мети були поставлені такі завдання:
– уточнити поняття, встановити зміст і форму результатів оперативно-розшукової діяльності;
– визначити поняття, напрямки та завдання використання результатів ОРД при розслідуванні незаконного обігу наркотиків;
– встановити способи використання результатів ОРД у процесі доказування та визначити види доказів, що формуються на основі результатів ОРД;
– визначити сутність, цілі і форми взаємодії оперативного працівника та слідчого під час розслідування злочинів, пов’язаних з незаконним обігом наркотиків;
– визначити особливості порушення кримінальної справи щодо незаконного обігу наркотиків за матеріалами, отриманими в результаті ОРД;
– визначити зміст та цілі оперативної закупівлі наркотиків, особливості її фіксації в оперативних матеріалах;
– сформулювати правові положення й тактичні рекомендації з викори-стання результатів ОРД при проведенні окремих слідчих дій при розслідуванні незаконного обігу наркотиків;
– удосконалити законодавчі й процесуальні положення щодо проведення ОРД у цілому та окремих оперативно-розшукових заходів.
Об'єктом дослідження є відносини, які виникають в процесі про-ведення оперативно-розшукової та слідчої діяльності з попередження, припинення й розслідування злочинів, пов’язаних з незаконним обігом нар-котиків.
Предметом дослідження є зміст і форми використання результатів ОРД при розслідуванні незаконного обігу наркотиків.
Методи дослідження. Методологічною основою дослідження є діалек-тичний метод наукового пізнання, що дає змогу розглядати використання результатів ОРД як невід’ємну складову системної діяльності слідчого у розкритті і розслідуванні злочинів щодо незаконного обігу наркотиків. На цьому методологічному фундаменті в дисертаційній роботі застосовуються окремі наукові методи пізнання:
– методи логіки (аналіз, синтез, дедукція) – при дослідженні нормативно-правових актів, матеріалів кримінальних справ, наукових концепцій, що стосуються предмета дослідження;
– системно-структурний метод – при дослідженні змісту результатів ОРД та оперативно-розшукової інформації (підрозділи 1.1, 1.2);
– порівняльно-правовий метод – під час аналізу юридичних норм та практики їх застосування при використанні оперативно-розшукової інформації в доказуванні (підрозділ 1.3);
– метод спостереження – для вивчення проблем використання ре-зультатів ОРД під час розслідування незаконного обігу наркотиків (Розділ 2);
– соціологічний метод (анкетування) – для вивчення думки слідчих та оперативних працівників із питань використання результатів ОРД під час розслідування злочинів, пов’язаних із незаконним обігом наркотиків (До-датки).
Нормативною базою дисертаційного дослідження є: Конституція Украї-ни, кримінально-процесуальне законодавство, Закони України «Про оперативно-розшукову діяльність», «Про обіг в Україні наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів і прекурсорів», «Про заходи протидії незаконному обігу наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів та зловживанню ними», «Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю», нормативно-правові акти Кабінету Міністрів України, Міністерства внутрішніх справ України, що регламентують організацію й діяльність правоохоронних органів.
Емпіричну базу дисертаційної роботи становлять дані, одержані в результаті дослідження 540 кримінальних справ, порушених за статтями 305, 307, 308, 309, 310, 311, 312, 313, 317, 320 КК України; анкетування 106 оперуповноважених ВБНОН та УБОЗ, 129 слідчих органів внутрішніх справ Харківської, Полтавської, Сумської, Луганської та Донецької областей. У процесі дослідження використовувався також власний, понад шестирічний досвід роботи автора в підрозділах, що здійснюють оперативно-розшукову діяльність по боротьбі з незаконним обігом наркотиків.
Наукова новизна одержаних результатів полягає в тому, що вперше в Україні, на основі положень теорії кримінального процесу, оперативно-розшукової діяльності, криміналістики, узагальнення слідчої практики, на монографічному рівні було визначено вузлові проблеми використання результатів ОРД під час розслідування злочинів, пов’язаних із незаконним обігом наркотиків, та шляхи їх вирішення. Новизна дисертаційного дослідження конкретизується в таких науково-теоретичних положеннях, висновках та пропозиціях:
– дістало подальшого розвитку визначення поняття «результати ОРД», під якими слід розуміти оперативно-розшукову інформацію, отриману за допомогою оперативно-розшукових заходів;
– одержало подальшого розвитку положення про диференціацію джерел оперативно-розшукової інформації на первісні, що формуються під безпосереднім впливом обставин, пов’язаних із підготовкою, вчиненням або прихованням злочину, та похідні, що сформуються під впливом первісного джерела й відтворюють ті ж обставини;
– дістало подальшої розробки визначення поняття «використання результатів ОРД», яке представляє собою процесуальне й тактичне оперування даними, отриманими при проведенні оперативно-розшукових заходів;
– уперше визначено перелік завдань, що вирішуються з використанням результатів ОРД при розслідуванні незаконного обігу наркотиків, а саме: процесуальні – по забезпеченню доказування у кримінальних справах; тактико-криміналістичні і організаційно-управлінські – по інформаційному забезпеченні слідчого, дізнавача під час розслідування;
– удосконалено положення щодо процедури введення результатів ОРД в процес розслідування незаконного обігу наркотиків, яка здійснюється шляхом проведення слідчих і судових дій, направлених на формування (створення, одержання) відповідних видів доказів на основі оперативно-розшукової інформації;
– удосконалено перелік доказів, які формуються на основі результатів ОРД, а саме: речові докази, документи, показання свідків, потерпілих, підо-зрюваних, обвинувачених, висновки експертів, протоколи слідчих дій;
– одержало подальшого розвитку визначення мети взаємодії оперативного працівника зі слідчим при розслідуванні незаконного обігу наркотиків, якою є підвищення ефективності рішення завдань, що стоять пе-ред ними.
– удосконалено поняття оперативно-розшукового супроводження кри-мінальної справи як організаційно-правового різновиду взаємодії, що почи-нається до порушення кримінальної справи, закінчується після винесення вироку і здійснюється з метою розкриття злочину, а також подолання протидії розслідуванню;
– удосконалено поняття, сутність та мета оперативної закупівлі, яка являє собою здійснення оплатної угоди по придбанню наркотиків з метою виявлення й затримання збувальників, а також отримання оперативно-розшукової інформації;
– вперше запропоновано форму протоколу оперативно-розшукового заходу «Оперативна закупівля», в якому повинні відображатися процедура підготовки, проведення оперативної закупівлі та її результати;
– набуло подальшого розвитку положення про використання ре-зультатів ОРД в стадії порушення кримінальної справи про незаконний обіг наркотиків. Типовою підставою порушення кримінальної справи щодо збуту наркотиків є результати проведення тактичної операції по виявленню збувальника наркотиків, яка об’єднує оперативно-розшукові, слідчі та організаційні дії;
– набули подальшого розвитку положення щодо використання резуль-татів ОРД для прийняття процесуальних рішень про проведення слідчих дій, спрямованих на збирання дока¬зів (огляд, допит, обшук, освідування, затримання, експертиза, відібрання зразків для експертного дослідження) і тактичних рішень, спрямованих на вибір мети тактичного впливу, прогнозування очікуваних результатів, зміну слідчої ситуації, зменшення тактичного ризику;
– дістали подальшого розвитку рекомендації з удосконалення Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність», а саме – доповнення окремою статтею «Результати ОРД»; виключення термінів «невідкладні слідчі дії» з ч.1 ст. 10; доповнення ст. 10 про використання результатів ОРД для прийняття процесуальних рішень; доповнення ст. 11 про залучення сторонніх осіб для фіксації ходу і результатів оперативно-розшукових заходів. З статті 2368 КПК України рекомендовано виключити частини 4 та 14.
Практичне значення одержаних результатів полягає в тому, що в дисертації сформульовано й обґрунтовано висновки та рекомендації, спрямовані на підвищення ефективності діяльності органів, що здійснюють ОРД та досудове слідство у кримінальних справах про незаконний обіг наркотиків, і які безпосередньо можуть бути використані відповідними підрозділами правоохоронних органів.
Результати дисертації впроваджені в практичну діяльність слідчих ОВС України (акт впровадження СУ ГУМВС України в Харківській області від 09.11.2009); в роботу підрозділів, що здійснюють оперативно-розшукову діяльність (акт впровадження УБОЗ ГУМВС України в Харківській області від 10.11.2009); у навчальний процес Харківського національного університету внутрішніх справ при викладанні курсу «Криміналістика» та спеціального курсу «Методика розслідування злочинів у сфері незаконного обігу наркотичних засобів, психотропних речовин їх аналогів або прекурсорів та легалізації грошових коштів, одержаних злочинним шляхом» (акт впровадження ХНУВС від 02.11. 2009).
Крім того, отримані під час дисертаційного дослідження результати можуть бути використані:
– у науково-дослідній роботі як основа для подальшої розробки тактики використання результатів ОРД при розслідуванні незаконного обігу наркотиків;
– у правотворчості – з метою вдосконалення Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність», чинного кримінально-процесуального законодавства, інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність правоохоронних органів з протидії наркозлочинності;
– у навчальному процесі як матеріал для викладання курсу «Криміналістика», спеціальних курсів, підготовці підручників, навчальних та довідкових посібників, методичних матеріалів.
Особистий внесок здобувача. Дисертаційна робота виконана дисертантом самостійно, всі сформульовані у ній положення та висновки обґрунтовані на базі самостійних досліджень автора. Наукові ідеї та розробки співавтора статті «Проблеми криміналістичної підготовки працівників правоохоронних органів» у дисертації не використовувалися.
Апробація результатів дослідження. Результати досліджень, висновки та пропозиції автора оприлюднювалися на засіданнях кафедри криміналістики, судової медицини та психіатрії Харківського національного університету внутрішніх справ; міжнародних науково-практичних конференціях: «Криміналістичні та процесуальні проблеми, що виникають під час проведення слідчих дій» (м. Донецьк, 24 листопада 2006 р.), «Сучасні проблеми, тенденції і перспективи розвитку криміналістики та судової експертизи» (м. Харків, 9–10 листопада 2007 р.), «Держава і право: проблеми становлення і стратегія розвитку» (м. Суми, 17–18 травня 2008 р.), «Процесуальні, тактичні та психологічні проблеми, тенденції і перспективи вдосконалення досудового слідствам» (м. Одеса, 30 травня 2008 р.); науково-практичних конференціях: «Актуальні проблеми сучасної науки в дослідженнях молодих учених» (м. Харків, 24 травня 2008 р., 23 травня 2009 р.), «Фармацевтичне право та доказова фармація» (м. Харків, 14–15 листопада 2008 р.); круглому столі «Уголовно-правовая политика Украины, России и Белоруссии в сфере противодействия контрабанде наркотиков и наркотизации общества» (м. Харків, 19 листопада 2007 р.).
Публікації. Основні положення дисертації викладено в 5 статтях у наукових фахових виданнях, затверджених ВАК України, а також у 9 статтях і тезах доповідей на науково-практичних конференціях.