Криминалистические основания подготовки и принятия решений при расследовании преступлений

Короткий опис

Год:

2007

Автор научной работы:

Кондратьева, Елена Евгеньевна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Нижний Новгород

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

190

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Кондратьева, Елена Евгеньевна

Введение.3
Глава 1. Теоретические и методологические основыподготовкии принятия решений.12
§1.1. Теорияпринятиярешений как общенаучная предпосылка исследования.12
§ 1.2. Проблема риска в обоснованиях и принятиирешений.43
§ 1.3. Основные гипотезы и задачи исследования.66
Глава 2. Задачи и методы подготовки и принятия решений прирасследованиипреступлений.86
§ 2.1. Подготовка и приятие решений при выявлении признаковкриминальнойситуации и начале уголовногопреследования.86
§ 2.2. Проблемы соотношения междукриминалистическимиоснованиями решений следователя и егопроцессуальнымиполномочиями.116
§ 2.3.Криминалистическиеоснования подготовки и принятия решений при производстве операции - «следственноедействие».133

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Криминалистические основания подготовки и принятия решений при расследовании преступлений"

Актуальность темы исследования. Интеграциякриминалистических, управленческих и психологических знаний представляет не только теоретический, но и прикладной интерес.Процессуальные, методические и тактические ошибки, которые допускают органыдознанияи следователи при расследовании и раскрытиипреступлений, связаны не столько со слабыми научными знаниями, сколько с отсутствием профессионального видения проблемных ситуаций, умениями и навыками принимать обоснованные решения, в том числе с использованием криминалистических данных.
По нашим данным, около 70% уголовных дел опреступленияхэкономической направленности прекращается в стадии предварительногорасследования. Причин тому несколько. Наиболее серьезной из них является некачественноерасследование, т.е. ошибки в принятии решений и ошибки всобирании, проверке и оценке доказательств по уголовнымделам.
Основная тенденция в попытках улучшить сложившуюся ситуацию сводится к усилению режимапрокурорскогоконтроля за решениями органов дознания и предварительного следствия. Между тем не разработаны общие проблемы подготовки криминалистических оснований принятия решений прирасследованиипреступлений. В результате субъекты уголовного процесса на сторонеобвинения(глава У1 УПК РФ) действуют в ситуации взаимного недоверия между тем, кто готовит основания для принятия решений и теми, кто это эти решения принимает.
Принятие решений является правом и профессиональнойобязанностьюследователя. По сути - это базовая функция деятельности по выявлению,расследованию, раскрытию преступлений. Решения, в основном, носят единоличный характер. Так, при производстве предварительного следствия все процессуальные и тактические решенияследовательпринимает самостоятельно, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получениесанкциипрокурора и решения суда, и несет полную ответственность за ихзаконнуюи своевременную реализацию. Тем самым функция принятия решений играет роль связующего звена между этапами деятельности по расследованию преступлений. В принципе из череды принятия решений состоит структура и содержание частнойкриминалистическойметодики расследования преступлений.
Таким образом, представляется актуальным, с одной стороны, исследовать процессы принятия решений при абстрагировании от субъективных факторов и сформулировать «идеальные рецепты», а с другой - изучить субъективные факторы принятия решений в условиях неопределенности и рисков, столь характерных для деятельности по выявлению, расследованию и раскрытию преступлений.
Степень научной разработанности темы исследования. Область криминалистических знаний и приемов подготовки и принятия решений, безусловно, является сферой межпредметных знаний. Особая сторона подготовки и принятия решений - социально-психологическая (исследования Г.М.Андреевой, 2000; М.И. Еникеев, 1996; Л.Н.Ивановой, 2005; Ю. Козелецкого, 1979; А.Р.Ратинова, 1988; и др.). Особое место в разработке проблемы занимают трудыпроцессуалистов: П.А. Лупинской, 1976, 2006; И.Б.Михайловской, 2003; и др., а такжекриминалистов: С.С. Арсентьевой, 2003; P.C.Белкина, 1977; В.В. Бугая, 2001; В.К.Гавло, 2005; В.А. Жбанкова, 1980; Г.А.Зорина, 1991; М.К. Каминского, 2005; А.Ф.Лубина, 2006; В.М. Мешкова, 2003, O.A.Нурутдинова, 2005; И. Цветкова, 1991; В.И.Шарова, 2003; и др.
В целом перечисленные авторы-процессуалисты икриминалистывнесли существенный вклад в исследование глобальной темы, но одни из них акцентировали внимание только на вопросах принятия уголовно-процессуальных решений (П.А.Лупинская), другие - формализации и программирования расследования преступлений (Л.Я. Соя-Серко, В.И.Шаров, A.C. Шаталов), третьи - на тактике производстваследственныхдействий (В.П. Бахин, В.К.Гавло). Проблематика собственно криминалистических оснований подготовки и принятия решений, применительно к пошаговой структуре методики расследования, до настоящего времени не была предметом диссертационного исследования.
Объектом диссертационного исследования выступает система общественных отношений в сфере дознания и предварительного следствия при подготовке криминалистических оснований принятия решений в ходе расследования различных видов преступлений.
Предметом исследования является совокупностьзаконодательныхи иных правовых мер регулирования принятия решенийследователеми органом дознания, практика реализации соответствующих нормативных правил; взаимосвязанные с ними теоретические мнения, концепции и взгляды, вопросы и существующие проблемы научно-методологического и нормативно-прикладного характера.
Цель исследования заключается в том, чтобы на основе изучения научных источников, анализа оперативной иследственнойпрактики разработать авторскую концепцию уголовно-процессуальных и криминалистических обоснований подготовки и принятия решений при расследовании преступлений. Как результат этой концепции - сформулировать ряд уголовно-процессуальных, тактических и методических предложений и рекомендаций.
Для достижения названной цели исследования и проверки рабочих гипотез ставились следующие основные задачи:
- характеризовать теорию принятия решений как общенаучную предпосылку исследования;
- сформулировать основные гипотезы и следствия, вытекающие из них;
- исследоватькриминалистическуюхарактеристику структуры расследования;
- классифицировать ситуации подготовки и принятия решений при расследовании преступлений;
- дать типологию уголовно-процессуальных и криминалистических оснований принятия решений при расследовании преступлений;
- изложить основания и особенности принятия решений при выявлении признаков преступлений, анализе исходной информации, формировании и разработке версий, планировании проверки версий;
- разработать рекомендации при подготовке и принятии решений в условияхпроцессуальногои тактического риска.
Методологическую основу исследования составили диалектико-материалистический метод познания, фундаментальные положения общей теории права, уголовного процесса,криминалистикии оперативно-разыскной деятельности, социальной психологии и теории управления. В работе использован исторический, логико-юридический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический (в частности, анкетирование, интервьюирование, метод экспертных оценок) и статистические методы.
При исследовании в качестве теоретической базы использовались монографии и учебники, диссертации и авторефераты, учебные и учебно-методические пособия, научныестатьии тезисы докладов, а также иные опубликованные материалы, в том числе размещенные на правовых и библиотечных интернет-сайтах.
Нормативно-правовую базу исследования образуютКонституцияРоссийской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, федеральные законы и иные нормативные актызаконодательногои подзаконного характера, составляющие правовую основу деятельностиправоохранительныхорганов в сфере расследования преступлений, а такжепостановленияВерховного Суда РФ иКонституционногоСуда РФ, многосторонние международныесоглашения, договора и конвенции.
Эмпирическая база исследования. Источники эмпирической информации получены путем изучения и обобщения практики работы правоохранительных органов Приволжского федерального округа. Использованы материалы эмпирических исследований, проведенных с применением анкетирования и интервьюированияследователейи иных сотрудников ГУВД Нижегородской области, оперативных работников (в общей сложности к исследованию было привлечено свыше 120 практических работников правоохранительных органов).
Эмпирическая база исследования включает в себя также результаты изучения 200 уголовных дел (архивных и находящихся в производстве),приговоров, определений, постановлений и иных материалов, прямо или косвенно отражающих проблематику уголовно-процессуальных и криминалистических оснований подготовки и принятия решений при расследовании преступлений различных видов и категорий.
Использован практический опыт работы диссертанта в качестве стажера по должностиследователяОВД Приокского района г. Н. Новгорода и начальника отделения психологического обеспечения учебно-воспитательного процесса Нижегородской академииМВДРоссии.
Научная новизна исследования. В настоящей работе сделана одна из первых попыток научного анализа методических и тактических основ формирования системы уголовно-процессуальных и криминалистических оснований подготовки и принятия решений при расследовании преступлений. Особой новизной отличаются диссертационные положения, связанные с анализом структуры операции следственной,дознавательскойи оперативно-разыскной форм деятельности, оценкой факторов основных стадий методики расследования, а также с разработкой проблем риска в подготовке и принятии уголовно-процессуальных и тактических решений.
Новизна исследования обусловлена и тем, что теоретические выводы, сформулированные в диссертации, по мнению автора, вносят вклад в развитие уголовно-процессуальной и криминалистической науки, в частности в теориюдоказательстви доказывания, в методику расследования преступлений, а также в тактику уголовногопреследованияи обвинения по уголовным делам.
Основные положения, выносимые па защиту:
1. Универсальной единицей анализа подготовки и принятия решений при расследовании преступлений является категория «операция», понимаемая как организованная деятельность следователя,дознавателяи оперативного работника, объединенная единым замыслом, направленная на формирование системы доказательств по уголовномуделуи имеющая характер повторяемости, т.е. многократности.
2. Операция - универсальное средстводоказыванияи - одновременно -средство реализации принятого решения одоказывании. Операция является управляемым организационным или оперативно-разыскным мероприятием, уголовно-процессуальным илиследственнымдействием, в структуре которого обоснование и принятие решений играет роль связующего звена одних форм и стадий деятельности с другими.
3. Исходя из важности решения и его обоснований при расследовании преступлений, к нему предъявляются достаточно жесткие требования по цели, алгоритму и содержанию. Авторский вариант состава «типового» процесса принятия решения базируется на том, что цель «типовой» операции не должна расходиться, а тем более противоречить с конечной целью криминалистической методики расследования преступлений - формирование минимальной совокупности (системы) доказательств, необходимых для оправдания уголовно-процессуальных решений.
4. Все операции, в отношении которых необходимо принимать те или иные решения, следует четко подразделить на два вида: а) мыслительные операции; б) практические операции. Тот и другой вид операций на каждом этапе расследования связан с использованием априорных («опережающих») знаний опреступнойдеятельности и знаний о ресурсах (информационных, организационных,процессуальныхи материально-технических) каждой формы деятельности: оперативно-разыскной, дознавательской, следственной.
5. Операция, имеющая непосредственное отношение к процессу принятия решений, независимо от форм деятельности субъектов расследования, имеет универсальную логику, основанную на условно-вероятностных решениях по типу «если., то, вероятно,.». Решения, связанные с формированием версий, следует считать ретроспективными, а решения, связанные с планированием, - прогностическими. Ошибки ретроспекции могут быть многократно усилены в процессе самого планирования.
6. Обстоятельства, побуждающие субъекта расследования готовить и принимать рискованные решения, а затем выполнять рискованные операции могут быть следующими: дефицит времени; информационная неопределенность;процессуальнаянеобходимость, тактические соображения и др. Решение о том, чтобы не принимать никакого решения, имеет рискологическое значение. Чтобы «исчислить и объективизировать» риск в принятии решений, нужно знать закономерности своих операций настолько глубоко, чтобы эти закономерности можно было представить в математизированном виде.
7. Общимкриминалистическимоснованием для принятия решений о проведении той или иной операции служит краткое и верное описание закономерностей подготовки,совершения, сокрытия и воспроизводства преступной деятельности, выраженной в следовых картинах: документах, показаниях живых лиц и предметах. Такое основание следует отличать от оснований ситуационного, тактического порядка.
8. Видовым криминалистическим характеристикам преступной деятельности присущ ряд негативных особенностей, которые необходимо иметь в виду в процессе принятия решения при расследовании преступлений, а именно отсутствие: 1) корреляционных межэлементных связей; 2) аргументов, что установленные связи являются закономерными; 3) количественных показателей, установленных закономерных связей.
9. По линии экономических преступлений устойчивым «ядром» признаковкриминальнойситуации и криминалистическим основанием построения типовых версий и принятием решений, направленных на их проверку, служит связка «должность-способ», а по линииобщеуголовныхпреступлений главным признаком является факторсудимости.
10. Существует расхождение между наличнымикриминалистическимиоснованиями, достаточными для принятия положительного решения о начале уголовного преследования, и возможными операциями для реализации такого решения в рамкахУПКРФ. До вынесения постановления о возбуждении уголовного дела и принятия его к своему производству следователь не наделенполномочиямина проведение большинства проверочных операций. Отсюда предложение: при наличии повода и оснований, предусмотренных ст. 140 УПК РФ, сотрудники органа дознания представляют материалы проверкипрокурору, который и возбуждает дело (ст. 146 УПК РФ), а затем поручаетследователюпровести предварительное следствие.
11.Криминалистическиеоснования подготовки и реализации решений по отдельным видам операций зависят от учета тактических закономерностей: 1) насколько полно будет использована системазаконныхопераций, настолько оправданы претензии на эффективноесобираниедоказательств и формирование доказательственных систем по уголовному делу; 2) тактические основания решений субъектов расследования есть средство проведения законных операций, а сами операции есть средство для проверки криминалистических версий и выполнения планов расследования; 3)криминалистическаяверсия зачастую является фактическим основанием производства операции, а следствия, вытекающие из версий, как правило, входят в предмет проводимой операции; 4) предмет операции обуславливает содержание планирования проверки криминалистических версий.
Теоретическая н практическая значимость результатов исследования определяется их научной новизной, актуальностью и выводами общетеоретического и практического характера. Положения, выводы и рекомендации диссертационного исследования могут быть использованы в ходе дальнейших научных исследований уголовно-процессуальных и криминалистических (методических и тактических) аспектов подготовки и принятия решений при расследовании преступлений. Кроме того, рекомендации по проблемам криминалистических оснований подготовки и принятия решений могут быть использованы вправоприменительнойпрактике органов дознания и предварительного расследования, а также при осуществлении прокурорскогонадзораза деятельностью правоохранительных органов. Основные положения, рекомендации и выводы могут быть использованы в учебном процессе высших и средних учебных заведений, в ходе преподавания разделов, относящихся к теории доказательств и доказывания, раздела «Криминалистическая тактика», отдельных тем, связанных с общими положениями криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений, а также при разработке и преподавании спецкурсов.
Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации обсуждались на заседаниях кафедр криминалистики, юридической психологии и социологии Нижегородской академии МВД России, были отражены в трех научных публикациях, в том числе учебно-практическом пособии, а также докладывались на международной конференции (Волгоград, 14-18 апреля 2006 г.), опубликованы в некоторых аналитических обзорах и методических рекомендациях.
Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельностьСледственногоуправления при Волго-Вятском управлении внутренних дел на транспорте, а также в учебный процесс Нижегородской академии МВД России.
Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования. Работа состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Список літератури

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Кондратьева, Елена Евгеньевна

Заключение.
Подготовка оснований и принятие решения включает этапы, которые присущи любой области социального управления. Этособираниеи оценка информации, которая приводит к выводу о наличии (отсутствии) определенных обстоятельств и признаков, необходимых для решения (такой этап называют информационным), и собственно принятие решения о действии на основе полученной информации. На втором этапе имеющаяся информация сопоставляется с правовыми, методическими и тактическими условиями принятия решения и целями, которые должны быть достигнуты этим решением, и принимается решение о том, как следует действовать.
Для каждого из этих этапов характерен выбор как существенный признак решения. Выбор предполагает ответ на вопросы, какие фактические данные установлены (первый этап), какое действие или решение должно быть (или может быть) принято с учетом установленных данных и имеющихсяпредписаний(второй этап).
Закон устанавливает понятиедоказательстваи виды доказательств, которые могут быть использованы при принятии решения (ст. 74УПКРФ); обстоятельства, подлежащие доказыванию (ст. 73 УПК РФ); принцип и правила оценкидоказательств(ст. 17, 88 УПК РФ), а также иные правиласобиранияи проверки сведений для установления фактических оснований принятия того или иного решения.
В то же времякриминалистикарекомендует учитывать особенности механизмапреступнойдеятельности и деятельности по выявлению,расследованию, раскрытию преступлений, а также закономерности механизмадоказыванияпо уголовному делу.
Таким образом, разработка практических рекомендаций подготовки и принятия решений, например, дляследователяпредполагает, с одной стороны, использоватькриминалистическихзнания, а с другой - учет уголовно-процессуальной формы.
Универсальной единицей анализа в подготовке и принятия решений прирасследованиипреступлений является категория «операция», которая объединяет все процедуры основных форм деятельности: оперативно-разыскной,дознавательской, следственной, прокурорской.
Цель каждой операции, вне зависимости от формы деятельности, направлена на формирование системы доказательств по уголовномуделу: собирание, проверку, оценку и представление доказательств. Операция - универсальное средство доказывания и - одновременно - средство реализации принятого решения одоказывании.
Чтобы «исчислить и объективизировать» риск в принятии решений, нужно знать закономерности операций своей деятельности настолько глубоко, чтобы эти закономерности можно было представить в математизированном виде. Чем большеследовательнаучен и подготовлен рисковать в своих решениях, тем вероятнее, что последствия этих решений не будут разрушительны. Обстоятельства, побуждающие следователя готовить и принимать рискованные решения, а затем выполнять рискованные операции могут быть следующими: дефицит времени; информационная неопределенность;процессуальнаянеобходимость, тактические соображения и др.
Все операции, в отношении которых необходимо приниматьследственныерешения, следует подразделить на два вида: а) мыслительные операции; б) практические операции. Тот и другой вид операций на каждом этаперасследованиясвязан с использованием априорных («опережающих») знаний о преступной деятельности. В структуре методики расследования имеется «сквозная» операция, связанная сверсионныманализом. Эта операция имеет непосредственное отношение к процессу принятия решений. Она имеет универсальную логику, основанную на условно-вероятностных силлогизмах по типу «если., то, вероятно,.».
Решения, связанные с формированием версий, следует считать ретроспективными, а решения, связанные с планированием, - прогностическими. Ошибки ретроспекции могут быть многократно усилены в процессе самого планирования.
Криминальнаяситуация - это оценочное интегральное понятие, которое может характеризоваться как вероятностное знание о признакахпреступления, выраженных в общей следовой картине. Это знание о признакахпреступленийдетерминируется особенной частью УК РФ и является основанием для запуска механизма уголовногопреследованияи принятия решений о реализации операций, направленных на формирование системыобвинительныхдоказательств по уголовному делу.
Выявление изолированных признаков преступления всегда служит только первичной задачейкриминалистическогоанализа преступной деятельности определенного вида. Вторым - более зрелым - этапом формирования оснований для такого решения является метод построения деревьев классификации - один из наиболее важных методов, используемых при проведении «добычи данных».
По линии экономических преступлений устойчивым «ядром» признаковкриминальнойситуации, т.е. криминалистическим основанием типовых версий служит связка «должность-способ», а по линииобщеуголовных, главным признаком является факторсудимости.
Общимкриминалистическимоснованием для принятия решений о проведении той или иной операции служит краткое и верное описание закономерностей подготовки,совершения, сокрытия и воспроизводства преступной деятельности, выраженной в следовых картинах: документах, показаниях живых лиц и предметах. Такое основание следует отличать от оснований ситуационного, тактического порядка.
Существует значительное расхождение между наличнымикриминалистическимиоснованиями, достаточными для принятия положительного решения о начале уголовного преследования, и возможными операциями для реализации такого решения в рамках УПК РФ. В принципе только послевынесенияпостановления о возбуждении уголовного дела и принятия его к своему производству появляется процессуальная фигура следователя по УПК РФ. До этого момента следователь функционально бессилен в проведении большинства проверочных операций. Вдопроцессуальныйпериод стадии возбуждения уголовного дела подготовка оснований и принятие решений жестко разделены: всеполномочиянадзирающего прокурора связаны с принятием решений, а все полномочия иных участников стадии - с подготовкой этого решения. Отсутствие нормативных (уголовно-процессуальных) оснований следователя по реализации решений в стадии возбуждения уголовного дела зачастую опосредует:необоснованностьпроцессуального решения прокурора; затяжкипроцессуальногорешения (например, неоднократное возвращениепрокуроромпостановления о возбуждении уголовного дела в целях проведения дополнительной проверки); утрату имеющихся оснований-доказательств для последующих решений, поскольку то, что называлось «информацией, полученной внепроцессуальныйпериод», не обладает статусом доказательств; создание психологической напряженности вправоотношенияхмежду следователем и прокурором, междуследователеми начальником следственного отдела и начальником органадознания.
Предлагается: сотрудники органов внутренних дел, указанные в ст. 23.3КоАПРФ, в стадии возбуждения уголовного делавправепроводить любые обоснованные административные операции, направленные на решение задач стадии возбуждения дела. При наличии повода и оснований, предусмотренных ст. 140 УПК РФ, сотрудники органа дознания представляют материалы проверкипрокурору, который и возбуждает дело (ст. 146 УПК РФ), а затем поручаетследователюпровести предварительное следствие. Прокурор несет юридическую ответственность за подготовку органами внутренних дел (милицией) оснований прокурорских решений.
Выбратьследственноедействие - значит, иметь не толькопроцессуальное, но предпочтительное криминалистическое основание для решения вопроса, какое действие первоочередное и неотложное, а какое - последующее. При уголовно-процессуальной возможности остановиться на одном из способов собирания доказательств, приоритет отдается тактическим основаниям.
Причина ошибок в выбореследственногодействия чаще всего состоит в том, что не соблюдается логика разработка версий. Во-первых, вкриминалистическойлитературе построение версий трактуется как «монопольное» дело следователя. Достаточно сказать, что и оперативный работник, при всей его специфике процессуального статуса, также может строить и разрабатывать версии. Во-вторых, в учебной и методической литературе вопросы использования криминалистической характеристики преступной деятельности как оснований принятия решений вообще не выделяются. В-третьих, на наш взгляд, планирование, как оно изложено в публикациях, оторвано от разработки версий. План проверки версий представляет собой обоснование для выбора следственного действия. Само планирование выступает, как мыслительный процесс выбора средств (операций) решения конкретных вопросов, связанных с проверкой версий и получениемдоказательственнойинформации.
Тактические решения могут относиться к операциям, направленным на: а) «добывание» доказательств; б) «интерпретацию» (обработку) и проверку доказательств; в) представление этих доказательств.
Существуют общие тактические положения, имеющие значение для подготовки и принятия решений относительно каждой или почти каждойследственнойоперации, именуемой в УПКследственнымдействием: 1) ориентировка в обстановке, предшествующей и сопутствующей всякой операции; 2) информационная, организационная и материально-техническая подготовка к производству (проведению) действия, операции, мероприятия; 3) планирование проведения действия-операции; 4) внезапность производства операции; 5) учет информационных, психологических, технических и организационных факторов; б) обеспечение сохранности доказательств; 7) обеспечение подлинности исследуемого объекта.
Следователь (орган дознания,дознаватель) вправе проводить следственное действие только при наличии одного из пяти условий: 1) если уголовное дело находится в его производстве; 2) если он включен в состав следственной группы, о чем имеется указание впостановлениио возбуждении уголовного дела или в отдельном постановлении; 3) если он выполняет отдельноепоручение(отдельное требование) другого следователя; 4) если следователю поручено решить вопрос о возбуждении уголовного дела, в связи с чем он проводит осмотр местапроисшествия; 5) если имеется письменное распоряжениепрокурораили начальника следственного отдела о выполнении отдельного следственного действия по делу, не находящемуся в его производстве.
В ходе производства следственного действия необходимо соблюдать «СЕМЬ НЕ»: 1) не унижать честь и достоинство участников; 2) не создавать угрозы жизни, здоровью,имуществуи общественной безопасности; 3) неразглашатьданных предварительного расследования; 4) не разрушать (без особой нужды) преград в помещениях; 5) не использоватьпринуждениебез убеждения; 6) не отказывать в принятиизаявленийучастников следственного действия; 7) не нарушатьконституционныеправа и свободы, участвующих в нем лиц.
В общих чертах программа принятия решения о проведении следственного действия реализуется путем последовательного разрешения следующих вопросов: 1) имеются ли в наличии допустимые по закону источники, способные нести в себе искомуюдоказательственнуюинформацию; 2) имеются ли данные о фактическом наличии в этих источниках искомой информации; 3) какое следственное действие по своим целям пригодно для её извлечения.
Учет всех факторов, детерминирующих решение следователя, весьма затруднен. В таких случаях есть основания начать разработку экспертных систем или систем для поддержки решений. Однако избыток информации в ряде случаев может быть равноценен ее полному отсутствию: может возникнуть большее, чем обычно число альтернатив, в результате чего лицо, принимающее решение, столкнется с неопределенностью оценки ситуации. В этом состоит один из парадоксов применения экспертных систем для поддержки принятия решения.
Каждое правило экспертной системы - это порождающее правило, содержащее часть с «если», где перечисляется множество условий, при которых данное правило применимо с «то». Структура экспертной системы поддержки и принятия решений в уголовно-процессуальном доказывании должна находиться в изоморфном отношении со структурой, с механизмом доказывания по уголовному делу.
Неправомерноеужесточение требований к основаниям производстваследственныхдействий приводит к расхождениям между необходимостью и возможностью собирать доказательства. Тактическими основаниями для выбора того или иного следственного действия являются, во-первых, результаты оперативно-разыскных мероприятий (операций), которые проводились как до возбуждения уголовного дела, так и после возбуждения. Во-вторых, доказательства и иные материалы, которые имеются в уголовномделе. В-третьих, предположения-версии следователя о том, чтодопрашиваемыйимеет относимую к событию преступления доказательственную информацию, с помощью которой можно проверить версию и установить обстоятельства, подлежащиедоказыванию.
Существуют особые тактико-криминалистические основания для выбора мест операций. Здесь должны учитываться данные криминалистической характеристики вида преступлений: следов (место расположения), форма их отображения, а такжедоказательственнаяценность.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Кондратьева, Елена Евгеньевна, 2007 год

1. Правовые акты:1. Нормативно-правовые акты:
2.КонституцияРоссийской Федерации. М.: ИНФРА-М-НОРМА, 1997.-80 с.
3. УголовныйкодексРоссийской Федерации от 13 июня 1996 г. -М.: НОРМА-ИНФРА-М, 1999. 206 с.
4. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 5 июля 1995 г. №144-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 18.07.1997 № 101-ФЗ, от 21.07.1998 N117-ФЗ, от 05.01.1999 № 6-ФЗ, от 30.12.1999 № 225-ФЗ)
5. Уголовно-процессуальный кодекс РФ. Принят Государственной Думой 22 ноября 2001 г. Одобрен Советом Федерации 5 декабря 2001 г. ПодписанПрезидентомРФ 18 декабря 2001 г. // Российская газета . 2001. -22 декабря.
6. Закон РФ «О безопасности» от 5 марта 1992 г. // Российская газета. 1992. - 6 мая.
7.УказПрезидента РФ «О концепции национальной безопасности Российской Федерации» от 10 января 2000 г. // Российская газета. 2000. -18 января.
8. УказПрезидентаРФ «Об обеспечении взаимодействия государственных органов в борьбе справонарушениямив сфере экономики» от 3 марта 1998 г. // Российская газета. 1998. - 5 марта.
9. Указ Президента РФ «Об участии Российской Федерации в деятельности Международной организации уголовнойполицииИнтерпола» от 30 июля 1996 г.
10.ПостановлениеПленума Верховного Суда РФ № 8 от 31.10.95 «О некоторых вопросах применения судамиКонституцииРФ при осуществлении правосудия» // БВС РФ. 1996. №1
11. ПостановлениеПленумаВерховного Суда РФ № 8 от 4.07.97 «О некоторых вопросах применения судами РФ уголовного законодательства об ответственности зауклонениеот уплаты налогов» // БВС РФ. 1997. №9.
12. Постановление ПленумаВерховногоСуда РФ № 6 от 10.02.00 «Осудебнойпрактике по делам овзяточничествеи коммерческом подкупе» //БВС РФ. 2000,-№4
13. Монографии, учебники, учебные пособия:
14. SPSS: искусство обработки информации. Анализ статистических данных и восстановление скрытых закономерностей: Пер. с нем. / Ахим Бююль, Петер Цёфель СПб., 2000.
15.АболенцевЮ. И. и др. Использование методов математической статистики в аналитической деятельностиОВД. Киев, 1991.
16.АйвазянС.А., Енюков КС., Мешалкин Л.Д. Прикладная статистика: Основы моделирования и первичная обработка данных. М., 1983.
17. Акофф Р., Эмери Ф. О целеустремленных системах: Пер. с англ. -М., 1974.
18.АлферовВ.Ю. Основы выявления ирасследованияхищений на мясоперерабатывающих предприятиях. Саратов, 1997.
19. Альбрехт С., Вещ Дж., Уильмс Т.Мошенничество. Луч света на темные стороны бизнеса. СПб., 1995.
20.АльгинА.П. Грани экономического риска. М.: ИНФРА, 2002.
21.АльгинА.П. Риски и их роль в общественной жизни. М.: Мысль,1989.
22.АстапкинаС.М., Дубровицкая Л.П. Расследованиехищенийгосударственного или общественного имущества,совершенныхдолжностными лицами: Учебное пособие. -М., 1992.
23.АунапуФ.Ф. Научные методы принятия решений в управлении производством: Пер. с англ. -М., 1974.
24.БаевО.Я. Криминалистическая тактика и уголовно-процессуальный закон. Воронеж:ВГУ, 1977.
25.БарановA.M. Процессуальные ошибки, совершаемые на этапе окончания предварительного следствия и способы их устранения. Лекция. -Омск: ОВШМВДРоссии, 1996.
26.БаршевЯ. Основания уголовного судопроизводства. СПб.: Тип. II Отделения Собственной Е.И.В. Канцелярии. 1841.
27.БезлепкинБ. Т. Уголовный процесс в вопросах и ответах: Учебное пособие. М.: ЕС Software. 2005.
28.БелкинP.C. Курс криминалистики. В 3 т. М., 1997. - Т. 3.
29.БелоусовA.B. Процессуальное закрепление доказательств прирасследованиипреступлений. М., 2001.
30. Беркович ДМ. Формирование науки управления производством: (Краткий исторический очерк). М., 1973.
31. БобрышевД. Н.,СеменцовС. П. История управленческой мысли. -М., 1987.
32.БогдановА. А. Тектология (Всеобщая организационная наука): В 2 кн. М., 1989.
33.БойковА.Д., Демидов И.Ф., Кучумова В.Ф.,МихайловаТ.А. Выявление и устранениеследственныхошибок при судебном рассмотренииуголовных дел. Методическое пособие. М., 1990.
34. Бунге М. Интуиция и наука. М., 1967.
35. Бургапова JI.A. Теория управления. М., 2005.
36.БуяновВ.П., Кирсанов К.А., Михайлов JI.M. Рискология (управление рисками): Учебное пособие. 2-е изд., испр. и доп. - М.: Издательство «Экзамен», 2003.
37.БыковВ.М. Особенности расследования групповыхпреступлений. Учебное пособие. Ташкент: ТВШ МВДСССР, 1980.
38.ВасильевА. Н., Яблоков Н. П. Предмет, система и теоретические основыкриминалистики. М., 1984.
39.ВентцелъЕ.С. Исследование операций. М., 1972.
40. Владимиров JI.E. Учение об уголовныхдоказательствах. Предисловие к третьему изданию. Тула: Автограф, 2000.
41.ВласовВ.В. Общая теория решения задач (рациология).- М.,1990.
42.ВозгринИ.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений: Курс лекций. В 4-х ч. СПб., 1992. - Ч. 1.
43. Волженкш Б.В.Должностныепреступления. М., 2000.
44. Волженкш Б.В. Экономическиепреступления. СПб., 1999.238 с.
45.ВолковA.M., Микадзе Ю.В., Солнцева Т.Н. Деятельность: структура и регуляция. Психологический анализ. М., 1987.
46. Выготский JI.C. Избранные психологические исследования. М.,1956.
47. Выявление и устранение следственных ошибок присудебномрассмотрении уголовных дел. Методическое пособие. М.:ВНИИПрокуратуры, 1990.
48.ГармаевЮЛ. Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (уголовно-правовая,криминалистическаяи оперативно-розыскная характеристика, основы методики расследования). — М., 2001.
49. Гармаев ЮЛ. Теоретические основы формированиякриминалистическихметодик расследования преступлений. -Иркутск, 2003.
50. Гармаев ЮЛ.,ЛубинА.Ф. Проблемы создания криминалистических методик расследования преступлений. СПб., 2006.
51.ГаухмаиЛ.Д., Максимов C.B. Преступления в сфере экономической деятельности. М., 1998.
52. Гегель В. Энциклопедия наук. Наука логики. М., 1975. - Т. 1.
53.ГолубятниковС.П., Кравченко Ю.М., Меджевский A.A. Основы судебной бухгалтерии. Н. Новгород:НИиРИОНВШ МВД РФ, 1994.
54.ГореликA.C., Шишко И.В., Хлупина Г.Н. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Красноярск, 1998.
55.ГрабовыйП.Г. и др. Риски в современном бизнесе. M.: AJIAHC,1994.
56.ГранагуровВ.М. Экономический риск, сущность, методы измерения, пути снижения. М.: ИНФРА, 1999.
57. Гурней Б. Введение в науку управления: Пер с франц. М. 1969.
58.ДейнекоO.A. Наука управления в СССР. М., 1967.
59. Джонсон Р., Каст Ф., Розенцвеп ГД Системы и руководство (теория систем и руководство системами): Пер. с англ. М., 1971.
60. Дизель П.М., Мак-Кинли Раньян У. Поведение человека в организации: Пер. с англ. -М., 1993.
61.Доказываниев уголовном процессе: традиции и современность / Под ред. В.А.Власихина. М., 2000.
62.ДоляЕ.А. Использование в доказывании результатов оперативнорозыскнойдеятельности. - М., 1996.
63.ДрапкинЛ.Я Основы теории следственных ситуаций. -Свердловск: Изд-во Уральского университета, 1987.
64.ДуловA.B. Основы расследования преступлений, совершенныхдолжностными лицами. Минск, 1985.
65.ДуловA.B., Нестерепко П.Д. Тактика следственных действий. -Минск, 1971.
66. Дюран Б., Одел П. Кластерный анализ / Пер. с англ. М.:, 1977.
67.ЕвдокимовС.Г. Обстановка совершения хищения: Учебное пособие. СПб., 1998.
68.ЕгоршинВ.М., Колесников В.В. Преступность в сфере экономической деятельности. СПб:, 2000.
69.ЖбанковВ.А. Свойства личности и их использование для установления лиц,совершившихтаможенные правонарушения. М., 1999.
70.ЖбанковВ.А. Образцы для сравнительного исследования в уголовном производстве. М., 1969.
71.ЖуравлевСЮ. Расследование взяточничества икоррупции: Учебное пособие / С.Ю. Журавлев, А.Ф.Лубин. Н. Новгород, 1995.
72.ЖуравлевС.Ю., Бондарь Е.А., Муратов Д.А.Расследованиепреступных банкротств. Н. Новгород: НА МВД России, 2004.
73.ЖуравлевС.Ю., Лубин А.Ф. Противодействиерасследованию: Учебное пособие. Н. Новгород, 1994.
74.ЖуравлевС.Ю., Расследование экономических преступлений. -М.: «Юрлитинформ», 2004.
75. ЗапискиВидоканачальника Парижской тайной полиции: В 3 т. -СПб., 1877.-Т. 2.
76. Захарин С. К,ЗахаровД. В. Повышение эффективности управленческой деятельности органов внутренних дел в сфере борьбы с рецидивнойпреступностьюна основе моделей системной динамики. Волгоград, 1995.
77. Зеленевский Я. Организация трудовых коллективов. Введение в теорию организации и управления: Пер. с польс. — М., 1971.
78.ЗоринГ.А. Использование криминалистических игр, инверсий, эффектов и тактических ловушек при расследовании,обвинениии защите поуголовным делам. М.: Амалфея, 2002.
79.ЗубА.Т. Стратегический менеджмент. Теория и практика. М.,2002.
80.ИвановаЛ.Н., Кондратьева Е.Е. Криминалистические основания и психологические средства принятия решений при расследовании преступлений: Учеб.-практ. пособие. Н. Новгород, 2005.
81.КаганМ.С. Человеческая деятельность (опыт системного анализа). М., 1975.
82. Камерон К, Куини Р. Диагностика и изменение организационной культуры. СПб., 2001.
83.КаминскийМ.К., Лубин А.Ф. Криминалистическое руководство для стажеров службы БХСС. Горький, 1987.
84.КамлыкН.И. Особенности учета и использования документов при выявлении хищений в отраслях продовольственного комплекса. Киев, 1990.
85.КарагодинВ.Н. Преодоления противодействия предварительному расследованию. Свердловск, 1992.
86. Карлоф Б. Деловая стратегия: Пер с англ. М., 1991.
87. Кастеллани К. Автоматизация решения задач управления: Пер. с франц. -М, 1982.
88. Кизевич Г. В. Принципы выживания, или Теория творчества на каждый день. М.: Дело, 2000.
89.КитовА.И. Психология управления М., 1979.
90. Клаузевиц К. О войне. М.: Изд-во Эксмо; СПб.: Изд-во Terra Fantastica, 2003.
91. Клир Дою. Системология. Автоматизация решения системных задач.-М., 1990.
92.КозловЮ.М. Фролов Е.С. Научная организация управления и право.-М., 1986.
93.КомаровВ.Ф. Управленческие имитационные игры / Отв. ред.
94. Г.В. Гренбэк. Новосибирск, 1989.
95.Комментарийк УПК РФ / Под общей ред. доктора юридических наук, профессора В.М. Лебедева. Науч. ред. доктор юридических наук, профессор В.П.Божьев. -М.: Спарк, 2005. Электронная книга.
96.КондратовВ.Т. Расследование групповых хищений продуктов растениеводства: Учебное пособие. -М, 1991.
97.КореневскийЮ.В. Использование данных оперативно-розыскной деятельности вдоказываниипо уголовным делам / Ю.В.Кореневский, М.Е. Токарева. М., 2000.
98.КорицкийЭ.Б., Лаврикое Ю.А., Омаров A.M. Советская управленческая мысль 20-х годов: Краткий именной справочник. М., 1990.
99.КорчагинА.Г. Преступления в сфере экономики и экономическаяпреступность. Владивосток, 2001.
100.КривенкоТ.Д., Куранова Э.Д. Работаследователяс документами при расследовании хищений,совершаемыхпри заготовках плодово-ягодной продукции: Методическое пособие. -М., 1990.
101.Криминалистика. Расследование преступлений в сфере экономики. Учебник / Под ред. проф.ГрабовскогоВ.Д., доц. Лубина А.Ф. -Н. Новгород, 1995.
102.КудинФ.М. Достаточность доказательств в уголовном процессе / Ф.М. Кудин, Р.В.Костенко. Краснодар, 2000.
103.КузнецовН.П. Доказывание в стадии возбуждения уголовного дела. Воронеж, 1983.
104.КуликовВ.И. Основы криминалистической теории организованнойпреступнойдеятельности. Ульяновск, 1994.
105.КуржановскийA.B. Управление и наблюдение в условиях неопределенности. М.: Наука, 1997.
106.КучеровИ.И. Налоговые преступления. Учебное пособие. М.: Учебно-консультациапный центр "ЮрИнфоР". 1997.
107.КучинА.Ф. Правовой механизм публичного уголовногопреследования. Саранск, 2005.
108. JIanycma М.Г., Шаршукоеа Л.Г. Риски в предпринимательской деятельности. М.: ИНФРА, 1998.
109.ЛаричевО.И. Теория и методы принятия решений М., 2002.
110.ЛаричевО.И., Мечитов А.И., Мешкович Е.М.,ФуремсЕ.М. Выявление экспертных знаний. М.: Наука, 1989.
111.ЛевченкоО.В. Доказывание в уголовном процессе России: Монография. Астрахань, 2000.
112.ЛитвакБ.Г. Экспертные оценки и принятие решений. М., 1996.
113.ЛобановА. П. Функции уголовногопреследованияи защиты в российскомсудопроизводстве. Тверь, 1996.
114. Ложе И. Информационные системы. Методы и средства: Пер. с франц.-М., 1979.
115.ЛубинА. Ф. Криминалистическая характеристика преступной деятельности в сфере экономики: понятие, формирование, использование. -Н. Новгород, 1991.
116.ЛубинА.Ф. Механизм преступной деятельности: Методологиякриминалистическогоисследования: Монография. Н. Новгород, 1997.
117.ЛубинА.Ф. Производство следственных действий: закон и тактика. Н. Новгород, 2000.
118.ЛупинскаяП.А. Решения в уголовном судопроизводстве. Их виды, содержание и формы. М.:Юрид. лит., 1976.
119. Майкслен P. X., Мичи Д., Буланже А. Экспертные системы // Реальность и прогнозы искусственного интеллекта: Сб. статей. Пер. с англ. -М., 1987.-С. 162-182.
120.МаркушинА.Г. Оперативно-розыскная деятельность -необходимость изаконность. Н. Новгород, 1997.
121.МаркушинА.Г. Основы управления в органах внутренних дел. -Н. Новгород, 2006.
122.МахининВ.И. Управление в органах безопасности:
123. Методологические, теоретические, методическиеосновы и основы культуры: Монография. М., 2002.
124.МиповидоваМ.А. Криминалистический учет по способу выполненияпреступныхдействий. Н. Новгород, Нижегородский юридический институт МВД РФ, 1996.
125.МильнерБ.З. Теория организации. М., 2002.
126.МихайловскаяИ.Б. Цели, функции и принципы российского уголовногосудопроизводства(уголовно-процессуальная форма). М., 2003.
127. Миэринъ JI.A. Основы рискологии. СПб., 1998.
128.МодогоевA.A., Цветков С.И. Организация и криминалистическая методика расследования экономических преступлений: Учебное пособие. -М., 1990.
129.МорзФ.М., Кимбел Д.Е. Методы исследования операций. М.,1956.
130.МишинВ.М. Исследование систем управления. М., 2003.
131.НазаровА.Д. Влияние следственных ошибок на ошибки суда. -СПб,: Издательство «Юридический центр Пресс», 2003.
132. Настольная книгапрокурора. Коллектив авторов. М., 2003.
133. Николов JI. Структуры человеческой деятельности. М., 1984.
134.ОбразцовВ.А. Криминалистическая классификация преступлений. Красноярск, 1988.
135. Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. B.C.Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М., 1996.
136. ОтчетГУВДНижегородской области о состоянии борьбы с преступностью и обеспечении общественной безопасности. Н. Новгород, 2005.
137.ПерекисловВ.Е., Дурное В.Н., Полушин В.Ю. Основы информационно-аналитической работы в федеральных органах налоговой полиции (часть 1). СПб., 2005.
138. Планкетт JJ., Хепл Г. Выработка и принятие управленческихрешений. Опережающее управ- ление: Сокр. пер. с англ. — М.,1984.
139. Плэтт В. Стратегическая разведка. Основные принципы. М:,1997.
140. Пойя Д. Математические открытия решения задач: основные понятия изучения и преподавания-М., 1976.
141. Поляков МЛ. Основы уголовно-процессуальной интерпретации результатов оперативно-розыскной деятельности. Учебное пособие. / Под научн. ред. проф. В.Т.Томина. Н. Новгород: Нижегородская академия МВД РФ, 2000.
142. Поляков МЛ. Уголовно-процессуальная интерпретация результатов оперативно-розыскной деятельности: Монография. Н. Новгород, 2001.
143. Поляков МЛ. Уголовно-процессуальная интерпретация результатов оперативно-розыскной деятельности: Автореф. . дис. д-ра юрид. наук. Н. Новгород, 2002.
144.ПригожимА.И. Организации: системы и люди. М., 1983.
145. Принятие решения на основе прецедентности в задачах управления дискретно-событийными системами / В.В.Краснопрошин, Е.П. Максимович. Минск, 2000.
146. Проблемы борьбы скриминальнымрынком, экономической и организованной преступностью. М., 2001.
147. Психодиагностика и развитие психологических профессионально важных качеств сотрудников отдельных оперативных подразделений системы МВД России / Под общ. ред. Г.С. Човдыровой.- М., 2004.
148.РадаевВ.В. Криминалистическая характеристика преступлений и ее использование вследственнойпрактике. Волгоград, 1987.
149. Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство дляследователей/ Под ред. И.Н. Кожевникова. М., 1999.
150.РогожинC.B. Теория организации / C.B. Рогожин, Т.В.Рогожина. М., 2004.
151.РумянцеваЗ.П. Общее управление организацией. Теория и практика. М., 2005.
152. Саати Т., Керне К. Аналитическое планирование. Организация систем. -М., 1991.
153.СавицкийВ.М. Очерк теории прокурорскогонадзорав уголовном судопроизводстве. М., 1975.
154.СеливановH.A. Советская криминалистика: система понятий. -М„ 1982.
155. Советская криминалистика. Теоретические проблемы. М.,1978.
156.СоловьевА.Б., Токарева М.Е., Халиулин А.Г.,ЯкубовичH.A. Законность в досудебных стадиях уголовного процесса в России. М.Кемерово. 1997.
157.СологубН.М. Налоговые преступления: методика и тактика расследования. -М.: ИНФРА-М, 1998.
158.ТейлорФ. У. Научная организация труда. M., 1924.
159. Теория прогнозирования и принятия решений: Учеб пособие / Под ред. С.А. Саркисяна.-М., 1977.
160.ТимченкоВ.А. Криминалистическая диагностика преступлений по данным бухгалтерской информации: Монография. Н. Новгород, 2000.
161.ТихонравовЮ.В. Теория управления. — M , 1997.
162. Толковый словарь русского языка С.И.Ожеговаи НЛО. Шведовой // Большая энциклопедия Кирилла и Мефодия. Электронный вариант2 CD. -M., 2003.
163.УстиновB.C. Криминологические аспекты экономическойпреступности/ B.C. Устинов, АЛО. Арефьев. Н. Новгород, 2000.
164.УткинЭ.А. Риск-менеджмент: Учебник. М.: Тандем, 1998.
165. Файолъ А. Общее и промышленное управление. JL; - М., 1924.
166. Фатхутдиное P.A. Разработка управленческого решения-М., 1997.
167. Философская Энциклопедия. В 5 т. М., 1960-1970.
168. Философский энциклопедический словарь. М., 1997.
169.ФомичевА.Н. Риск-менедмент: Учебное пособие. М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К"», 2004.
170. Характер, причины и способы устранения ошибок в стадии предварительного расследования. Методическое пособие. М.: ВНИИПрокуратуры, 1991.
171. Хейес-Рот Ф.,