Особенности первоначального этапа расследования коммерческого подкупа

Краткое описание

Год:

2004

Автор научной работы:

Бондарева, Галина Викторовна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Ростов-на-Дону

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

203

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Бондарева, Галина Викторовна

Введение
Глава 1. Уголовно-правовая икриминалистическаяхарактеристика коммерческого подкупа
§ 1. Уголовно-правовая характеристикакоммерческогоподкупа
§ 2. Криминалистическая характеристика коммерческогоподкупа
Глава 2. Организацияпервоначальногоэтапа расследования и система первоначальныхследственныхдействий по делам о коммерческомподкупе
§ 1.Особенностивозбуждения уголовного дела и влияние типичных следственных ситуаций на систему первоначальных следственных действий
§ 2. Видыследственногоосмотра
§ 3.Обыски выемка
§ 4.Допроссвидетелей и подозреваемых
§ 5. Назначениесудебныхэкспертиз

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Особенности первоначального этапа расследования коммерческого подкупа"

Актуальность темы исследования. Экономические, политические, социальные и иные реформы, проводимые в России в постсоветский период, позволили сформировать новые экономические отношения, основанные на принципахнеприкосновенностичастной собственности, свободной предпринимательской деятельности,равноправияи конкуренции хозяйствующих субъектов. За короткий временной промежуток было создано множество юридических лиц - коммерческих и некоммерческих организаций, осуществляющих предпринимательскую или инуюзаконнуюдеятельность практически во всех сферах свободного рынка. Постепенно деловая репутация юридического лица становилась существенным фактором его успешной деятельности, а соблюдение интересов службы в данных организациях - необходимым условием полноценного функционирования рыночных отношений в России.
Тем не менее, в середине 90-х годов XX в. наблюдались массовые нарушения основных принципов гражданского законодательства, связанные снеправомернымсовершением сделок. Нередко при заключении различных договоров предпочтение отдавалось не стороне, перспективной с точки зрения интересов организации, а субъектам, передавшимнезаконноевознаграждение. Поэтому реализация новых экономических отношений, как показала практика, потребовала обеспечения их различнымиохранительнымиимперативами, в том числе и путем создания уголовно-правовых норм1.
Вступление в действие нового уголовного закона Российской Федерации, предусматривающего в ст. 204 ответственность за коммерческийподкуп, безусловно, явилось прогрессивной вехой, как для оптимизации рыночных отношений, так и для совершенствования отечественногоБарановП.П. Совершенствование правоохранительной деятельности в контексте эволюции современной правовой культуры /Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики. Второй Всероссийский «круглый стол», 20-21 июня 2002 г. Сборник материалов. - Ростов-на-Дону:РЮИМВД России, 2002 - с. 5. уголовного права. Вместе с тем, будучи первой попыткой нейтрализациизлостныхнарушений интересов службы в коммерческих и иных организациях, осуществляемой с помощью методов уголовно-правового воздействия, данная норма закономерно содержит и отдельныепробелы.
Практика показывает, чторасследованиедел о коммерческом подкупе существенно осложняется вследствие проблем, возникающих при квалификации подобныхдеяний, применении отдельных тактических приемов, и в целом, при выборе оптимального алгоритмарасследования. Проведенное нами исследование свидетельствует, что максимальное количество ошибок субъекты расследования допускают именно на первоначальном этапе.
Однако вопреки широкой распространенности уголовных дел о коммерческомподкупе, методика расследования данного деяния до сих пор практически не разработана. Возможно, данное обстоятельство обусловлено тем, что вследствие сходства объективной стороны коммерческогоподкупаи взяточничества, ученые, осуществляя полную аналогию этих деяний, не считают необходимым подвергать специальному исследованию проблемные вопросы расследования коммерческого подкупа.
К сожалению, вследствие дефицита научной и учебной литературы по данной теме, подобную ошибку нередко повторяют и практические работники -следователи, оперативные уполномоченные. Расследуя уголовные дела о коммерческом подкупе по полной аналогии срасследованиемвзяточничества, они недостаточно учитывают особенности экономической деятельности коммерческих и иных организаций, неверно применяют требования ст. 23УПКРФ, а также производятследственныедействия и оперативно-розыскные мероприятия с нарушением существующих правил. В результате, уголовные дела о коммерческом подкуперасследуютсяс нарушением закона, что в отдельных случаях способствоваловынесениюоправдательных приговоров, несмотря на то, что факты получениянезаконноговознаграждения были доказаны.
В.П.Бахини Н.С. Карпов справедливо отмечают, что существенное изменение современнойпреступностипридает особую актуальность рождению новых методик, среди которых перспективное направление принадлежит разработке методик расследованияпреступленийв сфере экономики2.
Таким образом, очередное «отставание» научно-методических рекомендаций от насущных потребностей практики»3обязываетк тщательному и разностороннему исследованию проблемных вопросов расследования коммерческого подкупа
Степень научной разработанности проблемы. Отдельные аспекты, связанные с расследованием коммерческого подкупа, ранее подвергались исследованию. В частности, проблемы уголовно-правовой квалификации коммерческого подкупа рассматривались в работах Б.В.Волженкина, Г.С. Гончаренко, Н.А. Егоровой, Н.А.Лопашенко, П.С. Яни и др. Вопросы, связанные с расследованиемвзяточничества, раскрывались А.В. Дуловым, М.К.Каминским, В.В. Степановым, А.Г. Филипповым, С.Я. Якимченко и др.
Вместе с тем, особенности расследования первоначального этапа коммерческого подкупа до сих пор не подвергались комплексному, системному исследованию. Отсутствие глубокой теоретической разработки обусловливает актуальность данной темы и выбор ее диссертантом.
Объектом исследования являетсяпреступнаядеятельность в сфере совершения коммерческого подкупа, а также деятельность органов следствия идознанияна первоначальном этапе расследования данной категориипреступления.
Предметом исследования являются закономерностисовершениякоммерческого подкупа, а также основанные на познании этих л
БахинВ.П. Карпов Н.С. Некоторые аспекты изучения практики борьбы спреступностью. Киев. 2002. С. 244.
3БахинВ.П. Криминалистическая характеристика преступлений как элемент расследования / Вестниккриминалистики/Отв. ред. А.Г. Филиппов. Вып. 1. - М., 2000. -С. 16 закономерностей особенности деятельностиследователейи органов дознания на первоначальном этапе расследования данного преступления
Цель и задачи исследования. Целью настоящего диссертационного исследования является разработка комплекса теоретических и практических рекомендаций, связанных с дальнейшим совершенствованием деятельности следователей и органов дознания на первоначальном этапе расследования коммерческого подкупа.
Для достижения указанной цели необходимо решить следующие задачи:
- изучить практику раскрытия и расследования коммерческого подкупа;
- проанализировать имеющиеся научные исследования, касающиеся расследования коммерческого подкупа;
- исследовать отдельные элементы уголовно-правовой характеристики коммерческого подкупа, имеющие проблемный характер; определить элементы, составляющие содержание типовойкриминалистическойхарактеристики коммерческого подкупа;
- изучить особенности возбуждения уголовных дел данной категории;
- проанализировать типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования коммерческого подкупа;
- на основе ситуационного подхода красследованиюпреступлений предложить оптимальные программы действийследователяв каждой следственной ситуации; на основе изучения нового уголовно-процессуального законодательства, а также специфики производства отдельныхследственныхдействий по делам о коммерческом подкупе, выработать рекомендации по выбору эффективных тактических приемов проведения типичных следственных действий, осуществляемых на первоначальном этапе расследования коммерческого подкупа.
Методологическая и теоретическая основа исследования. Методологической основой послужил диалектико-материалистический метод познания изучаемых явлений. При исследовании использовались методы формально-логического, системно-структурного, сравнительно-правового и статистического анализа, кроме того, при решении отдельных задач использовались и другие методы познания - изучение научной и специальной литературы, анализ действующего законодательства иподзаконныхактов, анкетирование, интервьюирование, наблюдение, обобщение данных.
Нормативную базу диссертационного исследования составляют положенияКонституциии действующего законодательства Российской Федерации, подзаконных нормативных актов, регулирующие вопросы, относящиеся к теме диссертационного исследования.
Кроме того, настоящее исследование проводилось на основе достижений в области науковедения, философии, социологии, психологии, логики, филологии,криминологии, уголовного права, уголовного процесса и криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности.
В ходе работы автор опирался на научные положения, изложенные в работах Т.В.Аверьяновой, О.А. Баева, В.П. Бахина, Р.С.Белкина, В.М. Быкова, А.Ф. Волынского, А.Ю.Головина, В.Н. Григорьева, Е.А. Доля, Л.Я.Драпкина, А.В. Дулова, А.А. Закатова, Г.Г.Зуйкова, Е.П. Ищенко, А.Н. Колесниченко, С.И.Коновалова, Н.И. Кулагина, В.П. Лаврова, И.М.Лузгина, П.А. Лупинской, В.В. Мальцева, А.П.Резвана, А.А. Степанова, Б.П. Смагоринского, М.С.Строговича, В.Т. Томина, А.Г. Филиппова, А.А.Чувилева, С.А. Шейфера, М.А. Шматова, Н.Г.Шурухнова, Н.П. Яблокова и других авторов.
Эмпирическая база исследования. Эмпирическую базу исследования составляют данные, полученные в результате анализа и обобщения 200 архивных уголовных дел о коммерческом подкупе, 50 уголовных дел овзяточничестве, расследованных различными районными судами Ростовской области в период с 1997 по 2004 гг.
В работе использованы результаты анкетирования 80 следователей и 70 оперативныхуполномоченныхуголовного розыска и отделений по борьбе с экономическимипреступлениями, результаты интервьюирования 50 лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях, а также опубликованнаясудебнаяпрактика по уголовным делам.
Научная новизна исследования заключается в том, что впервые проведено комплексное исследование первоначального этапа расследования коммерческого подкупа, выявлены проблемные вопросы нормативно-правового и тактико-криминалистического характера, неизбежно возникающие прирасследованииданной категории преступлений и предложены рекомендации по их разрешению.
Основные положения, выносимые на защиту.
1. Уточненная уголовно-правовая характеристика коммерческого подкупа.
2.Криминалистическаяхарактеристика коммерческого подкупа, состоящая из следующих структурных элементов: способ преступления, особенности личности возможногопреступника, обстановка совершения преступления, механизмследообразования, предмет преступного посягательства.
3. Содержание деятельности органов расследования по проверкезаявленияили сообщения о коммерческом подкупе.
4. Исследованы типичные проблемные вопросы, возникающие при принятии решения о возбуждении уголовного дела, и предложены пути их решения
5. Исходные следственные ситуации, возникающие поделамо коммерческом подкупе, которые типизированы следующим образом: 1) в органы внутренних дел обращается лицо, подвергнувшееся требованию функционера о передаче незаконного вознаграждения, но еще не передавшеепреступникупредмет коммерческого подкупа 2) сзаявлениемоб имевшем место коммерческом подкупе обращается лицо, уже передавшее функционеру предмет коммерческого подкупа; 3) передача предмета коммерческого подкупа носит систематический характер.
Аргументирован критерий, детерминирующий существенные различия в алгоритме проверочных действий, первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, и, соответственно влияющий на формирование вышеуказанных следственных ситуаций.
6. На основе ситуационного подхода к расследованию преступлений представлены оптимальные программы действий следователя в каждойследственнойситуации.
7. Рекомендации по совершенствованию тактических приемов производства осмотра местапроисшествия, осмотра предметов и документов,освидетельствования, обыска и выемки по делам о коммерческом подкупе.
8. Предложения по совершенствованию тактических приемовдопросовразличных категорий свидетелей, а такжеподозреваемыхв коммерческом подкупе.
9. Рекомендации по совершенствованию тактики назначенияпочерковедческойэкспертизы, технико-криминалистической экспертизы документов, химическойэкспертизы, а также по совершенствованию тактики получения образцов для сравнительного исследования,
Теоретическая и практическая значимость исследования определяется тем, что в нем решены ранее неисследованные теоретические и научно-практические проблемы расследования коммерческого подкупа. Результаты исследования, теоретические и научно-практические предложения и рекомендации, материал диссертации могут быть использованы для совершенствования действующего уголовно-процессуального законодательства, для последующих научных исследований, вправоприменительнойдеятельности органов расследования, а также в учебном процессе ВУЗовМВДРоссии и других силовых структур.
Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационного исследования нашли отражение в восьми опубликованныхстатьях. Материалы диссертационного исследования обсуждались на кафедре криминалистики Ростовского юридического института МВД России, на научных и научно-практических конференциях, проводимых на базе Ростовского юридического института: «Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики. Второй Всероссийский «круглый стол»., 20-21 июня 2002 года»; «Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики. Третий Всероссийский «круглый стол»., 17-18 июня 2004 года»; «Опыт и проблемы применения нового Уголовно-процессуальногокодексаРоссийской Федерации. Всероссийский «круглый стол» 27-28 февраля 2003 г.»; Тульского государственного университета: «Актуальные проблемы борьбы с преступностью в современных условиях.» (Тула, 2003 г.), а также Донецкого института МВД Украины: «Использование современных достижений криминалистики в борьбе с преступностью. Межвузовская конференция. (Украина, Донецк, 2003 г.). Результаты диссертационного исследования внедрены в учебный процесс Ростовского юридического института МВД России и практическую деятельность органов расследования.
Структура диссертации. Работа состоит из введения, двух глав, объединяющих 7 параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Список литературы

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Бондарева, Галина Викторовна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В настоящей диссертации мы осуществили комплексное системное изучение особенностей первоначального этапарасследованиякоммерческого подкупа.
Мы показали, что успешноерасследованиелюбого преступления предполагает наряду с обладанием навыками его раскрытия и расследования, также наличие умения правильной квалификациисодеянного. Однако недостаточная изученность отдельных уголовно-правовых норм, формируя проблемы квалификации конкретногоделикта, обусловливает в свою очередь, сложности врасследовании. Именно поэтому исследование особенностей расследования коммерческогоподкупана первоначальном этапе, мы предварили анализом уголовно-правовой характеристики данногодеяния.
Разделяя поддерживаемый большинством ученых взгляд на объектпреступлениякак на общественные отношения, взятые под охрану действующим законом, мы проанализировали дискуссионные научные позиции по поводу содержания объекта коммерческого подкупа. Мы поддерживаем обозначенную в уголовном законе позицию о том, что основным объектом является установленный законом, другими нормативными актами,учредительнымидокументами порядок деятельности коммерческих и некоммерческих организаций. Дополнительным объектом являетсяохраняемыезаконом интересы граждан, общества, государства.
Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 204 УК РФ выражается внезаконнойпередаче лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой и некоммерческой организации, денег, ценных бумаг, иногоимущества, незаконном оказании услуг имущественного характера. Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 204 УК РФ включаетнезаконноеполучение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или некоммерческой организации, материальных ценностей или услуг материального характера засовершениедействий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицомслужебнымположением.
Исследуя дискуссионный вопрос об охвате объективной стороной преступления, предусмотренного ст. 204 УК РФ, случаевнезаконноговознаграждения, получаемого функционером послесовершенияим действий в интересах лица, предоставляющего таковое вознаграждение, однако, заранее не оговоренное сторонами, мы пришли к выводу о том, что действующая редакция ст. 204 УК исключает ответственность за заранее не обусловленное получение
Анализируя материалы уголовных дел одеяниях, совершенных в ситуации отсутствия предварительной договоренности сторон о размере незаконного вознаграждения, мы пришли к выводу, что лица, обладающие управленческими функциями в коммерческих и иных организациях и получающие не предусмотренное законом и иными правовыми иправоприменительнымиактами вознаграждение, пусть даже и специально не оговоренное, действуют вопреки интересам службы в этих организациях. Из материалов уголовных дел видно, что они прекрасно понимают, с какой целью им передается незаконное вознаграждение, однако принимают его.
Мы полагаем, что коммерческийподкупв некоммерческих организациях не должен быть обязательно связан с осуществлением ими предпринимательской (коммерческой) деятельности. Легитимация подобного суждения, представляемого некоторыми учеными, означает выведение за пределы состава данного деяниянеправомерныхдействий уполномоченных лиц общественных организаций, в том числе политических партий или религиозных объединений, связанных с вступлением в них, в том числе на руководящую или другую ответственную должность.
Поскольку названные общественные организации нередко вносят серьезный вклад в формирование внутреннего мира, системы духовных ценностей, как отдельной личности, так и целой социальной группы, то принятие на ответственные должности в указанные организации людей, не обладающих требуемыми для этой деятельности высокими морально-этическими качествами, или связанных спреступныммиром, тем более - за незаконное вознаграждение, более чем просто вредно для общества. Мы считаем, что такие деяния должны быть уголовнонаказуемыми.
Вместе с тем, они не вполне соответствуют словосочетанию «коммерческий подкуп», поскольку действие руководителя религиозной или иной общественной организации по получению вознаграждения за прием на работу, как правило, не связано с коммерческой деятельностью этой организации.
Резюмируя вышеизложенное, мы полагаем, чтодеяние, предусмотренное ст. 204 УК РФ более точноохватывалосьбы термином «Передача и получение незаконного вознаграждения в коммерческих и иных организациях». Вместе с тем мы не претендуем набесспорностьданного вывода.
Проанализировав тенденции научной мысли, связанные с проблемными вопросами формированиякриминалистическойхарактеристики как научной категории, мы выделили следующие структурные элементы криминалистической характеристики коммерческого подкупа: способ совершения преступления, особенности личности возможногопреступника, обстановка совершения преступления, механизмследообразования, предмет преступного посягательства.
Способы совершения коммерческого подкупа, по мнению соискателя могут быть классифицированы по различным основаниям на следующие группы.
1) Наличие или отсутствие посредничества: - без посредников (75 %); -с посредниками (25 %). В качестве посредников в передаче незаконного вознаграждения выступали: - сотрудники, находящиеся вслужебныхотношениях с управленцем: референты, агенты, менеджеры, администраторы и др. (18,5 %); - родственники (2,5 %); - лица, находящиеся в личных отношениях с управленцем: дружеских, интимных и т.п. (около 4 %).
2) Наличие или отсутствиенеправомерноговоздействия (вымогательства), побуждающего заинтересованное лицо к передаче предмета коммерческого подкупа.Вымогательствопроявлялось в виде угрозы нарушения прав в сфере экономики (расторжениядоговоров, изменения условий сделок и т.п.). Не встретился ни один случай угрозы физического насилия или уничтожения или повреждения имущества.
3) Форма передачи-получения предмета коммерческого подкупа.
Изучение форм передачи-получения предмета коммерческого подкупа, позволило выделить следующие их разновидности. При коммерческомподкупеприсутствуют две основные формы получения незаконного вознаграждения: прямая передача предмета коммерческого подкупа (85,6 %) и завуалированная подзаконнуюсделку (14,3 %).
Коммерческий подкуп, завуалированный под законнуюсделку, предполагает какие-либо действия лица, принимающего незаконное вознаграждение, не только связанные с удовлетворением интересов стороны, передающей предмет коммерческого подкупа, но и имеющие, по мнению участников деяния, какую-либо материальную стоимость. Во всяком случае, подобные действия управленца совершаются с целью создания такого впечатления у очевидцев.
Изучение материалов уголовных дел, а также, беседа с руководителями коммерческих и некоммерческих предприятий и организаций позволили выявить следующие способы незаконной передачи предмета коммерческого подкупа, завуалированные под законную сделку: - продажа лицу, осуществляющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, различных предметов (например, автомобилей) или ценных бумаг (акций), поставка партии товара позаведомонизкой цене, осуществляемая лицом, заинтересованным в удовлетворении каких-либо интересов - 4,6 %. - покупка лицом, заинтересованном всовершениикакихлибо действий (бездействия) каких-либо предметов (например, книг), документов (например, акций) у лица, осуществляющего управленческие функции, за неадекватно высокую стоимость - 3,3 %, - производство строительных, ремонтных и иных работ, организация досуга или отдыха за символическую стоимость (в свою очередь, оплачиваемую путем прямого расчета или путем перечисления на расчетный счет) - 4,0 %; - заключение договоров и иныхсоглашений, убыточных для лица, передающего предмет коммерческого подкупа - 2,4 %.
4. Содержание действий лица, получающего предмет коммерческого подкупа, с точки зрениязаконности. По данным нашего исследования, 16,7 % управленца приняли предмет коммерческого подкупа за совершение действий, в целом, входящих в круг их служебныхполномочий. Остальное количество возбужденных дел пришлось на факты получения предмета коммерческого подкупа за совершениенезаконныхдействий (83,3 %).
К действиямзаконным, то есть, в целом, входящим вобязанностифункционера, но наказуемым в силунепредусмотренностиполучения за них незаконного вознаграждения (как законами о конкуренции, так и учредительными документами организации) относятся: - трудоустройство на высокооплачиваемую работу, в том числе, имеющую возможность незаконного обогащения, лица, формально соответствующего предъявляемым требованиям - 7,7 %; - заключение контракта или другойсделки(например, заключение договора аренды), выгодных для лица, передающего незаконное вознаграждение - 5,2 %; - изменение условий выполнения работ и оказания услуг - 4,7 % .
К действиямнезаконным, совершаемым получателями коммерческого подкупа относятся: - выдачаподложныхдокументов (удостоверений, свидетельств) о прохождении каких-либо курсов повышения квалификации-40 %; - фиктивное трудоустройство - 12,4 %; - трудоустройство на высокооплачиваемую работу или работу, связанную с незаконным вознаграждением лица, не обладающего специальными профессион альными знаниями и навыками - 12,8 %; - отпуск товаров в нарушение существующих правил - 11,5 %; - выдача банковскихгарантий, кредитов и ссуд в нарушение правил - 5,1 %;.- иные - 1,5 %.
Изучая указанные уголовные дела, мы выявили, что наиболее часто в качестве предмета передачи-получения подкупа использовались деньги (61,4 %), в том числе, в иностранной валюте (20,4 %), в отдельных случаях (10,1 %) деньги передавались вместе с инымимуществомлибо с оказанием имущественной услуги. Сравнительно небольшой процент пришелся на акции - 3,1 %. В 18,5 % случаях в качестве предмета коммерческого подкупа передавалосьимущество, в 0,68 % - объекты недвижимости. В остальных случаях (примерно 6 %) предметом коммерческого подкупа выступали различные работы и услуги. Сумма незаконного вознаграждения при коммерческом подкупе существенно дифференцируется в зависимости от характера действий подкупаемого лица, значимости и престижности организации, в которой это лицо работает.
Предмет коммерческого подкупа, в принципе, может быть передан в любое время суток, однако наиболее типична передача денег и иных ценностей в рабочее время, удобное для договаривающихся сторон и, соответственно, на рабочем месте подкупленного функционера или одного изсоучастников. Реже встречаются факты передачи предмета коммерческого подкупа в автомобиле, внотариальныхконторах или посреднических организациях, когда подкуп вуалируется под законную сделку, в других местах, как малолюдных, так и, напротив, оживленных, где можно незаметно получить незаконное вознаграждение и скрыться.
Коммерческий подкуп относится к числутруднораскрываемыхпреступлений в силу высокойлатентности, даже по сравнению совзяточничеством. Искаженное представление о деятельности в сфере свободного рынка способствует положительному отношению многих хозяйствующих субъектов к даче-получению незаконного вознаграждения. В этой связи мы раскрыли закономерности возникновения идеальных и материальных следов по данной категории дел. Опираясь на эмпирические данные, мы обосновали положение, что существеннымдоказательствомвиновности лица по данной категории дел является обнаружение, фиксация иизъятиеименно предмета коммерческого подкупа. Далее мы охарактеризоваликриминалистическизначимые признаки, характеризующие личность субъектов, передающих и получающих предмет коммерческого подкупа. В частности, мы раскрыли некоторые демографические признаки, психологические и деловые качества субъектов, передающих и получающих незаконное вознаграждение, а также их посредников.
Изучая особенности предварительной проверки информации и возбуждения уголовного дела о коммерческом подкупе, мы обратили внимание на то, что именно в период предварительной проверки в 95 % (как правило, в результате осмотра местапроисшествия, личного досмотра) были обнаружены иизъятыденьги и другие ценности, переданные в качестве предмета коммерческого подкупа, а также документы, в которых были отраженыподложныесведения, обусловленные действиями подкупленных субъектов. Мы подробно проанализировали содержание проверочных действий в стадии возбуждения уголовного дела.
Поскольку одним из важных действий, проводимых в период предварительной проверки, является осмотр и пересчет (обработка) предмета коммерческого подкупа, мы рассмотрели порядок данной процедуры на примере осмотра и пометки денег - самого распространенной разновидности предмета коммерческого подкупа.
Исследуя исходныеследственныеситуации и основные направления деятельности органов расследования поделамо коммерческом подкупе мы поддержали мнение ученых, рассматривающих обстановку, возникшую на стадии возбуждения уголовного дела, и исходнуюследственнуюситуацию как одноименные понятия.
По нашему мнению, исходные следственные ситуации о данной категории дел могут быть типизированы в зависимости от наличия информации о том, состоялась или нет передача предмета коммерческого подкупа, поскольку именно данный факт детерминирует существенные различия в алгоритме проверочных и первоначальныхследственныхдействий и оперативно-розыскных мероприятий. Кроме того, в отдельную следственную ситуацию можно выделить наличие информации о том, что лицо, осуществляющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, систематически получает предмет коммерческого подкупа.
Нами было показано, что наиболее распространеннойследственнойситуацией является обращение вОВДлица с заявлением о том, что у него требуют либо ему предлагают незаконное вознаграждение. Независимо от того, действительно ли лицо является пострадавшим от неправомерных действий управленца, либо данное лицо оказываетконфиденциальноесодействие оперативным подразделениям, перечень мероприятий, проводимых на первоначальном этапе расследования, будет одинаков.
После принятия такогозаявления, осмотра предмета коммерческого подкупа и еговручениязаявителю, последний инструктируется об оптимальной линии поведения. После передачи предмета коммерческого производится немедленный осмотр места происшествия, основной целью которого является обнаружения предмета коммерческого подкупа. В дальнейшем лицо, принявшее незаконное вознаграждение,допрашиваетсяв качестве подозреваемого, производятся другие первоначальные следственные действия:допроссвидетелей, выемка, обыск, назначениеэкспертизи т.п.
Гораздо менее распространены факты поступлениязаявленийот лиц, уже передавших предмет незаконного вознаграждения и раскаивающихся либо желающих отомстить функционеру. Однако перечень следственных и иныхпроцессуальныхдействий по проверке ирасследованиюданного факта будет совершенно иным. В рамках предварительной проверки следует принять объяснения от лиц, чьи заявления и сообщения содержат интересующую следствие информацию, разъяснив об уголовной ответственности за заведомо ложный донос, а также от лиц, располагающих сведениями об обстоятельствах совершения преступления и готовых содействовать расследованию. В некоторых случаях целесообразноистребованиедокументов, свидетельствующих о действиях (бездействии) в интересах субъекта, передающего незаконное вознаграждение, а такжеучредительныхдокументов организации.
Если же лицо сообщило о том, что данный функционер систематически принимает незаконное вознаграждение, то действия органов расследования должны быть направлены как на выявление ипресечениевпредь фактов коммерческого подкупа, так и надоказательствосостоявшихся преступлений. Необходимо поручение о производстве комплекса оперативно-розыскных мероприятий, направленных на получение информации об обстоятельствахсовершенныхпреступлений. При наличии повода и оснований возможно возбуждение уголовного дела. Алгоритм деятельности на первоначальном этапе выглядит следующим образом: выемка и осмотр служебных документов, после -допросысвидетелей, в том числе лиц, проводивших проверку финансово-хозяйственной деятельности, допросыподозреваемых, обыски по месту жительства и (или) работы, осмотризъятыхобъектов, в случае необходимости - назначение экспертиз.
После проведения предварительной проверки и подтверждения информации о признаках преступления необходимо немедленное возбуждение уголовного дела. Однако если в результате неправомерных действий ущербпричиненлишь коммерческой или иной организации, приобретает актуальность истребование согласия руководителя данной организации, порядок и особенности получения рассмотрены в диссертации. При этом мы выявили типичные нарушения закона, допускаемыеследователями, в целях возбуждения уголовных дело вопреки согласию руководителя организации, мотивированные искусственным повышением процентарасследованныхдел, проанализировали их и выразили к ним критическое отношение.
Учитывая, что большее количество дел данной категории возбуждаются позаявлениюо требовании лиц, выполняющих управленческие функции, о передаче незаконного вознаграждения, а также принимая во внимание, что данные дела представляют достаточную сложность в расследовании, в следующих параграфах мы исследовали основные следственные действия указанной типовой системы.
Мы установили, что основной задачей осмотра места происшествия по делам о коммерческом подкупе является обнаружение предмета незаконного вознаграждения. Необходимым условием успешного разрешения данной задачи является осуществление осмотра места происшествия с учетом фактора внезапности. Мы подробно рассмотрели мероприятия, входящие в подготовку к осмотру места происшествия, а также аргументировали необходимость немедленного производства осмотра места происшествия сразу после передачи незаконного вознаграждения.
Исследуя тактические приемы производства осмотра, характерные для расследования дел о коммерческом подкупе, мы обратили внимание на наиболее вероятные места обнаружения предмета коммерческого подкупа, других признаков, свидетельствующих о совершении данного преступления, а также проанализировали типичные нарушения закона, допускаемые сотрудниками органов расследования по делам о коммерческом подкупе.
Мы отметили, что при осмотре места происшествия во многих случаях специальному ультрафиолетовому излучению подвергаются также руки и одежда подкупленного, что являетсятактическиправильным приемом. Однако при этом, в рамках осмотра места происшествия фактически начинается осмотр тела живого лица, с целью обнаружения следов преступления то есть,освидетельствование. Освидетельствование, хотя и признаетсякриминалистамив качестве специального видаследственногоосмотра в силу сходства используемых тактических приемов, с точки зрения уголовного процесса является самостоятельнымследственнымдействием. Основания производства освидетельствования регламентированы специально в ст. 179УПКРФ. Кроме того, порядок производстваосвидетельствованиянесколько отличается от производства осмотра (в частности, необходимостьювынесенияотдельного постановления). Вместе с тем,постановлениео производстве освидетельствования и, соответственно, протокол освидетельствования составлялись лишь в примерно 4 % случаях. В остальных случаях факт обнаружения на теле человека следов специального порошка фиксировался в рамках протокола места происшествия или протокола личногодосмотра.
В этой связи мы выразили рекомендацию о том, чтоследователи, осуществляя осмотр субъекта, принявшего незаконное вознаграждение, должны правильно применять положения соответствующих процессуальных норм.
Исследуя особенности осмотра предметов и документов, мы констатировали, что наибольшие сложности уследователейвызывает осмотр документов. Мы проанализировали категории документов, наиболее часто подлежащие осмотру, обратили внимание на ихдоказательственноезначение, назвали типичные недостатки, допускаемые следователями, а также сформулировали рекомендации по оптимизации организации и тактики осмотра документов.
Раскрывая особенности производстваобыскаи выемки, мы исследовали основные задачи данных следственных действий, рассмотрели проблемные вопросы, связанные с подготовкой и проведением обыска и выемки, и предложили рекомендации по минимизации допускаемых следователями недостатков.
Рассматривая особенностидопросасвидетелей, мы дифференцировали свидетелей на различные категории, и исследовали тактические приемы, используемые придопросев качестве свидетелей: лиц, заявивших опреступлении; лиц, имеющих отношение к деятельности организации, в которой работает лицо, принявшее незаконное вознаграждение (руководителей, сослуживцев, обслуживающий персонал); лиц, не имеющих отношения к деятельности данной организации. При этом мы раскрыли как круг вопросов, подлежащих выяснению у каждой категориисвидетелей, так и тактические рекомендации, в целях получения наиболее полных и правдивых показаний.
Раскрывая особенности допросаподозреваемого, мы обратили внимание на целесообразность немедленного допроса подозреваемого непосредственно послезадержанияс поличным, а также отметили другие вопросы организационного характера, сопутствующиедопросуподозреваемого. Мы разработали круг вопросов, подлежащих выяснению у подозреваемого по данной категории дел, и представили тактические приемы и рекомендации, формирующие оптимальную линию поведенияследователя. В частности, мы отметили, чтоследователь, даже вопреки отказу подозреваемого отзащитника, должен пригласить защитника, хотя бы дежурного, и, как минимум, на период допроса подозреваемого.
Однако присутствие защитника при допросе подозреваемого в коммерческом подкупе, а также высокий интеллект и правовая грамотность подозреваемых обусловливает низкую реализуемость приемов психологического воздействия и существенно повышает роль тактических приемов логического воздействия. Наиболее распространенными и действенными, как показывают результаты изучения дел о коммерческом подкупе, являютсяпредъявлениедоказательств и максимальная детализация показаний. Мы представили тактические рекомендации по использованию данных тактических приемов, а также аргументировали вывод о целесообразности более широкого использования средств видеозаписи при допросе подозреваемых в коммерческом подкупе.
Исследуя особенности назначения на первоначальном этапе расследованияпочерковедческойэкспертизы, технико-криминалистической экспертизы документов, химическойэкспертизыспециальных люминесцентных веществ, мы изучили основания для назначения данных экспертиз на первоначальном этапе расследования, рассмотрели типичные задачи, решаемые указаннымиэкспертизамипо делам о коммерческом подкупе, и формулируемыеследователемвопросы, а также проанализировали типичные нарушения закона и тактических приемов получения образцов для сравнительного исследования по каждой из названных экспертиз и сформулировали рекомендации по их минимизации.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Бондарева, Галина Викторовна, 2004 год

1.КонституцияРоссийской Федерации. М., 2002. 80 с.
2.Комментарийк Уголовному кодексу Российской Федерации. Расширенный уголовно-правовой анализ / Под общ. Ред. В.В.Мозякова. -2-е изд., перераб. и доп. М.: Издательство «Экзамен», 2003. - 880 с.
3. Комментарий к УголовномуКодексуРоссийской Федерации /Отв. Ред. д.ю.н., проф. А.В. Наумов. М. «Юрист», 1996. 824 с.
4. Комментарий к уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации. Новая редакция. М.:ИКФ«ЭКМОС», 2002. 780 с.
5. Научно-практический комментарий к уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под общей редакцией проф. В.М. Лебедева. М., 2002.-991 с.
6. Федеральный закон от 5 июля 1995 г. № 144 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (в редакции Федерального закона от 22.08.2004 г. № 122- ФЗ).
7. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Научно-практический комментарий /Под ред. Проф. В.В.Николюка. 4-е изд.- М.: Спарк, 2000.- 198 с.
8. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Научно-практический комментарий /Под ред. Проф. В.В. Николюка и доц. В.В.Кальницкого, А.Е. Чечетина. 3-е изд. испр. и доп. М., -198 с.
9. ГражданскийкодексРоссийской Федерации. М.: Экзамен, 2003.- 336 с.
10. Кодекс Российской Федерации обадминистративныхправонарушениях. М. ООО «ВИТРЭМ», 2002. 288 С.
11. Федеральный закон «О банках и банковской деятельности вРСФСР» от 2 декабря 1990 г. № 395-1 (в ред. Федерального закона от 3.02.96 № 17-ФЗ).
12. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в ред. Федерального закона от 13.06.96 № 65-ФЗ).
13. Федеральный закон от 12 января 196 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях».
14. Федеральный закон от 11 августа 1995 г. № 135-Ф3 «О благотворительной деятельности и благотворительных организациях».
15. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг»
16.ПостановлениеПленума Верховного Суда Российской Федерации № 6 от 10 февраля 2000 г. «Осудебнойпрактике по делам овзяточничествеи коммерческом подкупе» //Российская газета. 23 февраля 2000 г.
17.Судебнаяпрактика по уголовным делам в 2-х частях. Часть 1. СборникпостановленийПленумов Верховных судов СССР, РСФСР и Российской Федерации. 2-е изд., перераб. и доп. / Сост. С.А. Подзоров. - М.: «Экзамен», 2002 г. - 928 с.
18. Судебная практика по уголовнымделамв 2-х частях. Часть 2.Разъясненияпо вопросам Общей иОсобеннойчасти Уголовного кодекса Российской Федерации. 2-е изд., перераб. и доп. / Сост. С.А. Подзоров. -М.: «Экзамен», 2002 г. - 720 с.
19.БюллетеньВерховного Суда СССР. 1990. № 3. с. 10.
20. Учебники, учебные пособия, монографии, лекции
21.АверьяноваТ.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г.,РоссийскаяЕ.Р. Криминалистика: .учебник для вузов / Под ред. Проф. Р.С.Белкина. М.: Изд-во НОРМА., 2001. 990 С.
22.АгафоновВ.В., Филиппов А.Г. Криминалистика: Вопросы и ответы. Учебное пособие. М. 2000. 168 с.
23.АндреевИ.С., Грамович Г.И., Порубов Н.И.Криминалистика: Учеб. Пособие /Под ред. Н.И.Порубова. Минск., 1977. - 344 с.
24.АстапкинаС.М. Тактика обыска и выемки: Лекция. М., 1989.
25.БахинВ.П., Карпов Н.С. Некоторые аспекты изучения практики борьбы спреступностью(данные исследования за 1980 2002 г.). - Киев, 2002. - 458 с.
26.БасалаевА.Н., Гуняев В.А. Криминалистическая характеристикапреступлений(общее понятие и практическое значение) // Методикарасследованияпреступлений. М., 1976.
27.БелкинР.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 2000. 334 с.
28.БелкинР.С. Фактор внезапности, его учет и использование прирасследованиипреступлений. М., 1995.
29.БелкинР.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М., 1988 . 304 с.
30.БелкинР.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российскойкриминалистики. М., 2001. 240 с.
31.БелкинР.С. Курс советской криминалистики. Т. 1. Общая теория советской криминалистики. М. 1977. 340 с.
32.БелкинР.С. Курс советской криминалистики. Т. 3. М., 1979. 340 с.
33.БелкинР.С. Курс криминалистики в 3 томах. Т. 3.:Криминалистическиесредства, приемы и рекомендации. М., 1997 480 с.
34.БелкинР.С., Белкин А.Р. Эксперимент в уголовномсудопроизводстве. М„ 1997.
35.БелозеровЮ.Н., Рябоконь В.В. Законность и обоснованность возбуждения уголовных дел органами внутренних дел. М., 1988 .
36.ВасильевА.Н., Карнеева J1.M. Тактикадопросапри расследовании преступлений. М., 1970.
37.ВизироваВ.Н., Кулагин П.Г., Труфанова Л.И. Подготовка материалов дляпочерковедческойэкспертизы. М., 1971.
38.ВинбергА.И. Криминалистическая экспертиза всоветскомуголовном процессе. М., 1956.
39.ВинбергЛ.А., Шванкова М.В. Почерковедческаяэкспертиза. Волгоград, 1977.
40.ВинницкийЛ.В. Теория и практикаосвидетельствованияна предварительном следствии. Караганда., 1982;
41.ВинницкийЛ.В. Осмотр места происшествия: организационные,процессуальныеи тактические вопросы. Караганда, 1986;
42. Возможности почерковедческойэкспертизы(подготовка и оформление материалов при ее назначении). Методическое пособие. 1973.
43.ВолошкинаН.Н., Задерако В.Г., Фролов Ю.А. Уголовный процесс Российской Федерации. Ростов-на-Дону, 2002. 104 с.
44.ВолынскийВ.А. Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений. М.,ВНИИМВД РФ, 1994. 78 с.
45.ГавлоВ.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видовпреступления.- Томск, 1985.
46.ГаухманЛ.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности. М. 1998.
47.ГоловинА.Ю. Криминалистическая систематика. Монография. Под общей редакцией проф.ЯблоковаН.П. М.: «ЛекЭст», 2002 336 С.
48.ГоловинА.Ю., Коновалов С.И. Системный подход в теории и методологии современной криминалистики. Тула., 2001. - 72 с.
49. Гросс Г. Руководство длясудебныхследователей как система криминалистики. Перевод с 4-го немецкого издания. СПб, 1908, с.VIII -Новое изд., перепеч. с изд. 1908 г. М.: ЛексЭст, 2002 - 1088 с.
50.ДолженкоН.И. Образцы для сравнительного исследования и тактика получения экспериментальных образцов. М., 2003. 112 с.
51.ДубоносовЕ.С. Основы оперативно-розыскной деятельности: Курс лекций / Под ред. Проф. Г.К.СиниловаМ., 2002. 184 с.
52.ДубоносовЕ.С. Провокация взятки либо коммерческогоподкупа: Лекция. Тула., 2000. - 42 с.
53.ДуловА.В. Вопросы теории судебной экспертизы в советском уголовном процессе. Минск, 1959.
54.ЕгоровВ.Л. Экспертизы на предварительном следствии: вопросы экспертам. Г. Ростов-на-Дону, 1986. 94 с.
55.ЖбанковВ.А. Тактика следственного осмотра. М., 1992.
56.ЖбанковВ.А. Получение образцов для сравнительного исследования. М., 1992.
57.ЖердевВ.А., Комиссаров В.И. Расследование серийных корыстно-насильственных преступлений,совершенныхорганизованными группами, на первоначальном этапе. М., 2002 — 160 с.
58.ЖуравлевС.Ю. Криминалистика: расследование преступлений в сфере экономики. М.:ИМЦГУК МВД России, 2002. 187 с .
59.ЗакатовА.А., Ямпольский А.Е. Обыск. Волгоград., 1988.
60.ЗуйковГ.Г. Поиск преступников по признакам способовсовершенияпреступления. М. Высшая школаМВДСССР, 1970. 190 с.
61.ИвановВ.Д., Иванов П.В. Уголовное право (Общая иОсобеннаячасти). Учебник. М. 2001.-464 с.
62.ИщенкоЕ.П. Криминалистика М., 2003. 302 с.
63.КарнееваЛ.М., Соловьев А.Б., Чувилин А.А.Допросподозреваемого и обвиняемого М., 1969.
64.КлепицкийИ.А., Резанов В.И. Получениевзяткив уголовном праве России. Комментарий законодательства. М., Издательский центр АРиНА, 2001.
65.КолесниченкоА.Н. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. Харьков., 1965. 28 с.
66.КолмаковВ.П. Идентификационные действия следователя. М., 1977.
67.КомарковB.C. Тактика допроса. Харьков, 1975
68.КоржанскийН.И. Объект и предмет уголовно-правовой охраны М., 1980.
69. Краткий психологический словарь / Под общ. Ред. А.В.Петровского, М.Г. Ярошевского. Ростов-на-Дону, 1998. 512с.
70. Криминалистика. Т. 1. /Под ред. Проф. Р.С.Белкина, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина. М., 1987. 340 с.
71. Криминалистика: Учебник /Под ред. Проф. А.Г. Филиппова. М., 2000.
72. Криминалистика. Учебник для высших учебных заведений /Под ред. Проф. А.Г. Филиппова и А.Ф. Волынского. М., 1998, глава 13 §§ 1,2. -543 с.
73. Криминалистика: Учебник для вузов МВД Ро