Совершенствование методики расследования коммерческого подкупа в контексте нового антикоррупционного законодательства

Краткое описание

Год:

2011

Автор научной работы:

Рыков, Алексей Александрович

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Ростов-на-Дону

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

216

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Рыков, Алексей Александрович

Введение.
Глава 1.Криминалистическаяхарактеристика коммерческого подкупа.
§ 1. Правовая' природакоммерческогоподкупа как методологическая предпосылка формирования частнойкриминалистическойметодики расследования данной категориипреступлений.
§ 2.Криминалистическизначимые качества субъектов коммерческогоподкупаи обстановки совершения данногопреступления.
§ 3. Способысовершениякоммерческого подкупа, механизм следообразования и предметпреступногопосягательства как элементы криминалистической характеристики коммерческого подкупа.:.
Глава 2.Совершенствованиеорганизации расследования коммерческого подкупа как неотъемлемое условие формирования добротнойдоказательственной. базы по делам данной категории.
§ 1. Особенности поступления информации о признаках преступлений, предусмотренных ст. 204 УК РФ, проведениядоследственнойпроверки и возбуждения уголовного дела. Специфика предметадоказыванияпо делам данной категории.
§ 2. Исходныеследственныеситуации, складывающиеся при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 204 УК РФ, и проблемы алгоритмизациирасследованияуказанной категории преступлений.
Глава 3. Тактико-криминалистические особенности производства отдельныхследственныхдействий при расследовании коммерческого подкупа.
§ 1. Проблемы определенияпроцессуальногостатуса лиц, проходящих по уголовнымделамо коммерческом подкупе в качестве участников передачи-получениянезаконноговознаграждения, как неотъемлемый аспект оптимизации расследования преступлений вконтекстеновой антикоррупционной политики.
§ 2. Актуальные проблемы совершенствования производства различных видовследственногоосмотра, обыска и выемки по делам о коммерческомподкупе.
§ 3. Пути повышения результативностидопросаразличных участников уголовного судопроизводства по делам о коммерческом подкупе.
§ 4. Оптимизация процесса использования специальных знаний по делам о коммерческом подкупе как условие совершенствования расследования.
§ 5. Проблемы повышения эффективности производства последующих следственных действий по делам о коммерческом подкупе.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Совершенствование методики расследования коммерческого подкупа в контексте нового антикоррупционного законодательства"

Актуальность выбора темы диссертационного исследования. В современных условиях нашим государством принят и неуклонно реализуется курс на борьбу скоррупционнымипроявлениями в различных сферах социума. Вступил в действие Федеральный Закон РФ «Опротиводействиикоррупции» № 27Э-ФЗ от 25.12.2008 г., а также иные нормативные акты, в совокупности образующиеантикоррупционноезаконодательство. Реализацией данной тенденции явилось также внесение изменений и дополнений,корреспондирующихруководящим положениям нового антикоррупционного законодательства, в действующие УК РФ,УПКРФ, Закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» и др. Впервые назаконодательномуровне регламентировав понятие «коррупция», прежде имевшем отражение лишь, в отечественной юридической науке,законодательпризнал в качестве коррупционныхпреступленийи коммерческий подкуп. Даннаязаконодательнаяпозиция отразилась и на эволюции категориипреступления, предусмотренного ч.ч. 3 и 4 ст. 204 УК РФ, в направлении признания его в качестветяжкогои особо тяжкого деяния, а также введения дополнительныхнаказаний.
Однакосовершениекоммерческого подкупа и ранее всегда носиловысоколатентныйхарактер, а процесс расследования- данногодеяниязачастую усугублялся сложностями, предопределенными спецификой механизма егосовершения. До принятия УК РФ 1996 г. сфера свободных экономических отношений, в которой взаимодействуют независимые хозяйствующие субъекты, вообще находилась вне уголовно-правового воздействия, посколькукриминализированыбыли лишь деяния, связанные с получениемнезаконноговознаграждения в государственных муниципальных) органах, учреждениях. Недооценка общественной опасности подобныхдеянийв сфере рыночных отношений, как известно, привела к массовым" невыполнениям гражданско-правовых обязательств, 4 дискредитации репутации ряда коммерческих организаций, банкротству и иным неблагоприятным последствиям.
Криминализациядачи — получения незаконного вознаграждения в коммерческих и иных организациях лишь отчасти решила данную проблему, поскольку оказавшиеся не вполне готовыми красследованиюданного деяния практические работники выявляли лишь незначительную часть этих преступлений, по сравнению с совершающимися реально. Высоко латентный характер коммерческогоподкупа, в первую очередь, предопределенкриминалистическизначимыми особенностями данного деяния, и в частности, спецификой обстановки его совершения, что не всегда на должном уровне осознается субъектамирасследования.
Наличие обоюдной заинтересованности лиц, передающих и принимающихнезаконноевознаграждение, в совершении сделки, в связи с которой происходитподкуп, экономическая самостоятельность и обособленность субъектов рыночных отношений, наличиеохраняемойзаконом коммерческой тайны, - все эти условия способствуют тому, что данноедеяниезачастую так и остается неустановленным. А присущиевиновнымтипичные профессионально значимые качествапрезюмируютопределенное доверие к ихслужебнойкомпетентности, правовой и экономической грамотности, умению самостоятельно представлять интересы организации перед другими хозяйствующими субъектами, наличию связей с влиятельными лицами органов власти. Однако эти же, У несомненно, ценные для высококвалифицированного руководителя качества способствуют и принятиювиновнымиэффективных мер по сокрытию данного деяния.
Ситуация усугубляется также недостаточной разработанностью методики расследования указанного преступления в научной литературе. В теории юридической науки приоритет традиционно отдавался совершенствованию борьбы сдолжностнымипреступлениями, и в частности — совзяточничеством. Это воплотилось в. многочисленных 5 трудах, посвященных уголовно-правовым,криминологическим, криминалистическим вопросам установления обстоятельств совершениявзяточничестваи привлечения к уголовной ответственностивиновных. Не умаляя значимости дальнейшей интенсификации процесса выявления и расследования взяточничества, отметим, что на данном фоне исследователи незаслуженно почти предали забвению вопросы борьбы с коммерческимподкупом, о чем свидетельствует очевидная диспропорция между работами, посвященными указанным сходным по объективной стороне, но существенно различающимся по объекту и субъектудеяниям.
Степень разработанности проблемы. Уголовно-правовые икриминологическиеаспекты коммерческого подкупа привлекали внимание ряда исследователей (примерами являются труды:ТумаркинойЛ.И., Гончаренко Г.С., Макарова, С.Д.,КузнецоваИ.А., Омарова A.JI:, Горбунова A.B. и др.), однакокриминалистическиепроблемы расследования коммерческого подкупа раскрывались всего в нескольких работах. В частности им были посвящены работыБондаревойГ.В. (2004), Лаврентьевой Г.А. (2005),ИсайкинаМ.В. (2007), Казанцева Д.А. (2010). В данных, несомненно, ценных для науки и практики трудах исследователи, реализуя авторскую концепцию, зачастую уделяли доминантное внимание лишь некоторым важным вопросам расследования. В частности, в работе Г.В. Бондаревой в основном исследуются проблемы первоначального этапа расследования коммерческого подкупа, а в работе М.В. Исайкина - вопросы организации расследования: Расследованию коммерческого подкупа в современных условиях посвящена работа Д.А.Казанцева, которая, как и любое исследование данного уровня, не может охватить все актуальные для нынешних условий проблемы, а по некоторым вопросам стимулирует конструктивную полемику.
Проиллюстрированная ситуация неизбежно сказывается на результатах практической деятельности в сфере выявления- и расследования данного деяния. Применение прирасследовании6 коммерческого подкупа достаточно разработанных методик расследования взяточничества не всегда эффективно, поскольку последние не предусматривают ряд аспектов, связанных со спецификой рыночных отношений, с особенностями возбуждения дел опреступленияхпротив интересов службы в коммерческих и иных организациях, а также других взаимосвязанных вопросов. В результате практические работники не всегда правильно интерпретируют характер сложившейсяследственнойситуации и принимают тактическое решение.
Полагаем, что и совокупность важных длядоказыванияпризнаков коммерческого подкупа, и проблемы, присущие возбуждению и расследованию уголовных дел указанной категории, аккумулируют потребность в дальнейшем совершенствовании методики расследования коммерческого подкупа, предусматривающей современные особенности борьбы с коррупционными^преступлениями. Указанные обстоятельства-предопределили выбор темы настоящего диссертационного исследования:
Объект диссертационного исследования -противоправнаядеятельность субъектов коммерческого подкупа, а также деятельность участников уголовногосудопроизводствапо раскрытию и расследованию данной категории деяний.
Предмет диссертационного исследования - закономерности совершения коммерческого подкупа, а также обусловленные ими закономерности раскрытия и расследования данной категории преступлений.
Цель диссертационного исследования - разработка комплекса взаимообусловленныхкриминалистическихрекомендаций, призванных существенно оптимизировать- методику расследования коммерческого подкупа. Для достижения данной цели необходимо- выполнить ряд промежуточных задач:
- изучить и проанализировать специальную литературу, как нормативную, так и монографическую, посвященную указанной тематике 7 с точки зрения правовых,криминологическихи криминалистических аспектов;
- изучить практику расследования уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст. 204 УК РФ;
- уточнитькриминалистическуюхарактеристику данной категории преступлений;
- выявить проблемные вопросы проведениядоследственнойпроверки и возбуждения уголовных дел данной категории;
- разработать перечень типичных исходныхследственныхситуаций, формирующихся по делам о коммерческомподкупе; а также оптимальные для каждой следственной ситуации программы расследования указанных преступлений;
- уточнить комплекс первоначальных следственных действий, раскрыть тактические особенности и проблемные вопросы, их производства применительно кделамуказанной категории деяний; разработать рекомендации, направленные на повышение эффективности использования специальных знаний при расследовании коммерческого подкупа;
- раскрыть специфику производства последующих следственных действий, характерных для дел о коммерческом подкупе;
- сформулировать предложения и рекомендации, направленные на повышение эффективности расследования указанной категории преступлений.
Методологическую основу исследования составили общенаучные ичастнонаучныеметоды познания окружающей действительности. В процессе исследования применялись следующие методы: системно-структурный, конкретно-исторический, формально-логический, сравнительно-правовой, статистический и др., осуществлялось интервьюирование, анкетирование, обобщениесудебнойпрактики расследования преступлений коррупционной направленности.
Теоретическую основу исследования составили достижения научной юридической мысли, воплощенной в исследованиях следующих советских и российскихюристов: Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, P.C.Белкина, Ю.Н. Белозерова, В.П. Божьева, A.B.Варданяна,
A.Ф.Волынского, А.Ю. Головина, В.Н. Григорьева, A.B.Гриненко, H.A. Громова, Л.Я. Драпкина, И.Ф.Демидова, Е.А. Доля, Н.В. Жогина,
B.И.Зажицкого, O.A. Зайцева; A.A. Закатова, Е.П.Ищенко, А.Н. Колесниченко, С.И. Коновалова, Н.И.Кулагина, В.П. Лаврова,
A.M.Ларина, И.М. Лузгина, П. А.Лупинской, Ю.А. Ляхова, И.Л. Петрухина, A.C.Подшибякина, А.Р. Ратинова, А.П. Резвана,
B.Е.Сидорова, М.С. Строговича, В.Т. Томина, , A.A.Хмырова, A.A. Чувилева, B.C. Чистяковой, С.А.Шейфера, В.И. Шиканова, М.А. Шматова, П.С.Элькинд, Н.П. Яблокова, Н.Я. Якубович и др.
Эмпирическую базу исследования составили следующие источники. Соискатель по специальному алгоритму осуществил анкетирование и интервьюирование 85следователей, 73 оперативных уполномоченных, имеющих профессиональный опыт раскрытия и расследования преступленийкоррупционнойнаправленности. В процессе выполнения диссертационного исследования использовался и собственный опыт работы автора в оперативных подразделениях, специализирующихся на раскрытии и расследовании указанной категории преступлений.
Проанализированы, материалы 202 уголовных дел о коммерческом подкупе;расследованныхв различных регионах России. В число эмпирических источников вошли статистические данные, опубликованнаясудебнаяпрактика, результаты эмпирических исследований, полученных другими авторами.
Научная новизна настоящего исследования заключается в самом по себе формирующемся характере частнойкриминалистическойметодики расследования коммерческого подкупа, тем более - с учетом реализуемой сегодняантикоррупционнойполитики. Обобщив результаты исследований
9 . по данной проблематике, полученные другими авторами, соискатель смог увидеть новые аспекты данной методики, предложить комплекс рекомендаций, в совокупности позволяющий повысить эффективность расследования коммерческого подкупа с учетом современных условий. Так, уточненакриминалистическаяхарактеристика коммерческого подкупа применительно к нынешним тенденциям коррупционнойпреступности. Признаки авторского вклада присутствуют при выработке рекомендаций, направленных на совершенствование доследственной проверки по делам о коммерческом подкупе. Авторская позиция нашла свое отражение при изложении классификации исходных следственных ситуаций, свойственных коммерческомуподкупу. Содержат признаки новаторского подхода сформулированные рекомендации, направленные на интенсификацию различных следственных действий, являющихся средствами получениядоказательственнойинформации по уголовному делу. Проявление авторского подхода очевидно при выявлении типичных ошибок и упущений, допускаемыхследователямив процессе расследования, а также при представлении рекомендаций по их минимизации. Авторская позиция продемонстрирована .и при формулировании предложений по совершенствованию действующих норм уголовного и уголовно-процессуального законодательства.
На защиту выносятся следующие основные положения:
1. Рекомендация об изменении названия ст. 204 в следующей редакции: «Передача или получение незаконного вознаграждения в коммерческой или иной организации», как средство устранения неоднозначности втолкованиитермина «коммерческий подкуп», употребления его в ряде случаев в условном значении.
2. Структура частной криминалистической методики расследования, коммерческого подкупа, включающая следующие элементы: криминалистическая характеристика коммерческого подкупа; - перечень обстоятельств, подлежащих установлению по делам о коммерческом
10 подкупе; - особенности проверки информации о признаках коммерческого подкупа в стадии возбуждения уголовного дела; -следственныеситуации первоначального этапа расследования (исходные следственные ситуации) коммерческого подкупа и основные действияследователяи иных субъектов расследования применительно к каждой следственной ситуации; - особенности тактики первоначальных следственных действий по делам о коммерческом подкупе; - особенности тактики последующих следственных действий по делам о коммерческом подкупе; - особенности поддержания государственногообвиненияпо делам о коммерческом подкупе при производстве в суде 1-йинстанции.
3. Уточненное содержание криминалистической характеристики коммерческого подкупа, состоящей из находящихся во взаимосвязи следующих элементов: - способы совершения коммерческого подкупа; -особенности оставляемых виновными следов (особенности механизмаследообразования); - предмет коммерческого подкупа; - обстановка совершения коммерческого подкупа; - характеристика субъектов передачи-получения незаконного вознаграждения при коммерческом подкупе.
3.1. Установленныйзаконодателемслужебный статус лиц, выполняющих управленческие функции, детерминирует наличие у виновных характерного комплексаобщесоциальных, демографических, психологических и профессиональных качеств, отражающихся на выборе и способа деяния, и предметапреступногопосягательства.
3.2. Психологическая готовность к систематическому получению незаконного вознаграждения, а равно к систематической передаче подкупа для разрешения каких-либо вопросов в обход существующих правил или в ускоренном режиме, предопределяют совершение виновными заблаговременных действий по приготовлению исокрытиюпризнаков данного деяния, конкретизация которых получила освещение в работе.
3.3. Предмет коммерческого подкупа является ключевым объектом следовой картины данного события, особенно при осуществлении оперативно-тактической операции позадержаниюс поличным.
3.4. Необходимо ввести в ч. 2 ст. 204 УК РФ новыйквалифицирующийпризнак, а именно, - получение незаконного вознаграждения в крупном размере.
4. Следует дополнитьПостановлениеПленума' Верховного Суда РФ «О судебной практике по делам овзяточничествеи коммерческом подкупе» правилом о порядке принятия решения о возбуждении уголовного дела в отношении руководителя коммерческой организации в ситуациях, предусмотренных ст. 23 УПК РФ.
5. Авторский перечень исходных следственных ситуаций по делам о коммерческом подкупе. Ситуация 1. Имеется информация о признаках коммерческого подкупа, предмет подкупа на данный момент не передан управленцу. Ситуация дифференцирована на следующие подситуации:
1.1. Действия управленца, требующего незаконное вознаграждение угражданинаили представителя юридического лица, имеют признакивымогательства. 1.2. Информация о требовании управленцем незаконного вознаграждения у гражданина или представителя юридического лица получена из оперативных источников. Ситуация 2. Имеется информация о признаках коммерческого подкупа, предмет подкупа передан лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой организации:
2.1. Вправоохранительныеорганы обратился гражданин или представитель юридического лица после передачи управленцу предмета коммерческого подкупа. 2.2. Признаки коммерческого подкупа выявлены в качестве дополнительных эпизодов в результате расследования иных фактов коммерческого подкупа или иных преступлений коррупционной направленности. Лицо, выполняющее управленческие функции, задержано. Ситуация 3. Передача коммерческого подкупа носитбезналичныйхарактер. Разновидности следующие: 3.1. Длясокрытия
12 коммерческого подкупа использована подставная коммерческая организация. 3.2. Перечисление предмета коммерческого подкупа осуществляется без использования подставных коммерческих организаций, на личный счетподкупополучателя, его родственников или близких лиц. Ситуация 4. Принимаемое незаконное вознаграждение носит характер работы или услуги. Ситуация 5. Предмет подкупа предлагается управленцу вопреки его нежеланию, в качестве стимула* за совершение им действий в интересахподкуподателяили иных близких для него лиц.
6. Ч. 1 ст. 179 УПК РФ предлагается изложить в следующей редакции: «В случаях, не терпящихотлагательства, освидетельствование может быть произведено до возбуждения уголовного дела в отношении следующих категорий лиц:заявителя, пострадавшего; .лица, в, отношении которого решается вопрос о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела, лица, явившегося сповинной, лица- (очевидца), которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, подлежащие выяснению, лица, задержавшегоправонарушителяна месте совершения преступления или споличным, правонарушителя».
7. Комплекс тактико-криминалистических рекомендаций, направленных на повышение результативности первоначальных и последующих следственных действий по делам о коммерческом подкупе.
Теоретическая и практическая значимость диссертационной работы определяется ее востребованностью в дальнейшей научной деятельности, при выполнении монографических и прикладных работ, посвященных глобальной проблеме борьбы скоррупцией. Практическая направленность данного исследования позволяет использовать его в. практической деятельности для повышения эффективности борьбы с данным проявлениемкоррупции. Положения диссертации полезны в учебном процессе при изучении дисциплины «криминалистика», а также спецкурсов «Расследование преступлений в сфере экономики»,
Расследованиепреступлений коррупционной направленности» и т.п.
1<3
Представленные автором предложения по изменению действующих норм могут быть приемлемы в процессенормотворческойдеятельности.
Апробация результатов исследования. Основные положения диссертационного исследования получили освещение в 8 публикациях, в том числе в источниках периодической печати, рекомендованных для публикации результатов диссертационного исследования Высшей аттестационной комиссией. Результаты исследования обсуждались на кафедрекриминалистикиФГОУ ВПО «РЮИ МВД России», на научно-практических конференциях, в т.ч. международного и всероссийского уровня, проводимых на базе вузов, используются в учебном процессе высших учебных заведений юридического профиля и в практической деятельностиправоохранительныхорганов.
Структура диссертации предопределена ее целями и задачами. Диссертационное исследование состоит из введения, 3-х глав, объединяющих 10 параграфов, библиографии, заключения.

Список литературы

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность", Рыков, Алексей Александрович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В результате проведенного исследования мы получили следующие выводы, предложения и рекомендации.
Юридическое содержание понятияподкупа, воплощенное в ст. 204 УК РФ, не совпадает не только с общеупотребительным значением данного понятия, но и со значением, принятым в специальной литературе по отношению к классификациивзяточничества. Слово «подкуп» не только в русском языке, но и в уголовно-правовых науках имеет, как минимум, два основных значения: взятка-подкуп (противоположная по моменту ее передачи взятке-благодарности), и коммерческийподкуп. Широкое употребление учеными и практиками' слова «подкуп» в значении одной из разновидностейвзятки, предусматривающей внесение незаконного вознаграждения в виде «предоплаты», порой используетсязащитникамипо делам о коммерческомподкупе, апеллирующими к филологическому значению слова «подкуп». Придерживаясь взятого государством курса на борьбу спреступлениямикоррупционной направленности, соискатель считает, что независимо от момента принятиянезаконноговознаграждения: до или послесовершениядействий в интересах лица, предложившегонезаконноевознаграждение, данное деяние должно бытькриминализировано.
В целях устранения несогласованно стей между различнымитолкованиямислова «подкуп», условностей его употребления, мы рекомендуем изменить название даннойстатьи, а именно «передача или получение незаконного вознаграждения в коммерческой или иной организации». С учетом нахождения данной статьи в главе 23 УК РФ, называющей родовым объектомпосягательствинтересы службы и коммерческой или иной организации, полагаем, что не будет неясности по поводу сферы действия новой редакции нормы.
Развивающийся характер частнойкриминалистическойметодики расследования коммерческого подкупа обусловливает дискуссионность ряда предлагаемых разными авторами выводов и рекомендаций, что побуждает к конструктивной полемике. На основе критического переосмысления позиций различных исследователей, сочетающегося с творческим обращением кдоктринальнымположениям теоретико-методологических основ криминалистики, автор предложил собственное видение структуры частной методикирасследованиякоммерческого подкупа. Соискатель представил аргументы по поводу того, что пришло время уделять внимание исследованию в рамках частныхкриминалистическихметодик типичных ситуаций, возникающих на этапесудебногоразбирательства, характерным наиболее эффективным приемам и комбинациям представлениядоказательств. Типичные приемы оказания противодействиязащитникоми иными лицами, выступающими со стороны защиты, должны быть снабжены рекомендациями по их разоблачению и нейтрализации. Нынешний этап следует воспринимать как этап активных исследований данного направления- с целью накопления необходимого объема непротиворечивой информации, способной по своим качествам быть использованной в учебном процессе будущихюристов.
Вместе с тем, вряд ли целесообразно выделятьследственныеситуации, возникающие на всех остальных этапах судебногоразбирательства, кроме судебного следствия. На стадии судебного следствия действия государственногообвинителяоднозначно должны носить тактически выверенный и эффективный характер, направленный на преодоление позиции защиты, стремящейся избежать признанияподсудимоговиновным, его осуждения и назначениянаказания. А вот что касается иных стадий производства в суде первойинстанции(предварительного слушания, подготовительной части судебного заседания,пренийсторон и последнего слова подсудимого), то их тактическая сущность выражена в минимальной степени.
Частнаякриминалистическаяметодика расследования коммерческого подкупа, по нашему мнению, основанному на обобщениидоктринальныхположений науки криминалистики и криминалистической методики как раздела наукикриминалистики, должна включать следующие структурные элементы: - криминалистическая характеристика коммерческого подкупа; - перечень обстоятельств, подлежащих установлению поделамо коммерческом подкупе; - особенности проверки информации о признаках коммерческого подкупа в стадии возбуждения уголовного дела; - следственные ситуации первоначального этапа расследования (исходные следственные ситуации) коммерческого подкупа и основные действияследователяи иных субъектов расследования применительно к каждойследственнойситуации; - особенности тактики первоначальныхследственныхдействий по делам о коммерческом подкупе; - особенности тактики последующих следственных действий по делам о коммерческом подкупе; - особенности поддержания государственногообвиненияпо делам о коммерческом подкупе при производстве в суде первой инстанции.
Что касается нашей позиции о структуре криминалистической характеристики коммерческого подкупа как научной абстракции, то ее элементный состав представлен и рассмотрен в следующем содержании: способы совершения коммерческого подкупа; - особенности оставляемыхвиновнымиследов (особенности механизма следообразования); - предмет коммерческого подкупа; - обстановка совершения коммерческого подкупа; характеристика субъектов передачи-получения незаконного вознаграждения при коммерческом подкупе.
Криминалистическизначимые качества субъектов коммерческого подкупа предопределены во-первых, установленнымизаконодателемпризнаками специального субъекта; во-вторых, спецификой сферы применения данной нормы, что является структурным компонентом обстановки совершения данногопреступления. Установленный
184 законодателемслужебныйстатус лиц, выполняющих управленческие функции, который так или иначе связан с руководством, а также представительством данной организации на рынке соответствующего сегмента экономической деятельности, детерминирует увиновныххарактерный комплекс общесоциальных, демографических, психологических и профессиональных качеств, которые отражаются на выборе и способа данногодеяния, и предмета преступного посягательства.
Мужчины привлекаются к уголовной ответственности за коммерческий подкуп гораздо чаще женщин. Доля женскойпреступностив данной сфере составила около 30 %, соответственно остальные 70 % пришлось на мужчин. Это обусловлено, во-первых, тем, что в силу ряда социальных факторов, руководящие должности изначально мужчины занимают на порядок чаще, чем женщины. Во-вторых, занимающие руководящие должности женщины чаще, чем мужчины смиряются, с более скромным уровнем доходов, получаемых в результате легальной или хотя бы не уголовно-наказуемой деятельности. В-третьих, женщины, в т.ч. и занимающие должности, связанные с выполнением управленческих функций, по своей природе более осторожны, дисциплинированы и восприимчивы к угрозам применения мер уголовно-правового воздействия. Вместе с тем, произошедшие в обществе изменения, связанные с феминизацией общественной жизни, эмансипацией женщин и их экспансией в сферу управления, обусловливают постепенное функционирование тенденции увеличения женской преступности и в данной сфере. Впрочем, тенденция количественного и качественного увеличения уровня женской преступности, независимо от категорийсовершаемыхими преступлений, соответствует и общим тенденциям современной преступности, вызванным, с одной стороны, кризисом современного общества; с другой стороны - научно-техническим прогрессом, развитием и доступностью для населения различных технологий, позволяющих женщинам, наряду с выполнениемобязанностей
185 по воспитанию детей и пр. обязательств, вытекающих из стереотипа семейно-бытовых отношений, выполнять и значительный объем высококвалифицированной деятельности, включающей в т.ч. выполнение управленческих функций.
Привлекаемые к ответственности по ч.ч. 3,4 ст. 204 УК РФ лица в большинстве случаев имеют средний и старший возраст, граничащий с пенсионным, но не превышающий последнего. В частности, лица в возрасте от 28 до 45 лет становились субъектами преступления в 46,7 % случаях. Лица в возрасте от 46 до 60 лет являлисьподозреваемымии обвиняемыми о коммерческом подкупе'в 39,7 % случаев. Это обусловлено теми факторами, что к моменту совершения преступления- за плечами у этих лиц, как правило, имеется высшее образование (57,2 %), а нередко - и не одно, а также продолжительный стаж работы, отражающий постепенный рост по «карьерной лестнице».
Высокая степень образованности виновных взаимосвязана с высокой компетентностью, квалифицированностью и общей эрудированностью, интеллектом и правовой грамотностью. Наличие у виновных определенногодолжностногостатуса сочетается с их известностью и неформальным признанием в определенных социальных кругах, диапазон которых зависит от сферы рынка сбыта предлагаемых организацией продукции и услуг, величины товарооборота.
Необходимость в поддержании состояния постоянного контакта и взаимодействия с широким кругом лиц, являющихся руководителями в различных организациях, органах и подразделениях, влечет соблюдение, хотя бы на внешнем уровне, этим лицом различных социальных стереотипов, принятых для определенной социальной' группы.
Потребность в сохранении данного статуса и стремление к его дальнейшему росту, расширению рынка сбыта продукции и услуг, обусловливает наличие у этих лиц широких социальных связей с представителями иных коммерческих и некоммерческих организаций,
186 общественных объединений, государственных и муниципальных органов и учреждений. Заинтересованность в стабильном функционировании организации, в регулярном ибезнаказанномполучении сверхдоходов от противоправной деятельности, связанной с выполнением управленческих функций в своей организации, детерминирует наличие связей с сотрудниками контролирующих соответствующую сферуинспекцийи иных государственных органов и учреждений, а также с сотрудникамиправоохранительныхорганов.
Большинствуподкупополучателейприсущ комплекс социально-психологических качеств, характеризующих лидера, обладающего не только формальным лидерством, предопределеннымслужебнымстатусом, но и являющегося неформальным лидером благодаря проанализированным в работе особенностям психологического склада.
В' то же время достижение данным' лицом достойного социального статуса и стабильного положения в обществе при наличии у него корыстно-стяжательской направленности стимулирует дальнейшую неполную удовлетворенность- существующим уровнем благосостояния и потребность в ощущении более высокой степени комфорта, связанном с повышением материального достатка и социальной значимости.
Наличие обширных личных связей с влиятельными лицами иных коммерческих структур и государственных органов, при наличии признаков указанной формы деструктивного поведения, постепенно формирует уподкупополучателябезразличное отношение, эмоциональную черствость и даже пренебрежение к проблемам, не касающимся лично его и лиц, образующих круг его общения. Кроме того, создается и реализуется установка на разрешение различных возникающих в процессе повседневной трудовой деятельности и личной жизни вопросов.в обход нормативно принятых правил и порядка, но с использованием имеющихся личных связей с иными представителями государственных органов и коммерческих структур. Высокая специальная квалифицированность и
187 общая эрудированность в сочетании с деградированнымправосознаниемпредопределяют действия, направленные не только насокрытиепризнаков преступления, но и навоспрепятствованиеустановлению правоохранительными органами объективных обстоятельств по уголовномуделу.
Типичным местом совершения; коммерческого1 подкупа является рабочее место управленца,, чаще всего — в виде отдельного кабинета^ что способствует конфиденциальности переговоровподкуподателяи подкупополучателя. Иные устойчивые, хотя и менее распространенные;, места передачи-получения;, предмета подкупа представляются в следующем составе: - рестораны, клубы, бары и иные места проведения досуга, состоятельных лиц; - автомобили субъектов передачи-получения коммерческого подкупа; - банки и иные финансово-кредитные учреждения, не: являющиеся местом работы подкуполучателя (особенно в-случаяхбезналичногоперечисления денежных средств); - квартиры,, частные домовладения,дачиподкуполучателя; - гостиничные номера подкуполучателей; - общественные места, расположенные: на открытых участках пространства (скверы, площади и т.п.).
Подавляющее большинство фактов коммерческого подкупа совершается в рабочее время, что обусловлено: а) типичным местом совершения коммерческого подкупа, в котором для сотрудников! установлен распорядок рабочего дня, в соответствии с трудовым законодательством; б)совершениемкоммерческого подкупа в связи с экономической или иной деятельностью предприятия и его партнеров по бизнесу, а равно; деловыми отношениями физического лица (еслиподкуподателемявляется^ физическое лицо, заинтересованное в помощи управленца в решении каких-либо личных вопросов). Если планируется инициативное раскрытие коммерческого подкупа, предусматривающее подконтрольную передачу незаконного вознаграждения, то, по возможности, время передачи-получения предмета коммерческого подкупа
188 подбирается таким образом, чтобы внимание подкупополучателя было рассредоточено, и он не смог раньше времени понять, что в отношении него осуществляется оперативно-тактическая операция и сорвать ее производство. И в этом смысле наиболее благоприятны такие часы, как: самое начало рабочего дня, предобеденный период, послеобеденный период, окончание рабочего дня. Выбор времени подконтрольной передачи незаконного вознаграждения зависит и от времени, которое назвалподкупополучатель, как лицо, внешне ведущее главную роль в решении вопроса, с легендой о котором к нему обратилсяподкуподатель.
Психологическая готовность к систематическому получению незаконного вознаграждения, а равно к систематической передаче подкупа для разрешения каких-либо вопросов в обход существующих правил или в ускоренном режиме, предопределяютсовершениевиновными заблаговременных действий по приготовлению исокрытиюпризнаков данного деяния.
В рамках подготовительной части ксовершениюпреступлений подкупополучатели осуществляют: - предварительный выбор деловых партнеров (юридических или физических лиц), имеющих смежный бизнес, заинтересованных в расширении рынка сбыта товаров и услуг и психологически готовых внести за улучшение условийсделкинезаконное вознаграждение; - изучение личности потенциального подкуподателя, представляющего интересы конкретной коммерческой или иной организации (либо физического лица, нуждающегося в помощи в разрешении какого-либо значимого для него вопроса в обход принятого правил и порядка); - выяснение условий коммерческой и иной деятельности представляемой потенциальным подкуподателем организации (физического лица, нуждающегося в помощи данного управленца); - определение момента психологической готовности потенциального подкуподателя передать незаконное вознаграждениеподкупополучателю; - намеренные уведомления и (или) угрозы о
189расторжениисделки либо об изменении ее условий, ухудшающих положение делового партнера; - продумывание вида и размера (объема) незаконного вознаграждения в виде коммерческого подкупа; продумывание места и способа передачи незаконного вознаграждения при коммерческом подкупе; - создание подставной коммерческой организации, на счет которой планируется перечислить предмет коммерческого подкупа; - продумывание и разработка учетно-отчетной и иной документации, изготавливаемой в целях придания даннойсделкезаконного характера, а такжесокрытияиных признаков коммерческого подкупа; - продумывание иных действий по сокрытию признаков получения незаконного вознаграждения, в аспекте предотвращения обнаружения сотрудникамиправовохранительныхорганов самого предмета незаконного вознаграждения.
На основе анализа материалов практики и научной литературы, были обозначены следующие действия^ по непосредственной передаче-получению подкупа: - простая передача предмета коммерческого подкупа, в виде денежных средств или иного ценногоимущества; - передача предмета подкупа с участием посредников; - передача, предмета подкупа без непосредственного контакта подкуподателя, посредников и подкупополучателя, составлениемпредмета подкупа в определенном месте; - перечисление предмета коммерческого подкупа на указанныйподкупополучателемсчет, принадлежащий ему или подставному лицу (подставной организации); - оформление на подкупополучателя или подставных лиц дарственной на объекты недвижимости, автомобили и иное ценноеимущество; - предоставление подкупополучателю или подставным лицам, действующим в его интересах,доверенностина пользование и распоряжение ценнымимуществом, выступающим предметом подкупа; - выполнение строительных, ремонтных работ, работ по ландшафтному дизайну и т.п. работ, имеющих материально-стоимостное выражение; - предоставление подкупополучателю, его
190 родственникам или близким лицам квалифицированных услуг в сфере образования, здравоохранения, досуга, имеющих материально-фиксированную стоимость; - предоставление подкупополучателю, его родственникам или близким лицам, либо подставной организации кредитов на льготных условиях кредитования, либо без закрепления обязательств погашения кредита со стороны данных лиц.
Что касается приемов по сокрытию признаков коммерческого подкупа, отметим, что в силу специфики механизма данного деяния, такие действия в большей степени характерны для подкупополучателя. К наиболее распространенным действиям по сокрытию получения коммерческого подкупа относятся: - изготовление и подписание документов, имитирующихзаконностьпринятия подкупа как предмета гражданско-правовой сделки: договоров оказания спонсорской помощи, пожертвования, займа и т.п.; - перемещение управленцем полученного предмета коммерческого подкупа внутри кабинета в хранилища и иные места, недоступные для'членов следственно-оперативной группы, с точки зренияпроцессуальногозаконодательства, ограничивающего объем средств уголовно-процессуального воздействия в стадии возбуждения уголовного дела; - перемещение полученного предмета коммерческого подкупа в рамкахслужебногокабинета управленца в места, доступные для посетителей, но не являющиеся видными, с целью приданиязаявлениюо провокации, в случае появления следственно-оперативной группы, большей убедительности; - перемещение управленцем полученного предмета коммерческого подкупа по пневмопочте в иные кабинеты данной организации или ее филиала для временного хранения доверенными лицами; - выбрасывание предмета коммерческого подкупа из окна служебного кабинета на улицу, где этого действия заранее ожидает родственник или иное доверенное лицо подкупополучателя; - выход из служебного кабинета иоставлениеего на определенный периоднезапертымс целью заявления о провокации коммерческого подкупа, в
191 случае появления следственно-оперативной группы; - чистка, мытье рук с целью осуществления попытки избавиться от потенциальных следов специальных химических средств, чувствительных к ультрафиолетовому освещению; - списание подкуподателем в. убыток кредитов, предоставленных подкупополучателю или иным близким для него физическим лицам, подставным организациям; - списание переданного подкупополучателю подкупа на представительские расходы и т.п.
Признакамипротиводействия^ расследованию коммерческого подкупа являются: -неявкисвоевременно извещенных защитников на место производства следственных действий; -неправомерныедействия защитника в момент производства следственных действий, направленные на снижение их эффективности или, нейтрализацию их результатов (оскорбленияи иные некорректные высказывания в адрес следователя, - иных участниковследственногодействия; наводящие вопросы и действия наводящего характера не только в отношении своихподзащитных, но и иных лиц, участвующих вследственномдействии и т.п.); - повреждения илихищениявещественных доказательств (например, повреждения СБ-диска с записью разговора подкуподателя и подкупополучателя в момент прослушивания- даннойфонограммы); - искажение иной доказательственной информации материально-фиксированного характера (например, действия, направленные на изменение обстановки места преступления с целью изменения порога восприятия, вопрекизапретуследователя); - искажение вербальнойдоказательственнойинформации путем подкупа, запугивания или введения в заблуждениепотерпевшихи свидетелей; - попытки ввести в дело новых сомнительныхсвидетелей, якобы осведомленных об обстоятельствах данного события и дающих противоположные показания в пользуподзащитного; - искусственная корректировка защитником первоначальных показанийподозреваемого(обвиняемого) на ложные, но неуязвимые с точки зрения решения вопроса о причастности к коммерческомуподкупу; - иные провокационные действия.
Предмет коммерческого подкупа является ключевым объектом следовой картины данного события. Его поиск наиболее актуален для ситуаций, когда подкуподатель на момент поступления вправоохранительныеорганы информации о признаках коммерческого подкупа еще не передал незаконное вознаграждение подкупополучателю, и в результате реализации оперативных данных либо реагирования назаявление, была осуществлена' оперативно-тактическая операция позадержаниюс поличным. Однако, в свою очередь, поиск предмета подкупа на местепроисшествиязатруднен вследствие запрета производства до возбуждения уголовного дела большинства следственных действий.
Иными типичными следами, характерными для коммерческого подкупа, являются: - следы-документы, подтверждающие факт передачи управленцу незаконного вознаграждения; - следы-документы, свидетельствующие осовершенииуправленцем каких-либо действий в интересах подкуподателя или иных лиц, о которыхходатайствовалподкуподатель; - следы-документы, изготовленные подкупополучателем, направленные на сокрытие незаконного характера принятия коммерческого подкупа илегализацию(на случай задержания споличным) принятого вознаграждения; - документы, подтверждающиеполномочияподкупополучателя как субъекта конкретных управленческих функций; -электронные документы, содержащиеся в компьютерах и на съемных носителях электронной информации, отражающие: а) факт передачи управленцу незаконного вознаграждения; б) факт совершения управленцем действий в интересах подкуподателя или иных лиц, о которых ходатайствовал подкуподатель; в) факт сокрытия незаконного характера получения вознаграждения и признаки «отмывания» данных материальных ценностей; - следы специального химического вещества, которым обрабатывался предмет незаконного вознаграждения, в связи с
193 процессом подконтрольной передачи-получения предмета подкупа; -следы-предметы, в которые был помещен предмет коммерческого подкупа в качестве маскировки (папки, конверты, файлы, листки бумаги, книги, блокноты и пр.); - следы-предметы, свидетельствующие о завуалированной форме коммерческого подкупа, например, приобретенные или проданные по завышенной или заниженной стоимости (в зависимости от конкретной разновидности завуалированного коммерческого подкупа) материальные ценности; - квитанции и иные-платежные документы, свидетельствующие о перечислении денежных средств на имя определенного лица (подкупополучателя), а также об их поступлении на и обналичивании данным заинтересованным лицом; - черновые личные записи подкуподателя, посредника или подкуполучателя: а) о поступлении, движении и расходе денежных средств и иных материальных ценностей; б) об объеме, характере и стоимости выполненных работ или оказанных услуг подкупополучателю, а также его родственникам или близким лицам; в) о признаках вуалирования процесса передачи незаконного вознаграждения; - черновые варианты документов (т.н. «оборотка»), отражающих действия подкупополучателя в интёресах подкуподателя или иных лиц, о которых ходатайствовал подкуподатель; - банковские документы гражданско-правового характера (например, кредитные договоры, договоры банковского вклада, квитанции о снятии со счета денежных средств и пр:), свидетельствующие: а) о получении подкуподателем кредита (снятия вклада) на сумму, совпадающую с суммой переданного им незаконного вознаграждения управленцу; б) об открытии банковского вклада на имя управленца — подкупополучателя; в) о снятии перечисленных денежных средств подкупополучателем и (или) их переоформлении и перечислении на другой банковский счет, в т.ч. на счет иной коммерческой организации и т.п.; - идеальные следы, касающиеся таких событий, как: а) встречи подкуподателя и подкупополучателя, а также посредника, их предварительные переговоры;
194 б) сам факт передачи незаконного вознаграждения; в) факт перечисления через банк денежных средств, совпадающих с заявленной суммой коммерческого подкупа; - традиционные-криминалистическиеследы (следы-отображения человека, присутствовавшего в определенном месте, следы, свидетельствующие о нахождении интересующего следствие предмета в определенном месте или у определенного лица и т.п.); - аудио-, видеозаписи встреч подкуподателя и подкупополучателя; а также посредника, их переговоров,, самого факта передачи незаконного вознаграждения; - сведения о контактах подкуподателя, подкуполучателя, посредника по каналам телефонной, радиотелефонноши иной связи.
Анализ эмпирических данных, показал, что, несмотря на широкий диапазон: материальных ценностей и услуг, являющихся: потенциальными предметами-преступногопосягательства,, наиболее распространенным, предметом являются денежные средства. ©чевидно; что это обстоятельство-связано с универсальным характером: денежных средств, их высокой: ликвидностью и постоянной востребованностью; сравнительной компактностью, возможностью- перечислениябезналичнымпутем и прочими свойствами денег.
Сумманезаконнопередаваемого вознаграждения зачастую зависела от общей суммы сделки, заключенной- между подкуподателем и подкупополучателем как. представителями коммерческих или, иных организаций, осуществляющих предпринимательскую или иную не запрещенную законом деятельность, направленную на получение прибыли от производства и реализации товаров и продукции, оказания услуг.
Если коммерческий подкуп "представлял собой' не «откат», а результат взаимодействия подкуподателя^ посредника и подкуполучателя за совершение иных действий, не связанных с заключением коммерческой сделки в условиях конкуренции различных участников рыночных отношений, но, тем не менее, эти действия были значимы для интересов подкуподателя или иного лица, в. интересах которого действовал
195 подкуподатель, то величина незаконного вознаграждения зависела от: -сложности и объема действий подкупополучателя; -законностиили незаконности таких действий; - служебного статуса подкупленного.
Совершение подкуполучателемнезаконныхдействий (т.е. не предусмотренных объемом егополномочий) в интересах подкуподателя или иных значимых для подкуподателя лиц, влекло то обстоятельство, что величина предмета незаконного вознаграждения была на порядок выше.
В отличие от аналогичного состава получения взятки, состав коммерческого подкупа не предусматриваетквалифицирующихпризнаков за получение предмета коммерческого подкупа в крупном размере. А ведь в настоящее время значимость негосударственного сектора экономики для развития нашего государства, обеспечения его безопасности не вызывает сомнения. Очевидно, что совершение сомнительных с точки зрения законностисделокна крупную сумму обладает повышенной общественной опасностью и влечет целый ряд неблагоприятных последствий не только для организаций, взаимодействующих между собой и заключающих сделки за незаконное вознаграждение, но и для более широкого круга лиц. Поэтому мы считаем, что уголовная ответственность за получение незаконного вознаграждения лицом, выполняющим коммерческие функции в коммерческой или иной организации, должна дифференцироваться в зависимости от суммы незаконного вознаграждения. В частности, необходимо ввести новыйквалифицирующийпризнак, а именно получение незаконного вознаграждения в крупном размере. На наш взгляд, определение крупного размера коммерческого подкупа вполне приемлемо по отношению к аналогичному составу взяточничества. Среди предложенных нами трех вариантов реализации в УК РФ данной рекомендации нам представляется наиболее приемлемым следующий. Ст. 204 УК РФ целесообразно дополнить собственным примечанием, содержащим указание на величину крупного размера незаконного вознаграждения, получаемого лицом,
196 выполняющим. управленческие функции в коммерческой организации. Поскольку преступления, предусмотренные ст. 290 УК РФ и ст. 204 УК РФ, несмотря на их сходство, все-таки относятся к разным объектам, сферам социальной инфраструктуры.
Специфичность механизма совершения данного преступления, двойственный и взаимно коррелированный, характерпротивоправныхдействий по передаче коммерческого подкупа и действий по его принятию, обусловливает конкуренцию указанных в ст. 140УПКРФ поводов для возбуждения уголовного дела именно по ст. 204 УК РФ. В сочетании с не вполне корректнойрегламентациейч. 1 ст. 140 УПК РФ и с учетом специфичности конструкции примечания- к ст. 201 УК РФ, это стимулирует распространенность, неверного- определения повода для инициациидоследственнойпроверки. А ведь неверное определение повода для возбуждения« уголовного дела не является простой формальностью. Это влечет попыткизащитниковоспорить правомерность принятия решения о возбуждении дела. На основе анализа эмпирических источников и различных точек зрения в специальной юридической литературе проанализированы типичные ошибки, связанные с определением повода для возбуждения уголовного дела о коммерческом подкупе и выражены рекомендации по их преодолению. Сообщение о требовании управленцем коммерческой или иной организации передачи ему незаконного вознагражденияправомернооблекать в форму заявления в. случаях, если: -состоялосьвымогательствокоммерческого подкупа, подкуподатель под давлением управленца был вынужден передать предмет коммерческого подкупа; - лицо добровольно обратилось в правоохранительные органы после выраженного в его адрес требования со стороны управленца с просьбой оградить его отнеправомерныхдействий виновного. В подавляющем же большинстве случаев, как показал анализ теоретических источников, поводом является сообщение опреступлении, полученное из иных источников, а неявкас повинной, как считает большинство практических работников.
В предусмотренных ст. 23 УПК РФ случаях на этапе доследственной проверкиследователюнеобходимо истребовать заявление руководителя данной организации либо хотя бы заручиться его согласием: Традиционно сложным, является разрешение проблемы, когда коммерческий подкуп,,причинившийвред организации, совершен самим руководителем.ПостановлениемПленума Верховного Суда РФ «По делам озлоупотреблениидолжностными полномочиями и; о превышениидолжностныхполномочий», хоть и по остаточному принципу, былаурегулированаситуация, когда злоупотребление полномочиями в коммерческой организациисовершенонепосредственно ее руководителем. Если в результатезлоупотребленияполномочиями руководителя коммерческой или иной организации, не являющейся' государственным или муниципальным предприятием,вредпричинен исключительно этой организации, уголовноепреследование- руководителя* осуществляется: по заявлению или с согласия органа управления-организации, в компетенцию которого входитизбраниеили назначение руководителя,, а также: с согласия члена органа управления; организации или лиц, имеющих право принимать решения, определяющие деятельность юридического лица (п. 12). Но данное правило предусмотрено именно для случаев, выявлениядеяний, предусмотренных ст. 201 УК РФ (злоупотребление: полномочиями в коммерческой или иной организации). Коммерческий подкуп в данномПостановлениине упоминается. Поэтому четкое применение положения п. 12ПостановленияПленума Верховного Суда РФ «По делам о злоупотреблениидолжностнымиполномочиями и о превышении^ должностных полномочий» есть применение по аналогии,, что будет продолжать вызыватьспорыи разночтения: Следует предусмотреть аналогичную ситуацию и применительно к делам о коммерческом подкупе. Злоупотреблениеполномочиями; предусмотренное ст. 201 УК
198
РФ, имея общий родовой объект по отношению к коммерческому подкупу, хотя и находится часто в совокупности со ст. 204 УК РФ, все же это два разных состава, нередко применяющиеся и автономно или в совокупности с другими