Расследование подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков

Короткий опис

Год:

2011

Автор научной работы:

Омельянович, Вадим Васильевич

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Омск

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

216

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Омельянович, Вадим Васильевич

Введение.
Глава 1.Криминалистическаяхарактеристика подделки, изготовления илисбытаподдельных документов, государственных наград,штампов, печатей, бланков
§ 1. Понятие и содержаниекриминалистическойхарактеристики преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ.
§ 2. Сведения о способахсовершенияпреступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ.
§ 3. Иные элементы криминалистической характеристикипреступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ.
Глава 21 Особенности возбуждения уголовного дела.Следственныеситуации, возникающие на первоначальном и последующем этапахрасследованияподделки, изготовления или сбытаподдельныхдокументов, государственных наград, штампов,печатей, бланков
§ 1. Особенности возбуждения уголовного дела идоследственныеситуации, возникающие на этапе предварительной проверки (алгоритм действийследователя(дознавателя) в каждой из них).
§ 2. Типичные следственные ситуации первоначального и последующего этапов расследования, программа действий следователя (дознавателя) в каждой из них.89*
Глава 3. Особенности тактики отдельныхследственныхдействий при расследовании подделки,изготовленияили сбыта поддельных документов,государственныхнаград, штампов, печатей, бланков
§ 1. Тактика отдельных следственных действий на первоначальном этапе расследования.
§ 2. Тактика отдельных следственных действий на последующем этапе расследования.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Расследование подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков"

Актуальность темы диссертационного исследования. Технические характеристики современного оборудования позволяют фальсифицировать практически любой вид официального документа, государственной награды, штампа, печати, бланка. Свободный доступ к результатам научно-технического прогресса широких масс населения усугубляеткриминогеннуюобстановку в указанной сфереправонарушений. В последнее время прослеживается тенденция к увеличению числапреступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ. Так, в 2008 г. было зарегистрировано 9413 преступлений данного вида, что на 28,3% больше, чем в 2007 г., на 30,1% - чем в 2006 г. и на 34,8% - чем в 2005 г. Вместе с тем можно констатировать, чтораскрываемостьтаких преступлений продолжает снижаться. Если в 2007 г. она была на 2,7% ниже, чем в 2006 г., то уже в 2009 г. она опустилась до 30,7% по отношению к 2008 г. С января по ноябрь 2010 г. показатель раскрытых преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, остановился на отметке 46,2% (со знаком минус по отношению к аналогичному периоду прошлого года)1. Изложенное требует отследователей(дознавателей) повышения уровня владения методикойрасследованияуголовных дел названной категории.
Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков обладает рядом особенностей, свойственных именно этому виду преступлений. Соответственно, и производствоследственныхдействий (осмотр места происшествия, предметов и документов,допрос, освидетельствование и др.) обладает выраженной спецификой, что требует от следователей (дознавателей) ее учета при выборе тактических приемов.
Рассматриваемыепреступленияхарактеризуются высокой степенью общественной опасности, так какподдельныедокументы, государственные награды, печати, штампы и бланки дают возможностьпреступникамискажать действительную информацию, посягать на порядок документального
1 URL: http://www.mvd.ru/stats/10000479/10000742/ (дата обращения: 20.12.2010).удостоверенияфактов, имеющих юридическое значение, и установленный порядок обращения с государственными наградами. Необходимо отметить, что данныедеяниячасто являются подготовкой: ксовершениюдругих' преступлений, таких, например, какнезаконноеполучение кредита, незаконное предпринимательство, налоговые преступления,мошенничество, хищения и др.
Криминальнаядеятельность в этой сфере представляет собойпреступныйбизнес, находящийся под контролем организованныхпреступныхформирований, влияющих, в свою очередь, на расширение рынка сбытаподдельнойпродукции. Как следствие, можно прогнозировать увеличение количества преступлений, связанных сподделкой, изготовлением или сбытом поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов и бланков.
Деятельность порасследованиюпреступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, достаточно сложна и неоднозначна, что вызывает необходимость дальнейших серьезных научных разработок и-создания методических рекомендаций. Изложенное-и обусловило выбор настоящей темы исследования.
Степень научной разработанности проблемы; Разные аспектыподделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков в, той или иной степени рассматривались не толькокриминалистами, но и учеными-специалистами по уголовному праву. Проблемами уголовной ответственности засовершениеданных преступлений занимались В. С.Постников, П. Ю. Летников, Г. Ф.Поленов, А. Н. Ватутин, Л. Г.Чащина, Е. Ю. Сабитова и др.Криминалистическомуисследованию документов посвящены труды М. В.Жижиной, Н. А. Иванова, С. А.Кострова, А. А. Волкова, С. Б.Шашкинаи др., оттисков печатей и штампов - Л. И.Булановой, А. А. Гусева, Л. Г.Вдовенко, П. А. Павлюченко-ва, Э. Б.Мельниковойи др. Е. Г. Коваленко рассматривал вопросы расследования преступлений,совершенныхв сфере экономической деятельности с использованиемподлогадокументов, но его работа лишь частично соприкасается с предметом нашего исследования; Однако > проблемы .расследования преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, до настоящего момента не исследовались. Все это и определяет своевременность предпринятого! автором диссертационного исследования.
Цель и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационного исследования является разработка методики расследования подделки, изготовления или сбытаподдельныхдокументов, государственных наград, штампов, печатей и бланков.
Достижение указанной цели обусловило необходимость постановки и решения следующих задач: проанализировать нормативные правовые акты, регулирующие практику расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков; исследоватькриминалистическуюхарактеристику подделки, изго- • товления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков; определить алгоритм действийследователя(дознавателя) по проверке сообщений оподделке, изготовлении или сбыте поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков; выявитькриминалистическизначимые признаки наиболее распространенных способовсовершенияподделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей и бланков;
-уточнить формы и содержание взаимодействия следователей (дознавателей) с сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений как при проверке сообщений опреступлении, так и в ходе расследования уголовных дел;
- систематизировать типичныеследственныеситуации, возникающие при расследовании подделки, изготовления или сбыта- поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей,- бланков; • выявить особенности использования тактических приемов проведения отдельных следственных действий и разработать на их основе рекомендации для сотрудниковОВДпо организации и тактике проведения отдельных следственных действий на первоначальном и последующем этапах расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков.
Объектом исследования являются, с одной стороны,преступнаядеятельность по подделке, изготовлению или сбыту поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков, с другой —правоприменительнаядеятельность по расследованию уголовных дел данного вида.
Предметом исследования., выступают закономерности, лежащие в основе подготовки, совершения исокрытияпреступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, выявления сведений о преступлении и его участниках.
Методология и методика исследования. Обоснованность содержащихся в диссертации выводов достигается посредством применения диалектического метода познания действительности, системного подхода и использования методов исторического, сравнительно-правового, ситуационного, статистического и конкретно-социологического анализа.
Исследование проводилось на основе достижений в областикриминалистики, уголовного процесса, уголовного права, оперативно-розыскной деятельности,судебнойэкспертизы, криминологии и судебной психологии.
Эмпирической основой диссертационного исследования послужили результаты изучения по специально разработанной программе 307 архивных уголовных дел,расследовавшихсяв 1998—2009 гг. УВД по Омской области, гг. Новосибирска, Екатеринбурга, Иркутска, Казани, Кургана, Уфы, Читы, Барнаула. Кроме того, по специально разработанным опросным листам проведено анкетирование 295 сотрудников следственных подразделений по вопросам расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков в указанных регионах.
Научная новизна исследования состоит в том, что с учетом реалий настоящего времени на монографическом уровне разработана частная методика расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков. Рассмотрены понятие и содержаниекриминалистическойхарактеристики указанных преступлений. На основе обобщения практики расследования данного вида преступлений изложены способы их совершения и определены признаки, позволяющие в процессе работы по уголовномуделувыявлять и фиксировать сведения, которые могут в дальнейшем статьдоказательствами. Предложен алгоритм действий следователя (дознавателя) как в типичных доследственных ситуациях стадии возбуждения уголовного дела, так и в типичных следственных ситуациях на первоначальном и последующем этапах расследования. Изложены рекомендации по эффективному производству следственных действий с учетом новейших достижений науки и практики. Дан перечень действий лица, в чьем производстве находится уголовное дело, по каждому из направлений расследования.
Научную новизну диссертационного исследования определяют также основные положения, выносимые на защиту:
1.Криминалистическаяхарактеристика подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков - это комплекс закономерно повторяющихся, криминалистически значимых данных о наиболее типичных признаках этого вида преступлений, состоящий из сведений о способе совершения преступления, предметепреступногопосягательства, личности преступника, механизме следообразова-ния, обстановке совершения преступления.
2. Способ совершения как элемент криминалистической характеристики подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков являетсяполноструктурными включает в себя сведения, характеризующие: а) подготовку кпреступлению: выбор преступником или группойпреступниковопределенного вида документов1 для- подделки; изучение специальной литературы;избраниеконкретного способа подлога; отыскание и приобретение необходимых расходных материалов, а также технических средств и приспособлений для производстваподложнойпродукции; подбор и соответствующее оборудование помещений для тиражированияподделок; вовлечение в преступную деятельность лиц, обладающих специальными знаниями в области полиграфии, граверного и литейного дела, профессиональной фотографии, информатики; отыскание лиц, которые будут заниматься подделкой рукописных записей в документах; определение мест хранения и сбыта подложной продукции, а также способа доставки подложной продукции в места последующего сбыта; выбор способа сокрытия преступления и т. д.; б) непосредственное совершение преступления:подделку, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков; использованиеподдельногодокумента, предоставляющего права или освобождающего отобязанностейвыполнения конкретных действий; в) способ сокрытия преступления:сокрытиеподложной продукции, инструментов, оборудования, материалов, использовавшихся для производства фальсификатов; маскировку подложной продукции в целях придания ей вида документов, длительное время находящихся в эксплуатации; ликвидацию некачественных экземпляров подделок, а также, в случае разоблачения
4 отдельныхсоучастников, при необходимости уничтожение всей партии поддельной продукции, использованных материалов и оборудования;конспирациюмест изготовления подложной продукции под какие-либо места хозяйственного пользования (гаражи, склады и т. д.); разработку легенды дляправоохранительныхорганов относительно осуществляемой деятельности в случае разоблачения (деятельность по производству книг, журналов, открыток и т. д.), разработку вариантов безопасного поведения и т. д.
3. Сведения м лицах,совершающихподделку, .изготовление1 илш сбыт поддельных документов, государственных наград; штампов- печатей; бланков, классифицируются в зависимости от преследуемойпреступнойцели и числа участников совершенияпротивоправныхдеяний: а) о лицах, фальсифицирующих документы для личного пользования. Как правило, о лицах совершающихпреступлениев одиночку; б) о лицах, фальсифицирующих документы, государственные награды, штампы, печати, бланки для их использования другими лицами: совершающих преступление в одиночку;: совершающих преступления в составе организованной преступной группы.
4. Разработана криминалистическая классификация группсвидетелейв зависимости от их отношения красследуемомусобытию. В частности, это: лица, занимающиеся контролем подлинности?документов, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей- выполнения конкретных действий; лица, ставшие очевидцами подделки, изготовления, сбыта либо* использования поддельных документов, государственных наград, штампов; печатей, бланков; лица, принимавшие участие в проведении тактической комбинации «задержаниес поличным»;
-лица, располагающие информацией об образе жизни и связяхвиновноголица.
5. Определен алгоритм действий следователя (дознавателя) на этапе возбуждения уголовного дела по фактам подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков, который детерминирован результатами предварительной проверки.
Объем проверкизаявленийи сообщений о преступлении по фактам подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков зависит от складывающейся доследствен-ной ситуации и включают варианты, когда: а) в распоряжении следователя (дознавателя) имеются достаточные данные для возбуждения уголовного дела; б)следователь(дознаватель) не располагает достаточными данными для возбуждения уголовного дела.
6. Действия следователя (дознавателя) как на первоначальном, так и на последующем этапах расследования определяются складывающимисяследственнымиситуациями.
На первоначальном этапе расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков в зависимости от полноты и характера исходных данных о лице,совершившемпреступление, складываются следующие ситуации:
1) имеются признаки, указывающие на использованиезаведомоподдельного документа; совершившее преступление лицо задержано в моментпредъявленияфальсификата или в случаях обнаружения поддельной продукции;
2) имеются признаки, указывающие на совершение сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков;сбытчикзадержан в момент совершения преступления;
3) имеются признаки, указывающие на изготовление (подделку)подложныхдокументов, государственных наград, штампов, печатей, бланков; фальсификатор задержан споличным;
4) имеются признаки, указывающие на совершение преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ;совершившеепреступление лицо скрылось, но о нем имеются определенные сведения.
Для каждой из указанных ситуаций автором определен оптимальный комплекс следственных действий. 7. Разработаны научно обоснованные рекомендации для следователей (дознавателей) по совершенствованию организации и проведения отдельных, -следственных действий на первоначальном и-последующем этапахрасследо-/ вания подделки, изготовления или сбыта поддельных документов; государст-' венных наград, штампов, печатей, бланков (по осмотру местапроисшествия, осмотру предметов и документов, назначениюэкспертиз, обыску, допросу, следственному эксперименту).
Теоретическая значимость диссертационного исследования. Основные теоретические выводы и положения, содержащиеся в диссертации, направлены на совершенствование научных разработок вкриминалистике, уголовном процессе, судебной экспертизе, регулирующих отдельные, аспекты расследования преступлений указанного вида. Кроме того, материалы^ диссертации найдут отражение в дальнейших научных исследованиях проблем данной тематики, в учебном процессе при преподавании курса криминалистики.
Практическая значимость, диссертационного- исследования заключается в том, что с учетом обновляющегося законодательства. Российской Федерации и современнойправоприменительнойпрактики разработана частная^ методика расследования подделки, изготовления или-сбыта, поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков, которая используется следственными подразделениями органов внутренних дел.
Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации докладывались на международной научно-практической конференции «Совершенствованиеследственнойи экспертной практики» (Омская академияМВДРоссии, 2008 г.); на ежегодной научно-практической конференции «Международные юридические чтения» (Омский юридический институт, 2008 г.); на III международной научно-практической конференции «Социально-экономические системы: современное видение и подходы» (СИБиИТ, г. Омск, 2008 г.); на научной конференции адъюнктов и соискателей «Преемственность и новации в юридической науке» (Омская академия МВД России,
2009 г.); на межвузовской научно-практической конференции «Проблемы юридической науки и практики: взгляд молодых исследователей» (Тюменский юридический институт МВД России, 2009 г.); на XII международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы борьбы спреступностьюв Сибирском регионе» (СЮИ МВД России, г. Красноярск, 2009 г.). По теме диссертационного исследования опубликовано 12 работ общим объемом 3,52 п. л., две из которых опубликованы в изданиях, рекомендованныхВАКМинобрнауки России для публикации результатов диссертационного исследования (0,91 п. л.).
Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельностьУВДпо Омской области, КузбасскогоУВДТ, УВД по Ханты-Мансийскому АО — Югра, а также используются в учебном процессе по курсу криминалистики в Уральском юридическом институте МВД России (г. Екатеринбург).
Структура и объем диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, семи параграфов, заключения, списка использованной литературы.

Список літератури

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность", Омельянович, Вадим Васильевич

V ^ ЗАКЛЮЧЕНИЕ ^ '
• Результаты проведенного нами исследования, позволяют сделать основные выводы и предложения. : 1:.- Увеличение, числа фактовподделки, изготовления или сбыта поддель-!, ных документов, государственных наград,¡ печатей, штампов, бланков, отсутствие четко выработанного алгоритма действийследователя(дознавателя) вызывают необходимость комплексного подхода .при разработкекриминалистическойметодики расследования преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ.
2.Криминалистическаяхарактеристика подделки, изготовления или сбытаподдельныхдокументов, государственных наград, печатей, штампов, бланков дает возможность, создав целостную информационную модельпреступления, рационально и эффективно егорасследовать. Содержание элементов криминалистической характеристикипреступлений,. предусмотренных ст. 327 УК РФ; обладает своей спецификой, свойственной именно данному виду преступлений, и определяется особенностями, содержащимися в сведениях об обстановке и способесовершения? преступления, предмете преступного посягательства, данных о личности'преступника и механизмеследообразования: Значение этих сведений заключается в том, что в условиях недостатка, исходных данных осовершенномпротивоправном деянии: следователь (дознаватель) имеет возможность посредством использования, установленных закономерностей проследить взаимосвязь между обстоятельствами конкретногопреступного' события, выдвинуть версии и предпринять действенные меры к установлениювиновныхлиц.
3. Способ совершения преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ, складывается из действий, : направленных на подготовку преступления, непосредственное егосовершениеи сокрытие следов противоправной деятельности лиц, и характеризуется рядом особенностей. Все элементы, составляющие способ совершения преступления, связаны между собой во времени и пространстве, подчинены конкретной цели. Выбор лицами,совершающимипреступления, определенного способа совершения подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков детерминирован факторами субъективного и объективного характера. К факторам субъективного характера относятся: а) наличие опыта всовершениипреступлений данного вида; б) наличие профессиональных знаний производстваподложнойпродукции; в) осведомленность преступников в вопросах как возможности предоставления льгот владельцам тех или иных видов документов, так и востребованности изготавливаемых ими фальсификатов ■ на «черном рынке»; г) психологические особенности личности1 преступника.-К числу объективных факторов, влияющих на способ совершения преступления, следует отнести сверления о времени совершения преступления, месте совершения преступления и предмете преступногопосягательства. Каждый способ совершения преступления оставляет свойственную именно для него следовую картину. Изучение способа совершения подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков позволяет получить представление о характерных особенностях, свойственных именно указанному виду преступлений. Способ совершения преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ, характеризует физическую и интеллектуальную деятельностьвиновноголица.
4. Преступления, предусмотренные ст. 327 УК РФ, могут бытьсовершеныдвумя способами - «простым» и «сложным». Так, чч. 1 и 3 этойстатьиуказывают на совершение преступления «простым» способом, а ч. 2 — «сложным».
5. Данные о предмете преступного посягательства,выступают одним из наиболее значимых элементов криминалистической характеристики преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, и имеют свою специфику, связанную с: а) объемом предоставляемых льгот и субсидий конкретным видом документов, также стоимостью определенных экземпляров государственных наград у коллекционеров; б) степенью защиты подлинных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков и уровнем сложности их подделки и изготовления; в) стоимостью расходных материалов. В процессерасследованияданных преступлений информация о предмете преступного посягательства может быть использована по таким направлениям, как: а) построениеследственныхи оперативно-розыскных версий; б) сбор сведений о характеристике личности и еепреступныхинтересах; в) установление мест возможного сбыта подложной продукции в зависимости от ее вида и установление лиц, занимающихся ее приобретением; г) проведение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с учетом особенностей процесса производства фальсификатов (применяемого оборудования и используемых расходных материалов).
Анализ практики расследования показал, что чаще всего фальсифициру-' ются следующие документы:, пенсионныеудостоверения, удостоверения личности, медицинские книжки, паспорта, дипломы об окончании высших и средних специальных учебных заведений, документы,. дающие право на управление транспортными средствами,доверенностина распоряжение денежными- средствами иимуществом.
Наиболее часто подделываются следующие виды государственных наград: медаль «Золотая Звезда», знаки почетных званий Российской Федерации, медаль ордена «За заслуги перед Отечеством» 1 и 2 степени, знак ордена Мужества, медаль «За отвагу».
6. Данные об обстановке совершения преступления могут быть использованы прирасследованиипреступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, следующим образом: а) при выявлении причин и условий, способствовавшихподделке, изготовлению или сбыту поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков, а также определению конкретных мест, наиболее благоприятных для совершения-рассматриваемыхпротивоправныхдеяний; б) при-производстве следственных действий (осмотр местапроисшествия, проверка показаний на месте,допросподозреваемого и обвиняемого); в) при построении версий о личностипреступника(профессиональные навыки и умения, место работы (учебы), способ совершения преступления и т. п.).
7. Анализ уголовных дел свидетельствует о том, что местом частичной подделки документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков« выступает место проживания виновных лиц.
Местами подделки и изготовления полностью подложной продукции являются специально оборудованные помещения: гаражи, склады,дачи, квартиры преступников. Чаще фальсификаторы действуют в вечернее и ночное время.
Местами сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков выступают такие места: железнодорожные и автовокзалы, включая прилегающую к ним территорию, место проживания преступника, рынки, остановки общественного транспорта, станции метро, место работы преступника. Выбор места сбыта фальсификатов детерминирован особенностями личности преступника, а именно: интуитивной осторожностью, стереотипом поведения, уровнемкриминальногоопыта и профессионализма. Сбытподделокв основном осуществляется в районах, отдаленных от мест их изготовления и мест проживаниясбытчика, так как есть вероятность, что в том же округе преступника могут узнать местные жители. Сбываются подделки преимущественно в праздничные и предпраздничные дни, часы пик, к моменту окончания рабочего дня (вечернее время).
8. Особенности механизма следообразования как элемента криминалистической характеристики преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, дают возможность восстановить обстоятельства произошедшего преступного события посредством проведения анализа причин и условий появления конкретных следов на месте преступления. Эти особенности определяются характером действий преступника и условиями, в которых они происходили. Наличие взаимосвязи с обстановкой совершения преступления предоставляет возможность раскрыть специфику взаимодействия виновного лица с окружающей средой. Найденные на месте происшествия следы- могут стать основой при выработке направлений расследования, при построении версий, а также использоваться в качестведоказательствпо уголовному делу.
9. Сведения о личности преступника как элемент криминалистической характеристики способствуют установлению наиболее значимых для следствия (дознания) особенностей, свойственных лицам, совершающимподделку, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков.
Проведенное исследование позволило нам классифицировать лиц,совершающихданный вид преступлений, на две группы.
Первая группа - лица, фальсифицирующие документы для личного пользования. Преимущественно это мужчины от 20 до 30 лет, без постоянного источника доходов, ранеенесудимые, нередко положительно характеризующиеся по местужительства, коммуникабельные, сдержанные, спокойные в общении.
Вторая группа-лица, фальсифицирующие документы, государственные награды, печати, штампы, бланки для их использования другими лицами:
1) лица,совершающиепреступление в одиночку (безработные мужчины в возрасте от 30 лет и старше, в половине случаев ранее привлекавшиеся к уголовной ответственности; уровень их образования на несколько процентов выше, чем упреступников, относящихся к первой группе);
2) лица, совершающие преступления в составе организованнойпреступнойгруппы. Анализ практики показал, что ролисоучастниковв-них распределяются следующим образом: организатор группы; исполнитель подделки; лицо, добывающее материалы для' изготовления подделки;сбытчикподложной продукции. Проведенное исследование свидетельствует о том, что:
-организатор - лицо старше 30 лет со значительным жизненным и во многих случаяхкриминальнымопытом, обладающее лидерскими качествами, коммуникабельное, умеющее легко входить в контакт с окружающими и владеющее способностью убеждения и ораторским искусством;
- исполнитель подделки - лицо со средним специальным,неоконченнымвысшим либо высшим образованием, сдержанный, уравновешенный, обладающий необходимыми специальными знаниями технологии изготовления подлинных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков и способов их защиты, имеющий соответствующий уровень подготовки и занимающийсяподделкойуказанных предметов на профессиональной основе;
-лицо, добывающее материалы для изготовления подделок, и сбытчик подложной продукции не имеют высоких интеллектуальных способностей и не обладают какими-либо специальными знаниями и подготовкой.
Для личного использованияподлогдокументов совершался в 91,1% изученных случаев и лишь в 8,9% - для использования другими-лицами.
При расследовании преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, данная информация может быть использована прирозыскескрывшегося преступника, при построении и проверке версий о вероятных местах подделки, изготовления или сбыта подложной продукции, при планировании, при определении тактики, при производстве таких следственных действий, как очная ставка, допросподозреваемогои обвиняемого, проверка показаний на,месте, при формулировании ипредъявленииобвинения, при составлении обвинительного заключения (акта), при решении вопроса о привлечении специалиста к участию в производстве конкретных следственных действий.
10. Предварительная проверка сообщений опреступлениипо фактам подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков включает в себя проверку и соответствующее закрепление сведений, характеризующих произошедшеепротивоправноедеяние, и производится с учетом уже поступивших данных о признаках имеющего место преступного события (наличие определенного объема информации).
11. Проведенное исследование показало, что в ходе предварительной проверки по фактам подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков возможно возникновение ситуаций, характеризующихся как «доследственные»: а) в распоряжении следователя (дознавателя) имеются достаточные данные для возбуждения уголовного дела; б)следователь(дознаватель) не располагает достаточными данными для возбуждения уголовного дела.
12. Типичныеследственныеситуации первоначального этапа расследования преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, таковы:
1) имеются признаки, указывающие на использованиезаведомоподдельного документа; совершившее преступление лицо задержано в моментпредъявленияфальсификата или в момент обнаружения у негоподдельнойпродукции: а) при личномдосмотресотрудниками патрульно-постовой службы; б) при прохождении пограничного,таможенногоконтроля; в) при личном.обыске в случаезадержанияза другое преступление; г) при досмотре его транспортного средства сотрудникамиГИБДД;
2) имеются признаки, указывающие на совершение сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков; сбытчик задержан в момент совершения преступления;
3) имеются признаки, указывающие на совершение изготовления (подделки)подложныхдокументов, государственных наград, печатей, штампов, бланков; фальсификатор «задержан споличным»;
4) имеются признаки, указывающие на совершение преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ;совершившеепреступление лицо скрылось, но о нем имеются определенные сведения.
13. Последующий этап расследования преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, обладает своими особенностями, определяемыми складывающимисяследственнымиситуациями в условиях, когда частьдоказательственнойбазы, свидетельствующей о виновности конкретного лица, уже имеется в распоряжении следствия. Проведенный анализ практики расследования преступлений данной категории дает возможность определить следственные ситуации, возникающие на последующем этапе расследования: а) совершившеепреступлениелицо полностью признает своювину, его показания подтверждаются имеющимися в уголовномделедоказательствами; б) совершившее преступление лицо признает предъявленное емуобвинениечастично,' не соглашаясь в какой-либо его части; в) совершившее преступление лицо признает предъявленное ему обвинение и в показаниях указывает данные о действиях других лиц, ранее не фи-гурировших в материалах уголовного дела, или сообщает об иных эпизодах своих противоправныхдеяний; г) совершившее преступление лицо полностью отрицает свою причастность ксовершениюпреступления. Каждая из указанных ситуаций характеризуется наличием определенных направлений расследования и алгоритмов действий лица, в чьем производстве находится уголовное дело на данном этапе.
14. Проводимые на' первоначальном этапе расследования преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, следственные действия играют важную роль и обладают определенной спецификой, своими результатами опровергая или подтверждая следственные версии, будучи основой для последующего этапа расследования, формулировки и предъявленияобвинения.' Производство осмотра места происшествия, осмотра предметов и документов отличается обязательным участием соответствующих специалистов (криминалистов, программистов, полиграфистов, граверов, литейщиков и др.),- необходимостью использования научно-технических средств обнаружения и фиксации следов. Обязательное производствосудебныхэкспертиз на первоначальном этапе расследования преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, даетследователю(дознавателю) возможность получить значимые для дальнейшего производства поделуи формулирования обвинения сведения.Освидетельствованиепозволяет должностному лицу определить причастностьзадержанногок совершению преступления посредством выявления и фиксации на его теле и одежде характерных следов преступления (ожогов, порезов и др.), материалов, используемых при производстве подложной продукции (краски, металлической крошки и др.). Для качественного его производства требуется участие соответствующего специалиста (судебногомедика). Обыск и выемка попреступлениям, предусмотренным ст. 327 УК РФ,* выступают необходимыми следственными действиями; дающими возможность отыскания иизъятияподложной продукции, расходных материалов, можность отыскания и изъятия подложной продукции, расходных- материалов, использованного при производстве фальсификатов оборудования и других, вет щественных доказательств, свидетельствующих овиновностиподозреваемого^ а: также выявления иных эпизодов .егопротивоправнойдеятельности. -Для большей результативностидопросаподозреваемого должностному лицу ^ применять разработанные вкриминалистикетактические приемы, использовать результаты осмотра места происшествия, осмотра предметов и документов (фототаблицы, видеоматериалы, схемы), имеющихся в материалах уголовного дела вещественных доказательств. Использование указанных тактических рекомендаций и производство следственных действий с учетом: специфики данного вида преступлений обеспечивают полноту и объективность проведения расследования конкретного уголовного дела. ;
15. На последующем этапе расследования преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, производятся такие: следственные действия; как -допрос,обвиняемого, проверка показаний на месте, очная ставка. Проведение следственных действий- на названном этапе должно выполняться-с учетом особенностей; свойственных указанному виду преступлений;. Проверка показаний на месте по таким; уголовнымделамтребует тщательной: подготовки; ■ обязательно включающей обеспечение условий, гарантирующих безопасность ее участников,: определение места производства проверки; и маршрута движения^ воспроизведение действий обвиняемого лица в целях- восстановления обстоятельствсовершенногопротивоправного деяния. Допрос: обвиняемого по рассматриваемой категории уголовных дел имеет ряд особенностей, заключающихся в выборе, тактических приемов его производства, в свойствах личности обвиняемого, влияющих на установление с ним психологического контакта и оценку полученных показаний, в специальной, терминологии, используемой при производстве допроса. Главной целью применения тактических приемов в ходе допроса обвиняемого выступает закрепление доказательств, полученных придопросеподозреваемого, а также опровержение или подтверждение изложенной им информации. В ходе планирования и производства очной ставки лицо, в чьем производстве находится уголовное дело, должно учитывать возможность дачи ложных показаний или оказания психологического воздействия (запугивания) со стороны виновного лица. В случае невозможности устранения противоречий в показаниях участниковследственногодействия следует устранять их посредством производства других следственных действий.
16. Предложена криминалистическая классификациясвидетелей, наиболее часто встречающихся при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, в зависимости от их отношения красследуемомусобытию на 4 основные группы:
1. Лица, занимающиеся контролем подлинности документов, предоставляющих права или освобождающих отобязанностейвыполнения конкретных действий (например, сотрудники ГИБДД, линейные контролеры на общественном транспорте, сотрудники таможни и др.).
2. Лица, ставшие очевидцами подделки, изготовления, сбыта или использования поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков (например, пассажиры общественного транспорта, которые стали очевидцами использованиявиновнымлицом подложного документа, предоставляющего право бесплатного проезда).
3. Лица, принимавшие участие в проведении тактической комбинации «задержаниес поличным» (сотрудники органа дознания, специалисты, понятые).
4. Лица, располагающие информацией об образе жизни и связях виновного лица (соседи, друзья, родственники, коллеги, знакомые).
17. При расследовании подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков* большое значение имеют специальные познания как в форме консультаций специалиста и проведения им до возбуждения уголовного дела предварительныхкриминалистическихисследований, так и в форме производства судебныхэкспертиз.
18. В процессе расследования уголовных дел данной категории предложено использовать специальные знания в форме производстваэкспертизына этапе доследственной проверки, избежав при этом предварительногокриминалистическогоисследования специалистом, так как в ходе предварительного исследования и экспертизы поддельной продукции проводится одинаковый объем работы,сведущимилицами в процессе этих исследований выполняются сходные комплексы действий, в том и другом случае применяются одинаковые по функциям научно-технические средства. Несмотря на предварительность исследований, проводимых специалистом, они не являются поверхностными и по своему качеству не уступают экспертным. Для решения данного вопроса предлагается дополнить ст. 196УПКРФ положением об обязательном проведении экспертизы до возбуждения уголовного дела, когда для проверки наличия оснований к возбуждению уголовного дела необходимы специальные познания (при условии, что проведение экспертизы не повлечет за собой ущемлениязаконныхправ и интересов граждан). Указанное изменение представляется нам необходимым, так как таким образом будет получена экономия уголовно-процессуальных сил и средств1, а также времени, которое является особенно ценным на первоначальном этапе производства по уголовному делу;следователи(дознаватели), располагая заключением эксперта на момент возбуждения уголовного дела по факту подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков, смогут более конструктивно подходить к планированию расследования, учитывая то, что «ключевое»доказательствоуже имеется в деле; тем самым будут устранены разногласия относительно заключения специалиста, вокруг использования и оценки которого в настоящее время возникли теоретические и практические проблемы.
19. Предлагаем ограничить участиесведущеголица в качестве эксперта по уголовным делам, в рамках которых им проводились предварительныекриминалистическиеисследования по тем же материалам и вопросам.
Результаты нашего исследования указывают на то, что в 81,1% случаевэкспертизупроводит лицо, ранее осуществлявшее предварительноекриминалистическоеисследование по этим же материалам и вопросам, и не исключено, что в ходе первого исследования специалист допустит ошибку и спустя некоторое время не станет перепроверять этот результат уже в качестве эксперта. Загруженностьследователей(дознавателей) не позволит им присутствовать для осуществления контроля при производстве экспертиз по каждому уголовному делу, находящемуся в их производстве. Кроме того, есть и другая проблема -экспертные ошибки, которые могут быть допущены в силу как объективных причин (например, отсутствие специальной аппаратуры, разработанной методи
1 С одной стороны, будут разгружены экспертно-криминалистические подразделения, если снять с них задачу производства одного и того же исследования дважды, с другой стороны, будут освобождены работающие по делу лица от заполненияпроцессуальныхдокументов, необходимых для производства вышеуказанных действий. ки, средств вычислительной техники и т. д.), так и субъективных (некомпетентность эксперта, низкая квалификация, физическое или психическое состояние, обусловленное переутомлением, болезнью, снижением остроты зрения, и др.). Отсюда можно сделать вывод о том, что специалист, допустив ошибку в ходе проведения предварительного криминалистического исследования, например по причине своей низкой квалификации или некомпетентности, скорее всего, не исправит ее, проводя экспертизу. В свою очередь, следователь (дознаватель) и суд в состоянии оценить лишь полноту заключения, проверив, на все ли поставленные вопросы даны ответы. Eta правильность выбора и применения методов исследования, ни соответствие этих методов современным достижениям научного знания, ни научную обоснованность вывода они в большинстве случаев оценить не в состоянии.
Учитывая вышеизложенное, считаем, что п. 1 ч. 2 ст. 70 УПК РФ должен быть дополнен и предлагаем следующую его редакцию:
2. Эксперт не может принимать участие в производстве по уголовному делу:
1) при наличии обстоятельств, предусмотренныхстатьей61 настоящего Кодекса, предыдущее его участие в производстве по уголовному делу в качестве эксперта или специалиста не является основанием для отвода, за исключением случаев проведения предварительного криминалистического исследования.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Омельянович, Вадим Васильевич, 2011 год

1. Нормативные правовые акты и иные официальные документы
2.КонституцияРоссийской Федерации. М., 2008.
3. Уголовно-процессуальныйкодексРоссийской Федерации // Рос. газета. 2001.22 дек.
4. Федеральный закон от 2 декабря 2008 г. № 226-ФЗ «О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» // Рос. газета. 2008. 5 дек.
5. Инструкция о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации сообщений опреступленияхи иной информации оправонарушениях: утв. приказом МВД России от 13 марта 2003 г. № 158.
6. Материалысудебнойпрактики
7. Уголовное дело № 600668 за 1998 г. Архив Азовского районного суда АННР Омской области,
8. Уголовное дело № 1-533/06. Архив Центрального районного суда г. Новосибирска.
9. Уголовное дело № 1-551/06. Архив Центрального районного суда г. Новосибирска.
10. Уголовное дело № 1-966/06. Архив Ленинского районного суда г. Омска.
11. Уголовное дело № 464703 за 2004 г. Архив Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга.
12. Уголовное дело № 592755 за 2004 г. Архив Ленинского районного суда г. Омска, номер при хранении № 1-1151.
13. Уголовное дело № 97166 за 2005 г. Архивследственнойчасти ГСУ при ГУВД Алтайского края.
14. Уголовное дело № 2212346 за 2006 г. Архив СО приЛУВДТг. Сочи.
15. Уголовное дело №419703 за 2007 г. Архив ОДРУВДКировского района г. Казани.
16. Уголовное дело № 62110 за 2008 г. Архив Забайкальского районного суда г. Читы.
17. Уголовное дело № 22153 за 2008 г. Архив Кировского районного суда г. Казани.
18. Научная и учебная литература
19.АверьяноваТ. В., Белкин Р. С., КоруховЮ.Г.,РоссийскаяЕ. Р. Криминалистика : учебник для вузов. 3-е изд., перераб. и доп. М., 2007. 1226 с.
20. АвсюкА.В.Процессуальныеи тактические особенности проведения проверки показаний на месте : лекция. Минск, 1990. 34 с.
21. АстапкинД. И.,АстапкинаС. М. Криминалистика : учебное пособие. М., 2002. 206 с.
22.БаевО. Я. Содержание и формыкриминалистическойтактики. Воронеж, 1975. 59 с.
23.БаевО. Я. Тактика следственных действий: учебное пособие. Воронеж, 1995. 224 с.
24.БасецкийИ. И., Безлюдов О. А.,ЛегенченкоН. А. Организованная преступность : учебное пособие. Минск, 1997. 383 с.
25.БахинВ. П., Когамов М. Ч.,КарповН. С. Допрос на предварительном следствии (уголовно-процессуальные икриминалистическиевопросы). Алматы, 1999.208 с.
26.БелкинА. Р. Теория доказывания : научно-методическое пособие. М., 1999. 429 с.
27.БелкинР. С. Криминалистика : проблемы, тенденции, перспективы (от теории к практике). М., 1988. 304 с.
28.БелкинР. С. Криминалистика : учебник для вузов. М., 1999. 714 с.
29.БелкинР. С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. М., 2001.240 с.
30.БелкинР. С. Курс криминалистики. Криминалистические средства, приемы и рекомендации : в 3 т. М., 1997. Т. 3. 480 с.
31.БелкинР. С. Курс советскойкриминалистики: в 3 т. М., 1979. Т. 3.407 с.
32.БелкинР. С. Ленинская теория отражения и методологические проблемы советской криминалистики. М., 1970. 130 с.
33.БелкинР. С. Общая теория советской криминалистики. Саратов, 1986.398 с.
34.БелкинР. С. Очерки криминалистической тактики. Волгоград, 1993.200 с.
35.БелкинР. С. Проверка и уточнение показаний на месте. М., 1961. 26 с.
36.БелкинР. С., Лившиц Е. М. Тактикаследственныхдействий. М., 1997.176 с.
37.БелкинР. С., Белкин А. Р. Эксперимент в уголовномсудопроизводстве: методическое пособие. М., 1997. 160 с.
38.БелоусовВ. И., Натура А. И. Проверка показаний на месте в ходе предварительного следствия : научно-практическое пособие. М., 2006. 144 с.
39.БирюковаТ. П., Бирюков В. В. Основы методикирасследованияпреступлений, связанных с изготовлением и сбытомподдельныхденег : учебное пособие. Луганск, 2005. 384 с.
40.БочкаревМ. В. Психологические основы тактикидопросаподозреваемого и обвиняемого. Саратов, 2008. 140 с.38 .БуринскийЕ Ф.Судебнаяэкспертиза документов, производство ее и пользование ею. М., 2002. 464 с.
41. БуринскийЕ. Ф. Судебнаяэкспертизадокументов. СПб., 1903. 352 с.
42.БыковВ. М. Криминалистическая характеристикапреступныхгрупп. Ташкент, 1986. 72 с.
43.БыстряковЕ. Н. Организация деятельностиследователяпри расследовании тяжких преступлений против личности. Саратов, 1992. 115 с.
44.ВасильевА. Н. Проблемы методики расследования отдельных видовпреступлений. М., 1978. 72 с.
45.ВасильевА. Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений / под науч. ред. В. В. Крылова. М., 2002. 76 с.
46.ВасильевА. Н., КарнееваЛ. М. Тактика допроса при -расследованиипреступлений. М., 1970. 208 с.
47.ВасильевА. Н., Мудъюгин Г. Н.,ЯкубовичН. А. Планированиег расследования преступлений.' М., 1957. 199 с.
48.ВасильевА. Н., Степичев С. С. Воспроизведение показаний на месте при расследовании преступлений. М., 1959. 48 с.I
49.ВасильевА. Н., Яблоков Н. П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М., 1984.143 с.
50.ВинницкийЛ. В. Теория- и практикаосвидетельствованиянапредварительном следствии. Караганда, 1982. 99 с.
51.ВласенкоН. В., Степанов В. В. Сущность и тактика проверки показаний на месте : монография. М., 2004. 160 с.
52.ВласовВ. П. Следственный , осмотр и предварительное исследование документов. М., 1961. 226 с.
53.ВозгринИ. А. Криминалистическая методика, расследования преступлений. Минск, 1983. 215 с.
54.ВозгринИ. А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. СПб., 1993. Ч. 4. 142 с.
55.ВозгринИ. А. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. JI., 1976. 29 с.
56.ВолчецкаяТ. С. Моделирование криминальных и следственных ситуаций : учебное пособие. Калининград, 1994. 43 с.
57.ВолчецкаяТ. С. Основы судебнойэкспертологии: учебное пособие. Калининград, 2004. 197 с.
58.ГавлоВ. К. Теоретические проблемы и практика применения методикирасследования отдельных видов преступлений. Томск, 1985. 190 с.
59.ГавлоВ. К., Ким Д. В., КлочкоВ. Е. Судебно-следственные ситуации: психолого-криминалистические аспекты : монография / под ред. В. К. Гавло. Барнаул, 2006. 226 с.
60. ГавриловА. К.,ЗакатовА. А. Очная ставка. Волгоград, 1978.61 .ГавриловМ. В.,ИвановА. Н. Осмотр при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации. М., 2007. 168 с.
61.ГазизовВ. А., Филиппов А. Г. Видеозапись и ее использование при раскрытии и расследовании преступлений : учебное пособие. М., 1998. 136 с.
62.ГерасимовИ. Ф. Криминалистика / под ред. И.Ф.Герасимова, Л. Я.Драпкина. М., 1994. 420 с.
63.ГерасимовИ. Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск, 1975. 183 с.
64.ГлазыринФ. В. Изучение личностиобвиняемогои тактика следственных действий. Свердловск, 1973. 156 с.
65.ГлебовВ. Г. Освидетельствование при расследовании преступлений (проблемы эффективности) : монография. Волгоград, 2007. 144 с.
66.ГордонЭ. С., Кравец С. П. Осмотр местапроисшествия: учебное пособие. Ижевск, 1993. 36 с.
67.ГортинскийА. В. Теоретические и методические основы криминалистической диагностики и идентификации печатающих устройств матричного типа. Саратов, 2000. 294 с.
68.ГригорьевВ. Н. Обнаружение признаковпреступления- органами внутренних дел : учебное пособие. Ташкент, 1986. 86 с.
69.ГуровА. И. Профессиональная преступность. Прошлое и современность. М., 1990. 304 с.
70.ДолговаА. И., Дьяков С. В. Организованнаяпреступность. М., 1996.352 с.
71.