Мартынова, Алиса Александровна. Финансово-экономические механизмы реформирования ЖКХ в регионе

Краткое описание

Мартынова, Алиса Александровна. Финансово-экономические механизмы реформирования ЖКХ в регионе : диссертация ... кандидата экономических наук : 08.00.10, 08.00.05 / Мартынова Алиса Александровна; [Место защиты: Рос. ун-т дружбы народов].- Москва, 2012.- 166 с.: ил. РГБ ОД, 61 12-8/3580

Содержание к диссертации

Введение
Глава 1Экономические и финансовые основы развития конкуренции в жилищно-коммунальном хозяйстве9
1.1. Теоретические предпосылки формирования конкурентных рыночных механизмов в сфере деятельности естественных монополий 9
1.2 Основное содержание реформ естественных монополий, методы регулирования их деятельности. Зарубежный опыт 23
1.3 Государственно-частное партнерство и его содержание: зарубежный опыт 40
Глава 2Современное состояние ЖКХ в России: анализ идущих реформ62
2.1. Анализ современного состояния ЖКХ: правовые, организационные и финансовые составляющие 62
2.2 Эволюция и этапы реформ ЖКХ 68
2.3 Государственно-частное партнерство в ЖКХ 83
2.4. Критерии сбалансированного партнерства государства и частного сектора в ЖКХ: распределение рисков, финансовый анализ 90
Глава 3Финансовое регулирование естественных локальных монополий коммунального хозяйства на региональном уровне107
3.1 Комплексная оценка финансовой эффективности инвестиционных программ в сфере регулирования естественных монополий и модернизации объектов коммунальной инфраструктуры региона 107
3.2 Совершенствование финансово-экономических механизмов реформирования ЖКХ в субъекте РФ 116
Заключение 130
Список использованных источников и литературы 134
Приложения 150

Введение к работе

Актуальность темы исследования.Развитие конкуренции, привлечение инвестиций, обеспечение доступности основных общественных благ для населения и восстановление траектории устойчивого экономического развития стали в последние годы в центре идущих реформ. Тем не менее, процесс перехода к новому экономическому устройству происходит достаточно медленно, особенно в отраслях с естественными монополиями, например в ЖКХ, что обусловлено рядом особенностей самой отрасли и экономики в целом.
Создание рыночной экономики во всех отраслях - приоритет современного этапа экономического развития страны. В ЖКХ формирование рынка предполагается достичь за счет внедрения механизма партнерства государства и частного бизнеса, история которого в России насчитывает лишь несколько десятилетий. Успех партнерства зависит от развитости его финансово-экономических механизмов, что требует существенных теоретических разработок и практических усилий, особенно в условиях сильной экономической неоднородности страны.
Тема исследования приобретает особую актуальность в условиях посткризисного развития экономики, ограниченности финансовых ресурсов и необходимости решения противоречивой задачи: привлечения частных инвестиций при жестком регулировании тарифов, что существенно удлиняет сроки окупаемости финансовых ресурсов.
Степень разработанности темы исследования.Проблеме реформирования отрасли жилищно-коммунального хозяйства посвящено большое количество научных работ.
Проблемами реформирования естественных монополий занимаются -Альчин А.Г., Бочко B.C., Бутыркин А.Я., Шишкин СВ., Якобсон Л.И., Жильцов Е.Н., Пономаренко Е.В., Исаев В.А.
Исследованию зарубежного опыта реформ посвящены работы Барановой К.К., Великанова Н.А, Грибановой Г.И, Игнатова В.Г., Бутова В.И, Коломийченко О.В. Проблемы реформирования и развития отрасли анализируются и в работах ведущих западных ученых. Изучению как различных сегментов ЖКХ, так и отрасли в целом, посвящены работы Dubois, U., Saplacan, R., Lobina Е., Hall D., Glachant, J.M., Parker, D. Savedoff W.D., Spiller P.T. Riley,G.
Спецификой российской сферы ЖКХ занимаются Гаврилов А.И, Каменева Е.А., Каневский И.Н., Сиваев СБ., Чернявский А., Таги-Заде Ф.Г. и др. Целый блок литературы посвящен поиску способов привлечения частных инвестиций в сферу и анализу эффективности действующих программ.
Вместе с тем, важность текущих и перспективных преобразований в ЖКХ, необходимость привлечения в отрасль масштабных инвестиций, поиск финансовых механизмов реформирования отрасли обуславливают необходимость проработки дальнейших направлений реформ и разработку
более совершенных методик оценки эффективности финансово-экономических инструментов.
Цель диссертационного исследованиясостоит в разработке основ модели оценки эффективности привлечения инвестиций.
Для достижения поставленной цели диссертантом определены следующиезадачи исследования:
- конкретизация содержания экономической категории «естественная монополия» применительно к ЖКХ, и уточнение теории формирования и функционирования правового, экономического и финансового механизмов преодоления естественных монополий в ЖКХ;
обоснование теоретических предпосылок развития конкуренции в ЖКХ для привлечения инвестиционных ресурсов путем создания государственно-частных партнерств;
выявление основных типов государственно-частных партнерств, их сравнительный анализ в контексте создания конкурентной среды в жилищно-коммунальной сфере и определение критериев сбалансированного партнерства;
исследование зарубежной практики реформирования и основных направлений реструктуризации ЖКХ в ведущих рыночных экономиках,
- аналитическая оценка основных проблем функционирования системы жилищно-коммунального хозяйства в Российской Федерации, процессов реформирования отрасли в России,
разработка финансовых основ механизмов совершенствования процессов реформирования ЖКХ в субъектах РФ на основе анализа существующих методик оценки эффективности размещения финансовых ресурсов на региональном и муниципальном уровнях;
разработка методики финансовой оценки эффективности функционирования коммунальной инфраструктуры региона РФ.
Объектом исследованияявляются финансово-экономические механизмы реформирования ЖКХ в регионе, способствующие привлечению инвестиций и повышению их эффективности.Предмет исследования-совокупность финансово-экономических отношений, возникающих в ходе реформирования ЖКХ региона.
Теоретической и методологической основой исследованиявыступает обобщение теории и практики развития конкурентных отношений в жилищно-коммунальном хозяйстве, которое базируется на положениях российской и зарубежной экономической науки, принятых Федеральных законах, законах субъектов Российской Федерации, Указах Президента, Постановлениях Правительства и других нормативно-правовых актах.
В процессе исследования применялись общенаучные и специальные методы, такие как анализ, синтез, обобщение, индукция, дедукция, логический, сравнительный, функциональный и другие. В своем исследовании автор опирается на: а) системный подход к исследуемым процессам; б) исследования ученых и специалистов в области современной экономической теории; в) практический опыт реформирования ЖКХ, развития государственно-частных
партнерств в странах Европейского Союза, Латинской Америки, а также России; г) концептуальные подходы, реализуемые в законодательных и нормативных актах Российской Федерации, методических документах органов государственного управления.
Информационной базой исследованияявляются аналитические и справочно-статистические материалы Министерства регионального развития РФ, Российского статистического агентства, аналитические отчеты, материалы Интернет-источников, а также обобщение практического опыта работы в этой сфере структур управления ЖКХ в Новосибирской области, а также в Республике Саха (Якутия).
Научная новизна.В рамках диссертационного исследования определены основные направления формирования конкурентных отношений в ЖКХ, а также финансово-экономические механизмы привлечения инвестиций в ЖКХ региона и оценка их эффективности.
Наиболее существенные результаты,полученные лично автором и выносимые на защиту:
По специальности 08.00.10 Финансы, денежное обращение и кредит
1. Определены на основе финансового анализа наиболее перспективные методы тарифного регулирования для внедрения в практику хозяйствования предприятий ЖКХ: установление цены со стороны регулятора, ограничение уровня рентабельности, регулирование верхнего предела тарифа.
2. Для привлечения инвестиционных ресурсов в ЖКХ осуществлен анализ изменений финансовых потоков (государство, домашние хозяйства, бизнес), выделено основное направление, которое требует коренного пересмотра - перекрёстное финансирование промышленными предприятиями. Автором определены направления совершенствования нормативно-правовой базы развития государственно-частных партнерств (ГЧП), с участием предприятий, в регионе (принятие Концепции и Закона о ГЧП; совершенствование конкурсных процедур на право заключения соглашения о ГЧП; порядка оценки эффективности использования средств бюджета субъекта РФ при реализации проектов на условиях ГЧП и др.)
3 .Разработаны направления для привлечения инвестиций в ЖКХ на региональном и муниципальном уровнях, заключающиеся в создании регионального компенсационного фонда и выдачи инвесторам беспроцентных кредитов, с фиксированным сроком возврата, увязанным с договором эксплуатации и нормой прибыли. Предложена система показателей оценки эффективности инвестиционных программ реформирования ЖКХ в регионе.
4.Уточнена методика финансовой оценки эффективности участия субъекта РФ в проектах государственно-частного партнерства по модернизации объектов жилищно-коммунальной инфраструктуры на основе показателей финансовой, бюджетной и общественной эффективности.
По специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством:
1. Уточнено содержание естественной монополии в ЖКХ, проведена типология услуг жилищно-коммунальной деятельности, обоснованы основные методы внедрения конкурентных отношений и регулирования естественных монополий в ЖКХ (организационно-экономические - реорганизация и приватизация отдельных звеньев, выделение естественно-монопольного ядра, привлечение механизмов иностранной конкуренции, использование форм государственно-частного партнерства; нормативно-правовые методы -отделение регулятивных функций от хозяйственных, разделение полномочий и ответственности; финансово-экономические - ценовые и неценовые).
2. Классифицированы основные типы государственно-частных партнерств (контрактное управление, передача и управление, аренда, концессия, приватизация) и систематизированы основные риски партнерства государства (муниципалитетов) с частным секторам в ЖКХ (риски тарифного регулирования; связанные с системой дотирования; политические риски; макроэкономические, правовые и др.)
3. Сделан вывод о наибольшей эффективности для российских условий концессии, которая включает в себя все характеристики договора аренды предприятия как имущественного комплекса, но накладывает на организацию-концессионера существенные инвестиционные обязательства, необходимые для оговоренного расширения производства, увеличения мощностей, замены основных фондов на основе анализа конструктивного зарубежного опыта реформ ЖКХ (во Франции, Великобритании, США, странах Латинской Америки).
Наиболее существенные результаты проведенного исследования соответствуют паспорту специальности п. 2.14 «Финансирование инвестиционных процессов на федеральном и региональном уровнях» паспорта специальности 08.00.10 - Финансы, денежное обращение и кредит, а также п. 1.1.6 «Государственное управление структурными преобразованиями в народном хозяйстве» и п. 1.1.7 «Механизмы изменения форм собственности (приватизация, национализация, интеграция, демонополизация и др.) хозяйственных образований» паспорта специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством.
Теоретическая и практическая значимость работы.Результаты данного исследования послужат дальнейшему развитию управления инфраструктурным сектором национальной экономики, использованию современных способов привлечения инвестиционных ресурсов в отрасль, методов финансового анализа и оценки эффективности совокупных финансовых потоков, могут способствовать корректировке целей и методов реформирования ЖКХ на региональном уровне.
Предлагаемые выводы и практические рекомендации по развитию конкуренции в ЖКХ на основе государственно-частных партнерств могут быть использованы федеральными, региональными и местными органами
исполнительной власти при формировании программ развития жилищно-коммунальной сферы, повышения эффективности деятельности предприятий ЖКХ, привлечения частного капитала в отрасль.
Апробация работы.Выводы и предложения диссертационной работы докладывались на студенческой конференции в Университете Восточной Англии (University of East Anglia) в ноябре 2010 г., обсуждались на экономическом факультете Сибирского государственного университета путей сообщения в сентябре 2011г. и на кафедре "Финансы и кредит" РУДН в декабре 2011г.
Основные положения диссертационной работы отражены в 7 публикациях общим объемом 4,05 печатных листа, из которых 4 - в рецензируемых периодических изданиях перечня ВАК.
Структура диссертации обусловлена целью, задачами и логикой исследуемой темы. Работа состоит из введения, трёх глав, заключения и списка литературы. Диссертация изложена на 166 страницах машинописного текста. Эмпирические данные отражены в 24 таблицах и 2 рисунках

Основное содержание реформ естественных монополий, методы регулирования их деятельности. Зарубежный опыт

Современная естественная монополия находится на пересечении важных общественных интересов, приобретает различные организационно-правовые формы, что предполагает развитие форм и инструментов ее государственного регулирования и контроля, направленных на преодоление отрицательных последствий провалов рынка и достижение позитивного эффекта. В силу высокой общественной значимости товаров и услуг, производимых естественными монополистами, для преодоления данного провала рынка требуется общественный контроль за их деятельностью, т.е. вмешательство государства для того, чтобы противоречия в развитии естественных монополистов решались неантагонистическим путем. В странах с развитой рыночной экономикой современная концепция регулирования естественных монополий предполагает, что применение государственного регулирования считается оправданным в тех случаях, когда определенный товар (услуга) производятся единственным экономическим субъектом при условии, что конкуренция между аналогичными предприятиями невозможна по технологическим и (или) экономическим причинам, а рост объема производства единственного субъекта сопровождается снижением удельных издержек (экономией на масштабах) . Организация снабжения населения газом, электроэнергией, горячей, холодной водой, водоочисткой и т.п., эксплуатация этих сетевых структур представляет собой сложный комплекс взаимоотношений с целым набором естественно-монопольных организаций, каждая из которых имеет свои особенности и свои направления развития, модель и стадию реформирования. Так, по отдельному, наиболее либеральному из возможных вариантов осуществляется в настоящее время в России реформирование электроэнергетики. Отдельные особенности присущи реформам и модернизации газовой отрасли.
Поэтому реформирование ЖКХ как комплекса, во многом определяется состоянием дел, успешностью либо неудачами реформирования в каждой из отраслей естественных монополий, услуги которых потребляются ЖКХ, а ее собственное состояние -возможностью использования инструментов реформирования. Такие инструменты, как доказано теорией и подтверждено практикой стран развитой рыночной экономики, являются едиными для успешного проведения реформ. Все имеющиеся модели регулирования естественных монополий имеют много общего, но отличаются по одному или нескольким из следующих элементов: -формы собственности; - структуры отрасли, форм вертикальной и горизонтальной интеграции; -степени независимости и сферы компетенции регулирующего органа; -полномочий антимонопольных органов; -законодательных основ . Более ста стран мира на всех континентах за последние двадцать лет проводили политику приватизации государственной собственности. И, хотя большинство из продаж активов государства происходило в более или менее конкурентных секторах, частичная или полная приватизация происходила и в сфере естественных монополий20.
Так нужна или нет приватизация - замена государственной собственности на частную в сферах деятельности естественных монополий, которых особенно много в ЖКХ? В современной экономической теории и мировой практике обосновалось положение, во многом справедливое, о том, что государственная форма собственности сильно отстает по эффективности от частной формы собственности и что эффективный собственник - исключительно частный. Сущность аргументов сводится к следующему: государственная собственность (в том числе в ЖКХ) не восприимчива к снижению расходов, и наоборот, требует больших дотаций и льгот из бюджета, кроме того, государственная собственность менее восприимчива к инновациям, новым ресурсосберегающим технологиям, эффективному менеджменту. Да и степень заинтересованности государственных и муниципальных чиновников, которые руководят предприятиями ЖКХ, в улучшении положения и граждан, и государства, неочевидна. Образ частной формы собственности был намного более положительным. Частный сектор характеризовался (и характеризуется) внутренней эффективностью производства, лучшей дисциплиной. Частные фирмы намного более гибки в вопросах менеджмента, маркетинга, внедрения инноваций и инвестирования в научные исследования. Иными словами, они более приспособлены к «выживанию» в крайне нестабильных условиях конкурентного рынка.21 Эти характеристики частных фирм были наиболее цитируемы в научной среде в пользу смены формы собственности с государственной на частную. Кроме того, приватизация, всегда была хорошим способом пополнить бюджет государства." " Вместе с тем, частная монополия не многим лучше государственной монополии. Общественный выигрыш в условиях доминирования частного сектора невозможен при монополии. Частная монополия рано или поздно становится тормозом экономического развития, что требует обязательности антимонопольного регулирования. Поэтому главным выводом является то, что ожидаемый эффект от частного владения в инфраструктурных отраслях может быть гарантирован только в условии эффективного государственного антимонопольного регулирования.

Государственно-частное партнерство и его содержание: зарубежный опыт

Результативность реформирования естественных монополий, обеспечение современных стандартов качества услуг ЖКХ во многом зависят от успешности нахождения баланса государственного и частного интересов в разных формах их партнерства. Разнообразный страновой опыт приватизации в отраслях и секторах экономики, а в особенности российский демонстрирует тот факт, что приватизация государственной собственности как правило, не привлекает существенных инвестиционных ресур