Максутова Алена Андреевна Риск-ориентированный подход к контролю и надзору за сомнительными операциями в коммерческих банках

Краткое описание

Максутова Алена Андреевна Риск-ориентированный подход к контролю и надзору за сомнительными операциями в коммерческих банках
ОГЛАВЛЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
кандидат наук Максутова Алена Андреевна
ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ, ПРАВОВЫЕ И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ ОСНОВЫ КОНТРОЛЯ ЗА СОМНИТЕЛЬНЫМИ ОПЕРАЦИЯМИ В БАНКОВСКОЙ СИСТЕМЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

1.1 Теоретические и правовые основы противодействия легализации незаконных доходов в банковской системе Российской Федерации

1.2 Институциональные основы российской системы противодействия легализации незаконных доходов: место и роль Банка России в области противодействия сомнительным операциям в банковской сфере

1.3 Контроль и надзор за проведением сомнительных операций через банковский сектор Росссийской Федерации

ГЛАВА 2 АНАЛИЗ ОРГАНИЗАЦИИ КОНТРОЛЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ОТМЫВАНИЯ НЕЗАКОННЫХ ДОХОДОВ

2.1 Анализ клиента при проведении операций по противодействию легализации незаконно полученных доходов

2.2 Анализ взаимосвязи риска легализации незаконных доходов с другими банковскими рисками

2.3 Риск-ориентированный подход по контролю за легализацией незаконных доходов

ГЛАВА 3 РАЗВИТИЕ (СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ) КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНОЙ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ОСНОВАННОЙ НА ПРИМЕНЕНИИ РИСК-ОРИЕНТИРОВНАНОГО ПОДХОДА

3.1 Применение процедур ПОД/ФТ в управлении кредитным риском банка

3.2 Анализ взаимосвязи риска легализации незаконных доходов и кредитного риска

3.3 Методика управления риском легализации незаконно полученных

доходов

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ И УСЛОВНЫХ ОБОЗНАЧЕНИЙ

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

СПИСОК ИЛЛЮСТРАТИВНОГО МАТЕРИАЛА

ПРИЛОЖЕНИЕ А Алгоритм действий банка при заключении договора

банковского счета

ПРИЛОЖЕНИЕ Б Обязанности Банка России и Росфинмониторинга в области противодействия легализации доходов, полученных преступным

путем

ПРИЛОЖЕНИЕ В Критерии, используемые органами банковского надзора для оценки рисков отмывания незаконных доходов в банковском секторе и в

отдельных банках и выбора интенсивности надзора

ПРИЛОЖЕНИЕ Г Унифицированые формы для запроса необходмых

сведений у кредитной организации

ПРИЛОЖЕНИЕ Д Алгоритм выявления сомнительных транзитных

операций

ПРИЛОЖЕНИЕ Е Оценка кредитоспособности заемщика

ПРИЛОЖЕНИЕ Ж Сравнительный анализ признаков, указывающих на отсутствие реальной деятельности клиента при оценке ссуды и признаков

проведения сомнительных операций

ПРИЛОЖЕНИЕ И Процедуры по противодействию легализации доходов,

полученных преступным путем

ПРИЛОЖЕНИЕ К Анализ финансовых показателей заемщиков

ПРИЛОЖЕНИЕ Л Клиентский риск заемщика

ПРИЛОЖЕНИЕ М Проект стандарта управления риском отмывания доходов,

полученных преступным путем при кредитовании юридических лиц

ПРИЛОЖЕНИЕ Н Анализ риска отмывания незаконно полученных доходов

ПРИЛОЖЕНИЕ П Документы, запрашиваемые для снижения клиентского риска банка