Криминологическая характеристика экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг и их предупреждение органами внутренних дел

Короткий опис

Год:

2011

Автор научной работы:

Новиков, Сергей Викторович

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.08

Специальность:

Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право

Количество cтраниц:

194

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Новиков, Сергей Викторович

ВВЕДЕНИЕ 3
Глава 1. Рынокценныхбумаг как объект криминологического исследования 17
1.1. Ретроспективный анализ развития ответственности запреступленияна рынке ценных бумаг 17
1.2.Криминологическиепоказатели преступлений, совершённых организованнымипреступнымигруппами на рынке ценныхбумаг38
1.3. Основные факторы, детерминирующие организованную экономическуюпреступностьна рынке ценных бумаг 72
Глава 2.Предупреждениеэкономических преступлений на рынке ценных бумагорганамивнутренних дел 91
2.1. Социально-экономические и правовые мерыпредупрежденияэкономических преступлений, совершённых организованными преступнымигруппамина рынке ценных бумаг 91
2.2. Специально-криминологическое предупреждениеэкономическихпреступлений, совершённых организованными преступными группами нарынкеценных бумаг 118
2.3. Деятельность органоввнутреннихдел по предупреждению экономическихпреступлений, совершённых организованными преступными группами на рынке ценных бумаг 138

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Криминологическая характеристика экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг и их предупреждение органами внутренних дел"

Актуальность темы диссертационного исследования. В условиях проводимых преобразований и интегрирования России в мировую экономическую систему особую актуальность приобретает разработка новых и повышение эффективности устоявшихся инструментовкриминологическойи уголовно-правовой охраны отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности в целом, и на рынке ценных бумаг в частности. Являясь важнейшим элементом рыночной инфраструктуры, отношения в данной области обеспечивают функционирование всего хозяйственного комплекса страны, а потому нуждаются в надежной и эффективной защите отпреступныхпосягательств.
Криминализациярынка ценных бумаг является крайне опасной тенденцией, поскольку деформирует институциональную среду инвестиционной деятельности. Для России это имеет особое значение в связи с необходимостью преодоления глубокого инвестиционного кризиса.
Несмотря на ряд положительных тенденций, российский финансовый рынок не является эффективной системой и, по оценкам Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO), относится к категории развивающихся и нерегулируемых рынков, что существенно ограничивает его способность содействовать экономическому развитию нашей страны.
Привлечение инвестиций в предприятия посредством ценных бумаг является наиболее слабым звеном сложившейся модели российского рынка в течение последних 20 лет. В условиях мирового финансового кризиса идет усиление нагрузки на формируемую национальную модель рынка ценных бумаг. Однако в законодательстве пока слабо развиты многие необходимые механизмы (проблемы дополнительных эмиссий, прозрачности, защиты разных категорий акционеров и др.).
Регулирование и развитие разных секторов отечественного финансового рынка слабо координируется. Российский финансовый рынок з испытывает недостаток ликвидности и качественных активов, находится под сильным влиянием спекулятивного капитала, подверженбезнаказанномумошенничеству со стороны организованныхнедобросовестныхучастников рынка и не привлекателен для долгосрочных инвесторов, что делает его весьма неустойчивым. При этом значительные объемысделокс российскими активами совершаются на зарубежных торговых площадках, что обусловливает зависимость отечественного финансового рынка от зарубежных факторов.
Имеющиеся материалы и уголовные дела свидетельствуют о том, чтопреступныегруппировки активно осваивают фондовый рынок. Существенную помощь в этом им оказывают связанные с ними руководители банковских структур. Рассматриваяпреступления, совершаемые на рынке ценных бумаг, необходимо отметить, что они характеризуются повышенной общественной опасностью в связи с тем, что наносят ущерб как участникам рынка, так и экономике в целом, увеличивая инвестиционные риски и ухудшая инвестиционный климат.
Между тем годовой отчет о состояниипреступностив России показывает резкое снижение ее показателей по итогам 201 Ого да (-12,2%). В особенности такое сокращение коснулось общего количествапреступленийэкономической направленности (-35,5%), Всего было выявлено 276,4 тыс. преступлений данной категории, их удельный вес в общем числе зарегистрированных составил 10,5%. Материальный ущерб от указанных преступлений (по оконченным уголовнымделам) составил 176,42 млрд. руб.Тяжкиеи особо тяжкие преступления в общем числе выявленных преступлений экономической направленности составили 47,9%, причем организованными группами илипреступнымисообществами совершено 21,2 тыс.тяжкихи особо тяжких преступлений (28,4%), подразделениями по борьбе с экономическимипреступлениямиМВД России выявлено 73272 преступления в финансово-кредитной системе. Такие показатели не могут не радовать, однако действительности они явно не соответствуют (общее количество сообщений опреступленияхв 2010г. выросло на 4,9%, зарегистрировано 23,9 млн. сообщений), при этом специалисты обращают внимание как на высокий уровень организованности современной экономической преступности в целом, так и на возрастающие масштабыкриминализациирынка ценных бумаг, в частности.
В этих условиях приобретает большое значение изучение и разработка новых, основанных на достижениях различных наук методовпредупрежденияпреступлений в сфере экономики.
Криминологиейпостоянно накапливаются знания в области предупреждения преступности, личности тех, ктосовершаетпреступления, а также о методах контроля запреступностью. Однако ряд вопросов, касающихся предупреждения экономических преступлений,совершенныхорганизованными преступными группами на рынке ценных бумаг, в криминологической литературе освещен недостаточно. Это объясняется тем, что рынок ценных бумаг сформировался относительно недавно, и в силу этого разработке соответствующих рекомендаций не уделялось должного внимания. В связи с осложнением обстановки в данной сфере и принятием в последнее время рядазаконодательныхактов, регулирующих исследуемую область, разработка новых методов и рекомендаций попредупреждениюпреступлений изучаемого вида является наиболее актуальной.
Структура основных видов преступлений,совершаемыхна рынке ценных бумаг, достаточно обширна, однако в настоящее время наиболее часто встречающимися преступлениями, связанными с деятельностью профессиональных организованных преступных групп,совершаемымина рынке ценных бумаг сталипротивоправноезавладение ценными бумагами, принадлежащими другим организациям и их последующая реализация; изготовление и использованиеподдельныхценных бумаг; выпуск в обращение ценных бумаг, не обеспеченных реальными материальными ценностями;мошенничествои др. Учитывая данное обстоятельство в нашем исследовании внимание будет уделено рассмотрению именно этих преступлений.
Целью диссертационного исследования являются: разработка научно обоснованных рекомендаций и предложений по совершенствованию деятельности оперативно-разыскных иследственныхподразделений органов внутренних дел и других субъектов криминологической профилактики по предупреждению ипресечениюэкономических преступлений, совершенных организованными группами на рынке ценных бумаг, на основе изучения социально-правовой природы экономических преступлений, теоретического анализа уголовного законодательства, изученияправоохранительнойпрактики органов внутренних дел и судов.
Указанная цель достигается решением следующих задач: анализом развития законодательства об ответственности за преступления на рынке ценных бумаг в России и некоторых зарубежных странах;
- изучением основных показателей преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг;
- выявлением основных факторов, детерминирующих организованную экономическуюпреступностьна рынке ценных бумаг;
- разработкой основных направлений социально-экономических, правовых и специально-криминологических мер регулирования и предупреждения экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг;
- определением перспектив деятельности органов внутренних дел как специального субъекта предупреждения экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг;
- разработкой предложений и рекомендаций, направленных на совершенствование системыкриминологическогоизучения экономических преступлений на рынке ценных бумаг, а также системы ее предупреждения органами внутренних дел.
Объектом диссертационного исследования являются социально-правовые отношения, возникающие в связи спротивоправнымидеяниями на рынке ценных бумаг.
Предметом исследования являются теоретические, методологические и историко-правовые предпосылки и условия эффективного предупрежденияпреступнойдеятельности на рынке ценных бумаг, закономерности и тенденции таких преступлений,криминологическиеособенности процессов их детерминации, влияния на развитие экономических отношений как в рамках самой преступности, так и в иных сферах жизнедеятельности общества, состояние и перспективы развития системы предупреждения этого вида преступности органами внутренних дел.
Методология и методика исследования. Методология исследования базировалась на системе философских, правовых методов познания социально-правовых явлений и экономических знаний с учетом последних достижений российских и зарубежных ученых в областикриминологии, уголовного, гражданского, административного, финансового права, а также других отраслей наук. При выполнении данного диссертационного исследования автор исходил из принципов всестороннего рассмотрения, объективности, конкретности, используя содержательный, логико-исторический и другие подходы. Стремясь к получению новой криминологической информации, автор руководствовался объективным методом познания социальных и правовых явлений и процессов, так или иначе относящихся к предмету исследования, в их взаимосвязи и взаимодействии.
В процессе исследования комплексно применялись статистический, сравнительно-правовой методы, а также социологические методы: экспертных оценок, анкетирования, интервьюирования, исследования документов.
Эмпирическую базу исследования составили результаты социологического исследования, проведенного автором в 2006-2010 гг. В ходе исследования проведен опрос 150 сотрудников ДЭБаМВДРоссии, изучено 180 уголовных дел, связанных с преступными действиями на рынке ценных бумаг.
Базовый информационный массив исследования составили официальные данные Росстата, статистические сведения Главного информационно-аналитического центра МВД России по исследуемой проблеме, аналитическая информация, содержащаяся вслужебнойдокументации органов внутренних дел за указанный период.
Нормативно-правовой основой исследования являются международно-правовые документы,КонституцияРоссийской Федерации, федеральные законы,указыПрезидента Российской Федерации, постановления и распоряжения Правительства Российской Федерации,кодексы, а также принимаемые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти, законы субъектов Российской Федерации, ведомственные правовые акты.
Автором проведен мониторинг источников по криминологии и уголовному праву, другим научным дисциплинам, изучены монографии, диссертации и авторефераты диссертаций,статьи, учебные и справочно-информационные издания, посвященные проблеме предупреждения экономических преступлений на рынке ценных бумаг.
Степень разработанности темы исследования. Криминологические аспекты преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, затрагивались в работах А.Ю.Арефьева, A.A. Аслаханова, Г.Н. Горшенкова, A.C.Дементьева, Ю.Н. Демидова, В.В. Колесникова, A.A.Конева, А.П. Ларькова, В.В. Лунеева, Э.И.Петрова, Г.А. Тосунян, B.C. Устинова, О.Г.Шульги.
Большое количество работ посвященокриминологическими уголовно-правовым вопросам преступлений в сфере экономической деятельности: С.М.Астапкиной, H.H. Афанасьева, Б.В. Волженкина, А.И.Долговой, Л.Д. Гаухмана, И.С. Горелика, А.Э.Жалинского, H.A. Лопашенко,
C.B.Максимова, B.E. Мельникова, B.C. Обнинского, Э.Ф. Т.В.Пинкевич,Побегайло, A.JL Репецкой, С.А. Солодовникова, A.A.Толкаченко, А.И.Эльканова, A.M. Яковлева, П.С.Яни, Б.В. Яцеленко и др.
Специальные же исследования преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, единичны. Это работы Д.И.Аминова, В.М. Есипова, Ю.М. Игонина, Г.Г.Дашковой, В.Д. Ларичева, В.П. Ревина и др. На монографическом уровне это работы С.П.Ставило, В.Н. Токаренко, Н.В. Образцовой, Д.В.Дорохинаи ряд работ других авторов. Однако отдельного исследования, посвященного изучению экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг, до настоящего времени не производилось. Таким образом, научная новизна определяется тем, что на монографическом уровне дается комплекснаякриминологическаяхарактеристика экономическим преступлениям, совершенным организованными преступными группами на рынке ценных бумаг, и предлагаются меры по их предупреждению органами внутренних дел.
Научная новизна диссертационной работы определяется самостоятельно полученной автором в результате криминологического исследования научной информацией о современном состоянии предупреждения экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг, не отраженной в настоящее время в криминологической литературе. В частности, впервые собран и подвергнут криминологической оценке социальный материал о современном состоянии, динамике, структуре и тенденциях развития экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг. Автором с использованием научных методик исследования выявлены основные факторы, детерминирующие организованную экономическую преступность на рынке ценных бумаг, проанализирована социальные, правовые и криминологические проблемы предупреждения экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг. Новыми являются соответствующие научно обоснованные рекомендации по совершенствованию системы предупреждения деятельности органов внутренних дел как специального субъекта предупреждения экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг, разработаны предложения и рекомендации, направленные на совершенствование системы криминологического изучения экономических преступлений на рынке ценных бумаг, а также системы их предупреждения органами внутренних дел. Новизной отличаются также положения, выносимые на защиту.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. В условиях становления рыночных отношений рынок ценных бумаг является наиболеекриминализированнойсферой экономической деятельности, что предопределено отсутствием его устойчивого развития, отставанием от мировой практики, неурегулированностью базисных правовых экономических отношений.
2. Анализ тенденций развития преступности на рынке ценных бумаг свидетельствует о повышении степени ее общественной опасности, что выражается в расширении границ деятельностипреступников, организационно-структурных трансформациях процессов криминализации общественных отношений в этой сфере, качественном повышение уровня организованности преступных групп, действующих на основе «разделения труда» между преступными структурами, в том числе на международном уровне.
3.Криминологическоеизучение организованной преступности на рынке ценных бумаг позволяет оценить ее как самодетерминирующееся и саморазвивающееся социально-правовое явление, что проявляется в тесной взаимосвязи и взаимозависимости между преступлениями, совершаемыми организованными преступными группами и организациями в сфере экономики.
4. Среди факторов, обусловливающих состояние и тенденции экономической преступности на рынке ценных бумаг, следует выделить взаимозависимости нарушений в финансовой сфере и новых экономических отношений и ихкриминогенныхпоследствий, отсутствие опыта и наступательности контролирующих органов в сфере финансово-экономической деятельности, финансовую неграмотность населения и еговиктимность, а так же целенаправленные и организованные действияпреступногомира, преследующего в финансовой сфере собственные специфические корпоративные интересы.
5. Функционирование и развитие преступных структур, действующих на рынке ценных бумаг, будет определяться продолжающейся мировой глобализацией, усилением влияния транснациональной организованной преступности, а также социально-экономической ситуацией в стране. При этом процессы глобализации, технологического прогресса и некоторые другие будут выступать в качестве причин, способствующих вхождению преступных организаций, действующих в данной сфере, в структуру транснациональной организованной преступности. В этих условиях требуется объединение усилийправоохранительныхорганов различных стран в борьбе с организованными формами преступности, действующими в сфере экономики.
6. Существующая правовая система предупреждения экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг, не отвечает в полной мере требованиям стратегии ее предупреждения. Для организации эффективной правоохранительной деятельности в этой сфере требуется внести в УголовныйкодексРоссийской Федерации следующие изменения:
1) изложить наименование статьи 185.3 УК РФ в следующей редакции: «Манипулирование рынком ценных бумаг»;
2) изложить статью 185.3 УК РФ в следующей редакции:
1. Манипулирование рынком ценных бумаг, то естьумышленноераспространение через средства массовой информации (в том числе электронные), информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть «Интернет»)заведомоложных сведений или совершение сделок с финансовым инструментом или товаром, либо иныеумышленныедействия, запрещенные законодательством Российской Федерации опротиводействииманипулированию рынком, если в результате такихнезаконныхдействий цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом или товаром отклонились или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без учета вышеуказанных незаконных действий, и такие действияпричиниликрупный ущерб гражданам, организациям или государству, либо сопряжены с извлечением излишнего дохода или избежание убытков в крупном размере,—наказываетсякратным штрафом, исходя из величиныпричиненногоущерба либо лишением свободы на срок до четырех лет соштрафомв размере до пятидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного доходаосужденногоза период до трех месяцев, либо без такового слишениемправа занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
2.Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи,совершенноеорганизованной группой или причинившее ущерб в особо крупном размерегражданам, организациям или государству, либо сопряженное с извлечением излишнего дохода или избежанием убытков в особо крупном размере, — наказывается кратным штрафом, исходя из величины причиненного ущерба либо лишениемсвободына срок от двух лет до семи лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет или без такового»;
3) статью 185.6 УК РФ (вступающую в силу в соответствии с Федеральным законом "О противодействиинеправомерномуиспользованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" № 224 - ФЗ от 27.07.2010 г.) изложить в следующей редакции:
Статья185.6. Неправомерные использование или передача инсайдерской информации
1. Умышленное использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами или товарами, к которым относится такая информация, за свой счет или за счет третьего лица, а равно иное умышленное использование инсайдерской информации, запрещенное законодательством Российской Федерации, если такиедеянияпричинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжены с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере, — наказывается кратным штрафом, исходя из величины причиненного ущерба либо лишением свободы на срок от двух до четырех лет со штрафом в размере до пятидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех месяцев, либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
2.Умышленнаянеправомерная передача инсайдерской информации другому лицу, если такое деяние повлекло возникновение последствий, предусмотренных частью первой настоящей статьи, — наказывается кратным штрафом, исходя из величины причиненного ущерба либо лишением свободы на срок от двух лет до пяти лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до четырех лет или без такового.
4) дополнить 4.1 п. «а» ст. 104.1 УК РФстатьями185.3 и 185.6.
7. Совершенствование деятельности органов внутренних дел по предупреждению экономических преступлений на рынке ценных бумаг видится в отказе от мер организационного, главным образом, ведомственного характера с увеличением государственных расходов, неэффективной реализацией собственно правоохранительных средств, адекватное применение которых возможно только на основе системной информационно-аналитической работы, обеспечивающей владение необходимой информацией об организованной преступности в сфере экономики, повышении информированности сотрудников, усилении взаимодействия подразделений, комплексности проводимых мероприятий.
Теоретическая и практическая значимость исследования в целом определяется его научной новизной и заключается в комплексном исследовании социально-правовых проблем предупреждения экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг. Полученные данные существенным образом дополняет теоретическую концепцию предупреждения экономической организованной преступности и других частных теорий криминологической науки. Полученная новая криминологическая информация может дать импульс развитию других аналогичных правовых исследований, особенно в области уголовного права, уголовного процесса, уголовно-исполнительного права,криминалистики, оперативно-розыскной деятельности и др.
Предложения, сформулированные в настоящем исследовании, могут быть использованы взаконотворческомпроцессе, а также в практической деятельности правоохранительных органов припредупрежденииэкономических преступлений на рынке ценных бумаг. Материалы исследования могут быть использованы в учебном процессе вузов юридического профиля, прежде всего МВД России при преподавании курсов «Криминология» и «Предупреждение преступлений иадминистративныхправонарушений органами внутренних дел».
Достоверность диссертационного исследования обеспечивается его комплексным характером, использованием апробированных методов и методик, соблюдением требований теории и методологии отечественной криминологии, использованием достижений других наук, корректным соотношением собственных эмпирических данных спредставительнымиположениями других социологических исследований, репрезентативностью и тщательным отбором эмпирического материала, изучением и критическим анализом научной литературы.
Апробация результатов исследования и их внедрение. Основные теоретические положения и выводы исследования отражены в шести публикациях автора, в том числе в трех изданиях, рекомендованныхВАКМинобрнауки России. На основе положений диссертации подготовлены методические рекомендации по предупреждению органами внутренних дел экономических преступлений, совершаемых организованными преступными группами на рынке ценных бумаг. Материалы исследования заслушивались на заседанияхколлегийи совещаниях ДЭБ МВД России. По ним принимались управленческие решения, а методические рекомендации используются сотрудниками этих органов на практике. Автор принимал непосредственное участие в разработке проекта Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком".
Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность ДЭБ МВД России и учебный процесс МосУ МВД России. Основные теоретические разработки, выносимые на защиту положения диссертации, выводы и предложения, имеющие прикладной характер, докладывались автором на международных, всероссийских и межрегиональных научно-практических конференциях и семинарах: «Обеспечение криминологической безопасности личности, общества, государства в современных условиях» (28.03.2007 г., г. Москва); «Роль бизнеса в трансформации российского общества» (15-16.04.2008 г.,
15 г. Москва); «Совершенствование развития механизма реализации права как основа экономического развития общества» (30.05.2008 г., г. Москва); «Актуальные проблемы борьбы скоррупциейи организованной преступностью» (24.04.2009 г., г. Москва); «Проблемыкодификациироссийского уголовного законодательства: новый кодекс или новая редакция?» (27.05.2009 г., г. Москва); «Государство, право и общество в XXI веке» (27.11.2009 г., г. Воронеж); «О планировании и проведении фундаментальных исследований, вытекающих из концептуальных задачОВДРФ по обеспечению национальной безопасности и развитию страны до 2020 г.» (14.10.2010 г., г. Москва); «10 летКонвенцииООН против транснациональной организованной преступности» (26.11.2010 г., г. Москва); «Проблемы оптимизации научного обеспечения борьбы с преступностью» (28.01.2011 г., г. Москва).
Объем и структура работы определены характером исследуемых в ней проблем, поставленными задачами и логикой исследования. Диссертация выполнена в объеме, соответствующем предъявляемым требованиям, и состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, библиографического списка.

Список літератури

Заключение диссертациипо теме "Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право", Новиков, Сергей Викторович

Выводы и предложения, сделанные в нашем исследовании, по мнению автора, максимально приближены к возможности их применения и использования, как в научном деятельности, так и в практической работе. Вместе с тем, отдельные аспекты анализируемой проблемы автором были лишь обозначены, поскольку требуют отдельного исследования.
Позиция автора заключается в том, что осуществление лишь отдельныхантикриминальныхмер (хотя их вклад впредупреждениепреступности не подвергается сомнению), связанных с включением в Уголовный закон новелл об экономическихпреступлениях, применением отдельных специальных мероприятий проводимыхправоохранительнымиорганами в современных условиях состояния и динамики развития экономическойпреступностинедостаточно. При последовательном проведении экономических реформ необходимо учитывать как позитивные, так и негативные ее последствия. Предшествующий опыт, как зарубежных стран, так и России показывает, что в ряде случаев экономические новации, не подкрепленные комплексом профилактических мер, влекут оживление теневой экономики, способствуют росту экономическихпреступлений.
На основе анализа исследовательского материала, теории и практики борьбы с экономическимипреступлениямина рынке ценных бумаг, возможно сделать следующие выводы и предложения как результат диссертационного исследования:
1. Дореволюционное Российское уголовное законодательство довольно детально регламентировало уголовную ответственность засовершениепреступлений на рынке ценных бумаг. Основными видамизлоупотребленийна рынке ценных бумаг в то время былиподделкасертификатов ценных бумаг, их выпуск и размещение на рынке без инвестиционных целей, искусственное завышение курса акций, а такжезавладениеакциями предприятия различными способами безнадлежащейреализации инвестиционного проекта.
2. В период 90-х годов прошлого столетия наблюдается существенный рост деятельности организованныхпреступныхгрупп, в том числе и на рынке ценных бумаг. Отсутствие надлежащей правовой базы и элементарная экономическая и юридическая неграмотность населения благоприятствовали действию на рынке ценных бумаг различного рода аферистов икриминальныхэлементов.
3. Изучение истории развития уголовного законодательства об ответственности запреступленияна рынке ценных бумаг позволяет сделать выводы о качественном изменении последнего, приведении его в соответствие с реальной действительностью, экономическим развитием страны и мировым опытом.
4. Экономически развитые государства с рыночной экономикой в своем законодательстве имеют нормы, предусматривающие различную ответственность за подобныедеяния.
5. Для совершенствования существующей правовой системыпредупрежденияэкономических преступлений на рынке ценных бумаг автором предлагаются изменения в части усиленияадминистративнойответственности за нарушения законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах;
6. Для организации эффективнойпредупредительнойдеятельности в сфере предупреждения экономических преступлений,совершенныхорганизованными преступными группами на рынке ценных бумаг, автор предлагает внести в УголовныйкодексРоссийской Федерации изменения, касающиеся совершенствования конструкциистатьи185.3 «Манипулирование рынком» (в ред. Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ) и статьи 185.6 УК РФ (вступающую в силу в соответствии с Федеральным законом "Опротиводействиинеправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" № 224 - ФЗ от 27.07.2010 г.). Автор считает целесообразным дополнить п. «а» ч.1 ст. 104.1 УК РФ «Конфискацияимущества» статьями 185.3 и 185.6.
7. Среди факторов, обусловливающих состояние и тенденции экономической преступности на рынке ценных бумаг, можно выделить следующие:
- неспособность или нежелание контролирующих органов в сфере финансовой деятельности к выявлению взаимозависимостей нарушений в финансовой сфере и новых экономических отношений;
- недостаточная оперативность в деятельностиправоохранительныхорганов при прогнозировании фальшивомонетничества в новых современных экономических условиях, особенно в период кризиса;
- целенаправленные действияпреступногомира, преследующего в финансовой сфере собственные специфические корпоративные интересы.
Разумеется, названные факторы выделены условно как самостоятельные. На практике они тесно и неразрывно взаимосвязаны и взаимообусловлены между собой.
8. Объективные негативные детерминанты экономики занимают основное место и во многом определяюткриминогенныефакторы на рынке ценных бумаг, так как в противоречиях экономических отношений, недостатках сбалансированности хозяйственного механизма, изъянах распределения социальных и материальных благ следует искать основные причины такого явления, как организованнаяпреступность.
9. Осуществление профилактики на рынке ценных бумаг наобщесоциальномуровне, по нашему убеждению, является неотъемлемой частью борьбы спреступностью, которая, как указывалось, не
159 непосредственно направлена на воздействие направонарушения, но осуществление указанных мероприятий на данном уровне может оказать позитивное значение впредупрежденииразличных правонарушений на рынке ценных бумаг либо их минимизации.
10. Нормализация деятельности на рынке ценных бумаг нуждается в комплексном подходе, сочетающими мероприятия попредупреждениюпреступности как на обще социальном уровне, так и на специально-криминологическом. В сфере предупреждения организованной преступности на рынке ценных бумаг и контроля над преступностью в целом проблемы обеспечениякриминологическойбезопасности имеют особое значение для национальной безопасности РФ и для выработки единой межгосударственной стратегии в сфере предупреждения организованной преступности.
11. Дальнейшее совершенствование предупредительной деятельности органов внутренних дел по предупреждению экономических преступлений на рынке ценных бумаг видится в повышении информированности сотрудников, усилении взаимодействия подразделений, комплексности проводимых мероприятий, скорейшем внедрении в практическую деятельность органов внутренних дел новых приемов и методик предупреждения экономических преступлений.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Предлагаемое диссертационное исследование представляет собой попытку комплексного, междисциплинарного анализа экономических преступлений,совершаемыхорганизованными преступными группами на рынке ценных бумаг. Социальную значимость современной российской организованной преступности, которая все активнее проявляет себя в сфере экономики и характеризуется ростом активного влияния на динамику развитиякриминогенныхпроцессов, нельзя недооценивать. Организованная преступность приобрела доминирующее воздействие не только на формированиекриминальнойсреды, но и стала неотъемлемым социальным фактором общественной жизни, она негативно воздействует на формирование общественного сознания, имеет свои моральные ценности и нравственные устои.
При этом эффективностьправоохранительнойдеятельности государства в сфере предупреждения организованной преступности остается неразрешенной проблемой. Рассмотренные в нашей работе разнообразные подходы к проблеме организованной преступности подчеркивают ее дискуссионность, системность, комплексность, отражают ее многогранность и взаимосвязь. Правильное решение обозначенной проблемы представляется важным для современной уголовно-правовой и криминологической науки и перспектив ее развития. Автор предпринял попытку разрешить представленную проблему путем совершенствованияобщесоциальных, специально-криминологических и организационно-правовых мер предупреждения этого явления. В связи с этим важным является закон "О противодействиинеправомерномуиспользованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" № 224 ФЗ от 27.07.2010 г., в разработке которого автор принимал непосредственное участие.
Принятие закона должно повысить доверие иностранных инвесторов к российскому рынку. Так, по оценкамФСФР, в России злоупотребления с
154 использованием "инсайдерской" информации составляют примерно 3-4% от количества выявленных организаторами торговли случаевсовершениянестандартных сделок (заявок).
ФЗ вводит в законодательство понятие "инсайдерская информация", устанавливает правовой режим ее использования. Документ устанавливает следующие положения, касающиеся инсайдерской информации: дает определение понятия инсайдерской информации, соответствующее подходам,закрепленнымв директивах ЕС, относящихся ксделкаминсайдеров и манипулированию рынком;
- устанавливает виды ценных бумаг, иных финансовых инструментов и товаров, к которым может относиться инсайдерская информация, и применительно к которым возможно еенеправомерноеиспользование;
- определяет круг инсайдеров — лиц, располагающих инсайдерской информацией;- устанавливаетзапретына использование инсайдерской информации присовершениисделок;
- устанавливает требования к раскрытию инсайдерской информации, а также требования по ведению списков инсайдеров и предоставлению сведений о совершенных имисделках.
Кроме того, закон определяет действия, которые будутпризнаватьсякак манипулирование рынком. К нимзаконодательотнес сделки, которые вводят в заблуждение при предложениях финансовых инструментов, спроса на них или их цены, а также такиесделки, которые обеспечивают поддержание цены одного или нескольких финансовых инструментов на необычном или искусственном уровне.
К манипулированию отнесено совершениесделокс использованием фиктивных средств,обмана, махинации в любой форме. Исчерпывающий перечень инсайдерской информации будет определять ФСФР. Такжезаконопроектустанавливает комплекс положений, которые должны будут предотвратитьзлоупотребление"инсайдерской информацией".
В частности, документобязываетэмитентов, управляющие компании, организаторов торговли и других лиц принять правила доступа к инсайдерской информации в целях охраны ее конфиденциальности, назначитьдолжностноелицо, отвечающее за осуществление такого контроля. При этом вводится правило,обязывающеелиц, принимающих участие в торгах, сообщать о фактах использования инсайдерской информации или манипулирования рынком ФСФР при условии сохранения анонимности такого сообщения.
В свою очередь ФСФР будетобязанораскрывать информацию о наложенныхадминистративныхвзысканиях, о направлении предписания об устранении нарушений требований ФЗ.
В документе также установливается список потенциальных инсайдеров. Имипризнаютсяруководство Центрального банка РФ,прокуратурыРФ, члены Национального Банковского Совета, руководство всех государственных служб и ведомств.
Закон предусматриваетадминистративнуюи уголовную ответственность заумышленноенеправомерное использование инсайдерской информации. Нормы об административной ответственности применяются со вступлением в силу закона, нормы об уголовной ответственности -— через три года послеопубликованиязакона.
Закрепленообщее положение о том, что лицо,неправомерноиспользовавшее инсайдерскую информацию, распространившее ложные сведения, не несет ответственность, если оно не знало, что такая информация является инсайдерской, а распространенные сведения - ложными. Если банк нарушил законодательство при работе на фондовом рынке, ФСФР имеет право отозвать у него лицензию на деятельность на рынке ценных бумаг, а после этого ЦБ РФ должен отозвать у банка лицензию на банковскую деятельность. При этом сотрудникиСМИне могут быть привлечены к ответственности за распространение ложных сведений, если в публикации дословно приводятся цитаты конкретных лиц или материал воспроизведен из публикации другого СМИ.
Изучив состояние экономической преступности, в том числе ее организованных форм, проанализировав развитие ответственности за организованнуюпреступнуюдеятельность на рынке ценных бумаг и ее сущностную сторону, практику ее предупреждения, автор завершает свою работу рядом выводов, предложений и рекомендаций по исследуемой проблеме.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Новиков, Сергей Викторович, 2011 год

1. Законодательство, нормативные акты и иные документы.
2. ВсеобщаяДекларацияправ человека // Права человека: Сб. международных документов. М., 1986. Ст.4460.
3. Договор о сотрудничестве странСНГв борьбе с организованнойпреступностьюот 31 мая 1995 г.
4.КонвенцияООН против транснациональной организованнойпреступности. Принята на 62-м пленарном заседании ГенеральнойАссамблеиООН (Палермо, 15 ноября 2000г.) // Собрание законодательства РФ. 2004, №40.
5. Конвенция Совета Европы «Оботмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов отпреступнойдеятельности» (Страсбург, 8 ноября 1990 г.) // Собрание законодательства РФ. 2003, №3.
6. Конвенция Совета Европы «Об уголовной ответственности закоррупцию» от 27.01.1999г. // Информационно-аналитическийбюллетеньНационального центрального бюро Интерпола в России, 1999. № 1(27).
7.КонституцияРоссийской Федерации. М., «Юрид.лит»,1994.
8. ГражданскийкодексРоссийской Федерации (части первая, вторая и третья) // www.ffms.ru.
9. Уголовный кодекс РФ. М., 1996.
10. Уголовный КодексРСФСР1960г. М., 1996.
11. Уголовный Кодекс РСФСР 1926г. М.:Юрид. лит. 1955г.
12. Федеральный закон «Оратификацииконвенции «Об отмывании, выявлении,изъятиии конфискации доходов от преступной деятельности» от 28 мая 2001 года №62-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 4 июня 2001г., №23, ст.2280.
13. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав изаконныхинтересов на рынке ценных бумаг» // www.ffms.ru.
14. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» // Собрание законодательства Российской Федерации, 15 июля 2002 г., №28. Ст. 2790.
15. Федеральный закон от 07.02.2011 № З-ФЗ "Ополиции" (принят ГД ФС РФ 28.01.2011)
16. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах»// www.ffms.ru.
17. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации, 22 апреля 1996 г., №17. Ст. 1918.
18. Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // www.ffms.ru.
19. Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» // www.ffms.ru.
20. Доктрина Информационной безопасности. УтвержденаПрезидентомРоссийской Федерации 09.09.2000 № Пр-1895 // «Российская газета», № 187, 28.09.2000.
21.ПостановлениеПравительства Российской Федерации «О выпуске государственных краткосрочных бескупонных облигаций» № 107 от 8 февраля 1993 г. // Собрание актовПрезидентаРоссийской Федерации и Правительства Российской Федерации, 1993. № 7. Ст. 567.
22.УказПрезидента РФ № 1316 от 6.09.2008 «О некоторых вопросах Министерства внутренних дел Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ", 15.09.2008, № 37, ст. 4182.
23. Указ Президента РФ от 12.05.2009 № 537 "О Стратегиинациональной безопасности Российской Федерации до 2020 года" // "Российская газета", № 88, 19.05.2009
24. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями) // www.ffms.ru.
25. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 ноября 1999 г. № 10 "О некоторых вопросах раскрытия информации на рынке ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями) // www.ffms.ru.
26. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 февраля 2003 г. № 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами нарынке ценных бумаг"// www.ffms.ru.
27. ПриказМВДРоссии от 1 августа 2005 г. № 625 «Об утверждении Концепции совершенствования деятельностиОВДРФ в сфере борьбы с организованной преступностью».
28. Приказ МВД России от 17 января 2006 г. № 19 «О деятельности органов внутренних дел попредупреждениюпреступлений».
29. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 ноября 2009 г. № 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг"// www.ffms.ru.
30. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2006 г. № 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"// www.ffms.ru.
31. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. №07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг"// www.ffms.ru.
32. Инструкция о деятельности органов внутренних дел по предупреждениюпреступлений, утвержденная Приказом МВД России от 17.01.2006 № 19 "О деятельности органов внутренних дел попредупреждению ripecTyrmeHHÎi"//www.2006-2.xof.ru
33. Постановление координационного совещания руководителейправоохранительныхорганов РФ от 04.09.2006 №1 «О состоянии организованной преступности в Российской Федерации и дополнительных мерах по усилению борьбы с ней».
34. Монографии, учебники, сборники
35.АбызовP.M. Криминологический анализ организованной преступности. Монография / P.M. Абызов, Х.П.Пашаев. Барнаул: Изд-во Алтайской академии экономики и права, 2004.
36.АванесовГ. А. и др.Криминологияи профилактика преступлений. Особенная часть. Учебное пособие. М.,: ЮИ МВД РФ, 1998.
37.АванесовГ.А. Криминология и социальная профилактика. М., Академия управления МВДСССР, 1980.
38.АванесовГ.А. Криминология. М., 1984.
39.АванесовГ.А. Социальные образования ипреступность. Криминологические рассуждения и заметки: монография / Г.А. Аванесов. М.: 2011.
40.АлексеевМ.Ю. Рынок ценных бумаг. М. 1992.
41.АминовД.И. Уголовно-правовые средства борьбы схищениями, совершаемыми организованными преступными группами. Ижевск. 1995.
42.АминовД.И., Красников C.B., Солонин А.Ю. Обеспечение эффективности уголовной политики Российского государства: Монография. М.: 2009.
43.АминовД.И. Современные подходы к построению эффективного механизма уголовной политики российского государства: Монография. М.: 2010.
44. Аналитический материал «Прогнозкриминальнойситуации натерритории РФ в среднесрочной перспективе».ВНИИМВД России. 2008 г.
45.Андреев, А.Н. Преступления в сфере финансово-кредитных отношений / А.Н. Андреев, А.О.Аполлонов. М., 2002.
46.АнтонянЮ.М. Почему люди совершаютпреступления. Причины преступности. М.: ИД «Камерон», 2006.
47.АслахановA.A. Преступность в сфере экономики (криминологическиеи уголовно-правовые проблемы). М. 1997.
48.БабаевМ.М., Рахманова E.H. Права человека икриминологическаябезопасность: Учебное пособие. М.: Логос, 2003.
49. Базовый курс по рынку ценных бумаг: учебное пособие/ О.В.Ломтатидзе, М.И. Львова, A.B. Болотин и др. М.: КНОРУС, 2010.
50. Банковский бизнес в России: криминологические и уголовно-правовые проблемы. Под ред Г.А.Тосунян. М. 1994;
51.БаранникИ.Н. Транснациональная организованная преступность и сотрудничество стран Азиатско-Тихоокеанского региона в борьбе с ней. М., Российская криминологическая ассоциация, 2007.
52.БасецкийИ.И., Легенченко H.A. Организованная преступность. Монография. Мн.: Академия МВД Республики Беларусь, 2002.
53.БеловВ.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве/ Под ред. Е.А.Суханова. М.: Учебно-консультационный центр ЮрИнфоР, 1996.
54.БолотовC.B., Проява С.М. Экономизация организованной преступности: механизм институциональных взаимоотношений. М., 2008.
55.БолотскийБ.С. Фальшивые деньги (Фальшивомонетчество) / Под ред. проф. В.Д. Ларичева М.: Экзамен. -2002.
56.БулатовP.M., Шеслер A.B. Криминологическая характеристика и профилактика организованной преступности. Казань, 1999.
57.ВакуринA.B. Экономические и правовые проблемы борьбы с организованной преступностью в кредитно-финансовой сфере / A.B. Вакурин. М., 1999.
58.ВеринВ.П. Преступления в сфере экономики : учебное пособие / В.П.Верин. М., 2001.
59.ВолженкинБ.В. Экономические преступления. СПб., 1999.
60.ГалиакбаровP.P. Борьба с групповымипреступлениями: вопросы квалификации. Краснодар, 2000.
61.ГаухманJI. Д. Квалификация преступлений: закон, теория, практика. М., 2001.
62.ГаухманЛ.Д., Максимов C.B. Преступления в сфере экономической деятельности. М., 1998.
63.ГаухманЛ.Д., Максимов C.B. Уголовная ответственность за организациюпреступногосообщества (преступной организации). Комментарий. М., 1997.
64.ГаухманЛ.Д., Максимов СВ. Уголовная ответственность за преступления в сфере экономики. М.:ЮрИнфоР, 1996.
65.ГаухманЛ.Д., Максимов СВ. Уголовно-правовая охрана финансовой сферы: новые виды преступлений и их квалификация. Научно-практическое пособие. М.: ЮрИнфоР, 1995.
66.ГаухманЛ.Д. Квалификация преступлений: закон, теория, практика. М.: АО «Центр ЮрИнфоР», 2001.
67.ГореликA.C., Шишко И.В., Хлупина Г.Н. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Красноярск, 1998.
68.ГоршенковП.Н. Криминологические понятия в системе оценок преступности, ее причин и мерпредупреждения. Н.Новгород: НВШ МВД РФ. 1993.
69.ГрибВ.Г. Противодействие организованной преступности / под ред. А.И.Гурова, В.С.Овчинского. М., 2001.
70.ГрибВ.Г. Теоретические и организационно-тактические основы борьбы с организованной преступностью в России: Монография. М.: ВНИИ МВД России, 2001.
71.ГригорьевВ.H., Шишков A.A. Уголовно-процессуальная деятельность подразделений по борьбе с организованной преступностью. М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2001.
72.ГуровА.И. Профессиональная преступность: прошлое и современность. М.: Юрид. лит., 1990.
73.ДолговаА. И. Определение коррупции и законодательство о борьбе с ней //Коррупцияи борьба с ней. М., 2000.
74.ДолговаА.И. Преступность, ее организованность икриминальноеобщество. М., 2003.
75.ДолговаА.И. Проблемы борьбы скриминальнымрынком, экономической и организованной преступностью. М., 2001.
76.ДолговаА.И. Тенденции преступности, ее организованности, закон и опыт борьбы с терроризмом. М., Российская криминологическая ассоциация, 2006.
77.ДроботС.А. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика преступлений в сфере кредитных отношений / С.А. Дробот, Ю.А.Мерзлов. Челябинск, 2004.
78.Егоршин, В.М. Преступность в сфере экономической деятельности / В.М. Егоршин, В.В.Колесников. СПб., 2000.
79.ЕсиповВ.М. Теневая экономика. М., 1997.
80.Есипов, В.М. Криминализация экономических отношений в кредитно-финансовой сфере : учебное пособие / В.М. Есипов, A.A.Крылов. М., 1998.
81.ИванцовC.B. Обеспечение органами внутренних дел системного подхода в изучении ипредупрежденииорганизованнойпреступности: монография/ C.B. Иванцов: под ред. С.Я. Лебедева. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009.
82.ИгошевК.Е., Шмаров И.В. Социальные аспекты предупрежденияправонарушений. М., 1980.
83.ИпполитовК.Х. Экономическая безопасность в России в условиях формирования рыночных отношений и система мер ее обеспечения. Москва. 1996.
84.КозловВ.А. Борьба с преступностью в сфере экономики. М.: Изд-во «Щит-М», 2005.
85.КолесниковВ.В. Экономическая преступность и рыночные реформы. СПб. 1994;
86.Комментариик Уголовному кодексу Российской федерации / Под общ.ред. В.М.Лебедева. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норма, 2010г.
87.КондраковН.С., Крашенников С.С., Куликов Н.И. Социально-правовой контроль органов внутренних дел над терроризмом:криминологическийаспект: Учебное пособие / Под ред. д.ю.н., проф. С.Я. Лебедева. М.: Московский университет МВД России, 2003.
88. Концептуальные основы развития государственной системы социальной профилактики правонарушений и предупреждения преступлений / Ред. кол.: А.Ф.Майдыков, А.Ф. Малков, Д.К. Нечевин, В.П.Ревини др. М., 1998.
89. Криминология: Учебник / Под ред. проф. В.Д.Малкова. М.,2008.
90. Криминология: Учебник / Под ред. проф. Н.Ф.Кузнецовой, проф. Г.М. Миньковского. М.,2008.
91. Криминология. Учебник / Ю.М.Антонян, Г.В.Дашков, В.Н.Кудрявцев, В.В. Лунеев, C.B. Максимов,И.М.Мацкевич, B.C. Овчинский, Э.Ф. Побегайло, В.Е.Эминов/ Под ред. В.Н.Кудрявцева, В.Е. Эминова. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норма, 2009.
92. Криминология. Учебник для вузов / Под общ. ред. А.И.
93. Долговой. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Норма, 2007.
94. Криминология: учебник для студентов, обучающихся по специальности «Юриспруденция» / Аванесов Г.А. и др. М.: 2010.
95.КудрявцевВ.Н. Генезис преступления: Опыткриминологическогомоделирования. М., 1998.
96.КудрявцевВ.Н., Эминов В.Е. Причины преступности в России: криминологический анализ. М.: Норма, 2006.
97.КузнецовА.П. Ответственность за преступления,совершаемыев валютной и кредитно-финансовой сферах / А.П. Кузнецов. -Н. Новгород, 1999.
98.КузнецоваН.Ф. Главные тенденции развития российского уголовного законодательства / Н.Ф. Кузнецова // Уголовное право в XXI веке. М., 2002.
99.ЛаричевВ. Д. Предупреждение и раскрытие преступлений в сфере кредитно-денежных отношений. М. 1995;
100.ЛаричевВ.Д. Правонарушения, совершаемые на рынке ценных бумаг. М. 1995;
101.ЛаричевВ.Д. Преступления в кредитно-денежной сфере ипротиводействиеим / В.Д. Ларичев. М., 1996.
102.ЛопашенкоH.A. Вопросы квалификации преступлений в сфере экономической деятельности. Саратов: изд-во гос. ун-та, 1997.
103.ЛопашенкоH.A. Преступления в сфере экономической деятельности. Ростов-на-Дону, 1999.
104. Лохвицкий А. Курс русского уголовного права. СПб.: Тип. Ю.О.Шрейера, 1871г.
105.ЛунеевВ.В. Преступность XX века: мировые, региональные и российские тенденции. М.:ВолтерсКлувер, 2005.
106.ЛунеевВ.В. Преступность XX века. Мировой криминологический анализ. М., 2007.
107.МорозоваИ. А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие.171
108. Калуга: Изд. КФМГТУим. Н. Э. Баумана, 2005.
109. Новаякриминальнаяситуация: оценка и реагирование защита / Под ред. А.И. Долговой. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2009.
110.ОвчинскийA.C. Информационные воздействия и организованная преступность: курс лекций. М.: ИНФРА-М, 2007.
111.ОвчинскийB.C. XXI век против мафии. Криминальная глобализация и конвенцияООНпротив транснациональной организованной преступности. М.: ИНФРА-М., 2001.
112.ОвчинскийB.C. Криминология и биотехнология. М.: Норма,2005.
113.ОвчинскийB.C. Мафия: необъявленный визит. М., ИНФРА-М,1993.
114.ОвчинскийB.C. Пять лет «войны» с терроризмом и Новый мировой порядок. Аналитический доклад. М., ИНФРА-М, 2006.
115.ОвчинскийB.C. Стратегия борьбы с мафией. М., 2003.
116.ОвчинскийС.С. Оперативно-розыскная информация / Под ред. A.C.Овчинскогои B.C. Овчинского. М.: ИНФРА-М, 2000.
117.Ожегов, СИ. Словарь русского языка / СИ. Ожегов. М. 1989.
118. Основы борьбы с организованной преступностью. Монография/Под ред. B.C.Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: «ИНФРА-М», 1996.
119.ПетровЭ.И., Марченко Р.Н., Баринова JI.B. Криминологическая характеристика ипредупреждениеэкономической преступности. М. 1995;
120.ПинкевичТ.В. Криминологические и уголовно-правовые основы борьбы с экономической преступностью. Монография. М., 2003.
121.ПинкевичТ.В. Преступления в сфере экономической деятельности: уголовно-правовая характеристика, система, особенности квалификации. Ставрополь, 2000.
122.ПинкевичТ.В., Эльканов А.И. Экономическая организованная преступность: криминологический аспект. Ставрополь, 2001.
123. Пономарев И.С Уголовно-правовые средства борьбы с изготовлением или сбытомподдельныхденег и ценных бумаг / И.С. Пономарев. Горький, 1988.
124.ПоповВ.И. Противодействие организованной преступности,коррупции, терроризму в России и за рубежом. Изд. 2-е. М.: Изд-воСГУ, 2008.
125. Предупреждение преступлений иадминистративныхправонарушений органами внутренних дел /Под ред.В.Я.Кикотя, С.Я. Лебедева. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010.
126. Прогноз криминальной ситуации на территории РФ в среднесрочной перспективе / Под общ. ред. А.Я. Сухарева и СИ. Гирысо. М.: ВНИИ МВД России,2006.
127.ПузиковВ.В. Экономическая безопасность и экономическая преступность /В.В. Пузиков, А.И.Громович. Минск, 2001.
128.РевинВ.П. Основные факторы развития экономической преступности в современных условиях : учебное пособие / В.П. Ревин. М., 2001.
129.РепецкаяА. Л. Организованная преступность в сфере экономики и финансов и проблемы борьбы с ней / А.Л.Репецкая. Иркутск, 2000.
130.РепецкаяА.Л. транснациональная организованная преступность: учебное пособие. Иркутск: Изд-воБГУЭП, 2001.
131. Рогатых, Л.Ф.Злоупотребленияв сфере обращения денег, ценных бумаг и платежных документов / Л.Ф. Рогатых. СПб., 2003.
132. Российское законодательство Х-ХХ веков. В девяти томах. Т.5. Законодательство периода расцвета абсолютизма. // Под ред. Е.И. Индова. М.: Юрид.лит. 1987г.
133. Рынок ценных бумаг. Под ред.ГалановаВ.А. и Басова А.И.1. М.1996.
134. Сборник документов по истории уголовного законодательства СССР и РСФСР. 1917-1952 г.г. / Изд. И.Т. Голяков. М., 1953.
135. Свод Законов Российской Империи.- 1857г., Том X / Часть I / Ст. 2160.
136. Современное зарубежное уголовное право. Под ред.ПионтковскогоA.A. М., 1961.
137. Состояниеправопорядкав Российской Федерации и основные результаты деятельности органов внутренних дел и внутренних войск. Аналитические материалы. М., 2010.
138. Социология экономической преступности. М.: Наука. 1988.
139.ТаганцевН.С. Уголовное Уложение 22 марта 1903 года. СПб.1904.
140.ТаганцевН.С. Уложение о наказаниях уголовных иисправительных1885 года. СПб, 1912.
141.ТолкаченкоA.A. Экономическая преступность (уголовно-правовые вопросы). М. 1994.
142.Уложениео наказаниях уголовных и исправительных. СПб.,1912.
143.УстиновB.C. Российское законодательство об ответственности за преступления против собственности (история и концепция). Н.Новгород: Нижегородский филиал Московского гуманитарного ун-та. 1997.
144.УстиновB.C., Арефьев А.Ю. Криминологические аспекты экономической преступности. Н.Новгород. 1999.
145. Фальшивые деньги (фальшивомонетничество) / под ред. В.Д. Ларичева. М, 2002.
146.ФельдманA.A., Лоскутов А.Н. Российский рынок ценных бумаг. М. 1997.
147. Правовые основы рынка ценных бумаг. Под ред. проф. А.Е.1741. Шерстобитова. М. 1997.
148. Хрестоматия по истории государства и права СССР. Дооктябрьский период. //Под ред. Ю.И.Титова, О.И.Чистякова. М.: Юрид. лит. 1990г.
149. Ценные бумаги : учебное пособие / под ред. Н.И. Берзона. М,1998.
150.ШегабудиновР.Ш. Организованная экономическая преступность, сопряженная скоррупцией. Состояние, тенденции и меры борьбы с ней: монография / Р.Ш.Шегабудинов. М.: 2010.
151.ШегабудиновР.Ш. Предупреждение организованной экономической преступности, сопряженной скоррупций. Вопросы теории и практики: монография / Р.Ш. Шегабудинов; под ред. Г.А. Аванесова. М.: 2011.
152. Эстрин, А. Уголовное право РСФСР / А. Эстрин. М., 1923.
153.ЮхтА.И. Русские деньги от Петра Великого до Александра 1 / А.И. Юхт. СПб., 1908.
154.ЯковлевA.M. Индивидуальная профилактика преступного поведения. Горький, 1977.
155. Яковлев, A.M. Социология экономической преступности / А.М.Яковлев. М., 1988.3.Статьи
156.АнтонянЮ.М. Концепция причин преступн