Привлечение в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях

Короткий опис

Год:

2007

Автор научной работы:

Пицык, Людмила Анатольевна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

185

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Пицык, Людмила Анатольевна

Введение
Глава 1. Теоретические основы привлечения вкачествеобвиняемого по делам обэкономическихпреступлениях
1.1. Сущность и значение привлечения в качествеобвиняемогопо делам об экономическихпреступлениях
1.2. Оценка процесса привлечения в качестве обвиняемого поделамоб экономических преступлениях
Глава 2. Проблемы взаимоотношенийследователяи стороны защиты в процессе привлечения в качестве обвиняемого
2.1. Особенности взаимоотношений следователя и обвиняемого в процессе привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях
2.2. Проблемы взаимоотношений следователя изащитникав процессе привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях
Глава 3. Основные направления совершенствования процесса привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях
3.1 Специфика этапа привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях
3.2. Рекомендации по совершенствованию привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Привлечение в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях"

Актуальность темы исследования. Обеспечение экономической безопасности страны являетсягарантиейе независимости, необходимым условием стабильности и эффективной жизнедеятельности общества. Одним из показателей экономической безопасности является уровеньпреступности, в первую очередь в сфере экономической деятельности. Подтверждением процесса активнойкриминализацииэкономики является рост числа выявляемыхпреступленийэкономической направленности. В 2006 году выявлено 489,5 тыс. преступлений данной категории, что на 11,8 % выше аналогичного показателя прошлого года, удельный вес экономических преступлений в общем числе зарегистрированных составил 12,7 %. Материальный ущерб от указанных преступлений в 2006 году (по оконченным уголовнымделам) составил 1275,7 млрд. руб. Материальный ущерб от указанных преступлений за январь-февраль 2007 года (по оконченным уголовным делам) уже составил 30,1 млрд. руб.
Экономическаяпреступностьсегодня становится все более изощренной, технически высоко оснащенной, обладает высокими свойствами адаптивности, приспособляемости к изменяющимся условиям. Задачейправоохранительныхорганов по обеспечению экономической безопасности является выявление,предупреждениеи расследование преступлений экономической направленности. Все это объективно предполагает совершенствованиеправоохранительнойсоставляющей государства вообще и органов внутренних дел в частности.
Сложившиеся традиционные особенности практической деятельности органов предварительногорасследования, несбалансированность законодательства затрудняют использованиеединообразныхприемов и способов противодействия экономической преступности. Такое положение дел отрицательно влияет на соблюдение прав участников уголовного процесса. Особые затруднения возникают при производствепроцессуальныхдействий.
Важность проблемы повышения эффективности деятельностиследователейпосредством совершенствования института привлечения в качествеобвиняемогопо делам об экономическихпреступлениях, недостаточная изученность ее отдельных теоретических и прикладных аспектов предопределили выбор темы диссертационного исследования и рассматриваемый в ней круг вопросов. Особенности привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях являются актуальными для органов предварительного следствия, их теоретическая разработка позволит повысить эффективность деятельности органов внутренних дел по ихрасследованию.
С учетом вышесказанного, изучение специфики этапа привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях является актуальным. Это позволит выработать рекомендации по совершенствованию процедуры привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях, обеспечить соблюдение прав человека игражданина.
Степень разработанности темы исследования. В теории уголовного процесса институт привлечения в качестве обвиняемого в разные годы рассматривался в работах Т.Т.Алиева, В.П. Божьева, П.С. Ефимичева, А.Ф.Кони, A.M. Ларина, П.А. Лупинской, Н.Е.Павлова, А.П. Рыжакова, Р.Г. Сердечной, М.С.Строговича, Ф.Н. Фаткуллина, М.А. Фомина, П.С.Шадрина, С.В. Шепелевой, однако в уголовно-процессуальной науке до сих пор отсутствует единое мнение об общем понятии и проблемах привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях. До настоящего времени этот вопрос в науке уголовного процесса икриминалистикезатрагивался лишь в отдельных аспектахдопросаобвиняемого (В.А. Абаканова, Е.А.Воробьева, С.А. Грачев, Г.М. Дашковская, П.С.Ефимичев, И.А. Зайцева, Г.А. Зорин, В.А.Козлов,
В.П.Кольченко, В.П. Корж, Н.И. Порубов, Т.Ю.Рзаев, И.Г. Субботина, Е.П. Фирсов).
В 2005 г. Д.Е. Оборин защитил диссертацию на соискание ученой степени кандидата юридических наук по теме «Привлечение в качестве обвиняемого в Российском уголовном процессе». Эта работа содержит глубокое исследование общих вопросов института привлечения в качестве обвиняемого. Применительно кпреступлениямв сфере экономической деятельности данная проблема в научном плане, по существу, комплексно не изучалась и в специальной литературе практически не освещена. Отсутствует монографическая разработка вопросов, связанных с привлечением в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях.
Наличие данных проблем и обусловило выбор темы настоящего исследования, а также его структуру и содержание.
Цель и задачи диссертационного исследования. Цель исследования заключается в разработке теоретических положений процесса привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях и практических рекомендаций по его совершенствованию.
Достижение поставленной цели обеспечивалось постановкой и решением следующих задач: установить сущность и значение понятия «привлечение в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях»; оценить правовое регулирование и сложившийся порядок привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях; проанализировать особенности взаимоотношенийследователяи обвиняемого в процессе привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях; выявить и проанализировать возможные проблемы во взаимоотношениях следователя изащитникапри привлечении в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях; установить специфику привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях; разработать рекомендации, направленные на повышение эффективности деятельности следователей на этапе привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях.
Объектом исследования являются закономерности, проявляющиеся в деятельности субъектов уголовного процесса при привлечении в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях, и обусловленные ими меры, направленные натактическиправильное привлечение лица в качестве обвиняемого.
Предметом исследования являются нормы уголовно-процессуального и уголовного права, регулирующие деятельность лиц, участвующих в процессе привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях; теоретические воззрения на разрабатываемую проблему;судебнаяи следственная практика.
Методология исследования. В работе использовались принципы и категории диалектики, а также научно обоснованные методы комплексного изучения явлений и процессов в их взаимосвязи и взаимообусловленности, диалектического понимания сущности и содержания явлений в их развитии: сравнительно-правовой, логический, конкретно-социологический, наблюдение, анкетный опрос, собеседование с сотрудникамиследственныхподразделений, анализ уголовных дел и других материалов и их синтез.
Теоретическую основу диссертации составили труды М.О.Баева, Р.С. Белкина, В.П. Божьева, С.А.Бурлина, А.Н. Васильева, Н.Т. Ведерникова, E.JI. Воробьевой, К.К.Горяинова, С.А. Грачева, П.С. Ефимичева, И.А.Зайцевой, А.Г. Зорина, А.П. Зрелова, А.Н.Карнеевой, В.А.Козлова, А.Ф. Кони В.П.Корж, A.M. Ларина, В.Д. Ларичева, Д.Е.Оборина, И.П. Петрухина, Н.И. Порубова, А.П.Рыжакова, Р.Г. Сердечной, М.Е. Сморгуновой, А.Б.Соловьева, М.С. Строговича, Ф.Н. Фаткуллина,
М.А.Фомина, B.C. Шадрина, других ученых, а также результаты научных исследованийВНИИМВД России.
Нормативной базой исследования послужили нормыКонституцииРоссийской Федерации, действующего законодательства России,постановленийКонституционного Суда РФ, постановления и определенияПленумовВерховного Суда СССР иВерховногоСуда РФ.
Эмпирическую базу диссертационного исследования составили результаты изучения 130 архивных уголовных дел об экономических преступлениях за 2002 - 2005 годы по г. Москве, данные опроса 99 следователей органов внутренних дел и следователей подразделенийФСБРоссии, расследующих преступления данной категории и материалы Главного информационно-аналитического центраМВДРоссии по исследуемой тематике.
Научная новизна исследования определяется тем, что в работе впервые после введения в действиеУПКРФ проведен комплексный анализ привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях, исследованыпроцессуальные, этические, психологические и тактические аспекты деятельности следователя на данном этапе.
В диссертации предложены подходы к определению сущности и содержания понятий «привлечение в качестве обвиняемого поделуоб экономическом преступлении», «противодействие на этапе привлечения в качестве обвиняемого по делу об экономическомпреступлении», а также раскрыто содержание этих категорий.
Научная новизна полученных результатов состоит также в том, что в диссертации выявлена специфика этапа привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях; разработаны и научно обоснованы рекомендации для следователей при привлечении в качестве обвиняемого; сформулированы выводы и предложения, направленные на совершенствование процесса привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях.
Основные положения диссертации, выносимые на защиту:
1. Обоснован вывод о том, что привлечение лица в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях есть совокупность процессуальных действий следователя с использованиемдоказательств, в том числе и определенных сведений в сфере экономики, направленных на формированиезаконногои обоснованного обвинения и последующегоизобличениялица в совершении экономическогопреступления.
2. Внесены предложения по совершенствованию процедурывынесенияпостановления о привлечении в качестве обвиняемого по делу об экономическом преступлении, его качественной характеристики. Особое внимание уделяется соблюдению ряда требований уголовно-процессуального законодательства (своевременность вынесения, четкая конкретизацияобвинения, полнота, наличие подписей всех присутствующих, различная формулировка обвинения для участников организованной группы и т.д.).
3. Предложено отойти от категоричной формулировки в п.2 ст. 15 УПК РФ о том, что функция обвинения и функция защиты отделены друг от друга и не могут бытьвозложенына одно и то же лицо. Несмотря на то, что принцип всесторонности, полноты и объективности расследования не был включен в главу 2 УПК РФ, необходимо помнить о нем в процессе привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях. Предлагается дополнить п.2 ст. 15 УПК РФ следующим предложением: «При этомследовательв любом случае должен действовать объективно, изучать доводы стороны защиты и учитывать их, несмотря на то, что согласно ст.5 УПК РФ он является стороной обвинения». Это позволитадвокатупредставлять свои доказательства на этапе расследования уголовного дела, а не в суде.
4. Обоснован вывод о том, чтопротиводействиена этапе привлечения в качестве обвиняемого по делу об экономическом преступлении есть совокупность действий, предпринимаемыхобвиняемым, его защитником, третьими лицами и организованнымипреступнымигруппами перед вынесением постановления о привлечении в качестве обвиняемого, во времяпредъявленияобвинения и допроса обвиняемого и направленных на изменение хода и результатов расследования по делу об экономическом преступлении, характеризующихся большими материальными возможностями его субъектов.
5. Выявлена специфика привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях, которая выражена в особенностях привлечения в качестве обвиняемого (личность обвиняемого по делу об экономическом преступлении, противодействие на этапе привлечения в качестве обвиняемого, участившеесяпрекращениеуголовных дел об экономических преступлениях в связи с деятельнымраскаяниемна стадии привлечения в качестве обвиняемого). В результате исследования этих особенностей с точки зрениязаконодательногорегулирования предлагается предусмотреть вКоАПРФ ответственность лица, которое исполняет запрос о предоставлении информации о личности обвиняемого, занеисполнениеили несвоевременное исполнение запросов следователя.
6. Разработаны научно-обоснованные рекомендации по совершенствованию деятельности следователей, направленные на повышение эффективности их работы в процессе привлечения лица в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях. Среди них рекомендации по: изучению личности лица, привлекаемого в качестве обвиняемого по делу об экономическом преступлении; определению обстоятельств, подлежащихдоказыванию; составлению плана предстоящего допроса обвиняемого по делу об экономическом преступлении; взаимодействию следователя и стороны защиты в процессе привлечения в качестве обвиняемого по делу об экономическом преступлении; преодолениюпротиводействиясо стороны обвиняемого, защитника, организованныхпреступныхгрупп.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что сформулированные автором теоретические выводы и практические рекомендации расширяют познание в уголовном процессе и криминалистике и могут быть использованы для дальнейшей разработки теоретических основ института привлечения в качестве обвиняемого.
Практическая значимость работы заключается в том, что полученные результаты и рекомендации могут повысить эффективность деятельности органов предварительного следствия. Рекомендации по привлечению в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях ориентированы на использование в работе следственных аппаратов органов внутренних дел Российской Федерации, ведущих борьбу с экономическими, в том числе и налоговыми,преступлениями.
Выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы в учебном процессе юридических вузов, учебных заведений МВД при разработке учебно-методических материалов в целях углублённого изучения разделов курса уголовного процесса икриминалистики, а также в системе профессиональной подготовки и повышения квалификации сотрудников следственных аппаратов правоохранительных органов.
Апробация результатов исследования.
Материалы диссертационного исследования внедрены в деятельность органов внутренних дел Российской Федерации (Следственноеуправление Следственного комитета по Приволжскому федеральному округу) и используются в практической работе.
Основные положения диссертационного исследования докладывались на международной научно-практической конференции по проблемам борьбы слегализацией(отмыванием) денежных средств, добытыхпреступнымпутем (Московский университет МВД России, октябрь 2005 г.), научно-практической конференции молодых ученых по проблемам правоохранительных механизмов обеспечения экономической безопасности, противодействия экономическим и налоговым преступлениям (Академия экономической безопасности МВД Росси - апрель 2005 г.), проблемам борьбы с финансированием терроризма (Академия экономической безопасности МВД России, апрель 2006 г.).
Ряд положений диссертации внедрены и используются в учебном процессе Академии экономической безопасности МВД России.
Результаты исследования также нашли отражение в пяти публикациях.
Структура диссертации состоит из введения, трех глав, объединяющих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Список літератури

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Пицык, Людмила Анатольевна

Выводы третьей главы.
1. Особенностьдопросаобвиняемого при привлечении в качествеобвиняемогопо преступлениям в сфере экономической деятельности заключается в том, с кем нам приходится иметь дело: с сотрудником банка -эмитента пластиковой карты (по ст. 187 УК РФ), руководителем организации (ст. 176 УК РФ), директором, главным бухгалтером (ст. 198, 199, 1991, 1992) и так далее. Получение такой характеристики о личности обвиняемого поделамоб экономических преступлениях затруднено. В плане
Расследованиепреступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности: Учебное пособие / Под ред.Е.П. Фирсова. - М.:Юрлитинформ, 2005. - С.60. законодательного регулирования необходимо вКоАПРФ предусмотреть ответственность занеисполнениезапросов должностными лицами предприятий, учреждений, так как это влияет на ход и результатырасследования.
2. Одной из особенностей привлечения в качестве обвиняемого является тот факт, что дела на данном этапе предварительного расследования все чаще закрываются в связи с деятельнымраскаянием(42,4 % следователей согласились с наличием этого факта).
К общим субъективным условиям деятельногораскаяния, предусмотренных ч.1 ст. 75 УК РФ, которые возникают послесовершенияпреступления относятся: а) добровольнаяявкас повинной; б) способствование раскрытиюпреступления; в) возмещение причиненного ущерба; г)заглаживаниеиным образом причиненного преступлениемвреда; д) вследствие деятельного раскаяния перестало быть общественно опасным.
На практике же часто происходит применения только одного или двух условий, предусмотренных ст.75 4.1УПКРФ, и дело закрывается в связи с деятельным раскаянием. Таким образом,следователямследует обратить внимание на отсутствие на практике четкости и единообразия в оформлении данных, свидетельствующих о наличии и одоказанностивсей совокупности условий необходимых для решения вопроса опрекращенииуголовного дела по ст.28 УПК РФ.
3. Велико значение такой особенности привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономическихпреступлениях, - как возрастающее противодействиерасследованиюпреступлений в сфере экономики со стороныобвиняемых, защитника и третьих лиц, а также организованныхпреступныхгрупп. Нами было выявлено наличие следующих приемовпротиводействияпривлечению в качестве обвиняемого.
Противодействиесо стороны обвиняемого выраженное в:
-необоснованныхжалобах и заявлениях о якобы применявшихсянезаконныхметодах ведения допроса;
-ходатайствахот имени граждан онеобоснованномпредъявлении обвинения;
-подкупедолжностных лиц правоохранительных органов,адвоката, различных угрозах следователю ипотерпевшейстороне;
-дачеложных показаний.
Противодействие со сторонызащитникавыраженное в:
-заявлениинеобоснованных ходатайств. Наиболее распространенными из них по делам об экономических преступлениях являются:ходатайствоо прекращении уголовного дела в рамках протокола допроса; ходатайство о назначении повторнойэкспертизы; заявление начальнику следственной части об установлении контроля за действиямиследователя; ходатайство об исключении конкретныхдоказательствиз уголовного дела; ходатайство о прекращении уголовногопреследования.
- склонение следователя к более мягкомузаконномурешению;
- склонение обвиняемого к отказу от признания своейвины;
- склонение обвиняемого к даче ложных показаний надопросе;
-обжалованиезаконных действий следователя;
- склонение следователя к принятиюнезаконногорешения;
- нарушение порядка дисциплины проведенияследственныхи иных процессуальных действий.
Противодействие со стороны организованных групп выраженное в:
- уничтожении доказательств, на основании которыхследовательдолжен вынести постановление о привлечении в качестве обвиняемого;
- воздействии на следователя, как на этапевынесенияпостановления о привлечении в качестве обвиняемого, так и на допросе обвиняемого посредством воздействия на следователякоррумпированныхдолжностных лиц правоохранительных органов;
- создании негативного общественного мнения относительно процесса расследования преступления в сфере экономической деятельности;
- подкупедолжностныхлиц правоохранительных органов.
4. В целях дополнения теориикриминалистики, предлагаем «под противодействием на этапе привлечения в качестве обвиняемого поделуоб экономическом преступлении, понимать совокупность действий, предпринимаемыхобвиняемым, его защитником, третьими лицами и организованнымипреступнымигруппами, перед вынесением постановления о привлечении в качестве обвиняемого, во времяпредъявленияобвинения и допроса обвиняемого и направленных на изменение хода и результатов расследования по делу об экономическомпреступлении, характеризующихся большими материальными возможностями его субъектов.
5. Выявлена специфика привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях, которая выражена в особенностях привлечения в качестве обвиняемого (личность обвиняемого по делу об экономическом преступлении, противодействие на этапе привлечения в качестве обвиняемого, участившеесяпрекращениеуголовных дел об экономических преступлениях в связи с деятельным раскаянием на стадии привлечения в качестве обвиняемого).
156
Заключение
Исследование процесса привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях и выдвижения первоначальногообвиненияследователями правоохранительных органов, ведущих борьбу с экономическимипреступлениями, позволило «вскрыть» ряд существующих на сегодняшний день проблем и трудностей с которыми сталкиваютсяследователипри расследовании данной категориипреступлений.
Это позволило нам сделать ряд теоретических выводов, на основе которых были разработаны рекомендации по совершенствованию этого уголовно-процессуального института.
1. Сравнение УПКРСФСРи УПК РФ позволило сделать вывод, что УПК РФ защищает права обвиняемого при привлечении в качестве обвиняемого в большей степени, и предоставляет ему больше прав припредъявленииобвинения (возможность получения копиипостановления, надзор прокурора за обоснованностью вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого).
2. Сущность привлечения лица в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях на наш взгляд состоит в том, чтобы своевременно вынестипостановлениео привлечении в качестве обвиняемого,закрепитьза лицом статус обвиняемого, для того, чтобы избрать мерупресеченияи исключить возможность утечки информации об экономическом преступлении, возможногосокрытияследов экономических преступлений.
3. Привлечение лица в качестве обвиняемого по делу об экономическом преступлении имеет важное значение не только для стороны обвинения, поскольку следователь именно передпредъявлениемобвинения обязан выполнить требования ст.88 УПК РФ, но и для стороны защиты, которая будет выстраивать свою позицию применительно к объему предъявленного обвинения. Важное значение имеет этот институт для самого обвиняемого, так как он наделяется широким кругомпроцессуальныхправ.
4. Необходимо различать понятия «привлечение в качестве обвиняемого» и «привлечение к уголовной ответственности», которое ведет к стиранию граней между обвиняемым иосужденнымпреступником, отрицательно сказываясь направосознаниилюдей, а также к формированию уследователейпредубеждения по отношению кобвиняемому, когда во всех обвиняемых подряд они начинают видетьпреступника. Следователь должен помнить, что вывод на момент привлечения в качестве обвиняемого о невозможностиосвобожденияот ответственности за преступление, может не являться окончательным.
5. В теоретическом плане категорию «привлечение лица в качестве обвиняемого по делу об экономическом преступлении» мы предлагаем понимать как совокупность процессуальных действий следователя с использованием доказательств, в том числе и определенных сведений в сфере экономики, направленных на формированиезаконногои обоснованного обвинения и последующегоизобличениялица в совершении экономического преступления.
6. Привлекать лицо в качестве обвиняемого необходимо своевременно, то есть только при наличии достаточных для этого доказательств, а также не накануне передачи делапрокурору, когда -обвиняемый не может воспользоваться в полной мере своими правами и лишается возможности активно участвовать в уголовно-процессуальных действиях. Это необходимо, чтобы избежать несоблюдения прав обвиняемого по делу об экономическом преступлении и избежать возможных проблем в дальнейшемрасследовании.
7. Учитывая специфику привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях, необходимость указания доказательств впостановлениио привлечении в качестве обвиняемого решает сам следователь в зависимости от тактики обвинения, расследования уголовного дела, целесообразности момента ознакомления лица сдоказательствами: при предъявлении обвинения или позднее, в процессе расследования. Если мы сошлемся на сам УПК РФ и сравним его с аналогичной нормой УПК РСФСР, то мы увидим, что действующийкодексне содержит требования навынесениемотивированного постановления.
8. В целях совершенствования процедуры вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого по делу об экономическом преступлении, предлагаем улучшать его качественную характеристику. Это заключается в соблюдении ряда требований (своевременность вынесения, четкая конкретизация обвинения, полнота, наличие подписей всех присутствующих, различная формулировка обвинения для участников организованной группы).
9. Необходимо отойти от категоричной формулировки в п.2 ст. 15 УПК РФ о том, что функция обвинения и функция защиты отделены друг от друга и не могут бытьвозложенына одно и то же лицо. Несмотря на то, что принцип всесторонности, полноты и объективности расследования не был включен в главу 2 УПК РФ, необходимо помнить о нем в процессе привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях. Предлагается дополнить п.2 ст. 15 УПК РФ следующим предложением: «При этом следователь в любом случае должен действовать объективно, изучать доводы стороны защиты и учитывать их, несмотря на то, что согласно ст.5 УПК РФ он является стороной обвинения». Это позволитадвокатупредставлять свои доказательства на этапе расследования уголовного дела, а не в суде.
10. Одной из особенностей привлечения в качестве обвиняемого является тот факт, что дела на данном этапе предварительного расследования все чаще прекращаются в связи с деятельным раскаянием (42,4 % следователей согласились с наличием этого факта).
На практике часто происходит применения только одного или двух условий, предусмотренных ст.75 ч.1 УПК РФ, и дело прекращается в связи с деятельным раскаянием. Таким образом, следователям следует обратить внимание на отсутствие на практике четкости и единообразия в оформлении данных, свидетельствующих о наличии или о доказанности всей совокупности условий необходимых для решения вопроса о прекращении уголовного дела по ст.28 УПК РФ.
11. Готовясь кдопросуобвиняемого, следователю необходимо исходить из того, что лицо,подозреваемоев совершении преступления в сфере экономической деятельности (особенно попреступлениям, совершенным в составе ОПТ), как правило, всегда готово к возможному объяснению своихпротивоправныхдействий, а также тщательно продумало свою линию поведения на допросе. Важным представляется изучение налогового и иного законодательства, связанного срасследуемымпреступлением; перечня вопросов, которые будут заданы и порядок их постановки; определение тактики предъявления доказательств (как правило, от второстепенных — к главным). Непосредственно переддопросомпо делам об экономических преступлениях нужно и даже необходимо проконсультироваться со специалистами.
12. Общение с обвиняемым в процессе допроса по делу об экономическом преступлении заслуживает особого внимания. Важным здесь представляется:
- анализ речи обвиняемого;
- наличие возможных «проговорок» обвиняемого;
- оценка установок и позиций обвиняемого дляизбранияопределенной тактики допроса;
- эмоциональное состояние обвиняемого;
- определенная последовательность задаваемых обвиняемому вопросов и их конкретизация.
13. При проведениидопросовпо делам об экономических преступлениях значительную трудность для следователя представляет выбор тактики допроса приизобличенииво лжи допрашиваемого. По данным анкетирования следователей наиболее частыми приемами изобличения во лжи по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности относятся следующие приемы воздействия (предъявлениебесспорных доказательств - 72,4 %, логический анализ противоречий - 54,5 %, убеждение обвиняемого в неправильности занятой ими позиции - 27,3 %).
14. Вопросы, задаваемые обвиняемому, должны быть сформулированы так, чтобы исключить предположительный ответ, а также простое утверждение или отрицание. Нужно внимательно отнестись и к определению последовательности вопросов по делу об экономическом преступлении.
Учитывая тот факт, что большинство следователей в протоколе допроса не фиксируют свои вопросы и ответы обвиняемого, это условие является желательным при допросе обвиняемого по делу об экономическом преступлении, и абсолютно необходимым при установлении основной задачисудопроизводствав суде, учитывая тот факт, чтообвиняемыйможет в соответствии с УПК РФ отказаться от своих показаний (ст.75 п.2 ч.1 УПК РФ).
15. В протоколе допроса обвиняемого должен найти отражение подробный анализ содержания предъявляемых бухгалтерских, финансовых документов и отдельных их реквизитов. Это будет в значительной степени способствовать документальной обоснованности показаний и повышению ихдоказательственногозначения.
16. Велико значение такой особенности привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях, - как возрастающее противодействие расследованию преступлений в сфере экономики со стороны обвиняемых, защитника и третьих лиц, а также организованных преступных групп. Нами было выявлено наличие следующих видовправомерногои неправомерного противодействия привлечению в качестве обвиняемого.
Противодействие со стороны обвиняемого выраженное в:
- необоснованныхжалобахи заявлениях о якобы применявшихся незаконных методах ведения допроса;
- ходатайствах от имениграждано необоснованном предъявлении обвинения;
- подкупе должностных лицправоохранительныхорганов, адвоката, различных угрозахследователюи потерпевшей стороне;
- даче ложных показаний.
Неправомерноеи правомерное противодействие со стороны защитника выраженное в:
- заявлении необоснованныхходатайств. Наиболее распространенными из них по делам об экономических преступлениях являются: ходатайство о прекращении уголовного дела в рамках протокола допроса;заявлениеначальнику следственной части об установлении контроля за действиями следователя; ходатайство об исключении конкретных доказательств из уголовного дела; ходатайство о прекращении уголовного преследования.
- склонение следователя к более мягкому законному решению;
- склонение обвиняемого к отказу от признания своей вины;
- склонение обвиняемого к даче ложных показаний на допросе;
- обжалованиезаконныхдействий следователя;
- склонение следователя к принятию незаконного решения;
- нарушение порядка дисциплины проведения следственных и иных процессуальных действий.
Неправомерное противодействие со стороны организованных групп выраженное в:
- уничтожении доказательств, на основании которых следователь должен вынести постановление о привлечении в качестве обвиняемого;
- воздействии на следователя, как на этапе вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого, так и на допросе обвиняемого посредством воздействия на следователя коррумпированных должностных лиц правоохранительных органов;
- создании негативного общественного мнения относительно процесса расследования преступления в сфере экономической деятельности;
- подкупе должностных лиц правоохранительных органов.
Основные трудности, с которыми сталкивается следователь при участии вделезащитника по делам об экономическом преступлении:
- необходимость обеспечения присутствия защитника на допросе, учитывая положения ст.75 ч.2 п.1 УПК РФ;
-защитникина свидании перед первым допросом нередко советуют своимподзащитнымсразу полностью отказаться отдачипоказаний, что те и делают (ст.46 п.4, ч.З УПК РФ);
На этапе привлечения в качестве обвиняемогозащитникопирается на ошибки, допущенныеследователемв результате предъявления обвинения и допроса обвиняемого. Это могут быть различные нарушенияпроцессуальногопорядка:
- следователь не указал времени предъявления обвинения;
- предъявилобвинениепозднее 3 суток со дня вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого;
- следователь применилнеправомерныена взгляд защитника тактические приемы при допросе обвиняемого, например, задал наводящий вопрос. Очень часто о таких ошибках следователя защитник сообщает только в суде.
В целях защиты от противодействия со стороны адвоката также необходимо:
- строго соблюдать требования закона;
- предвидеть возможные способы противодействия и формировать заранее методы их преодоления;
- избегать неформальных контактов сзащитником;
- не позволять, чтобы произошла возможная утечка информации.
В целом, Е.Н.Быстряковвыделил следующие формы и средства преодоления противодействия силами следователя:
- создание преувеличенного представления у обвиняемого об информированности следователя. Например, путем демонстрации знания мелких подробностей из жизни этих лиц. Как мы говорили ранее это возможно в случае получения соответствующих характеристик на обвиняемого, использования данных оперативно-розыскных мероприятий;
- предпринятьзаконныемеры к взысканию свиновногосуммы ущерба (становится более разговорчивым);
- тщательная подготовка к допросу, раскладка необходимых документов;
- изготавливать и работать только с копиями первичных документов, а подлинные документы хранить отдельно от остальных материалов дела;
- быть крайне осторожным при постановке вопросов;
- продумать способы нейтрализации физического сопротивления со стороны обвиняемого;
-сокрытьистинный уровень осведомленности опреступнойдеятельности и дальнейших планах расследования;
- постановка материалов дела на контроль вышестоящего аппарата; сформировать у противодействующего лица убеждение о безнадежности предпринимаемых усилий1.
17. Специфика привлечения в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях выражена в особенностях привлечения в качестве обвиняемого (личность обвиняемого по делу об экономическом преступлении, противодействие на этапе привлечения в качестве обвиняемого, участившееся прекращение уголовных дел об экономических преступлениях в связи с деятельным раскаянием на стадии привлечения в качестве обвиняемого). В результате исследования этих особенностей, в планезаконодательногорегулирования, мы предлагаем предусмотреть в КоАП РФ ответственность лица, которое исполняет запрос о предоставлении
Расследование преступлений,совершаемыхв сфере экономической деятельности. Учебное пособие / Под ред. кандидата юридических наук, профессора Е.П. Фирсова. М.: Юрлитинформ, 2005. - С.60. информации о личности обвиняемого за неисполнение или несвоевременноеисполнениезапросов следователя.
18. В теоретическом плане мы предлагаем под «противодействиемна этапе привлечения в качестве обвиняемого по делу об экономическом преступлении, понимать совокупность действий, предпринимаемых обвиняемым, его защитником, третьими лицами и организованными преступными группами передвынесениемпостановления о привлечении в качестве обвиняемого, во время предъявления обвинения и допроса обвиняемого и направленных на изменение хода и результатов расследования по делу об экономическом преступлении, характеризующихся большими материальными возможностями его субъектов».
19. Рекомендации по совершенствованию деятельности следователей при привлечении в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях сводятся к следующим предложениям:
- четкое понимание и разграничение каждым следователем понятия «Привлечение в качестве обвиняемого» и «Привлечение к уголовной ответственности».
- подробное изучение личности лица, привлекаемого в качестве обвиняемого по делу об экономическом преступлении.
- изучение и использование основных понятий, терминов при подготовке к привлечению в качестве обвиняемого, а также отдельных финансовых и расчетных операций с привлечением соответствующих экспертов и специалистов.
- тщательный анализ документов, представленных оперативными сотрудниками и материалов уголовного дела об экономическом преступлении.
- четкое определение обстоятельств подлежащихдоказыванию.
- своевременное вынесение постановления о привлечении в качестве обвиняемого с использованием предложенной качественной характеристики его составления.
- составление развернутого плана предстоящего допроса.
- учитывание возможного противодействия на этапе привлечения в качестве обвиняемого и нахождение путей его нейтрализации.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Пицык, Людмила Анатольевна, 2007 год

1. ЛИТЕРАТУРЫ1. Нормативные правовые акты
2.КонституцияРоссийской Федерации. М.: Норма, 2001.
3. НалоговыйкодексРоссийской Федерации. Части первая и вторая. М.: Юрайт-М., 2006. - 276 с.
4. Уголовный кодекс Российской Федерации. М.: НОРМА, 2007.
5. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. М.: Экзамен, 2006.
6. Уголовно-процессуальный кодексРСФСР. М.: Проспект, 1999.
7. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «Опротиводействиилегализации (отмыванию) доходов, полученныхпреступнымпутем, и финансированию терроризма».
8. Федеральный закон от 25 февраля 1999 года № 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (с изменениями и дополнениями).
9.УказПрезидента Российской Федерации от 17 декабря 1997 г. № 1300 (в ред.УказаПрезидента РФ от 10 января 2000 г. № 24). Концепция национальной безопасности Российской Федерации.
10. УказПрезидентаРоссийской Федерации от 29 апреля 1996 г. № 608 «О Государственной стратегии экономической безопасности Российской Федерации (Основных положениях)».
11.ПостановлениеПленума Верховного Суда СССР от 16 июля 1978г. «О практике применения судами законов, обеспечивающихобвиняемомуправа на защиту» // СборникпостановленийПленума Верховного Суда РФ 19611993. М.: Юридическая литература, 1994. - № 5.
12. ПостановлениепленумаВерховного Суда РФ от 14 февраля 2000 г. №7.
13. ПостановлениеПрезидиумаВерховного Суда РФ от 19 июля 2000г. «Постановлениесудьио возвращении уголовного дела на дополнительноерасследованиепризнано законным и обоснованным» (извлечение).
14. ПостановлениеКонституционногоСуда РФ от 27 июня 2000 г. № 11-0 «Поделуо проверке конституционности положений части первойстатьи47 и части второй статьи 51 Уголовно-процессуальногокодексаРСФСР в связи сжалобойгражданина В.И. Маслова».
15. Постановление ПленумаВерховногоСуда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 «Осудебнойпрактике по делам онезаконномпредпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иногоимущества, приобретенных преступным путем».
16. Определение СК по уголовнымделамВерховного Суда РФ от 22 февраля 2001 г.
17. Обзоркассационнойпрактики Верховного Суда РФ по делам с частными протестами на определения судов о направлении уголовных дел для дополнительногорасследования.
18. Положение ЦБР от 24 декабря 2004 г. № 266-П «Об эмиссии банковских карт и об операциях,совершаемыхс использованием платежных карт».1. Справочная литература
19. Выступление Министра внутренних дел России РашидаНургалиевана расширенном заседании КоллегииМВДРоссийской Федерации 16.02.2005. www/mvdinform/ru/.
20.БелкинР.С. Криминалистическая энциклопедия. 2-е изд. - М.,2000.
21.Комментарийк Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) (под общей ред. В.И.Радченко) М.: Юстицинформ, 2004.
22. Комментарий к Уголовно-процессуальномукодексуРоссийской Федерации / А.П.Рыжаков. 4-е перер. и доп. - М.: Норма, 2004.
23. Комментарий к уголовному кодексу Российской Федерации / Под общей ред. А.И.Рарог- М.: ТК Велби, Проспект, 2004.
24. Диссертации и авторефераты диссертаций
25.АбакановаВ.А. Криминалистическая характеристика и общая типовая программа исследования события с признакамилегализации(отмывания) денежных средств полученных преступным путем: Дис.„ канд.юрид. наук. Санкт-Петербург, 2002.
26.БаевМ.О. Тактика профессиональной защиты отобвиненияв уголовном процессе России: Автореф. дис. канд. юрид. н. Воронеж, 1998.
27.БурлинС.А. Проблемы преодоления противодействия расследованияпреступлений, связанных с уклонением отуплатыналогов: Автореф. дис. канд. юрид. наук. Саратов, 2002.
28.ВоробьеваЕ.А. Профессионально-психологические особенности контактностиследователейв условиях допроса: Дис. канд. псих. наук. М., 2003.
29.ГрачевС.А. Доказывание по уголовным делам об экономическихпреступленияхна досудебных стадиях судопроизводства: Дис.канд. юрид. наук. Н.Новгород, 2003.
30.ДашковскаяГ.М. Налоговые преступления: особенности квалификации и проведенияследственныхдействий в процессе их расследования: Дис. канд. юрид. наук. -М., 2002.
31.ЕрохинаН.В. Теория и практикапрекращенияуголовных дел в связи с деятельнымраскаяниемна стадии предварительного расследования: Автореф. дис. канд. юрид. наук. -М., 2002.
32.ЗайцеваИ.А. Тактика допроса подозреваемого иобвиняемого, проводимого с участием защитника: Дис. канд. юрид. наук. Саратов, 2002.
33.ИсмагиловР.Ф. Экономическая организованная преступность (Теоретико-криминологический аспект): Автореф. дис. канд. юрид. наук. -СПб., 1997.
34.ОборинД.Е. Привлечение в качестве обвиняемого в Российском уголовном процессе: Дис. канд. юрид. наук. Санкт-Петербург, 2005.
35.ПолищукД.А. Тактико-психологические особенности допроса прирасследованиипреступлений, совершаемых преступными сообществами: Дис.канд. юрид. наук. -М., 2000.
36.СердечнаяР.Г. Привлечение в качестве обвиняемого и осуществление принципов уголовного процесса: Автореф. дис. канд. юрид. наук. Волгоград, 1999.
37.СубботинаИ.Г. Нравственные начала предварительного расследования: (На основе сравнительного анализаУПКРСФСР и УПК РФ): Автореф. дис. канд. юрид. наук. Иркутск, 2002.
38.ШепелеваС.В. Тактика допроса лиц, имеющих установку надачуложных показаний: Автореф. дис.канд. юрид. наук. СПб., 2001.1. Специальная литература
39.АлтуховС.А. Преступления сотрудников милиции (понятие, виды и особенности профилактики). Монография Спб.: Юридический центр Пресс, 2001.
40.БабаеваЭ.У. Проблемы теории и практики преодоленияпротиводействияуголовному преследованию. Монография. М.:Юрлитинформ, 2006.
41.БасковВ.И., Гуценко К.Ф. и др. Уголовный процесс: Учебник для вузов. -М.: Зерцало, 1997.
42.БожьевВ.П. Уголовный процесс: Учебник для вузов. 3-е изд. перер. и доп. - М.: Спарк. - 2002.
43.БаевО.Я. Тактика следственных действий: Учебное пособие. Воронеж, 1992.
44.БахинВ.П. Кузьмичев B.C., Лукьянчиков Е.Д. Тактика использования внезапности в раскрытии преступлений органами внутренних дел. Киев:КВШМВД СССР, 1990.
45.БурковИ.В., Мурзиков А.В. Заключение эксперта как виддоказательств. Владимир, 2001.
46. Васильев B.JI. Юридическая психология. СПб.: Питер, 2002.
47.ВасильевА.Н. Тактика отдельных следственных действий. М.: Юридическая литература, 1981.
48.ГазизовВ.А., Филлипов А.Г. Видеозапись и ее использование при раскрытии и расследовании преступлений: Учебное пособие. М.: Щит-М, 1998.
49.ГромовН.А. Уголовный процесс России. М.:Юристь, 1998.
50.ГромовВ.И. «Дознание и предварительное следствие». Руководство для органовдознанияи народных следователей. НКЮ РСФСР перер. и доп. - М., 2003.
51.ГоряиновК.К. Проблемы использования данных оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе: МатериалыВНИИМВД России, 2002.
52.ДмитриевО.В. Экономическая преступность ипротиводействиеей в условиях рыночной системы хозяйствования / Отв. ред. М.П. Клейменов -М.:Юристъ, 2005.
53.ЖогинН.В. Прокурорский надзор за предварительнымрасследованиемуголовных дел. М., 1968.
54.ЖогинН.В. Теория доказательств всоветскомуголовном процессе.1973.
55.ЖуравлевС.Ю. Расследование экономических преступлений М.: Юрлитинформ, 2005.
56.ЗоринГ.А. Руководство по тактикедопроса: Учебно-практическое пособие. М.: Юрлитинформ, 2001.
57.ИгнатьевМ.Е. Фактор внезапности, егопроцессуальноеи криминалистическое значение для расследования преступлений. М.: Юрлитинформ, - 2004.
58.КозловВ.А. Противоправное поведение в сфере экономики. Уголовно-правовые,криминологическиеи криминалистические аспекты. -М.: Юрлитинформ, 2005.
59.КониА.Ф. Отцы и дети судебной реформы. М.: Изд-во И.Д.Сытина, 1914.
60.КониА.Ф. Собрание сочинений. Т.4 М.: Юридическая литература,1967.
61.КоржВ.П. Теоретические основы методики расследования преступлений, совершаемых организованнымипреступнымиобразованиями в сфере экономической деятельности: Монография: МВД Украины, Изд-во Нац. ун-та внутр. дел, 2002.
62.Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред.БелкинаР. С. М.,1999.
63. Криминалистика: Учебник для вузов / А.Ф.Волынский, Т.В.Аверьянова, И.Л.Александрова / Под ред. проф. А.Ф. Волынского. М.: Закон и право, ЮНИТИ-ДАНА, 2000.
64.КрыловИ.Ф. Криминалистика. Л.: ЛГУ, 1976.
65.ЛаринA.M. Расследование по уголовному делу:процессуальныефункции. М., 1986.
66.ЛаринA.M. Работа следователя сдоказательствами. М.: Юридическая литература, 1966.
67.ЛевиА. А., Игнатьева М.В.,КапицаЕ.И. Особенности предварительного расследования преступлений, осуществляемого с участиемадвоката. М.: Юрлитинформ, 2003.
68.ЛунеевВ.В. Преступность XX века: мировые, региональные и российские тенденции. М.: Норма, 1997.
69.ЛысовН.Н. Фиксация доказательств в уголовном процессе. Н. Новгород, 1998.
70.МакароваЗ.В. Участие адвоката защитника на предварительном следствии. Куйбышев, 1978.
71.МасловА.Г. Процессуальная природа показаний обвиняемого: Учебно-практическое пособие для следователей. Саратов, 1994.
72.ОвчинскийB.C., Эминов В.Е. Яблоков Н.П. Основы борьбы с организованнойпреступностью: Монография,-М.: Инфра-М, 1996.
73. Павлов Н.Е Уголовно-процессуальное законодательство и уголовный закон. М., 1999.
74.ПетрухинИ.Л. Уголовный процесс. Учебник для вузов. М.: Проспект, 2001.
75.ПечерскийВ.В. Типовые программы допроса на предварительном и