Никитина Ирина Эдуардовна. Сотрудничество европейских государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в рамках интеграционных и межправительственных объединений

Короткий опис

Никитина Ирина Эдуардовна. Сотрудничество европейских государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в рамках интеграционных и межправительственных объединений: диссертация ... доктора Юридических наук: 12.00.12 / Никитина Ирина Эдуардовна;[Место защиты: ФБУ Российский федеральный центр судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской Федерации], 2018.- 390 с.

Введение к работе

Актуальность темы исследования.На современном этапе развития мировое сообщество столкнулось с возрастающим числом глобальных угроз и вызовов человечеству, среди которых терроризм, транснациональная организованная преступность и нелегальная миграция. В связи с чем государствам и институтам глобального управления следует прислушиваться к советам «мудрецов», которые по поручению Генерального Секретаря ООН подготовили доклад по угрозам и вызовам, где, в частности, поставили неотложные задачи перед ООН и ее государствами-членами.
Террористические организации, объединяясь в масштабах ИГИЛ, захватывают территории суверенных государств и создают преступные органы управления, держат местное население в постоянном терроре. Обладая мощными ресурсами, они активно вторгаются в общее информационное пространство, в глобализацию торгово-экономических, политических и социальных связей.
Транснациональная организованная преступность характеризуется особой
масштабностью и негативными трансграничными последствиями во всех сферах жизнедеятельности современного общества.
Что касается современной миграционной политики, то она является индикатором стабильности и благополучия политико-идеологической составляющей жизни общества. Нелегальная миграция приводит к росту социальной напряженности, проявлениям ксенофобии и ненависти на национально-этнической почве, ухудшением криминогенной обстановки, усилением коррупции.
За 2016 г. во многих странах было совершено 1 787 терактов разной степени тяжести. Статистика жертв терроризма в мире зафиксировала 13 759 убитых и 16 683 раненых. Многие жертвы терроризма были похищены боевиками, в частности женщины в Сирии, Ираке, Ливане с целью их продажи на черном рынке. Зарегистрировано таких случаев 4 034.
По данным Агентства Европейского Союза по правоохранительному сотрудничеству (Европол), 5 000 международных организованных преступных групп, состоящих из представителей более 180 национальностей, сегодня находятся в разработке
правоохранительных органов, из них от 30 до 40% действуют на международном уровне и обладают свободными сетевыми ресурсами, а преступная деятельность 7 из 10 указанных групп распространяется на три и более страны.
Российская Федерация занимает третье место в мировом рейтинге по числу мигрантов 11,9 млн человек в 2016 г., из которых 3,6 млн человек незаконно въехали в страну.
В настоящее время государства пришли к пониманию необходимости углубления сотрудничества в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности
в рамках интеграционных и межправительственных объединений с целью оказания эффективного противодействия вызовам глобального характера, что подтверждается созданием ряда тематически предметно обозначенных институтов, заявленной готовностью государств взаимодействовать в формате согласованного разрешения всего комплекса
межгосударственных проблем, важной составляющей чего является транснациональная организованная преступность. Именно от состояния и согласованности действий государств в указанной сфере деятельности зависит развитие упреждающих и стратегических подходов к профилактике и предупреждению транснациональных преступлений, по их совместному раскрытию и расследованию, а также разработке единых подходов к обеспечению прав человека при проведении оперативных мероприятий, при отборе, хранении и
межгосударственном обмене криминалистической и иной информацией, в частности биологическими данными личности. Интеграционные и межправительственные объединения призваны решать спорные проблемы, возникающие между государствами, содействовать конструктивному диалогу и укреплению сотрудничества в сфере экспертно-
криминалистической и оперативно-розыскной деятельности.
Все вышеизложенное привело к разработке новой концепции развития сотрудничества государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в рамках интеграционных и межправительственных объединений, которая направлена на эффективное противодействие глобальным угрозам и обеспечение миропорядка и безопасности.
В целях обеспечения ее реализации в январе 2016 г. директор Агентства Европейского Союза по правоохранительному сотрудничеству (Европол) Роб Уэйнрайт (Rob Wainwright) представил новый Европейский центр по борьбе с терроризмом (European Counter Terrorism Center (ECTC), расположенный в Гааге (Нидерланды). Решение о его создании было принято после ряда террористических атак во Франции. Данный центр специализируется на расширении обмена оперативной и разведывательной информацией между государствами и
международными правоохранительными организациями, активизации сотрудничества в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности, включая отслеживание передвижений подозреваемых в террористической деятельности лиц, оборота нелегального оружия и незаконных финансовых средств.
В перспективе для дальнейшего сближения национальных законодательств государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности и интеграции по линии внутренних дел и юстиции в Европейском Союзе (далее также ЕС) предусматривается «оснащение ЕС средствами совместных действий по предотвращению террористических угроз, введение автоматического режима передачи информации о лицах, причастных к
террористической деятельности, от разведывательной службы ЕС национальным спецслужбам и полиции государств-членов; наделение структуры Генерального прокурора ЕС полномочиями по возбуждению уголовных дел в случае совершения террористических актов».
Стратегией национальной безопасности Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 31 декабря 2015 г. № 683, вопросы повышения эффективности сотрудничества правоохранительных органов также отнесены к числу стратегических приоритетов и целей развития государства «обеспечение государственной и общественной безопасности осуществляется путем повышения эффективности деятельности правоохранительных органов и специальных служб, органов государственного контроля (надзора), совершенствования единой государственной системы профилактики преступности».
Таким образом, потребность прогнозирования активности и направленности действий международной преступности для подготовки адекватных мер противодействия обоснованно выводит развитие сотрудничества государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в рамках интеграционных и межправительственных объединений в разряд приоритетных задач мирового сообщества.
Международно-правовой режим участия в формировании и развитии правовой системы сотрудничества европейских государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно- розыскной деятельности обозначен в формате их участия в интеграционных и межправительственных объединениях. В настоящее время наиболее известным
интеграционным объединением на европейском пространстве является Европейский Союз, межправительственными объединениями Совет Европы и Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе.
Особое значение в плане повышения эффективности сотрудничества государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в Европейском Союзе несет в себе факт создания Европейской полицейской организации (Европол), Европейской юстиции (Евроюст), Европейского бюро по борьбе с мошенничеством (European Anti-Fraud Office OLAF), Европейского Бюро прокуроров, Европейской судебной сети, Шенгенской информационной системы, а также разработки и внедрения европейского ордера на проведение расследований.
Предложения и рекомендации по сотрудничеству государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности, разрабатываемые применительно к ЕС, могут быть предметно востребованы на теоретическом и практическом уровне как пример взаимодействия государств (в специальной области) и получить свое дальнейшее развитие в формате Евразийского экономического союза. В соответствии с уставными документами целью ЕАЭС является экономическая интеграция. В развитие этого положения с позиции обеспечения
правопорядка установлена необходимость ее сопровождения адекватными мерами укрепления внутренней безопасности и интеграции в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности.
При подготовке диссертационного исследования автор использовала документы ОБСЕ, Совета Европы, Европейского Союза, Содружества Независимых Государств (далее также СНГ), информационные материалы Агентства Европейского Союза по правоохранительному сотрудничеству (Европол), официальную информацию международных органов юстиции, аналитические документы и научные публикации российских и европейских ученых.
Степень разработанности темы исследования.В настоящее время в работах ведущих российских и зарубежных ученых исследуются различные аспекты международного сотрудничества государств, в том числе в диссертационных исследованиях: Н. И. Марышевой «Международная правовая помощь по гражданским и уголовным делам» (1996 г.); Р. В. Нигматуллина «Сотрудничество государств в борьбе преступлениями международного характера в XX начале XXI столетия: историко-правовой аспект» (2007 г.); Н. Б. Шеленковой «Современные правовые проблемы европейской интеграции» (2005 г.); О. Ю. Потемкиной «Наднациональный и межправительственный методы интеграции в пространстве свободы, безопасности и правосудия Европейского Союза» (2013 г.);
Э. И. Дамирчиева «Сотрудничество государств членов ЕС в сфере уголовного
судопроизводства. Теоретические и практические аспекты» (2011 г.); Е. А. Климовой «Правовые основы полицейского и судебного сотрудничества по уголовным делам в праве Европейского Союза» (2001 г.); А. О. Линдэ «Международно-правовые основы борьбы государства с угрозами национальной (государственной безопасности)» (2011 г.); В. В. Милинчук «Взаимная правовая помощь по уголовным делам: общие условия оказания и формы (действующая практика и перспективы развития)» (2001 г.); И. М. Нурбекова «Тактико- организационные особенности взаимодействия при расследовании преступлений международного характера» (2010 г.); Фейсала Каида Али Ахмеда «Международно-правовые основы сотрудничества государств в борьбе с экономическими преступлениями международного характера» (2001 г.); К. Е. Михайленко «Межгосударственное регулирование оказания правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам: на примере стран СНГ» (2003 г.); Ф. Р. Солиева «Международно-правовые формы сотрудничества государств членов СНГ в борьбе с международным терроризмом»; Р. Р. Шамсутдиновой «Пространство свободы, безопасности и правосудия Европейского союза: становление, развитие и основные формы сотрудничества государств-членов» (2009 г.); Л. М. Соколовой «Становление уголовно-процессуальных институтов в праве ЕС» (2008 г.).
Международному сотрудничеству в области судебно-экспертной деятельности посвящены работы Ш. Н. Хазиева «Теоретические основы организации международного сотрудничества в области судебно-экспертной деятельности» (2016 г.); И. Э. Никитиной «Европейское сотрудничество в сфере судебно-экспертной деятельности» (2011 г.).
Правовым, организационным и научно-методическим основам экспертно-
криминалистической деятельности в органах внутренних дел посвящено диссертационное исследование Б. М. Бишманова (2004 г.)
Отдельные направления сотрудничества в сфере оперативно-розыскной деятельности рассматривались в работах Я. М. Злоченко «Основы методики расследования и международного сотрудничества по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (2001 г.); В. Н. Янгола «Оперативно-розыскное противодействие политическому терроризму» (2006 г.); А. В. Клепова «Правовые и организационные основы оперативно-розыскной деятельности таможенной службы Германии и их учет в обеспечении правоохранительного сотрудничества таможенных служб России и Германии» (2006 г.).
Комплексные исследования по заявленной теме: «Сотрудничество европейских государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в рамках интеграционных и межправительственных объединений»ранее не проводились, в связи с чем возникает необходимость теоретического осмысления и всестороннего анализа новаций в области криминалистики, судебно-экспертной и оперативно-розыскной деятельности, международного и европейского права, регламентирующих сотрудничество в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности. Все это в своей совокупности определило необходимость проведения представленного исследования.
Объектом диссертационного исследованиявыступает экспертно-криминалистическая и оперативно-розыскная деятельность, осуществляемая европейскими государствами в рамках интеграционных и межправительственных объединений.
Предметом исследованияявляются закономерности применения системы научных знаний криминалистики, оперативно-розыскной деятельности, источниковой базы
современного международного права (ст. 38 Статута Международного суда) - международных конвенций, международного обычая, общих принципов права, судебных решений, доктрин наиболее квалифицированных специалистов по публичному праву различных наций, а также актов интеграционных и межправительственных объединений, содержащие международные обязательства для регулирования международного сотрудничества государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности.
Цель и задачи исследования.Целью диссертационного исследования является комплексная разработка концептуальных и нормативных основ сотрудничества европейских государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в рамках интеграционных и межправительственных объединений, определение места и роли Российской Федерации и европейских стран в организационном механизме интеграционных и межгосударственных объединений, обозначение международно-правовых параметров их взаимодействия в деле обеспечения верховенства права в международных отношениях.
Данная цель обусловила необходимость решения комплекса задач.
1. Задачи общего (концептуального) характера:
раскрыть понятийный аппарат теории и практики международного сотрудничества в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности и при необходимости обобщить этимологию используемых в диссертации терминов;
рассмотреть историко-правовые и теоретические аспекты становления сотрудничества государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в Европейском Союзе;
обозначить особенности экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности на современном этапе развития Европейского Союза;
проанализировать организационно-правовые формы сотрудничества государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в Европейском Союзе;
провести сравнительный анализ правовых механизмов обеспечения сотрудничества государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в Европейском Союзе и Совете Европы;
дать общую характеристику международного сотрудничества Российской Федерации в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности и на ее основании выяснить объем и достаточность правовой регламентации сотрудничества в указанной сфере;
выявить особенности правового регулирования сотрудничества Российской Федерации с Европейским Союзом в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности, обозначить проблемы взаимодействия и предложить пути их решения;
раскрыть основные направления развития сотрудничества Российской Федерации и Агентства Европейского Союза по правоохранительному сотрудничеству (Европол) при проведении совместных профилактических, оперативно-розыскных и специальных операций;
рассмотреть сотрудничество Российской Федерации в сфере экспертно-
криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в формате целей мирового сообщества (в лице ООН) при раскрытии и расследовании преступлений и обеспечению международного правопорядка;
обозначить международно-правовую включенность Российской Федерации по линии ОБСЕ в сферу экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности;
выявить имеющиеся в научной литературе теоретические взгляды на проблемы осуществления сотрудничества государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в рамках СНГ и предложить конкретные пути его совершенствования;
предложить пути и направления совершенствования сотрудничества России и европейских государств по противодействию транснациональной преступности: совместное параллельное расследование, объединенные следственные бригады (активные и пассивные), международный специализированный объединенный орган расследования;
обозначить международно-правовой режим деятельности европейских государств при проведении оперативных мероприятий в формате прогрессивного развития международного права и его институтов;
раскрыть сущность и содержание информационного обеспечения использования криминалистических данных в расследовании преступлений в европейских странах в рамках Европейского Союза и Совета Европы;
обозначить особенности международно-правового режима экспертно-
криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в целях отправления правосудия по линии юстиции и внутренних дел;
предложить пути совершенствования формата взаимодействия Российской Федерации и структур Европейского Союза в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в части пресечения международной преступности;
раскрыть сущность и содержание стратегии международного сотрудничества европейских государств в сфере экспертно-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в рамках интеграционных и межправительственных объединений;
установить роль европейских информационных систем криминалистической,
оперативно-справочной и оперативно-розыскной информации в деле обеспечения реализации основных форм сотрудничества европейских государств в сфере экспертно-
криминалистической и оперативно-розыскной деятельности в рамках интеграционных и межправительственных объединений.