Лебедева Антонина Константиновна. Судебно-экспертное исследование обликовых характеристик личности по фонограммам речи: правовые и методические аспекты

Краткое описание

Лебедева Антонина Константиновна. Судебно-экспертное исследование обликовых характеристик личности по фонограммам речи: правовые и методические аспекты: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.12 / Лебедева Антонина Константиновна;[Место защиты: ФГБОУ ВО «Московский государственный юридический университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА)»], 2018

Введение к работе

Актуальность темы диссертационного исследования.Звукозапись, как средство фиксации речевой информации, используется повсеместно: правоохранительными органами, юридическими лицами, гражданами. Результатом звукозаписи является фонограмма, которая может содержать сведения о фактах, имеющих значение для раскрытия и расследования преступлений, в том числе о подготовке, совершении, сокрытии преступления, то есть может являться источником криминалистически значимой информации.
Перед экспертом, как показывает судебная и следственная практика, чаще ставятся задачи, связанные с идентификацией диктора или выявлением признаков монтажа фонограммы, однако они не исчерпывают всех возможностей судебной фоноскопической экспертизы.
Реальные условия аудиофиксации речевой информации часто неидеальны: в процессе звукозаписи речевой сигнал может быть подвергнут искажениям и сопровождаться значительными шумами. Нередки случаи использования компьютерно-технических средств для умышленного изменения голоса, что существенно осложняет идентификацию лица или делает её принципиально невозможной. В подобных обстоятельствах актуализируются возможности экспертно-диагностического исследования голоса и речи, в том числе по установлению обликовых характеристик личности говорящего (половозрастные, социо-биографические характеристики личности, особенности физиологического, психофизиологического состояния лица в момент речепорождения).
Криминалистическая значимость диагностического исследования обликовых характеристик личности для раскрытия и расследования преступлений, со всей очевидностью, весьма велика. Потребность в проведении судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности может возникать по различным категориям уголовных дел, сопряженных с противодействием террористической, коррупционной, экстремистской деятельности и т.д.
Результаты экспертно-диагностического исследования по установлению обликовых характеристик личности способствуют получению ориентирующей и доказательственной информации:
позволяют получить ориентирующую информацию, необходимую для эффективного розыска преступника, когда его личность неизвестна и подлежит установлению. Например, в случае совершения анонимных звонков с сообщениями о готовящихся террористических актах, при расследовании преступлений против свободы личности (похищение человека, незаконное лишение свободы) и т.д.;
способствуют расследованию преступлений, разработке следственных версий в том случае, когда подозреваемое лицо и диктор, установленный по результатам идентификации, являются разными лицами; если появляется необходимость в получении ориентирующей информации о личности диктора, чей голос записан на фонограмме, для осуществления успешного розыска и получения иной криминалистически значимой информации;
способствуют установлению лиц, причастных или непричастных к преступлению, позволяя сузить круг подозреваемых лиц или исключить проверяемого диктора из числа подозреваемых;
способствуют групповой идентификации личности, когда подозреваемый отказывается от дачи сравнительных образцов голоса и речи в порядке ст. 202 УПК РФ, а свободные или условно-свободные образцы получить не представляется возможным;
способствуют получению доказательственной информации в случаях установления факта умышленного изменения голоса и речи.
Тем не менее, по причине недостаточной теоретической и методической разработанности судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности по фонограммам речи и слабой осведомлённости правоприменителя о возможностях такого исследования на практике данные диагностические задачи не ставятся перед экспертами и ими не решаются, а фонограмма, признанная непригодной для решения идентификационных задач, исключается из числа
потенциальных объектов судебно-экспертного исследования, что приводит к сокращению доказательственной базы и сужению круга потенциальных возможностей криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступлений.
В некоторых методиках производства фоноскопических экспертиз и методических рекомендациях установление обликовых характеристик личности представляет собой один из этапов решения идентификационной задачи, однако проведение самостоятельного исследования по данному вопросу не предусмотрено.
Несмотря на насущную необходимость применения в криминалистической практике для раскрытия и расследования преступлений результатов судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности по фонограммам речи, практика назначения, производства и оценки результатов судебной фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности не обобщена. До настоящего времени правовые и методические аспекты судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности по фонограммам речи не были предметом диссертационных работ, единый криминалистически ориентированный научно-методический подход к данному исследованию не сформирован. Имеющиеся попытки установления отдельных корреляционных связей между характеристиками голоса и речи и свойствами личности носят разрозненный характер и сосредоточены в различных естественно-научных и гуманитарных отраслях науки и техники, которые слабо связаны с криминалистикой и судебной экспертизой.
Разработка понятийно-категориального аппарата и формулирование на этой базе теоретических подходов к формированию основ частной теории судебной фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности позволит устранить имеющиеся пробелы в частной теории судебной фоноскопической экспертизы, а также судебной экспертологии в целом.
Следует констатировать, что назрела объективная необходимость в систематизации обликовых характеристик личности на единой теоретической
основе и выделении нового подвида судебной фоноскопической экспертизы с учётом специфики гносеологической и правовой природы данного судебно-экспертного исследования в целях разрешения как теоретических и методических проблем, так и важных для практики задач, возникающих при назначении судебной фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности и оценке её результатов.
Таким образом, тема диссертационного исследования актуальна как для развития теории судебной экспертизы (судебной экспертологии) и криминалистики, так и для практики назначения и производства судебных фоноскопических экспертиз, оценки их результатов.
Степень научной разработанности темы исследования.Научную основу исследований, связанных с вопросами установления обликовых характеристик личности по фонограммам речи, составляют положения теорий экспертной и криминалистической диагностики, в том числе, изложенные в работах Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, А.И. Винберга, Е.И. Галяшиной,
Г.Л. Грановского, С.В. Дубровина, А.М. Зинина, Е.П. Ищенко, В.Д. Кормы, Ю.Г. Корухова, Н.П. Майлис, Н.Т. Малаховской, B.C. Митричева,
В.А. Образцова, Ю.К. Орлова, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, В.А. Снеткова, Н.В. Терзиева, А.Р. Шляхова и др., положения криминалистического учения о навыках человека (в особенности речевых), которые освещены в исследованиях Р.С. Белкина, Е.И. Галяшиной, В.А. Жбанкова, Е.Р. Россинской, Г.А. Самойлова, В.Н. Чулахова и т.д.
Вопросы, касающиеся естественно-научных основ судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности по фонограммам речи, привлекают внимание учёных уже не один десяток лет. Имеются отдельные методические разработки по данной теме, однако они разобщены. Отдельные проблемы диагностики обликовых характеристик личности по фонограммам речи изложены, в частности, в диссертациях Е.И. Галяшиной и Л.А. Рычкаловой, работах В.А. Снеткова и др. Некоторые аспекты установления обликовых характеристик личности освещены в трудах специалистов в области технических
наук, например, А.Б. Викторова, В.И. Галунова, А.Ш. Каганова, С.Л. Коваля и др. Задачи выявления закономерностей отражения в речи свойств личности рассматривались в исследованиях филологов: Ф.О. Байрамовой, Л.В. Златоустовой, Р.К. Потаповой и др. Корреляционные связи органов речи и их отражения в речевом потоке были рассмотрены в работах в области физиологии речи (Л.А. Чистович, А.В. Венцов и др.).
Проведённый анализ специальной литературы показал, что, несмотря на проработку отдельных вопросов, касающихся возможностей установления закономерностей отражения в параметрах речевых сигналов свойств говорящего как индивида и представителя определенной социальной группы, объединенной по признаку пола, возраста, этнической или территориальной принадлежности, в разных науках, в настоящее время отсутствуют монографические исследования, посвящённые системному, всестороннему анализу современных возможностей судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности по фонограммам речи, теоретическому, правовому, методическому обеспечению данного исследования.
Предпринимались лишь отдельные попытки осуществления такого анализа, которые сводятся к изучению частных проблем диагностического исследования обликовых характеристик личности по фонограммам речи. На базе судебной экспертологии тема диссертационного исследования не получила должного рассмотрения. Данные теоретические и практические пробелы оказывают негативное влияние на практику назначения и производства судебных фоноскопических экспертиз, а также лишают судебную экспертологию существенного пласта научного знания.
Целью диссертационной работыявляется разработка теоретико-правовых и методических аспектов судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности по фонограммам речи на основе закономерностей судебной экспертологии, формулирование на этой базе научно-практических рекомендаций по совершенствованию судебной, следственной, экспертной практики.
Для достижения указанной цели последовательно решались следующие
задачи:
изучение, обобщение, систематизация научных работ по исследуемой тематике, определение степени и уровня теоретической разработанности данной проблемы;
анализ практики назначения и производства судебных фоноскопических экспертиз и исследований, в том числе по вопросам установления обликовых характеристик личности;
определение перечня диагностически значимых свойств личности, конституирующих понятие «обликовые характеристики» на основе криминалистической фоноскопии и частной теории судебной фоноскопической экспертизы;
установление закономерностей использования специальных знаний в целях судебно-экспертной диагностики обликовых характеристик личности;
разработка понятийно-категориального аппарата и формулирование теоретических подходов к формированию основ частной теории судебной фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности;
определение профессиональных компетенций эксперта при производстве судебной фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности;
уточнение роли и места судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности по фонограммам речи в классификации судебных экспертиз;
систематизация методических подходов к судебно-экспертной диагностике признаков обликовых характеристик личности по фонограммам речи;
алгоритмизация процесса судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности;
выработка рекомендаций по подготовке материалов и объектов исследования при назначении судебной фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности;
определение критериев оценки научной состоятельности заключения эксперта по результатам судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности.
Методология и методы диссертационного исследованияопределены на основе диалектических положений теории познания окружающей действительности в их взаимосвязи и взаимообусловленности. Применение знаний в области судебной экспертологии, криминалистики и других наук при проведении диссертационного исследования обусловливает его комплексный характер, в связи с этим использованы положения междисциплинарного подхода. Применялись общенаучные методы исследования (анализ, синтез, индукция, дедукция и др.) в целях разработки понятий и определений, выявления противоречий в методических подходах, ошибок при назначении и производстве экспертиз, оценки заключения эксперта, а также частнонаучные методы: логический, системно-структурный, сравнительно-аналитический, комплексный, статистический и др. Применение вышеуказанных методов позволило выявить проблемы, возникающие при назначении, производстве экспертиз, оценке и использовании результатов судебной фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности, и предложить способы их решения.
Теоретическую основу исследованиясоставили труды учёных, работавших над формированием основ теории судебной экспертизы (судебной экспертологии) и криминалистики: Т.В. Аверьяновой, О.Ю. Антонова, О.Я. Баева, М.О. Баева, Р.С. Белкина, А.И. Винберга, Е.И. Галяшиной, Г.Л. Грановского, С.В. Дубровина, А.М. Зинина, Е.П. Ищенко, Т.Э. Кукарниковой, Ю.Г. Корухова, Н.П. Майлис, Н.Т. Малаховской, В.А. Мещерякова, В.А. Образцова, Ю.К. Орлова, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, С.А. Смирновой, В.А. Снеткова, Н.В. Терзиева, А.И. Усова, В.Н. Чулахова, А.Р. Шляхова и др.
В процессе исследования автор опирался на идеи, концепции, подходы теоретического и методического характера специалистов в области исследования голоса и звучащей речи, в частности практики экспертного исследования обликовых характеристик личности: Е.И. Галяшиной, А.Ш. Каганова, Л.А. Рычкаловой, В.А. Снеткова и др.
Нормативную основу исследованиясоставляют Конституция Российской Федерации (далее Конституция РФ), Уголовный кодекс Российской Федерации (далее УК РФ), Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (далее УПК РФ), Федеральный закон № 73-ФЗ от 31 мая 2001г. (ред. от 08.03.2015) «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» (далее ФЗ ГСЭД), Федеральный закон от № 144-ФЗ 12.08.1995 (ред. от 06.07.2016) «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее ФЗ об ОРД) и иные нормативные правовые акты, ведомственные приказы и инструкции. В работе также использованы Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации.
Эмпирическую базу исследованияобразуют материалы судебной практики, размещённые в справочно-правовых системах ГАС РФ «Правосудие», «КонсультантПлюс», «Гарант», «Право.ru».
При подготовке диссертационной работы было исследовано 91 заключение эксперта и специалиста (государственных экспертных учреждений: Российского федерального центра судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской Федерации (далее РФЦСЭ при Минюсте РФ), Федеральной службы безопасности Российской Федерации (далее ФСБ РФ), Министерства внутренних дел Российской Федерации (далее МВД России) и негосударственных экспертных учреждений), связанные с исследованием фонограмм голоса и речи, а также использован личный экспертный опыт автора по итогам двух лет работы в негосударственном судебно-экспертном учреждении. В эмпирическую базу также вошли результаты проведённого анкетирования 86 оперативных сотрудников, следователей (дознавателей), судей, работающих в Москве, Московской области. Результаты проведённых опросов послужили
обоснованием ряда теоретических и практических положений проведённого исследования.
Научная новизна исследованиязаключается в том, что рассмотренная нами тема ранее не являлась предметом комплексного монографического исследования. В рамках имеющихся в данной области работ разработан естественно-научный базис диагностики обликовых характеристик личности, позволяющий установить особенности корреляции параметров речевого сигнала и характеристик облика личности, который служит фундаментом для решения диагностических задач, имеющих сложный, криминалистический характер.
На базе современной судебной экспертологии (которая разрабатывает, в том числе, закономерности формирования новых родов, видов (подвидов) экспертиз) данная проблема не рассматривалась.
На основе положений судебной экспертологии и криминалистики автором сформулированы основные теоретические подходы к формированию основ частной теории судебной фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности.
По результатам анализа естественно-научного базиса диагностики обликовых характеристик личности по фонограммам речи определено содержание понятия «обликовые характеристики личности».
Посредством обобщения и анализа практики судебно-экспертной деятельности в области проведения исследований фонограмм речи разработаны рекомендации по подготовке материалов и объектов исследования при назначении судебной фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности и оценке её результатов.
Предложен алгоритм экспертного исследования обликовых характеристик личности.
Сформулированы рекомендации по исследованию фонограмм в случае использования компьютерно-технических средств для умышленного изменения голоса.
Обоснована необходимость использования результатов судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности как для розыска, так и для установления личности преступника в целях эффективного раскрытия и расследования преступлений.
Основные положения, выносимые на защиту
По результатам проведённого исследования автором сформулированы следующиевыводы:
1. Теоретические выводы
1. С позиции судебной экспертологии обликовые характеристики личности представляют собой совокупный объект судебно-экспертного познания, обладающий определённой спецификой, обусловленный функционально-динамическим единством речевых навыков человека.
Понятие «обликовые характеристики личности» с позиции частной теории судебной фоноскопической экспертизы определено как сложное системное образование, детерминируемое совокупностью криминалистически значимых свойств личности, устанавливаемых по результатам анализа признаков голоса и речи лица, отобразившихся в звуковом следе.
Объектом судебной фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности является система познания, состоящая из зафиксированных на материальном носителе звуковых следов, в которых запечатлены сведения об обликовых характеристиках личности.
Сложность познаваемого объекта заключается в том, что при установлении обликовых характеристик личности по фонограммам речи процесс познания идёт не от причины к следствию, а от следствия к причине. По отобразившимся в звуковом следе признакам голоса и речи лица реконструируется совокупность криминалистически значимых свойств данного лица. С учётом положений судебной экспертологии, задача по установлению обликовых характеристик личности является сложной обратной диагностической задачей, то есть на основе анализа признаков голоса и речи, отобразившихся в звуково